基于PSM-SFA兩階段模型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新
——來自北京市示范戶與非示范戶的實(shí)證

董 瑩，穆月英

基于PSM-SFA兩階段模型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新
——來自北京市示范戶與非示范戶的實(shí)證

董 瑩，穆月英

（中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083）

基于傾向得分匹配（PSM）與隨機(jī)前沿分析（SFA）兩階段模型，在測(cè)算技術(shù)采用的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新無偏效果基礎(chǔ)上，以北京市示范戶與非示范戶為例，著重分析農(nóng)戶管理能力對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新效果的影響，并據(jù)此探究保障農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。主要結(jié)論包括：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新整體效果不明顯，不同管理能力農(nóng)戶采用技術(shù)的生產(chǎn)創(chuàng)新效果差異較大；非示范戶產(chǎn)出主要依賴于土地、肥料，技術(shù)采用效率較低；示范戶要素投入結(jié)構(gòu)合理且效果明顯，年輕、富有經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)化程度高尤具優(yōu)勢(shì)。因此，繼續(xù)鼓勵(lì)具有“新型職業(yè)農(nóng)民”特質(zhì)農(nóng)戶率先采用新技術(shù)，既有利于推動(dòng)向?qū)I(yè)與規(guī)?；霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型，又是促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散，提升農(nóng)戶管理能力、保障增收的可持續(xù)性路徑。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新；農(nóng)戶管理能力；可持續(xù)性路徑；PSM-SFA兩階段模型

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源動(dòng)力，農(nóng)業(yè)創(chuàng)新作為中國(guó)農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的引擎，連續(xù)多年被中央“一號(hào)文件”鎖定?！皠?chuàng)新雙螺旋”理論認(rèn)為創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步與應(yīng)用創(chuàng)新的雙螺旋結(jié)構(gòu)共同演進(jìn)的產(chǎn)物，關(guān)注以技術(shù)和管理集成作用下的創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)和以人為本的創(chuàng)新模式。目前，中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主體農(nóng)戶通常具有“小而散”的特征，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的獲取渠道與技術(shù)管理能力，其采用技術(shù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新的效果也受到制約。因此，從管理能力視角探討如何在生產(chǎn)一線保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新持續(xù)高效進(jìn)行，是在小規(guī)模分散經(jīng)營(yíng)模式制約下，探討農(nóng)民增收與農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。

由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的復(fù)雜性，創(chuàng)新的管理能力的作用效果通常受到品種差異、多環(huán)節(jié)疊加等因素作用，很難被分離測(cè)定。因此，以往研究不乏從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新的技術(shù)效率角度展開，卻少有從管理能力視角剖析農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新差異與可持續(xù)的發(fā)展途徑。本文擬應(yīng)用PSM-SFA兩階段模型，針對(duì)具體的新型農(nóng)業(yè)技術(shù)，剔除樣本“自選擇”偏差，測(cè)算采用新型農(nóng)業(yè)技術(shù)的生產(chǎn)創(chuàng)新效果并匹配得到資源稟賦無差異的農(nóng)戶樣本，進(jìn)一步從農(nóng)戶管理能力視角重新測(cè)算并比較分析農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新效果差異與潛力空間，據(jù)此總結(jié)改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新效果、保障農(nóng)業(yè)未來可持續(xù)發(fā)展的可行性途徑。

