中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的影響因素

張華明，張聰聰，薛曉達(dá)，趙國浩

中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的影響因素

張華明1，張聰聰1，薛曉達(dá)1，趙國浩2

（1.山西財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，太原030006；2.山西財經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，太原030006）

近年來，在經(jīng)濟(jì)增速減緩和能源低碳高效利用的雙重約束下，煤炭市場需求下降，中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題日益突出。運(yùn)用向量自回歸模型選取固定資產(chǎn)投資、煤炭產(chǎn)業(yè)集中度、煤炭出口率、煤炭消費(fèi)以及政策影響等指標(biāo)，對中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的影響因素進(jìn)行定性和定量分析。研究認(rèn)為，煤炭產(chǎn)能利用率和上述量化指標(biāo)存在一種長期的均衡關(guān)系。進(jìn)一步通過脈沖響應(yīng)和方差分解分析上述指標(biāo)對煤炭產(chǎn)能利用率的影響，認(rèn)為必須改革政府的監(jiān)管體制，嚴(yán)格控制煤炭行業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制，并通過加強(qiáng)煤炭企業(yè)的自主創(chuàng)新，完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展的多元化道路。

煤炭產(chǎn)能過剩；產(chǎn)能過剩影響因素；向量自回歸（VAR）模型

能源作為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，在經(jīng)濟(jì)體系中具有重要的戰(zhàn)略價值:首先能源作為生產(chǎn)動力保障要素，貫穿于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的各個環(huán)節(jié)，如原料開采、運(yùn)輸、加工、銷售等；其次作為消費(fèi)品，能源進(jìn)入了人們生活的消費(fèi)組合中以滿足日常生活中烹飪、照明、取暖、制冷、旅行等的能源需求[1]。能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受資源稟賦條件與技術(shù)因素的影響較大，導(dǎo)致過去乃至未來一定時期內(nèi)，傳統(tǒng)能源在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中都會占有很大比例。近年來，在中國一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，煤炭消費(fèi)比例一直占到69％左右。進(jìn)入21世紀(jì)以來，中國宏觀經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長，煤炭行業(yè)迎來了10年黃金發(fā)展時期，期間各大產(chǎn)業(yè)爭相涉足煤炭行業(yè)，煤炭產(chǎn)能急劇擴(kuò)張，產(chǎn)量持續(xù)增長，一方面有力地支撐了國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展[2]；但另一方面也帶來了中國煤炭企業(yè)的產(chǎn)能過剩問題。一定程度的產(chǎn)能過剩本來應(yīng)該是市場經(jīng)濟(jì)的正?，F(xiàn)象[3]30，沒有產(chǎn)能過剩，市場競爭過程將不完善，競爭中也難以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，更無法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的有效發(fā)展。但一旦產(chǎn)能過剩比較嚴(yán)重，容易誘發(fā)市場出現(xiàn)惡性競爭、產(chǎn)品價格疲軟、加劇企業(yè)經(jīng)營困難，最終影響經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量與效益。探索中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩內(nèi)部機(jī)理，對于化解中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩問題具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)綜述

在對現(xiàn)代能源經(jīng)濟(jì)的諸多實(shí)證研究中，關(guān)于能源產(chǎn)能問題的分析越來越受到學(xué)者的關(guān)注。1933年張伯倫最早提出“產(chǎn)能過?！边@一概念；隨后Morrison（1981）[4]認(rèn)為，產(chǎn)能產(chǎn)出即短期平均總成本曲線最低點(diǎn)對應(yīng)的產(chǎn)出水平；關(guān)于煤炭科學(xué)產(chǎn)能的界定，錢鳴高（2010）[5]對礦井產(chǎn)能與區(qū)域產(chǎn)能的概念進(jìn)行了界定，指出區(qū)域煤炭產(chǎn)能還要受到區(qū)域環(huán)境容量的約束。王迪等（2015）[6]區(qū)分了煤炭的企業(yè)產(chǎn)能與市場產(chǎn)能，并考慮之前學(xué)者對于煤炭科學(xué)產(chǎn)能界定的分歧，提出煤炭科學(xué)產(chǎn)能應(yīng)當(dāng)在滿足市場需求的前提下，通過煤炭工業(yè)的自身調(diào)整，實(shí)現(xiàn)生態(tài)、資源、環(huán)境、技術(shù)以及行業(yè)效益的協(xié)調(diào)發(fā)展。齊琪、張金鎖、杰瑞·C·田（2012）[7]認(rèn)為，科學(xué)的煤炭產(chǎn)能是煤炭行業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境和諧友好發(fā)展的約束下所具有的生產(chǎn)能力。

