“波特假說”的人力資本條件分析與檢驗(yàn)

張 磊，李榮杰，趙領(lǐng)娣

“波特假說”的人力資本條件分析與檢驗(yàn)

張 磊1，李榮杰2，趙領(lǐng)娣1

（1.中國海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，青島266100；2.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展研究院，太原030006）

“波特假說”預(yù)言環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以實(shí)現(xiàn)雙贏。研究認(rèn)為，人力資本是實(shí)現(xiàn)環(huán)境友好型技術(shù)進(jìn)步以及環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效提升的支撐和匹配條件，亦即人力資本是“波特假說”成立的重要條件變量。實(shí)證結(jié)果顯示：人力資本水平對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效存在直接的正向影響，且在東部和中部地區(qū)較為顯著；全樣本估計(jì)中環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效直接影響不顯著，而人力資本可以改善環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)，間接作用于環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效；進(jìn)一步依據(jù)人力資本水平的分組檢驗(yàn)，證實(shí)“波特假說”在人力資本水平較高地區(qū)的成立性，人力資本對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的直接和間接影響均顯著，驗(yàn)證了人力資本是“波特假說”成立條件這一分析結(jié)論。“新常態(tài)”下，應(yīng)加強(qiáng)人力資本積累，健全人力資本流動(dòng)機(jī)制，并依據(jù)地區(qū)人力資本條件科學(xué)實(shí)施環(huán)境規(guī)制，才能推動(dòng)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效穩(wěn)步提升。

波特假說；環(huán)境規(guī)制；人力資本；環(huán)境技術(shù)效率；環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效

在“新常態(tài)”下，如何維持合理的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度并且保證環(huán)境質(zhì)量持續(xù)改善，是中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型最為重要的命題。改革開放已近40年，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了令世界矚目的增長(zhǎng)奇跡，而長(zhǎng)期的粗放式增長(zhǎng)和工業(yè)化，以及快速推進(jìn)的城鎮(zhèn)化帶來了幾乎剛性的能源增長(zhǎng)需求，能源需求的擴(kuò)張導(dǎo)致難以控制的大氣污染物和CO2排放總量增長(zhǎng)，資源環(huán)境問題日益嚴(yán)峻。近年的霧霾頻發(fā)使得高污染地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨來自中央政府、社會(huì)媒體以及普通民眾的廣泛關(guān)注和多方壓力，環(huán)境問題已然成為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展無法回避的顯性約束。

中央政府制定的節(jié)能減排規(guī)劃以及由霧霾頻發(fā)導(dǎo)致地區(qū)環(huán)境治理嚴(yán)格化呼聲，皆預(yù)示著中國地區(qū)企業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展將會(huì)面臨越來越嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制措施。環(huán)境具有公共品屬性，而污染具有外部性，因此不能任由市場(chǎng)短期逐利性發(fā)展，有必要由政府制定環(huán)境規(guī)制政策進(jìn)行約束和規(guī)范。政府制定環(huán)境規(guī)制政策畢竟是一種不完全市場(chǎng)化的干預(yù)行為，這有可能進(jìn)一步帶來成本的上升。保護(hù)環(huán)境而承擔(dān)必要的規(guī)制成本，還是犧牲環(huán)境質(zhì)量而確保高速增長(zhǎng)？在中國經(jīng)濟(jì)增速放緩的“新常態(tài)”下環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏目標(biāo)能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)么？

“波特假說”（Porter M E，1991[1]；Porter M E等，1995[2]）的提出，使大家得以重新認(rèn)識(shí)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。“波特假說”認(rèn)為，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可以引致技術(shù)創(chuàng)新，由技術(shù)創(chuàng)新帶來的收益能夠彌補(bǔ)甚至超過環(huán)境規(guī)制的遵循成本，從而提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。此外，人力資本作為技術(shù)進(jìn)步的源泉，被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散的必要條件。地區(qū)間的人力資本差異對(duì)于實(shí)現(xiàn)“波特假說”所預(yù)言的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)雙贏目標(biāo)有何影響？人力資本在環(huán)境規(guī)制引致環(huán)境友好型技術(shù)進(jìn)步的過程中發(fā)揮著怎樣的作用？本文對(duì)這兩個(gè)問題進(jìn)行探索和回答，以拓展“波特假說”研究視角，同時(shí)也為政策部門提供決策參考。

