基于風(fēng)險評估的水電工程造價預(yù)測模型研究

孫　婧，張　珣

（1.中國電建集團(tuán)成都勘測設(shè)計研究院有限公司，四川成都610000；2.民航西南空管局，四川成都610000）

基于風(fēng)險評估的水電工程造價預(yù)測模型研究

孫婧1，張珣2

（1.中國電建集團(tuán)成都勘測設(shè)計研究院有限公司，四川成都610000；2.民航西南空管局，四川成都610000）

隨著社會的進(jìn)步以及時代的發(fā)展，水電工程在人類前進(jìn)的道路上發(fā)揮了越來越多的作用。在水電工程的建設(shè)過程中，由于工程本身的高度復(fù)雜性和外界各種因素的影響，水電工程的造價會出現(xiàn)不同程度的偏差，影響工程的施工效果和管理過程。因此，需要在考慮風(fēng)險因素的前提下建立專門的造價預(yù)測模型，保障工程造價的準(zhǔn)確性。本文主要針對基于風(fēng)險評估的水電工程造價預(yù)測模型進(jìn)行重點(diǎn)研究，在了解了水電工程造價風(fēng)險的評估和預(yù)測方法的前提下，提出基于風(fēng)險評估的水電工程造價預(yù)測模型并針對其主要因素進(jìn)行針對造價的影響分析，為以后水電工程的造價提供有效的借鑒參考意見。

風(fēng)險評估；水電工程；造價；預(yù)測模型

引言

所謂水電工程的造價預(yù)測，指的是一種預(yù)先測算，就是在水電工程施工之前提前預(yù)計該工程的造價。這里預(yù)計的造價一般情況下指的是大概預(yù)計之后總結(jié)的靜態(tài)造價，但是由于水電工程本身的高度復(fù)雜性，比如施工技術(shù)復(fù)雜、施工時間比較長、容易受到環(huán)境條件和社會因素的影響等等，所以會有大量的不可避免的風(fēng)險因素在水電工程的施工過程中影響著最終的造價。

影響造價的風(fēng)險因素很多，關(guān)鍵的風(fēng)險因素包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險因素、政治風(fēng)險因素、社會風(fēng)險因素以及自然風(fēng)險因素等幾種。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險具體是指實(shí)際價格偏高或者偏低出現(xiàn)漲跌的風(fēng)險，或者是施工前錯誤預(yù)計影響最終產(chǎn)量的風(fēng)險，還有可能是施工過程中受到不同影響因素而發(fā)生改變的風(fēng)險等等；政治風(fēng)險主要是指整個政治大環(huán)境不安定，發(fā)生動亂、沖突甚至是戰(zhàn)爭等對水電工程施工產(chǎn)生的風(fēng)險等等；社會風(fēng)險指的是因?yàn)閭€人或者團(tuán)體出現(xiàn)偷盜、罷工或者搶劫等無法預(yù)料的行為而產(chǎn)生的風(fēng)險；自然風(fēng)險一般情況下也很難預(yù)測，它指的是受到水、火、地震或者海嘯等物理或其它因素之后，致使財產(chǎn)出現(xiàn)的部分或者全部損毀的風(fēng)險等等。受到以上這些多種因素的影響，工程的最終造價相比最初預(yù)測的靜態(tài)造價一般會發(fā)生不同程度的變化。因此，為了提高造價預(yù)測的準(zhǔn)確性，需要在考慮風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上對影響造價的各種因素進(jìn)行分析，針對將要實(shí)施的水電工程建立必要的、基于風(fēng)險評估的造價預(yù)測模型。

1　水電工程造價風(fēng)險評估的方法概述

由于水電工程的造價受到多種因素的影響容易出現(xiàn)變化，所以針對造價的風(fēng)險評估和預(yù)測就顯得尤為重要。因此，在文章的下半部分將重點(diǎn)介紹水電工程造價風(fēng)險評估與預(yù)測的方法和具體步驟。在工程項(xiàng)目的管理過程中，風(fēng)險的評估是必要步驟。主要是指通過不同種類的管科技術(shù)，將定性的方法與定量的方法結(jié)合起來找到關(guān)鍵的風(fēng)險源頭，估計風(fēng)險大小及其可能會產(chǎn)生的影響。然后針對估計得結(jié)果，采取相應(yīng)的措施規(guī)避可能的風(fēng)險，在評估風(fēng)險的過程中一般會用到以下幾種方法。

1.1專家打分法

所謂的專家打分法首先要列出將要實(shí)施的工程項(xiàng)目的各種風(fēng)險因素，將所有的風(fēng)險因素總結(jié)到同一個調(diào)查表格中。然后根據(jù)不同專家的意見，給列舉出來的所有風(fēng)險因素的重要性進(jìn)行打分，最后進(jìn)行綜合就可得出整個工程項(xiàng)目最終的風(fēng)險狀況。專家打分法一般情況下多用于工程項(xiàng)目決策的前期，這個時候?qū)嶋H的數(shù)據(jù)參考資料都比較少，因此只能把專家的意見作為主要的根據(jù)。最終得出的結(jié)果不夠準(zhǔn)確，只能在一定程度上做參考，是一個大致的不夠精確的值。