一、文獻(xiàn)綜述

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展過程中，評(píng)價(jià)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新效果的文獻(xiàn)頗多，主要運(yùn)用全要素生產(chǎn)率框架下的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）與隨機(jī)前沿分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA）方法，測(cè)算農(nóng)戶采用新型技術(shù)進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新對(duì)其技術(shù)效率的提升與增收的影響。但這些從技術(shù)層面對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新效果進(jìn)行評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)通常一方面忽略是否采用技術(shù)的農(nóng)戶在自身資源稟賦、技術(shù)需求與技術(shù)補(bǔ)貼政策等非技術(shù)因素上存在的樣本“自選擇”偏差，另一方面極少考慮農(nóng)戶在管理技術(shù)創(chuàng)新能力上的差異，使實(shí)證結(jié)果缺乏有效性與準(zhǔn)確性。為解決樣本“自選擇”偏差問題，陳玉萍等（2010）[1]在考察改良陸稻技術(shù)的采用對(duì)農(nóng)戶收入影響時(shí)引入了非參數(shù)傾向得分匹配法（Propensity Score Matching，PSM）進(jìn)行修正；Pan（2014）[2]運(yùn)用PSM方法測(cè)算了生產(chǎn)技術(shù)推廣對(duì)農(nóng)戶在水稻的營(yíng)養(yǎng)管理行為方式的影響。運(yùn)用PSM模型方法能夠?qū)夹g(shù)推廣采用的最終效果進(jìn)行無偏估計(jì)，但無法展現(xiàn)技術(shù)采用與應(yīng)用管理全過程產(chǎn)生的效果差異的影響因素。Battese和Coelli（1995）[3]嘗試將單階段SFA方法與廣泛應(yīng)用的Heckman兩階段樣本選擇模型相結(jié)合，引入技術(shù)非效率方程的第二階段估計(jì)，從生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)非效率方面有層次地反映了生產(chǎn)效率的影響因素，但仍不能排除樣本“自選擇”偏差的影響。因此，近期研究開始兼顧樣本“自選擇”偏差問題與全面反映生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)非效率差異的影響因素，將PSM-SFA模型方法相結(jié)合[4]。González-Flores等（2014）[5]就采用這種組合模型方法，系統(tǒng)性地評(píng)估了高價(jià)值市場(chǎng)項(xiàng)目對(duì)厄瓜多爾小規(guī)模農(nóng)戶減貧的作用，并針對(duì)加入高價(jià)值市場(chǎng)項(xiàng)目所需的配套管理能力造成的減貧效果差異著重進(jìn)行了比較分析。

農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新作為一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過程，其效果是通過技術(shù)采用階段和應(yīng)用管理階段的集成作用而逐漸釋放出來的，而以上兩個(gè)階段均受到農(nóng)戶自身資源稟賦、技術(shù)需求與補(bǔ)貼政策因素的影響，而農(nóng)戶的管理能力則主要決定應(yīng)用管理階段的效率。隨著中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力的不斷轉(zhuǎn)出，作為技術(shù)載體的農(nóng)戶在文化程度、身體素質(zhì)上呈現(xiàn)出的“一增一降”態(tài)勢(shì)[6]，一方面提升了農(nóng)戶采用技術(shù)的可能性，另一方面也激發(fā)了農(nóng)戶除增加產(chǎn)量、節(jié)約物質(zhì)資本與勞動(dòng)力投入[7-8]外的技術(shù)需求。農(nóng)戶自身的教育水平、種植經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)認(rèn)知水平[9-10]、技術(shù)信息獲取渠道通暢與否[11]以及先行者技術(shù)創(chuàng)新所獲收益[12]，與農(nóng)戶類型的分化和農(nóng)業(yè)專業(yè)化、規(guī)?；潭扰c技術(shù)補(bǔ)貼力度[13-15]共同影響著農(nóng)戶的技術(shù)采用決策與管理能力，進(jìn)而形成了差異化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新效果。由于技術(shù)知識(shí)的公共品屬性，農(nóng)戶對(duì)具有環(huán)境正外溢的新型技術(shù)采用動(dòng)力相對(duì)不足，導(dǎo)致該類技術(shù)擴(kuò)散緩慢[16]，需要在技術(shù)采用上有針對(duì)性地推進(jìn)技術(shù)補(bǔ)貼。然而，多數(shù)分散經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶往往更需要提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新的管理能力，卻很難得到有效的指導(dǎo)，制約了其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新的效果，是可持續(xù)性技術(shù)采用與農(nóng)業(yè)發(fā)展的主要威脅[17]。

綜上，貫穿農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新的全過程，對(duì)技術(shù)采用階段與應(yīng)用管理階段的效果與效率進(jìn)行系統(tǒng)而有層次性的測(cè)算與比較分析，進(jìn)而探索農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展路徑的文章尚屬少見。本研究擬采用PSM模型方法糾正樣本“自選擇”偏差來測(cè)算無偏的技術(shù)采用效果，將匹配得到的資源稟賦特征無差異的農(nóng)戶樣本，通過兩階段SFA模型從管理能力差異視角對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新效果差異進(jìn)行實(shí)證比較分析，并探討農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新的高效與可持續(xù)性途徑。

