“一稿多投”的法理分析和規(guī)制策略

【摘要】“一稿多投”是一種學(xué)術(shù)與社會(huì)現(xiàn)象，無(wú)論是對(duì)期刊出版者、作者，還是對(duì)讀者都有正反兩方面的影響。從法理上分析，我國(guó)版權(quán)制度并沒(méi)有明確“一稿多投”的法律性質(zhì)。解決“一稿多投”問(wèn)題要采取綜合措施，一方面相關(guān)部門(mén)要完善立法，另一方面期刊出版者要加強(qiáng)管理，保護(hù)作者權(quán)利，利用合同模式取得相關(guān)權(quán)利，并通過(guò)技術(shù)手段及時(shí)發(fā)現(xiàn)“一稿多投”行為，對(duì)違約的作者采取必要的處罰措施。

【關(guān)鍵詞】期刊；一稿多投；版權(quán)；合同

【作者單位】朱春花，徐州工程學(xué)院學(xué)報(bào)編輯部。

【基金項(xiàng)目】2016年度江蘇省期刊協(xié)會(huì)立項(xiàng)課題“發(fā)揮新媒體傳播優(yōu)勢(shì)，提升期刊的傳播能力”（2016JSQKB003號(hào)）

“一稿多投”是長(zhǎng)期以來(lái)困擾期刊出版而又未能妥善解決的問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，21世紀(jì)以來(lái)，“一稿多投”現(xiàn)象呈爆發(fā)式增長(zhǎng)[1]。要解決“一稿多投”問(wèn)題，必須對(duì)“一稿多投”的成因、利弊、性質(zhì)等進(jìn)行分析，對(duì)其合理性、合法性做出判斷。“一稿多投”關(guān)乎期刊出版產(chǎn)業(yè)鏈利益關(guān)系的平衡，無(wú)論是對(duì)“一稿多投”的贊成說(shuō)、否定說(shuō)，還是折中說(shuō)都是不同學(xué)者或行業(yè)集團(tuán)基于自身利益訴求提出的，是權(quán)利博弈的結(jié)果。期刊人對(duì)“一稿多投”應(yīng)做出客觀全面的評(píng)價(jià)，探究癥結(jié)，找到能夠平衡利益關(guān)系的有效解決辦法。

一、 “一稿多投”的利弊分析

“一稿多投”是學(xué)術(shù)失約、學(xué)術(shù)不端、學(xué)術(shù)腐敗行為，是違背學(xué)術(shù)倫理道德與學(xué)術(shù)規(guī)范的學(xué)術(shù)偏差[2]?！耙桓宥嗤丁睙o(wú)論在道德范疇上還是法律范疇上都應(yīng)當(dāng)被禁止[3]。對(duì)“一稿多投”持反對(duì)觀點(diǎn)的主要是期刊出版界人士，他們反對(duì)的理由包括：耗費(fèi)了編審專(zhuān)家的精力與時(shí)間，霸占了稀缺的版面資源，影響了其他作品的及時(shí)發(fā)表，擾亂了期刊出版秩序，造成稿件組織、欄目編排、作者隊(duì)伍建設(shè)等經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)混亂，損害了期刊出版者的“首發(fā)權(quán)”，使期刊的社會(huì)聲譽(yù)和形象受損，造成期刊閱讀需求萎縮、征訂和銷(xiāo)售量下滑。但是，許多學(xué)者對(duì)“一稿多投”有不同見(jiàn)解。比如有學(xué)者針對(duì)“版面占用說(shuō)”指出，關(guān)于重大事件、重要民生的文章，從中央期刊到地方期刊，都會(huì)廣泛宣傳，重復(fù)刊登不僅常見(jiàn)，而且合理。另有學(xué)者針對(duì)“經(jīng)濟(jì)受損說(shuō)”認(rèn)為，對(duì)期刊出版者利益構(gòu)成威脅的，不是“一稿多投”，而是法定許可制度下無(wú)序的轉(zhuǎn)載、摘編，沒(méi)有期刊出版者可以舉出因?yàn)椤耙桓宥嗤丁泵墒芙?jīng)濟(jì)損失的實(shí)證。不少學(xué)者還認(rèn)為“一稿多投”對(duì)期刊出版經(jīng)營(yíng)有積極的意義：可以培養(yǎng)期刊出版者的競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和管理意識(shí)，從而改革經(jīng)營(yíng)模式，促使期刊主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)的變化，縮短出版周期，爭(zhēng)取優(yōu)秀稿源，提高期刊檔次與質(zhì)量；使期刊稿源變得多元化，促使文章的主題與內(nèi)容更加豐富；使期刊編輯對(duì)稿件的比較、取舍更加靈活，刊登的“精品”文章增多；使期刊的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益得到提高。