1.2風(fēng)險報酬法

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的投資理論中，資金有很多方面的價值。除了時間價值之外，資金還有風(fēng)險價值。所謂風(fēng)險價值，顧名思義就是指資金的所有者在擁有風(fēng)險的投資過程中獲得的報酬。一般情況下，投資的風(fēng)險越大，獲得的風(fēng)險報酬也就越多；投資的風(fēng)險越小，獲得的風(fēng)險報酬也就相對較少。也就是說，選擇投資的項(xiàng)目的不同類型會決定著風(fēng)險報酬的高低，通常具有“風(fēng)險、風(fēng)險報酬正相關(guān)”的大致走向。但是風(fēng)險報酬法有幾個比較大的缺點(diǎn)，對風(fēng)險評估的結(jié)果影響較大，比如說以下幾個方面。一般情況下，為了得到方案的風(fēng)險補(bǔ)償貼現(xiàn)率，需要仔細(xì)的分析和辨識每一個項(xiàng)目的風(fēng)險，而且還要考慮風(fēng)險在壽命周期的時間范圍內(nèi)的波動。但是如果沒有比較齊全的資料做參考，就很難保證風(fēng)險補(bǔ)償貼現(xiàn)率的準(zhǔn)確度；如果估計得風(fēng)險補(bǔ)償貼現(xiàn)率與標(biāo)準(zhǔn)的貼現(xiàn)率之間有偏差，預(yù)計的工程造價跟最終的造價之間也會存在較大的差異，不利于工程項(xiàng)目的管理。

1.3風(fēng)險當(dāng)量法

針對風(fēng)險報酬法的上述缺點(diǎn)，為了保證造價評估的準(zhǔn)確度，可以將調(diào)整方案的貼現(xiàn)率轉(zhuǎn)變成調(diào)整方案的凈現(xiàn)金流量，也就是所謂的風(fēng)險當(dāng)量法的運(yùn)用。采用風(fēng)險當(dāng)量法時，首先要將凈現(xiàn)金流量通過風(fēng)險當(dāng)量系數(shù)at從無風(fēng)險等價轉(zhuǎn)化成無風(fēng)險，這里的at指的是凈現(xiàn)金流量中無風(fēng)險部分占有風(fēng)險部分的比例。然后通過計算項(xiàng)目的內(nèi)部收益率或者是凈現(xiàn)值，判斷該項(xiàng)目是否可行。與風(fēng)險報仇法相比，風(fēng)險當(dāng)量法雖然有極大的改進(jìn)，但還是存在一定的不足。風(fēng)險當(dāng)量系數(shù)at不是固定不變的，它會隨著項(xiàng)目投資的環(huán)境、大小、評價人或其它項(xiàng)目施工的具體差異而發(fā)生變化。此外，凈現(xiàn)金流量有無風(fēng)險的判斷標(biāo)準(zhǔn)也不明確，還是要以決策者個人的想法為主，缺乏必要的科學(xué)依據(jù)。

1.4解析法

解析法利用了德爾斐法中對于風(fēng)險的辨識與評估，在此前提下全面考慮所有風(fēng)險因素的不同影響，將項(xiàng)目的投入、產(chǎn)出與風(fēng)險分析相結(jié)合，估計出其具體的概率分布及相互關(guān)系。不僅具有動態(tài)評價的合理性，還通過各個指標(biāo)離散程度的均值來反應(yīng)風(fēng)險的大小，進(jìn)而總結(jié)出凈效應(yīng)的概率分布更加精確的表示項(xiàng)目的風(fēng)險程度。

2　基于風(fēng)險評估的水電工程造價預(yù)測模型的提出

在工程項(xiàng)目的實(shí)施工程中，最重要的指標(biāo)就是項(xiàng)目的凈收益，即單位時間內(nèi)項(xiàng)目投入、產(chǎn)出總和的折現(xiàn)值。一般情況下，為了總結(jié)出凈收益的分布規(guī)律，需要通過凈收益的方差和均值來反應(yīng)其分布的變化規(guī)律。也就是說單位時間內(nèi)項(xiàng)目的投入以及產(chǎn)出作為隨機(jī)變量，最終得到的項(xiàng)目的凈收益同樣也是隨機(jī)變量，所以可以通過它的概率分布描述其分布特征。

在本文基于風(fēng)險評估的水電工程造價預(yù)測模型中，假設(shè)該水電工程項(xiàng)目的建設(shè)期限設(shè)置為N年，將該水電工程的預(yù)測值從第一年到現(xiàn)在分別為C（1），C（2），…，C（N），因此在第T年的時候，其工程造價的現(xiàn)值就可以表示為公式（1）。