一、文獻(xiàn)綜述

“波特假說”的提出激發(fā)了持續(xù)20余年的環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的討論，這一議題目前依然是環(huán)境經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。首先由環(huán)境規(guī)制引致技術(shù)創(chuàng)新，創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)彌補(bǔ)環(huán)境規(guī)制成本最終實(shí)現(xiàn)環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的雙贏，這是“波特假說”一般性的邏輯鏈條。Jaffe A B等（1997）[3]將邏輯鏈條中的第一個(gè)環(huán)節(jié)定義為“弱波特假說”，將第二個(gè)環(huán)節(jié)定義為“強(qiáng)波特假說”，同時(shí)將靈活性環(huán)境規(guī)制優(yōu)于強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制定義為“狹義波特假說”。當(dāng)然，引致性技術(shù)進(jìn)步和雙贏思想最早可以追溯到希克斯（Hicks J R，1932）[4]，希克斯認(rèn)為，要素相對(duì)價(jià)格變動(dòng)可以誘導(dǎo)產(chǎn)生技術(shù)變化，某一種要素相對(duì)價(jià)格上升使其稀缺性也相對(duì)提升，最終價(jià)格變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的約束由于技術(shù)進(jìn)步的作用而弱化或者消除。對(duì)應(yīng)至“波特假說”，環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致企業(yè)的污染排放行為面臨更高的影子或隱含價(jià)格（環(huán)境規(guī)制遵循成本）。

已有學(xué)者就國內(nèi)外關(guān)于“波特假說”和環(huán)境規(guī)制有效性的相關(guān)研究進(jìn)行了系統(tǒng)性梳理和評(píng)述（董穎等，2013[5]；余偉等，2015[6]）。首先，關(guān)于“弱波特假說”，多數(shù)研究支持環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新之間存在“刺激—響應(yīng)”的正向相關(guān)關(guān)系，但是質(zhì)疑依然存在，環(huán)境規(guī)制是否是環(huán)境創(chuàng)新最為關(guān)鍵的因素仍有待進(jìn)一步探討和驗(yàn)證。其次，關(guān)于“強(qiáng)波特假說”，既有研究則無法達(dá)成趨于一致性的結(jié)論，不同研究甚至得出截然相反的結(jié)論，亦有研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的作用存在復(fù)雜的非線性關(guān)系（王杰等，2014）[7]。再次，關(guān)于“狹義波特假說”，不同研究表明環(huán)境規(guī)制政策設(shè)計(jì)、政策工具的選擇、政策嚴(yán)厲程度及覆蓋范圍均有可能導(dǎo)致不同的環(huán)境規(guī)制效果。

在“波特假說”提出多年前，“污染天堂假說”（Walter I等，1979[8]）認(rèn)為，高污染產(chǎn)業(yè)將由環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格的國家轉(zhuǎn)移至環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國家，前者因嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制相關(guān)產(chǎn)業(yè)喪失競(jìng)爭(zhēng)力，后者則因環(huán)境制度相對(duì)寬松成為污染的避難地，最終導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的惡化。經(jīng)濟(jì)和環(huán)境似乎成為無法兩全的抉擇，盡管“波特假說”的提出對(duì)這一觀點(diǎn)提出了挑戰(zhàn)，從已有的諸多研究來看，最為關(guān)鍵的爭(zhēng)議仍是環(huán)境規(guī)制是否能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效的雙贏。不同于微觀企業(yè)層面研究主要采用研發(fā)、專利、利潤、生產(chǎn)率等指標(biāo)分步檢驗(yàn)“弱波特假說”或“強(qiáng)波特假說”成立性，在行業(yè)或地區(qū)層面目前較多采用環(huán)境技術(shù)效率（周五七等，2013[9]）、綠色全要素生產(chǎn)率（王兵等，2015[10]）等指標(biāo)從相對(duì)中觀（產(chǎn)業(yè)）和宏觀（地區(qū)）的視角檢驗(yàn)“強(qiáng)波特假說”的成立性。環(huán)境技術(shù)效率或綠色全要素生產(chǎn)率能夠?qū)⒔?jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效的雙贏目標(biāo)統(tǒng)一在一個(gè)指標(biāo)框架內(nèi)，成為當(dāng)前環(huán)境規(guī)制和“波特假說”研究中常用的被解釋變量。