就產(chǎn)能過剩的度量方法主要包括生產(chǎn)函數(shù)法與成本分析法。Avinash Dixit（1980）[8]借助生產(chǎn)函數(shù)理論與方法來測算產(chǎn)能利用水平；邊雅靜、沈利生（2004）[9]利用峰值分析法計算了中國資本設(shè)備的潛在生產(chǎn)能力；韓國高（2011）[10]運(yùn)用生產(chǎn)函數(shù)法測算了28個行業(yè)的產(chǎn)能利用率；何彬（2008）[11]根據(jù)非參數(shù)生產(chǎn)前沿面法測度了各地區(qū)工業(yè)產(chǎn)能過剩序列。對產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理及原因的分析，李江濤（2006）[12]、周勁（2011）[13]認(rèn)為是有效需求不足導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。多數(shù)學(xué)者則認(rèn)為，產(chǎn)能過剩的主要原因在于投資過度。周其仁（2005）[14]認(rèn)為，產(chǎn)能過剩主要原因是重復(fù)建設(shè)；郭慶旺、賈俊雪（2006）[15]認(rèn)為是投資過度；林毅夫（2007）[16]提出，發(fā)展中國家的企業(yè)在投資上出現(xiàn)“潮涌現(xiàn)象”導(dǎo)致產(chǎn)能過剩；政府的宏觀調(diào)控政策與相關(guān)行政體制變動對企業(yè)產(chǎn)能利用率也有一定的影響。Bossche（2010）[17]認(rèn)為，政府對微觀經(jīng)濟(jì)的過度調(diào)節(jié)是產(chǎn)能過剩產(chǎn)生的主要原因；王岳平（2006）[18]、劉西順（2006）[19]認(rèn)為，不完善的行業(yè)發(fā)展體制導(dǎo)致行業(yè)產(chǎn)能過剩的出現(xiàn)，并對不同行業(yè)做了相應(yīng)研究。

關(guān)于煤炭產(chǎn)能過剩問題的應(yīng)對策略研究，林伯強(qiáng)（2011）[20]認(rèn)為，從供給角度給煤炭產(chǎn)能設(shè)置“天花板”難度較大，最關(guān)鍵的問題在于保障需求，不能因煤炭供應(yīng)短缺而影響經(jīng)濟(jì)增長。聶珍（2013）[21]介紹了當(dāng)前煤炭產(chǎn)能過剩的基本情況，并重點(diǎn)分析了產(chǎn)能過剩對煤炭企業(yè)人力資源管理的影響，提出采取裁、增員相結(jié)合、改革激勵機(jī)制、提高凝聚力和培養(yǎng)有實(shí)力的營銷團(tuán)隊(duì)等有效的應(yīng)對策略。劉海濱、吳必善（2014）[22]在煤炭產(chǎn)能過剩的背景下，基于GDP的發(fā)展，通過建立數(shù)學(xué)模型從微觀層面上對中國各煤炭基地總經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量做出預(yù)測，提出了調(diào)控煤炭產(chǎn)能的思路與具體方法。他們還結(jié)合煤炭產(chǎn)能供需模型的分析和實(shí)際案例的計算，得出煤炭合理產(chǎn)能的評級標(biāo)準(zhǔn)，并以此降低當(dāng)前煤炭產(chǎn)能過剩所帶來的煤炭庫存壓力，為實(shí)現(xiàn)中國煤炭清潔高效利用提供了理論性指導(dǎo)。周廣啟、蔣艷慶（2014）[3]29認(rèn)為，造成中國煤炭產(chǎn)能過?，F(xiàn)狀的原因主要有產(chǎn)業(yè)投資過度、產(chǎn)業(yè)集中度低和市場需求疲軟，并針對性地提出了解決對策。岳福斌、吳璘、岳鴻飛（2013）[23]結(jié)合國內(nèi)外形勢發(fā)生的新變化，認(rèn)為中國的煤炭產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)從原來的擴(kuò)產(chǎn)能、增產(chǎn)量的擴(kuò)張型，調(diào)整為重質(zhì)量求發(fā)展的穩(wěn)中求勝型。趙彥璞、段海峰（2013）[24]針對中國新疆煤炭產(chǎn)能過剩的嚴(yán)峻危機(jī)，從煤化工的合理性、西氣東輸項(xiàng)目實(shí)施情況與疆煤外運(yùn)鐵路建設(shè)等方面分析了原因并提出了針對性的對策方案。