在公式（1）中：β-T表示折現(xiàn)系數(shù)，i表示折現(xiàn)率，二者之間有如下的數(shù)據(jù)關(guān)系，β=1+i。

設(shè)置第T年該水電工程造價的概率密度函數(shù)為f[C（T）]，而且第T年的工程造價在該水電工程預(yù)測造價的最大值Cmax和最小值Cmin之間，有如下數(shù)據(jù)關(guān)系，Cmax≥C（T）≥Cmim。

假設(shè)工程造價的風(fēng)險概率為α?xí)r，將它對應(yīng)的概率密度函數(shù)的正太離差值設(shè)置為Vα，假設(shè)水電工程的施工年限無限大，則可以得出公式（3）。

由此可得水電工程在施工過程中任意一年的總造價為Ccnow，具體數(shù)據(jù)關(guān)系參考公式（4）。

假設(shè)水電工程預(yù)測造價的調(diào)整值為△，則其數(shù)據(jù)關(guān)系參考公式（5）。

水電工程的總造價與造價的均值和調(diào)整值之間有以下的數(shù)據(jù)關(guān)系：Ccnow=+△。

3　基于風(fēng)險評估的水電工程造價預(yù)測模型的分析

在提出基于風(fēng)險評估的水電工程的造價預(yù)測模型之后，需要對其進(jìn)行必要的分析，以便為以后的造價預(yù)測提供有效的參考意見。

由公式（5）可得，△與α之間是正相關(guān)的關(guān)系，工程造價的風(fēng)險概率α發(fā)生變化，造價最后的調(diào)整值△也就會發(fā)生變化。具體的變化有以下兩個方面。第一個方面，當(dāng)水電工程影響造價的風(fēng)險概率α＜0.5時，它對應(yīng)的概率密度函數(shù)的正太離差值Vα＜0，此時的造價調(diào)整值△＜0，對應(yīng)的總造價Ccnow就等于造價的期望值Cˉ減去造價調(diào)整值△的絕對值，風(fēng)險因素對于工程造價的影響也就隨著風(fēng)險概率α的減小而減小。另一個方面，當(dāng)水電工程影響造價的風(fēng)險概率α＞0.5時，它對應(yīng)的概率密度函數(shù)的正太離差值Vα＞0，此時的造價調(diào)整值△＞0，對應(yīng)的總造價Ccnow就等于造價的期望值Cˉ加上造價調(diào)整值△的絕對值，風(fēng)險因素對于工程造價的影響也就隨著風(fēng)險概率α的增大而增大。

除了上述影響之外，在施工周期很大的水電工程建設(shè)進(jìn)程中，可以將工程造價的調(diào)整值△的公式做出適當(dāng)?shù)暮喕?，簡化結(jié)果參考公式（6）。

根據(jù)公式（6）可以得出，造價的調(diào)整值△與折現(xiàn)率呈正相關(guān)的關(guān)系。折現(xiàn)率i越大，造價的調(diào)整值△也越大，與此對應(yīng)的就是投入的資金的時間價值就越大，說明當(dāng)時經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度也就越快，與此同時風(fēng)險因素對于工程造價也就會產(chǎn)生更大的影響。得出的這個結(jié)論與現(xiàn)實(shí)工程施工時所做的一般判斷沒有出入，基本一致。

4　結(jié)束語

由于水電工程在現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中的重要推動作用，所以針對現(xiàn)代的水電工程建設(shè)要進(jìn)行重點(diǎn)管理，在水電工程的管理中，工程造價占有相當(dāng)重要的比重。但是由于水電工程本身的負(fù)責(zé)特性，以及受到多種風(fēng)險因素的影響，導(dǎo)致預(yù)計的工程造價與最終的造價之間存在偏差，影響工程的管理。因此，可以基于風(fēng)險評估建立水電工程造價的預(yù)測模型。根據(jù)所建模型觀察造價的各個影響因素，并進(jìn)一步分析不同因素對于工程造價的不同影響效果，得出風(fēng)險因素對造價的影響。在以后工程造價的編制過程中，加強(qiáng)風(fēng)險意識，提高工程造價預(yù)測的準(zhǔn)確性。

[1]楊贊峰.基于風(fēng)險因素的水電工程的造價預(yù)測模型分析[J].三峽大學(xué)學(xué)報，2015（06）.

[2]張 娟，謝 赤，孫 佰.探討大型水電工程造價的風(fēng)險評估及其關(guān)鍵因素識別[J].水利發(fā)電學(xué)報，2010（03）.

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F407.91

A

2095-2066（2016）31-0208-02

2016-10-22

孫 婧（1987-），女，研究生，主要從事水電工程造價工作。

張 珣（1987-），女，研究生，主要從事空中交通管制工作。