大多數(shù)作者對(duì)“一稿多投”持贊成態(tài)度，認(rèn)為在沒(méi)有特別約定的情況下，“一稿多投”應(yīng)被視作合法的主權(quán)行為[4]，是作者依法享有的合法權(quán)利[5]。他們認(rèn)為，“一稿多投”對(duì)作者利益的維護(hù)體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。其一，爭(zhēng)奪發(fā)現(xiàn)權(quán)。學(xué)界以發(fā)現(xiàn)權(quán)作為評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)影響力的重要指標(biāo)。不同期刊出版的周期不同，發(fā)表作品的時(shí)滯差別甚大，“一稿多投”這種數(shù)學(xué)上的運(yùn)籌優(yōu)選法自然就成了作者的首選[6]。其二，提高傳播時(shí)效性。許多作品具有時(shí)效性，大多數(shù)作者很難把握每種期刊登載自己作品的時(shí)間，于是采取“一稿多投”的“撒網(wǎng)式”投稿。其三，提高稿件被錄用率。一項(xiàng)針對(duì)高校教師的調(diào)查表明，60%以上的教師曾經(jīng)“一稿多投”[3]。但“一稿多投”對(duì)作者也有不利影響：“一稿多投”行為若曝光，作者的學(xué)術(shù)聲望就會(huì)受到影響；倘若“一稿多投”的作者被隸屬單位追究責(zé)任，就可能面臨暫停職稱(chēng)評(píng)定、評(píng)獎(jiǎng)，或者受到警告、通報(bào)批評(píng)等處分；如果作者刻意將“一稿多投”當(dāng)成攫取多次稿酬的途徑，無(wú)形中會(huì)降低文章質(zhì)量，使“垃圾文章”增加。

“一稿多投”對(duì)讀者利益的影響同樣不可小覷。讀者希望通過(guò)閱讀期刊獲得盡可能多的信息，當(dāng)讀者在不同期刊上讀到同一篇文章，或者是經(jīng)過(guò)調(diào)整、重組、嫁接后的相同內(nèi)容文章，不免產(chǎn)生厭惡心理，因?yàn)榧认牧藭r(shí)間與精力，又多支出了經(jīng)濟(jì)成本?？梢?jiàn)，“一稿多投”不但會(huì)使期刊內(nèi)容同質(zhì)化，而且會(huì)使讀者獲取的信息量減少。

二、“一稿多投”的法理分析

期刊是匯編作品，是在原作品基礎(chǔ)上的“二次創(chuàng)作”，期刊出版者只對(duì)期刊的“整體”享有版權(quán)，而期刊所刊登作品（除了職務(wù)作品、法人作品）的版權(quán)歸原作者所有。期刊出版者行使權(quán)利，不得侵犯原作者的版權(quán)。也就是說(shuō)，期刊出版者在未擁有合法權(quán)利的前提下，無(wú)權(quán)阻止作者對(duì)作品版權(quán)的使用，包括作者在將其作品投給一家期刊出版者之后，再將同一件作品投給另一家期刊出版者出版的權(quán)利。