在已有的研究文獻(xiàn)中，國外的研究大多數(shù)是在市場完備的前提條件下對生產(chǎn)過?；虍a(chǎn)能過剩做出的分析，其結(jié)論的適應(yīng)性有限。中國實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)時期較短，典型產(chǎn)能過?，F(xiàn)象產(chǎn)生于近十年，因此國內(nèi)的相關(guān)研究仍處在探索階段，目前研究成果從價值判斷逐漸轉(zhuǎn)向?qū)嵶C分析并逐漸細(xì)分為多學(xué)科研究局面，在得到更多具體知識的同時，也出現(xiàn)諸多分歧，難以得到邏輯一致的產(chǎn)能過剩的分析與化解對策。對具有很強(qiáng)特殊性的煤炭行業(yè)而言，將理論的一般性和煤炭行業(yè)的特殊性有機(jī)結(jié)合的研究更顯得比較欠缺。本文以前人的研究為基礎(chǔ)，從煤炭產(chǎn)業(yè)供需角度以及宏觀政策因素下選取固定資產(chǎn)投資、產(chǎn)業(yè)集中度、國內(nèi)市場需求狀況、煤炭產(chǎn)品出口和地方政府行政干預(yù)5個指標(biāo)變量，對中國煤炭產(chǎn)能過剩的影響因素做出量化分析。

二、煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的經(jīng)濟(jì)理論分析

（一）產(chǎn)能過剩的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理

依據(jù)西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)市場分類理論，中國煤炭市場具有壟斷競爭市場的特點(diǎn)。圖1分析了壟斷競爭市場企業(yè)的短期均衡，在MR=SMC的條件下，壟斷競爭廠商在H點(diǎn)達(dá)到短期均衡，并獲得短期利潤P*HEB。長期來看，市場有新廠商的進(jìn)入與退出，長期均衡時單個廠商經(jīng)濟(jì)利潤為零。在圖2中H點(diǎn)，MR=LMC，AR=LAC實(shí)現(xiàn)長期均衡。均衡產(chǎn)量為Q*，而完全競爭市場下的產(chǎn)能大小為平均成本最低點(diǎn)Q**，Q*Q**即為壟斷競爭廠商多余的生產(chǎn)能力，即“產(chǎn)能過?！?。

（二）影響因素

實(shí)際分析中，煤炭產(chǎn)能過剩的產(chǎn)生是由多種因素共同作用引起的。產(chǎn)品市場的均衡可以從供給與需求兩個角度進(jìn)行分析，煤炭固定資產(chǎn)投資規(guī)模的大小直接反映了煤炭產(chǎn)能的供給能力，而國內(nèi)市場需求能力與煤炭出口情況則直接體現(xiàn)了國內(nèi)外對煤炭產(chǎn)能的需求大小。煤炭產(chǎn)業(yè)集中度則是從煤炭賣方市場的競爭程度方面對煤炭產(chǎn)能因素進(jìn)行間接分析。政府的政策性影響從宏觀上對上述微觀因素進(jìn)行干預(yù)調(diào)節(jié)，進(jìn)而也成為影響煤炭產(chǎn)能的重要因素。