二、研究方法

為有層次性地評(píng)估技術(shù)采用效果以及管理能力在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新中的作用，本文將借鑒Bravo-Ureta等（2012）[18]的研究將技術(shù)采用效果的傾向得分匹配（PSM）方法與測(cè)算管理能力的兩階段隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)（SFA）模型相結(jié)合進(jìn)行實(shí)證模型構(gòu)建。

（一）技術(shù)采用效果與PSM模型

PSM方法是由Rosenbaum和Rubin在1983年最早引入研究，以避免樣本“自選擇”偏差。由于其模型僅是關(guān)于變量協(xié)方差的方程，因此，基于此的測(cè)算結(jié)果具有樣本組變量協(xié)方差分布更平衡和無偏差的優(yōu)良特性，得到了廣泛的應(yīng)用。其具體方法原理為

其中，Di代表農(nóng)戶對(duì)某項(xiàng)技術(shù)的采用情況，Di＝1表示采用技術(shù)，Di＝0表示未采用技術(shù)；X代表農(nóng)戶技術(shù)采用的稟賦變量和分別代表采用與不采用技術(shù)的產(chǎn)出。評(píng)價(jià)創(chuàng)新效果時(shí)需要測(cè)算的是農(nóng)戶采用技術(shù)前后的產(chǎn)出差異ATT，通常用只能觀察到的采用與未采用技術(shù)農(nóng)戶的產(chǎn)出差異ATE來替代而存在樣本“自選擇”偏差，而PSM模型則能對(duì)共同影響技術(shù)采用決策和效果的農(nóng)戶稟賦特征差異通過進(jìn)行前期的傾向打分與匹配剔除，糾正這種偏差。PSM模型第一階段傾向得分原理如式（1）所示，需要測(cè)算農(nóng)戶資源稟賦特征X對(duì)技術(shù)采用的影響的傾向得分。由于因變量值為0或1，通常采用Probit模型進(jìn)行回歸，并給各變量進(jìn)行傾向打分。模型第二階段匹配原理如式（3）所示，是在傾向得分已知基礎(chǔ)上，采用最近鄰、核密度等方法進(jìn)行匹配，匹配到一組與采用技術(shù)農(nóng)戶組稟賦特征無差異的未采用技術(shù)農(nóng)戶組作為對(duì)照組，剔除農(nóng)戶資源稟賦對(duì)技術(shù)采用效果的影響，測(cè)算農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新中技術(shù)采用對(duì)產(chǎn)出的無偏貢獻(xiàn)。在匹配方法選取上，本文采用了更能提升平均匹配質(zhì)量、降低偏差的可替代最近鄰匹配法（nearest neighbor matching with replacement）進(jìn)行匹配[19-20]，其具體匹配原理為

另外，由于不同種類技術(shù)的自身差異，通常采用相應(yīng)技術(shù)所需稟賦也必然有所不同，因此，為運(yùn)用傾向得分匹配的方法尋找更合理的對(duì)照組，實(shí)證測(cè)算將按具體技術(shù)分類展開。另外，PSM模型匹配得到農(nóng)戶稟賦無差異的樣本組也將應(yīng)用于以下SFA兩階段模型，有效剔除農(nóng)戶資源稟賦差異，為從管理能力視角比較分析示范戶與非示范戶的創(chuàng)新效果差距奠定基礎(chǔ)。

（二）管理能力差異影響與SFA兩階段模型

通過上述匹配找到了與采用技術(shù)農(nóng)戶具有相似特征的對(duì)照組并完成了技術(shù)采用對(duì)創(chuàng)新效果的無偏估計(jì)。而進(jìn)一步分析管理能力如何在應(yīng)用管理階段通過改善技術(shù)效率影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新效果，還需要引入廣泛應(yīng)用于技術(shù)效率測(cè)算的技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)非效率SFA兩階段生產(chǎn)函數(shù)模型，其原理為