《著作權(quán)法實(shí)施條例》第23條規(guī)定：“使用他人作品應(yīng)當(dāng)同著作權(quán)人訂立許可使用合同，許可使用的是專(zhuān)有使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，但是報(bào)社、期刊社刊登作品除外。”許多期刊出版者據(jù)此認(rèn)為，期刊出版享有法定的專(zhuān)有使用權(quán)，并結(jié)合《著作權(quán)法實(shí)施條例》第24條“專(zhuān)有使用權(quán)的內(nèi)容由合同約定，合同沒(méi)有約定或者約定不明的，視為被許可人有權(quán)排除包括著作權(quán)人在內(nèi)的任何人以同樣的方式使用作品”的規(guī)定認(rèn)為，期刊出版者無(wú)須與作者訂立書(shū)面合同就享有專(zhuān)有使用權(quán)，屬于“合同沒(méi)有約定或者約定不明”的情況，所以有權(quán)禁止作者將同一件作品再投給其他期刊發(fā)表。但是，專(zhuān)有使用權(quán)屬于合同授權(quán)，而非法定授權(quán)，若作者將專(zhuān)有使用權(quán)授予期刊出版者，作者與期刊出版者之間必須有授權(quán)的合意，作者要有將專(zhuān)有使用權(quán)授予期刊出版者行使的明確意思表達(dá)；作者向期刊投稿，只是希望作品通過(guò)期刊出版的途徑發(fā)表，不意味著將專(zhuān)有使用權(quán)授予了期刊出版者。《著作權(quán)法實(shí)施條例》第23條“但是報(bào)社、期刊社刊登作品除外”的規(guī)定，給版權(quán)理論和期刊出版實(shí)踐造成了誤導(dǎo)?！丁粗鳈?quán)法〉第三次修改草案送審稿》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《送審稿》）第54條第1款規(guī)定“許可使用的權(quán)利是專(zhuān)有使用權(quán)的，許可使用合同應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式”，可見(jiàn)，法律沒(méi)有賦予期刊出版者取得專(zhuān)有使用權(quán)無(wú)須與作者訂立書(shū)面合同的特權(quán)。

有學(xué)者認(rèn)為，《著作權(quán)法》第33條第1款規(guī)定的“30日”是法定的作者與期刊出版者雙方承諾的期限，作者若沒(méi)有收到稿件被采用的通知書(shū)，可以將同一作品再投他刊，但如果在期限之內(nèi)將同一作品投給他刊就是“一稿多投”的行為。并強(qiáng)調(diào)，反對(duì)作者在國(guó)家法律要約期刊出版者的法定承諾期限內(nèi)“一稿多投”，是國(guó)家法律要約的核心所在[2]。然而，《著作權(quán)法》第33條第1款并沒(méi)有明確列出禁止作者在30日內(nèi)“一稿多投”的具體內(nèi)容，“30日”對(duì)“一稿多投”的約束只是對(duì)法律規(guī)定的個(gè)人判讀，不是具有法律效力的司法解釋。如果“30日”是排除作者“一稿多投”行為的法定期限的話，那么作者在收到采用通知后于期限內(nèi)或者期限外能否將同一作品再投他刊呢？顯然，《著作權(quán)法》和《著作權(quán)法實(shí)施條例》都沒(méi)有提供確切的答案。《著作權(quán)法》第33條第1款的規(guī)定無(wú)配套的責(zé)任條款，是無(wú)強(qiáng)制性的。如果作者與期刊出版者沒(méi)有約定，難以判定“一稿多投”的法律性質(zhì)。況且，“稿件發(fā)出之日”是極難掌握的時(shí)間點(diǎn)，由法律規(guī)定有強(qiáng)制性的合同雙方具體權(quán)利義務(wù)的履行期限是不恰當(dāng)?shù)腫7]。