1.固定資產(chǎn)投資額過度。煤炭產(chǎn)能過剩，從產(chǎn)業(yè)供給的角度分析來看，是由于煤炭供給量相對需求量過大。而投資的高速增長是提高供給量進(jìn)而增加產(chǎn)能的原動力[25]。煤炭市場“黃金10年”時期，各個行業(yè)爭相涉足煤炭產(chǎn)業(yè)，促使煤炭產(chǎn)業(yè)固定投資持續(xù)升高。“十一五”期間煤炭采選業(yè)固定資產(chǎn)投資總額累計達(dá)到1.2萬億元，僅2010年該行業(yè)固定資產(chǎn)投資額就高達(dá)3 770億元，這一投資額比“十五”期間增長了4.54倍。進(jìn)入“十二五”時期，煤炭行業(yè)固定資產(chǎn)投資仍延續(xù)上升勢頭，2011年投資約4 700億元，同比增長16％，2012年投資額進(jìn)一步增長到5 286億元。煤炭行業(yè)固定資產(chǎn)投資額大幅持續(xù)增加的背后帶來的是煤炭產(chǎn)能的快速擴(kuò)張。

2.國內(nèi)市場需求減緩。相比于之前國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的高速增長，目前中國經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)步入新常態(tài)。經(jīng)濟(jì)增長的趨緩，伴隨而來的是煤炭市場需求的疲軟，而需求不足是影響煤炭產(chǎn)能過剩的重要原因[26]。電力、鋼鐵、建材、化工四大行業(yè)是國內(nèi)市場煤炭消費(fèi)的主體，它們的消費(fèi)份額占到國內(nèi)市場的80％以上。自2011年下半年以來，中國經(jīng)濟(jì)增速顯著回調(diào)，一方面是受國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，而更主要的另一方面是由于中國經(jīng)濟(jì)增速自然回調(diào)和加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的必然結(jié)果[27]。伴隨中國經(jīng)濟(jì)增速的趨緩以及國際碳排放的約束，高耗能行業(yè)的傳統(tǒng)發(fā)展模式已經(jīng)成為一大問題[28]23?！笆濉睍r期，四大行業(yè)煤耗增速都有不同程度的下滑:電力行業(yè)煤耗增幅回落12.3％，化工行業(yè)煤耗增幅回落4.2％，鋼鐵行業(yè)煤耗增幅回落3.7％，建材行業(yè)煤耗增幅回落2.8％。總體來說，中國經(jīng)濟(jì)的“溫增長”導(dǎo)致四大行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀比較低靡，國內(nèi)市場對煤炭總體需求在大幅萎縮。

3.產(chǎn)業(yè)集中度過低?！靶　⑸?、亂”的產(chǎn)業(yè)格局是中國煤炭產(chǎn)業(yè)低集中度的直觀表現(xiàn)[28]35。如圖3所示，中國煤炭產(chǎn)量前8位企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度近年來有所提高，但基本維持在30％以下，根據(jù)國際上比較產(chǎn)業(yè)集中度通行的貝恩分類法，中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度（CR8）小于40％，可斷定中國煤炭產(chǎn)業(yè)屬于競爭性產(chǎn)業(yè)。相比之下美國、俄羅斯、澳大利亞和印度，這4個國家的煤炭產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度（CR8）都已經(jīng)超過了60％，為典型的寡頭市場結(jié)構(gòu)。中國過低的煤炭產(chǎn)業(yè)集中度導(dǎo)致煤炭市場為爭奪資源、原料和市場產(chǎn)生的無序競爭比較明顯[28]67，最終使得中小企業(yè)庫存增加，設(shè)備產(chǎn)能無法得到充分利用。

4.煤炭產(chǎn)品出口受阻。2009年前，中國還是世界煤炭出口大國。但是2009年之后，受到國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響，中國已漸漸轉(zhuǎn)變?yōu)槊禾績暨M(jìn)口國。2012年海外進(jìn)口煤炭占中國煤炭消費(fèi)比例已達(dá)到7％以上，2013年中國煤炭進(jìn)口依存度進(jìn)一步上升為8.13％，而2011年這一比例才只有4％。近年來，中國在國際貿(mào)易中煤炭由凈出口到凈進(jìn)口的這一轉(zhuǎn)變，表明通過國際市場消化國內(nèi)過剩產(chǎn)能的道路已經(jīng)不通。