式（5）和式（6）中，yi代表農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出；xi表示要素投入量；β代表其投入產(chǎn)出系數(shù)表示設(shè)定誤差、測(cè)量誤差和隨機(jī)因素對(duì)前沿面的影響；ui～iid（0+，σu2）是單側(cè)非負(fù)誤差項(xiàng)，反映技術(shù)非效率損失。式（6）由（5）式兩邊取對(duì)數(shù)得到，模型由技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)非效率兩部分模型構(gòu)成，前者表征微觀農(nóng)戶投入生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)的變化產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步，后者體現(xiàn)由農(nóng)戶管理能力差異產(chǎn)生的非效率損失緩解作用。式（7）是技術(shù)非效率方程的模型形式，其中Zi代表產(chǎn)生技術(shù)非效率的因素，在本研究中具體變量設(shè)置為農(nóng)戶自身資源稟賦、技術(shù)采用與補(bǔ)貼等，是下文中進(jìn)行測(cè)算與分析的重點(diǎn)。

三、數(shù)據(jù)建模與實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)建模

蔬菜產(chǎn)業(yè)在北京市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中占有重要位置，北京市又是中國(guó)蔬菜優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)，其生產(chǎn)創(chuàng)新的推廣體系也較為完善。其中就包括具有特色與實(shí)踐意義的連續(xù)多年開展的高產(chǎn)高效技術(shù)示范戶建設(shè)工程。本研究以該項(xiàng)推廣工程為基礎(chǔ)，先后對(duì)北京市示范戶與非示范戶的生產(chǎn)創(chuàng)新情況進(jìn)行了預(yù)調(diào)研與問卷分析，并于2013—2014年選取了北京市13個(gè)區(qū)縣，在每個(gè)區(qū)縣內(nèi)隨機(jī)抽取6個(gè)設(shè)施蔬菜生產(chǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取2個(gè)村蔬菜種植農(nóng)戶進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，得到可用問卷樣本547戶（其中示范戶308戶，非示范戶239戶），調(diào)研內(nèi)容涉及農(nóng)戶的基本特征、技術(shù)需求與采用、技術(shù)補(bǔ)貼以及投入產(chǎn)出等情況。

由于農(nóng)戶自身稟賦特征與技術(shù)補(bǔ)貼等因素同時(shí)影響著技術(shù)采用決策與應(yīng)用管理的全過程，在模型設(shè)置上，PSM中Probit傾向打分模型與SFA的技術(shù)非效率方程模型選取的共同自變量包括：農(nóng)戶是否有該項(xiàng)技術(shù)需求、年齡、種植經(jīng)驗(yàn)、受教育程度、設(shè)施蔬菜總種植規(guī)模、蔬菜收益占總收入比重、是否有配方肥等物化補(bǔ)貼、是否有防蟲板防蟲網(wǎng)補(bǔ)貼、是否有加入農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)補(bǔ)貼；其中，技術(shù)需求主要作用于技術(shù)采用決策階段，因此僅在Probit模型中出現(xiàn)，而是否采用良種優(yōu)苗技術(shù)、是否采用病蟲害綜合防控技術(shù)、是否采用測(cè)土配方施肥技術(shù)對(duì)改善技術(shù)非效率作用則在SFA技術(shù)非效率方程模型中；SFA的技術(shù)結(jié)構(gòu)方程模型中選擇C-D生產(chǎn)函數(shù)形式，并選擇播種面積、勞動(dòng)、種苗費(fèi)、肥料費(fèi)。考慮環(huán)境污染嚴(yán)重等制約下，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式面臨著質(zhì)與量上的需求，以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)型，在模型結(jié)構(gòu)上選擇在高產(chǎn)高效、質(zhì)量安全與環(huán)境保護(hù)3類設(shè)施新型生產(chǎn)技術(shù)中最具代表性的良種優(yōu)苗、病蟲害綜合防控與測(cè)土配方施肥3項(xiàng)具體生產(chǎn)技術(shù)分別構(gòu)建模型。為便于理解農(nóng)戶自身稟賦對(duì)技術(shù)采用的決策與應(yīng)用管理全過程的影響，首先按技術(shù)采用情況的不同將農(nóng)戶自身稟賦特征進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與比較分析，如表1所示。