經(jīng)驗(yàn)研究中，“波特假說”的成立性往往表現(xiàn)出地區(qū)或行業(yè)差異性，國內(nèi)一些研究開始關(guān)注這種差異性表現(xiàn)背后人力資本對(duì)于環(huán)境規(guī)制作用的影響（王國印等，2011[11]；江珂等，2011[12]；童偉偉等，2012[13]），但主要以研發(fā)投入、專利等作為被解釋變量，集中于“弱波特假說”層面，且人力資本的作用并非其研究重點(diǎn)，所以缺乏系統(tǒng)性的機(jī)制分析。區(qū)別于既有文獻(xiàn)，本文就人力資本在“波特假說”中的作用進(jìn)行較為全面的機(jī)制分析，選擇環(huán)境技術(shù)效率作為被解釋變量，將經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效納入統(tǒng)一的指標(biāo)框架，從目前爭(zhēng)議較為突出的“強(qiáng)波特假說”視角研究人力資本對(duì)于環(huán)境規(guī)制作用的影響。

二、人力資本與“波特假說”:作用機(jī)制分析

環(huán)境規(guī)制作為外部誘因，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新向環(huán)境友好型方向發(fā)展，而人力資本作為內(nèi)部動(dòng)力則決定著技術(shù)創(chuàng)新能力以及技術(shù)吸收和擴(kuò)散速度。Romer（1989）[14]認(rèn)為，人力資本存在知識(shí)效應(yīng)和外部效應(yīng)，對(duì)創(chuàng)新能力具有重要影響。一般認(rèn)為，人力資本的作用存在兩種機(jī)制：Nelson-Phelps機(jī)制（Nelson R R等，1966）[15]和Lucas機(jī)制（Lucas R E，1988）[16]。Nelson-Phelps機(jī)制是指人力資本通過影響技術(shù)進(jìn)步最終影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，Lucas機(jī)制則強(qiáng)調(diào)人力資本作為直接投入要素的作用。人力資本因素對(duì)環(huán)境友好型技術(shù)進(jìn)步以及環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效可能存在復(fù)雜的直接和間接影響，換言之，人力資本可能是“波特假說”成立的重要條件。

（一）人力資本與環(huán)境友好型技術(shù)進(jìn)步

1.人力資本支撐自主環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新

在環(huán)境規(guī)制限定技術(shù)進(jìn)步方向的前提下，任何形式的環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新均需要由人做出決策并實(shí)踐完成。首先，企業(yè)家或企業(yè)管理者的人力資本水平一定程度上決定其環(huán)境意識(shí)和戰(zhàn)略眼光。許士春（2007）[17]分析了3種不同類型的企業(yè)環(huán)境管理動(dòng)機(jī)（管制應(yīng)對(duì)型、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型和機(jī)會(huì)追求型），認(rèn)為只有具備“機(jī)會(huì)追求型”動(dòng)機(jī)的企業(yè)將環(huán)境規(guī)制視作創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，也才真正符合“波特假說”的描述。單雪芹等（2009）[18]認(rèn)為，“波特假說”本質(zhì)上蘊(yùn)含一系列嚴(yán)格的假定，其中就包括企業(yè)家的戰(zhàn)略遠(yuǎn)見。人力資本水平較高的企業(yè)家群體更有可能具備長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展觀念并將企業(yè)打造成為“機(jī)會(huì)追求型”，更容易在環(huán)境規(guī)制下的做出科學(xué)而準(zhǔn)確的環(huán)境創(chuàng)新決策。其次，環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新行為的實(shí)施需要具備良好知識(shí)儲(chǔ)備的科研人才。如果企業(yè)研發(fā)人力資本不足，也就無法有效展開環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程，即使企業(yè)管理者做出創(chuàng)新決策，也可能由于效率低下或進(jìn)程緩慢無法達(dá)到預(yù)期效果。人力資本的知識(shí)積累、知識(shí)結(jié)構(gòu)一定程度上決定了環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新效率。