5.地方政府主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。中國以單一GDP增長目標(biāo)為核心的官員考核機(jī)制以及財政分權(quán)政策發(fā)展過程中相應(yīng)體制機(jī)制改革的滯后，使得地方政府干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)，利用地方優(yōu)勢政策引導(dǎo)企業(yè)投資方向的動機(jī)十分強(qiáng)烈。對于煤炭資源豐富的省份，依靠煤炭資源發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，能夠?yàn)榈胤秸畮怼叭邩I(yè)績”——高GDP產(chǎn)值、高就業(yè)和高稅收，以此可以帶來政府業(yè)績的快速提升與地方財政規(guī)模的迅速擴(kuò)大。這種體制性障礙是形成中國煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩的更深層次的原因[29]。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

向量自回歸（VAR）方法，是由Sim在1980年提出，該模型不以經(jīng)濟(jì)理論為基礎(chǔ)，而是通過分析隨機(jī)擾動項(xiàng)對變量系統(tǒng)的動態(tài)影響，預(yù)測具有互相關(guān)聯(lián)的時間序列來說明沖擊帶來多大程度的影響。一般VAR（p）模型的數(shù)學(xué)表達(dá)式為

其中，Yt是k維內(nèi)生向量；Xt是d維外生向量；A1，A2，…，Ap和B是待估計的系數(shù)矩陣；εt是擾動向量?；赩AR模型的理論框架，本文選取1985—2012年的煤炭產(chǎn)能利用率（CNLYL）、固定資產(chǎn)投資（GDTZ）、煤炭消費(fèi)量（XF）、煤炭凈出口率（CKL）、產(chǎn)業(yè)集中度（CR8）的年度數(shù)據(jù)①文中煤炭固定資產(chǎn)投資、煤炭消費(fèi)量數(shù)據(jù)直接來源于《中國煤炭工業(yè)年鑒》；產(chǎn)能利用率、凈出口率與產(chǎn)業(yè)集中度數(shù)據(jù)由《中國能源統(tǒng)計年鑒》與《中國煤炭工業(yè)年鑒》數(shù)據(jù)整理計算得到。并設(shè)置影響煤炭產(chǎn)業(yè)的宏觀政策因子為虛擬變量②，對煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩影響因素進(jìn)行量化分析。

（一）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為降低樣本數(shù)值，使數(shù)據(jù)更加平穩(wěn)，本文對煤炭消費(fèi)數(shù)據(jù)作了取對數(shù)處理，而消費(fèi)取對數(shù)代表著消費(fèi)的變動率也符合經(jīng)濟(jì)學(xué)意義。利用ADF檢驗(yàn)分別對產(chǎn)能利用率（CNLYL）、固定資產(chǎn)投資（GDTZ）、煤炭消費(fèi)（LNXF）、煤炭凈出口率（CKL）和產(chǎn)業(yè)集中度（CR8）進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。表1的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，原有時間序列數(shù)據(jù)在5％的顯著水平下是不平穩(wěn)的，而一階差分后在5％的顯著水平下均是平穩(wěn)的，即這5個變量都是一階單整的，它們之間可能存在一定的協(xié)整關(guān)系。

表1 ADF檢驗(yàn)

（二）協(xié)整分析

最優(yōu)滯后階數(shù)的判斷結(jié)果如表2所示。

表2 VAR模型滯后期的選擇

根據(jù)表2結(jié)果，確定滯后2期為VAR模型最優(yōu)滯后期。用Eviews估計的VAR（2）模型如下:

1985—2001年:

CNLYL=-0.11CNLYL（-1）-0.08CNLYL（-2）-

0.42CKL（-1）+1.61CKL（-2）+1.37CR8（-1）-

0.13CR8（-2）+3.72e-7×GDTZ（-1）-3.12e-7× GDTZ（-2）+37.92LNXF（-1）-47.74LNXF（-2）+201.72

2002—2012年：

CNLYL=-0.11CNLYL（-1）-0.08CNLYL（-2）-

0.42CKL（-1）+1.61CKL（-2）+1.37CR8（-1）-

0.13CR8（-2）+3.72e-7×GDTZ（-1）-3.12e-7×

GDTZ（-2）+37.92LNXF（-1）-47.74LNXF（-2）+

201.72-0.042POLICY

R2=0.84

該模型擬合優(yōu)度為84％，說明該模型中的產(chǎn)能利用率可以比較好地用自身及其他4個變量滯后2期的值來表示。模型中把政策因子（policy）作為虛擬變量外生引入，政策因子的系數(shù)顯著不為零，說明中國宏觀政策的變動對煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用具有一定的影響。