表1具體展示了農(nóng)戶自身稟賦特征（單位設(shè)施投入產(chǎn)出情況），3項(xiàng)具體技術(shù)的采用決策以及所獲補(bǔ)貼與產(chǎn)出的情況。從技術(shù)的采用決策結(jié)果看，良種優(yōu)苗技術(shù)的采用比例最高，達(dá)到55.39％，其次是病蟲害綜合防控技術(shù)，為26.65％，而測(cè)土配方施肥技術(shù)的采用率較低，僅為21.39％；從單產(chǎn)水平看，是否采用病蟲害綜合防控技術(shù)產(chǎn)生的差異較大，達(dá)到了12.94％，其次是測(cè)土配方施肥技術(shù)，為5.54％，而良種優(yōu)苗技術(shù)采用情況差異較小。技術(shù)需求強(qiáng)烈的農(nóng)戶易采用技術(shù)；示范戶技術(shù)采用意愿普遍高于非示范戶；采用與未采用技術(shù)農(nóng)戶在年齡、種植規(guī)模方面差異不明顯，但教育水平較高的農(nóng)戶更易采用技術(shù)；蔬菜收入占總收入比重越高的農(nóng)戶更易采用技術(shù)，尤其是良種優(yōu)苗、測(cè)土配方施肥技術(shù)，這說明蔬菜種植專業(yè)化水平越高，農(nóng)戶對(duì)蔬菜生產(chǎn)越關(guān)注，采用技術(shù)改善生產(chǎn)效率的意愿就越高漲；采用測(cè)土配方施肥技術(shù)，采用良種優(yōu)苗、病蟲害綜合防控技術(shù)農(nóng)戶所獲物化與農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)補(bǔ)貼也普遍較高。另外，補(bǔ)貼和種植規(guī)模有明顯個(gè)體差異，說明目前蔬菜生產(chǎn)規(guī)模多樣化、補(bǔ)貼的覆蓋強(qiáng)度不均。

表1 按技術(shù)采用情況分農(nóng)戶自身稟賦特征

表2 各項(xiàng)技術(shù)的采用傾向得分估測(cè)結(jié)果

（二）實(shí)證結(jié)果與比較分析

在運(yùn)用PSM方法對(duì)技術(shù)采用樣本的“自選擇”偏差進(jìn)行糾正，并匹配得到與采用技術(shù)組的對(duì)照組的過程中，首先運(yùn)用Probit模型估計(jì)得到了影響技術(shù)采用因素（表2）及其采用最近鄰法進(jìn)行匹配的ATT值（表3）。結(jié)果顯示影響農(nóng)戶技術(shù)采用決策的模型回歸效果較好，對(duì)3項(xiàng)技術(shù)的采用情況的模型估測(cè)水平分別為25.58％、19.39％和18.97％，其中，技術(shù)需求是采用3項(xiàng)技術(shù)的共同因素，除此之外，農(nóng)戶種植經(jīng)驗(yàn)、受教育程度、設(shè)施播種面積規(guī)模、配方肥物化投入補(bǔ)貼與防蟲板、網(wǎng)補(bǔ)貼也在各種技術(shù)采用中起到了不同作用；在此基礎(chǔ)上選擇平均匹配質(zhì)量、降低偏差效果較好的可替代最近鄰匹配法（nearest neighbor matching with replacement）[20-21]進(jìn)行匹配，3項(xiàng)技術(shù)匹配后的樣本量分別為534戶（其中技術(shù)采用組299戶，對(duì)照組235戶）、538戶（其中技術(shù)采用組302戶，對(duì)照組236戶）和539戶（其中技術(shù)采用組306戶，對(duì)照組233戶），如圖1～圖3所示①圖1～圖3中，橫軸上下對(duì)稱分布都應(yīng)為正的分布比例，如縱軸標(biāo)注坐標(biāo)單位，則上半部分為正，下半部分為負(fù)，這和原本的匹配的用意矛盾，故未標(biāo)注。。檢驗(yàn)得到匹配后的3項(xiàng)技術(shù)采用比例的平均值偏差與中位數(shù)偏差均有顯著減少，匹配后技術(shù)采用組與對(duì)照組的傾向匹配得分均值分布差異有大幅度減弱，均說明匹配后樣本平衡性更好[23]，即通過PSM方法匹配找到了合理的對(duì)照組。