為了防止“一稿多投”，期刊出版者往往在稿約中規(guī)定“來(lái)稿必須注明是專(zhuān)稿”或者“凡向本刊投稿者，不得再投他刊”。版權(quán)合同是雙務(wù)合同，由“要約”與“承諾”兩部分構(gòu)成。有學(xué)者認(rèn)為，稿約屬于要約，作者投稿則是承諾，雙方構(gòu)成合同法律關(guān)系，“一稿多投”是作者對(duì)所承諾的稿約內(nèi)容的違背，是違約行為。但是，如果將稿約視為要約，把作者的投稿看作承諾，作者與期刊出版者構(gòu)成合同法律關(guān)系的話，那么為了履行合同義務(wù)，期刊出版者對(duì)作者的來(lái)稿就必須接受和發(fā)表，而不論作品是否能通過(guò)審稿，這不符合邏輯。稿約的本質(zhì)不是要約，而是要約邀請(qǐng)，作者的投稿才是要約，稿件通過(guò)期刊出版者的審查，決定采用，則是對(duì)發(fā)表作者的作品的承諾。一些期刊出版者在稿約中還有諸如“本刊審稿周期為（2個(gè)月、3個(gè)月，或者更長(zhǎng)時(shí)間），在此期限內(nèi)作者不得將稿件再投他刊”的表述。有學(xué)者認(rèn)為，稿約中規(guī)定的期限屬于《著作權(quán)法》第33條第1款“雙方另有約定的除外”規(guī)定的情形。其實(shí)，正如前文分析，期刊出版者單方面發(fā)布的稿約針對(duì)不特定的作者，不具備構(gòu)成雙務(wù)合同的條件，對(duì)作者是沒(méi)有約束力的。

三、規(guī)制“一稿多投”的策略

“一稿多投”紛爭(zhēng)的癥結(jié)在于立法的不完善，目前許多解決方案提了出來(lái)。比如，有學(xué)者建議為期刊出版者設(shè)立首發(fā)權(quán)，認(rèn)為首發(fā)權(quán)的確立可以在相當(dāng)大的程度上有效制約“一稿多投”行為[8]。其實(shí)不然，首發(fā)權(quán)只能保證期刊出版者對(duì)作品的“首發(fā)”，而不能阻止“首發(fā)”之后的“再發(fā)”。另外，如果同一作品在不同期刊“同時(shí)”發(fā)表，何來(lái)首發(fā)權(quán)？期刊出版者對(duì)抗“一稿多投”最有效的辦法還是要獲得專(zhuān)有出版權(quán)或者專(zhuān)有使用權(quán)?！端蛯徃濉返?8條第2款規(guī)定，期刊出版者可以通過(guò)授權(quán)獲得專(zhuān)有出版權(quán)，進(jìn)而聲明禁止其他報(bào)刊的轉(zhuǎn)載或者刊登。在期刊出版者享有專(zhuān)有出版權(quán)的情況下，作者“一稿多投”，就屬于侵權(quán)行為。但是，《送審稿》沒(méi)有對(duì)期刊出版者回復(fù)作者是否錄用稿件的期限做出規(guī)定，這不利于作者權(quán)利的維護(hù)。1985年，文化部曾在《圖書(shū)、期刊版權(quán)保護(hù)試行條例實(shí)施細(xì)則》第13條第5款規(guī)定，大型期刊或?qū)W術(shù)性期刊收到稿件后，30天內(nèi)如不能決定是否采用，應(yīng)通知作者已收到稿件，并延至3個(gè)月內(nèi)通知作者是否采用。這種規(guī)定關(guān)照了期刊出版者和作者雙方的利益，值得立法借鑒。