對產(chǎn)能利用率與其他變量的長期協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果如表3所示。若跡檢驗(yàn)統(tǒng)計量的值大于臨界值，則拒絕原假設(shè)，認(rèn)為它們存在協(xié)整關(guān)系。在1％顯著水平下，產(chǎn)能利用率與其他變量之間存在4個長期協(xié)整關(guān)系。

表3 VAR（2）模型Johansen協(xié)整檢驗(yàn)

進(jìn)一步對模型的穩(wěn)定性進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如圖4所示：特征方程的所有單位根均在單位圓內(nèi)，說明模型是穩(wěn)定的、有意義的。

（三）脈沖響應(yīng)與方差分解

在這里只對固定資產(chǎn)投資（GDTZ）、煤炭消費(fèi)（LNXF）、煤炭凈出口率（CKL）和產(chǎn)業(yè)集中度（CR8）對產(chǎn)能利用率（CNLYL）的沖擊的脈沖響應(yīng)函數(shù)進(jìn)行分析。

圖5a是煤炭產(chǎn)能利用率對出口率的脈沖響應(yīng)，前期煤炭出口率的正沖擊會給產(chǎn)能利用率帶來正向沖擊，并且沖擊強(qiáng)度先逐步遞增，在第3期達(dá)到最大，之后沖擊強(qiáng)度開始遞減，到第5期后改變沖擊方向呈一種遞減性的周期變動，煤炭出口率的這種擾動沖擊對產(chǎn)能利用率的影響持續(xù)時間較長，但由于所估計的VAR模型是平穩(wěn)的，最終產(chǎn)能利用率響應(yīng)函數(shù)漸趨于零，這一特點(diǎn)在其他3個指標(biāo)的沖擊過程中也存在。產(chǎn)能利用率對出口率的這一脈沖響應(yīng)表明，初期煤炭的大量出口帶動煤炭的需求量，提升煤炭的產(chǎn)能利用率，但是從長期來看，依靠出口消化煤炭產(chǎn)能的能力畢竟有限，所以隨著時間的推移出口對產(chǎn)能利用率的影響效用會漸趨平緩。

由圖5b可知，煤炭產(chǎn)業(yè)集中度的一個正沖擊會在期初給煤炭產(chǎn)能利用率帶來正向的沖擊，在第6期開始產(chǎn)生較弱的負(fù)向沖擊，之后呈周期性遞減趨勢。煤炭產(chǎn)業(yè)集中度較高時，產(chǎn)業(yè)的規(guī)模優(yōu)勢有利于產(chǎn)能利用率的提高，但一旦產(chǎn)能變得過度集中，被某幾個大型企業(yè)壟斷時，由于缺乏競爭導(dǎo)致的低效率，可能會帶來煤炭產(chǎn)能的再次過剩。

由圖5c可知，煤炭固定資產(chǎn)投資在期初會給產(chǎn)能利用率帶來正向的沖擊，但在第5期沖擊方向轉(zhuǎn)變，并且在第10期后以一個較小的周期性沖擊遞減趨于平緩。這表明煤炭企業(yè)期初加大固定資產(chǎn)投資強(qiáng)度，是以市場需求向好為基礎(chǔ)的。由于煤炭需求市場的繁榮，增加的固定資產(chǎn)投資期初帶來的產(chǎn)能增加可以被市場需求所消化。但是煤炭行業(yè)屬于資金密集型行業(yè)，固定資產(chǎn)投資增加與其所帶來的對應(yīng)產(chǎn)能突破存在一定的時滯，并且煤炭產(chǎn)出受對煤炭的需求預(yù)期影響較大，由于煤炭實(shí)際需求與預(yù)期存在周期性波動差異，這就導(dǎo)致了煤炭行業(yè)固定資產(chǎn)投資增加可能會帶來的煤炭產(chǎn)能利用率的周期性變動[30]。