表3中，全樣本下的ATT測(cè)算結(jié)果顯示，盡管3項(xiàng)技術(shù)的采用總體均具有促進(jìn)產(chǎn)出的作用趨勢(shì)，但僅有病蟲害綜合防控的技術(shù)采用對(duì)于產(chǎn)出的正向作用顯著也較大。從非示范戶與示范戶對(duì)比角度看，ATT值的方向、程度與顯著度有很大差異。就非示范戶而言，除測(cè)土配方施肥技術(shù)外，其他兩項(xiàng)技術(shù)對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)均呈現(xiàn)負(fù)向的趨勢(shì)；而示范戶則相反，后兩項(xiàng)技術(shù)對(duì)產(chǎn)出有顯著正效應(yīng)。為什么技術(shù)采用的“無偏”估計(jì)效果在兩個(gè)群體上仍存在如此大的差異呢？

表3 可替代最近鄰法匹配下的3項(xiàng)技術(shù)ATT效果值

在對(duì)農(nóng)戶的調(diào)研與訪談中發(fā)現(xiàn)，盡管農(nóng)戶所做的采用決策一致，但其在管理應(yīng)用技術(shù)的具體方法與時(shí)機(jī)，即管理能力上差異較大，即新技術(shù)應(yīng)用階段所需的管理能力差異可能通過生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)效率造成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新上的差距。因此，驗(yàn)證管理能力的影響對(duì)于指導(dǎo)實(shí)踐具有重要意義。為區(qū)分存在管理能力差異的示范戶與非示范戶，以下將分別采用兩階段SFA模型進(jìn)行對(duì)比實(shí)證分析。表4是以PSM模型匹配得到的農(nóng)戶資源稟賦無差異對(duì)照組為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，按示范戶與非示范戶分別測(cè)算的SFA兩階段模型結(jié)果，表現(xiàn)了管理能力作用下，示范戶與非示范戶生產(chǎn)結(jié)構(gòu)與技術(shù)效率上存在的差異。其中，模型中σ2與γ均通過了顯著性檢驗(yàn)，γ值顯著接近1，說明存在顯著的技術(shù)非效率損失。匹配后差異有效降低，說明PSM方法能有效修正“自選擇”偏差。

技術(shù)結(jié)構(gòu)即要素投入結(jié)構(gòu)方程的估測(cè)結(jié)果顯示，相比較而言：（1）勞動(dòng)力與肥料的投入在非示范戶產(chǎn)出中貢獻(xiàn)均不顯著，說明非示范戶仍有勞動(dòng)力剩余或?qū)嶋H勞動(dòng)投入?yún)⒉畈积R、對(duì)化肥使用存在誤區(qū)因而利用率較低；（2）單位設(shè)施播種面積項(xiàng)估測(cè)系數(shù)顯著且較大，即非示范戶實(shí)際播種面積越大其蔬菜產(chǎn)出越多，體現(xiàn)出非示范戶的實(shí)際產(chǎn)出對(duì)土地具有較強(qiáng)依賴性；（3）相比之下，示范戶產(chǎn)出的因素則多元化地分散在各類要素的投入上，對(duì)土地要素的依賴較低；（4）非示范戶在種苗上的投入產(chǎn)出彈性顯著高于示范戶，而肥料投入產(chǎn)出彈性顯著低于示范戶，說明非示范戶目前的增收點(diǎn)仍在優(yōu)質(zhì)種苗投入上，而示范戶的增收方式則更多體現(xiàn)在肥料的合理利用上。