合法的合同權(quán)利高于法定權(quán)利[9]。在我國(guó)現(xiàn)行版權(quán)制度下“一稿多投”并不違法，期刊出版者制約“一稿多投”的最有效辦法就是通過(guò)約定取得專(zhuān)有出版權(quán)或?qū)Ｓ惺褂脵?quán)。如果期刊出版者參照《著作權(quán)法實(shí)施條例》第23條關(guān)于“但是報(bào)社、期刊社刊登作品除外”的規(guī)定，認(rèn)為可以想當(dāng)然地享有并行使專(zhuān)有出版權(quán)或者專(zhuān)有使用權(quán)，只能是自己欺騙自己，這在《送審稿》第48條第2款、第54條第1款有非常明確的規(guī)定。期刊出版者與作者的約定要明確、清晰，避免對(duì)相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有約定或者約定不明，內(nèi)容包括審稿時(shí)限、用稿刊期、什么情況下允許或者不允許“一稿多投”，以及許可的是何種權(quán)利、許可使用的地域范圍、文字種類(lèi)、使用方式、使用期限等。期刊存在“網(wǎng)下”與“網(wǎng)上”兩種出版途徑，法律未明確這兩種途徑發(fā)表作品是否為同種使用作品的方式，就可能出現(xiàn)作者將在紙質(zhì)期刊發(fā)表的文章再通過(guò)網(wǎng)絡(luò)發(fā)表，或者將網(wǎng)絡(luò)發(fā)表的文章再由紙質(zhì)期刊發(fā)表的情況。為了防止可能發(fā)生的糾紛，期刊出版者必須與作者就作品的“網(wǎng)上”和“網(wǎng)下”使用方式做出明確約定。

期刊出版者總是把“一稿多投”亂象的矛頭指向作者，很少?gòu)钠诳霭婀芾聿豢茖W(xué)、不規(guī)范方面找原因。目前，部分期刊出版者對(duì)稿件的收登、存檔、審稿、回復(fù)等失于管理，沒(méi)有完善的制度規(guī)范，隨意性很大，等到出現(xiàn)“一稿多投”問(wèn)題，卻向作者發(fā)難。為了解決“一稿多投”問(wèn)題，期刊出版者必須加強(qiáng)編輯出版全流程的科學(xué)管理工作。比如，制訂明確的審稿回復(fù)期限，并廣而告知；又比如，采用電子投稿系統(tǒng)，使作者能及時(shí)了解初審、復(fù)審、外審、終審等各環(huán)節(jié)的情況；還比如，要慎選審稿專(zhuān)家，因?yàn)楦咚降膶徃鍖?zhuān)家不僅有較強(qiáng)的責(zé)任心，能?chē)?yán)格按照期刊出版的程序、標(biāo)準(zhǔn)辦事，而且經(jīng)驗(yàn)豐富，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)“一稿多投”“一稿多登”問(wèn)題。

總體而言，“一稿多投”弊大于利，在大力倡導(dǎo)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的背景下，作者要加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)，主動(dòng)積極地維護(hù)與期刊出版者的合作關(guān)系，避免“一稿多投”。對(duì)于已經(jīng)將專(zhuān)有出版權(quán)、專(zhuān)有使用權(quán)授予一家期刊出版者又將稿件投向另一家期刊的作者，期刊出版者除了要采取曉以利害、批評(píng)教育、追回稿酬、拉入“黑名單”、必要時(shí)公開(kāi)曝光等措施，還可以訴諸法律維權(quán)，甚至可以向?qū)W術(shù)道德委員會(huì)、學(xué)術(shù)資助機(jī)構(gòu)，以及作者所屬單位反映問(wèn)題。對(duì)于多次發(fā)生“一稿多投”問(wèn)題的作者單位，期刊出版者可以采取一定的反制對(duì)策。比如，限制刊登這些單位的稿件數(shù)量，或者有節(jié)制地封殺這些單位的來(lái)稿等。期刊出版者要注重運(yùn)用科技手段及時(shí)發(fā)現(xiàn)“一稿多投”“一稿多發(fā)”問(wèn)題。比如，可以利用CNKI的學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)將來(lái)稿與已發(fā)稿件比對(duì)，排除相同或相似的稿件。此外，期刊出版者之間還可以建立論文投錄信息交換查詢(xún)系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)和過(guò)濾“一稿多投”行為。

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