由圖5d可知，煤炭消費(fèi)的變動率對煤炭產(chǎn)能利用率的沖擊相對比較平緩。煤炭行業(yè)產(chǎn)能的擴(kuò)張受企業(yè)對煤炭市場需求的預(yù)期影響比較大，而煤炭的實(shí)際需求量又與經(jīng)濟(jì)的增長存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。因此長期來看，實(shí)際煤炭消費(fèi)的變動率對煤炭產(chǎn)能利用率的脈沖響應(yīng)相對較不顯著。接下來對產(chǎn)能利用率進(jìn)行方差分解，得到各指標(biāo)的方差貢獻(xiàn)率如圖6所示。

方差分解結(jié)果表明，首先，隨著時期的增加，產(chǎn)能利用率對自身的方差貢獻(xiàn)率由初始的100％逐漸下降，最終穩(wěn)定在50％；出口率與固定資產(chǎn)投資的方差貢獻(xiàn)率有較為明顯的增大，平均維持在20％左右。其次，消費(fèi)率的方差貢獻(xiàn)率變動過程中有所起伏，但整體趨勢緩慢增加。再次，產(chǎn)業(yè)集中度的方差貢獻(xiàn)率變動相對不顯著。

四、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文的實(shí)證研究表明，煤炭產(chǎn)能利用率和煤炭出口率、產(chǎn)業(yè)集中度、煤炭固定資產(chǎn)投資以及煤炭消費(fèi)存在一種長期的協(xié)整關(guān)系。其中，煤炭出口率與煤炭行業(yè)固定資產(chǎn)投資對煤炭產(chǎn)能利用率的方差貢獻(xiàn)率相對較大，而煤炭產(chǎn)業(yè)集中度的過低、煤炭消費(fèi)的減緩對煤炭產(chǎn)能利用率均有一定的影響，但長遠(yuǎn)效應(yīng)不顯著。因此短期加強(qiáng)煤炭的出口與控制煤炭投資規(guī)模對緩解煤炭產(chǎn)能過剩比較有效。但是目前全球經(jīng)濟(jì)增長的放緩導(dǎo)致對能源的需求增速回落，此外全球?yàn)閼?yīng)對資源與環(huán)境的雙重約束，在高科技的推動下進(jìn)行能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整進(jìn)一步使得對煤炭需求減少。國際煤炭需求的減緩，導(dǎo)致了近幾年中國煤炭出口的負(fù)增長現(xiàn)狀，對國內(nèi)煤炭產(chǎn)能的過剩造成一定影響。長遠(yuǎn)來看，煤炭行業(yè)固定資產(chǎn)投資的貢獻(xiàn)率是比較穩(wěn)定的。但由于中國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢與政策的影響，煤炭行業(yè)固定資產(chǎn)投資規(guī)模始終維持在較高水平，對煤炭產(chǎn)能絕對量的增加始終保有較大推動作用，因此緩解煤炭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過?，F(xiàn)狀，科學(xué)合理控制產(chǎn)業(yè)投資規(guī)模十分重要。

（二）政策建議

基于前文對煤炭產(chǎn)能過剩主要影響因素的分析，如果可以加強(qiáng)國際煤炭出口額度對中國煤炭產(chǎn)能過剩的短期緩解具有重要意義。但煤炭出口受國際環(huán)境影響較大，而且該因素對緩解煤炭產(chǎn)能過剩的長期效應(yīng)較弱。為此，結(jié)合中國實(shí)際從長遠(yuǎn)出發(fā)，提出應(yīng)對中國煤炭產(chǎn)能過剩的相應(yīng)政策建議[31-35]。