與SFA模型單階段估計(jì)方法相比，PSM-SFA兩階段模型方法得到的技術(shù)非效率方程估測(cè)結(jié)果差異較大，主要體現(xiàn)在糾正了原有方法測(cè)算易低估管理能力對(duì)效率損失緩解作用的偏差上，矯正“自選擇”偏差的作用明顯。對(duì)兩組農(nóng)戶的測(cè)算結(jié)果進(jìn)行比較，不難發(fā)現(xiàn)：（1）非示范戶采用良種優(yōu)苗技術(shù)造成了較大的技術(shù)效率損失，嚴(yán)重影響了技術(shù)創(chuàng)新效果；其采用病蟲害綜合防控技術(shù)難以得到采用后的顯著收效；僅對(duì)測(cè)土配方施肥技術(shù)的采用實(shí)現(xiàn)了技術(shù)效率的提高。相比之下，示范戶采用3項(xiàng)技術(shù)均具有顯著的緩解技術(shù)非效率損失作用，且貢獻(xiàn)度較大，也印證了表3中得到的結(jié)論。（2）非示范戶戶主年齡對(duì)緩解技術(shù)非效率損失的作用更大，而種植經(jīng)驗(yàn)對(duì)技術(shù)非效率損失的緩解作用有所下降，說明對(duì)非示范戶而言，隨著年齡增長(zhǎng)而沉淀的從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中積累的普適性經(jīng)驗(yàn)以及對(duì)生產(chǎn)的專業(yè)技術(shù)經(jīng)驗(yàn)仍是提高生產(chǎn)技術(shù)效率的核心。（3）受教育時(shí)間越長(zhǎng)、設(shè)施蔬菜種植規(guī)模越大的非示范戶的管理能力越差，體現(xiàn)在技術(shù)效率的抑制上，這可能是由于文化水平較高的非示范戶更傾向于將人力資源分配到非農(nóng)就業(yè)上以獲得更高的收益，因此主觀上容易輕視蔬菜生產(chǎn)管理，同時(shí)，由于缺乏從事較大規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的協(xié)調(diào)管理能力，因而技術(shù)效率較低；（4）對(duì)示范戶群體而言，年輕、有設(shè)施蔬菜種植經(jīng)驗(yàn)的農(nóng)戶具備的管理能力越強(qiáng)，其技術(shù)非效率損失也越少。說明年輕、有經(jīng)驗(yàn)的農(nóng)戶又是示范戶群體的生產(chǎn)創(chuàng)新的先鋒與發(fā)展目標(biāo)，一方面積累了足夠的設(shè)施種植經(jīng)驗(yàn)，另一方面靈活變通、樂于接受創(chuàng)新，并對(duì)其有較強(qiáng)的消化吸收能力，具有“新型職業(yè)農(nóng)民”的特質(zhì)；（5）蔬菜收益占總收入比重即增加蔬菜生產(chǎn)的專業(yè)化程度也體現(xiàn)了示范戶的管理能力，能有效緩解技術(shù)效率損失，同時(shí)，適度擴(kuò)大的規(guī)模化也有望成為其生產(chǎn)效率提升的突破點(diǎn)。

表4 匹配前后兩組農(nóng)戶估測(cè)結(jié)果

四、結(jié)論

本文構(gòu)建了PSM-SFA兩階段模型進(jìn)行實(shí)證分析，以北京市示范戶與非示范戶調(diào)研數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，糾正技術(shù)采用階段的“自選擇”偏差并測(cè)算技術(shù)采用效果ATT值，進(jìn)而在匹配得到的農(nóng)戶資源稟賦無差異樣本基礎(chǔ)上，從不同農(nóng)戶群體的管理能力視角測(cè)算與對(duì)比分析農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新效果的差異，據(jù)此討論中國(guó)農(nóng)業(yè)未來可持續(xù)性路徑，得到的主要結(jié)論如下。

1.PSM模型階段的技術(shù)采用決策回歸模型與匹配效果均較為理想。該模型結(jié)果顯示：農(nóng)戶技術(shù)需求是采用決策的主要因素；盡管3項(xiàng)技術(shù)的采用總體都具有促進(jìn)產(chǎn)出的作用趨勢(shì)，但僅有病蟲害綜合防控的技術(shù)采用對(duì)于產(chǎn)出的正向作用顯著；從非示范戶與示范戶對(duì)比看，除測(cè)土配方施肥技術(shù)外，非示范戶采用技術(shù)對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)均呈現(xiàn)負(fù)向趨勢(shì)；而示范戶則相反，尤其是病蟲害綜合防控與測(cè)土配方施肥技術(shù)對(duì)農(nóng)戶增收有顯著正效應(yīng)。