1.完善行業(yè)準(zhǔn)入法規(guī)，優(yōu)化行業(yè)規(guī)模。首先，執(zhí)行嚴(yán)格的行業(yè)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，提高新進(jìn)入企業(yè)的投資成本，提高煤炭產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘，抑制企業(yè)盲目擴(kuò)大投資的沖動。其次，建立行業(yè)信息共享平臺。由于煤炭產(chǎn)能的規(guī)模大小受到煤炭企業(yè)對政策和遠(yuǎn)期煤炭市場的預(yù)期的影響，因此應(yīng)完善行業(yè)信息交流平臺，盡可能避免由于信息不完全所帶來的市場機(jī)制的失靈。再次，建立規(guī)范的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與退出機(jī)制，鼓勵技術(shù)水平落后、設(shè)備陳舊、管理不完善的中小煤礦企業(yè)有序退出，同時給予一定的政策轉(zhuǎn)型引導(dǎo)。

2.加強(qiáng)煤企資源整合，提高行業(yè)集中度。組建大型煤炭企業(yè)集團(tuán)，促進(jìn)企業(yè)間通過聯(lián)合重組，擴(kuò)大行業(yè)規(guī)模優(yōu)勢。但是在對中小煤炭企業(yè)兼并重組過程中應(yīng)注重其區(qū)域優(yōu)勢與地區(qū)間存在的客觀差異，例如：在“山西、陜西、蒙西”等煤炭資源稟賦較好的地區(qū)，可以加大整合力度，嚴(yán)格控制產(chǎn)能落后的中小煤礦數(shù)量。而在西南和中南等煤炭資源比較匱乏的地區(qū)，受地區(qū)資源稟賦的限制，可以分階段對中小煤礦實(shí)施改組。

3.提高行業(yè)自主創(chuàng)新能力，加強(qiáng)煤炭行業(yè)與下游產(chǎn)業(yè)的縱向一體化進(jìn)程。煤炭產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的動力支撐產(chǎn)業(yè)，煤炭的需求與其下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展息息相關(guān)。以煤炭為基礎(chǔ)，推進(jìn)煤炭資源與下游煤炭加工行業(yè)的一體化進(jìn)程。圍繞煤炭產(chǎn)業(yè)鏈的縱向企業(yè)整合，使部分行業(yè)外部成本內(nèi)部化，加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部調(diào)控，平衡行業(yè)收益分配，緩解煤炭企業(yè)與其下游產(chǎn)業(yè)之間的發(fā)展矛盾。

4.完善地方政府考核機(jī)制，科學(xué)合理規(guī)范政府宏觀調(diào)控行為。改變對地方政府以GDP增長為單一目標(biāo)的考核晉升標(biāo)準(zhǔn)，建立完善的政府業(yè)績考核機(jī)制。規(guī)范政府行為，處理好政府與市場二者之間的關(guān)系，明確發(fā)揮市場在煤炭資源配置中的決定性地位，以及政府依法做好自己的行業(yè)監(jiān)管職責(zé)。

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Analysis of Influencing Factors in China’s Coal Industrial Overcapacity

ZHANG Huaming1，ZHANG Congcong1，XUE Xiaoda1，ZHAO Guohao2
（1.Faculty of Econnomics，Shanxi University of Finance&Economics，Taiyuan 030006，China；2.Faculty of Management Science&Engineering，Shanxi University of Finance&Economics，Taiyuan 030006，China）

In recent years，China’s coal industrial overcapacity problems become increasingly prominent under the impact of the slowing down economy development and the effective low-carbon utilization of energy.Selecting fixed assets investment，the concentration of the coal industry，coal export rate，the consumption of coal and policy impact indicators，using vector auto-regression method to analyze the influencing factors of China’s coal industrial overcapacity.It concludes that the capacity utilization of coal has a long-term equilibrium relationship with the four quantified indicators.Then using the method of impulse response and variance decomposition quantify analysis the impact of these indicators to coal capacity utilization.The results show that：must reform the goverment regulatory system，strictly control the access mechanism of coal industry，and enhance the ability of innovation in coal enterprises to improve the diversification road of the coal industry.

coal overcapacity；influencing factors of overcapacity；VAR model

F206

A

1009-3370（2016）06-0040-07

10.15918/j.jbitss1009-3370.2016.0605

[責(zé)任編輯：孟青]

2016-03-12

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（71173141）；山西省軟科學(xué)項(xiàng)目資助（2015041009-2）

張華明（1975—），男，博士，副教授，E-mail：zhm5665@126.com