2.SFA兩階段模型結(jié)果的比較顯示：由于示范戶與非示范戶管理能力上的差異，其在生產(chǎn)的技術(shù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)非效率方面差異較大，從而導(dǎo)致了兩組農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新效果的差距。相比而言，從技術(shù)結(jié)構(gòu)角度看：示范戶投入要素的技術(shù)結(jié)構(gòu)合理，產(chǎn)出的貢獻(xiàn)要素多樣化且效率較高；非示范戶存在投入生產(chǎn)勞動(dòng)力素質(zhì)參差不齊、依賴土地投入、化肥使用低效率等問題。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)繼續(xù)老齡化與環(huán)境因素的共同制約下，保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的穩(wěn)步提高，仍需推動(dòng)對(duì)小規(guī)模經(jīng)營(yíng)農(nóng)戶的肥料施用等生產(chǎn)性技術(shù)服務(wù)與指導(dǎo)[21]。從技術(shù)效率角度看，相比僅能通過種植經(jīng)驗(yàn)來減少技術(shù)效率損失的非示范戶，示范戶的管理能力優(yōu)勢(shì)還體現(xiàn)在年輕化、專業(yè)化、適度規(guī)?；?。由于示范戶具備農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新的一線示范與指導(dǎo)能力，通過高產(chǎn)高效示范等類似工程培育“新型職業(yè)農(nóng)民”，鼓勵(lì)其率先采用技術(shù)，不但有利于逐步推進(jìn)向“讓更少的人種更多的地”的可持續(xù)高效的自身生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變，還有利于技術(shù)創(chuàng)新在生產(chǎn)一線從管理能力較高的職業(yè)農(nóng)民向周邊管理能力較低的農(nóng)戶擴(kuò)散應(yīng)用，在更大范圍提升農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率并促進(jìn)農(nóng)戶增收，是從深度與廣度上有效拓展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新效率潛力空間、保障中國(guó)未來農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的可行性途徑。

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Agricultural Production Innovation based on the PSM-SFA Two Stage Model—Empirical Analysis on Model and Non-modal Household in Beijing

DONG Ying，MU Yueying
（College of Economics and Management，China Agricultural University，Beijing 100083，China）

This paper applied the two-stage model combines the Propensity Score Matching（PSM）with the Stochastic Frontier Analysis（SFA）to estimate the contribution of technology adoption on the output without sample bias，and then researched on the effect difference from China’s agricultural production innovation and its sustainability path from the perspective of managerial ability based on model and non-modal households in Beijing.The results showed that the technology adoption income effect is not obvious now.Comparatively speaking，for the non-model households，fertilizer input is inefficient，land factor has been over counted on，their adoption of new technologies can hardly get benefit due to their low level managerial ability;while the technical input structure of the model households is reasonable and they can use all these three techniques to improve technical efficiency and better income with relatively high managerial ability.In addition，the model households of younger age，more experience，higher specialization level have more comparative advantage.Therefore，new agricultural production innovation adoption by model households who work as the new occupation farmers should be encouraged，because this way can not only help transfer the agricultural production mode from traditional to specialized and proper-scaled and get more income increase，but also induce other non-model farmers’technology application in a larger range and help them improve their managerial ability to guarantee income increase which can be a sustainable path for China’s agricultural innovation and development.

agricultural production innovation；farmer managerial ability；sustainability path；PSM-SFA two stage model

F323.3

A

1009-3370（2016）06-0106-08

10.15918/j.jbitss1009-3370.2016.0614

[責(zé)任編輯：宋宏]

2016-03-23

國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資助項(xiàng)目“糧食作物豐產(chǎn)增效資源配置機(jī)理與種植模式優(yōu)化”（2016YFD0300200）；現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系北京市果類蔬菜產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目資助（BAIC01-2016）；北京市社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目資助“北京蔬菜生產(chǎn)碳足跡及生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制研究”（15JGA020）；教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)資助項(xiàng)目“中國(guó)農(nóng)戶技術(shù)采用及其激勵(lì)政策研究——以水稻為例”（20120008110032）；農(nóng)業(yè)部公益性行業(yè)科研專項(xiàng)資助項(xiàng)目“現(xiàn)代農(nóng)作制模式構(gòu)建與配套技術(shù)研究與示范”（201103001）

董瑩（1988—），女，博士研究生，E-mail：B1305404@cau.edu.cn；穆月英（1963—），女，博士生導(dǎo)師，通訊作者，E-mail：yueyingmu@cau.edu.cn