2.人力資本加速環(huán)境技術(shù)吸收與擴(kuò)散

經(jīng)濟(jì)全球化背景下，作為后進(jìn)工業(yè)化國家接受發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移是自主技術(shù)創(chuàng)新以外另一條實(shí)現(xiàn)快速技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。人力資本與引進(jìn)技術(shù)的匹配程度決定技術(shù)吸收和模仿能力，一個(gè)地區(qū)只有具備一定的人力資本基礎(chǔ)才能夠快速吸收外商投資帶來的外國先進(jìn)技術(shù)并通過人力資本的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步擴(kuò)散。Lan J等（2012）[19]在關(guān)于中國的“污染天堂假說”檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，外商直接投資對(duì)于污染排放的影響高度依賴于地區(qū)人力資本水平，而只有在人力資本水平相對(duì)較高的省份才能通過引進(jìn)外商直接投資實(shí)現(xiàn)污染排放的降低。這說明地區(qū)人力資本某種程度上決定了地區(qū)的技術(shù)更新能力，低水平的人力資本難以實(shí)現(xiàn)先進(jìn)環(huán)境技術(shù)的吸收和擴(kuò)散?？梢哉J(rèn)為，人力資本達(dá)到一定水平是環(huán)境技術(shù)吸收與擴(kuò)散的必要條件，人力資本水平的高低決定了環(huán)境技術(shù)吸收能力和擴(kuò)散速度。作為載體和工具，高水平人力資本可以加快環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新的吸收和擴(kuò)散速度。

（二）人力資本與環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效

1.人力資本的要素替代與匹配效應(yīng)

Lucas機(jī)制闡明了人力資本在生產(chǎn)過程中作為直接投入要素的性質(zhì)。第一，中國以往高能耗、高投入、高排放的發(fā)展方式主要依賴于能源等物質(zhì)要素的投入，而能源的過度使用又不可避免地產(chǎn)生污染排放，這是環(huán)境績(jī)效低下的根本原因。作為最為重要的非物質(zhì)要素，人力資本水平提升及其對(duì)能源、物質(zhì)資本要素的替代是減少污染和廢棄物排放的重要手段，人力資本要素替代形成的減排效應(yīng)可以推動(dòng)環(huán)境績(jī)效提升。第二，人力資本具有高流動(dòng)性，可以較快完成與其他要素的聯(lián)接，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)活動(dòng)中多種投入要素的高效匹配，進(jìn)而改善經(jīng)濟(jì)績(jī)效?？偠灾?，人力資本的水平和質(zhì)量影響其對(duì)能源等物質(zhì)要素的替代能力以及多種要素的匹配效率，筆者前期研究發(fā)現(xiàn)，人力資本可以弱化能源要素稟賦對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束（趙領(lǐng)娣等，2013）[20]。只有將發(fā)展的動(dòng)力歸結(jié)于人力資本才能從根本上改變粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，人力資本提升和結(jié)構(gòu)優(yōu)化將推動(dòng)經(jīng)濟(jì)朝著資源節(jié)約型、環(huán)境友好型、技術(shù)密集型方向發(fā)展，最終推動(dòng)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的提升。

2.人力資本的產(chǎn)業(yè)升級(jí)與集聚效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可以帶來資源利用效率提升等多種正面效應(yīng)，其對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效有著復(fù)雜而深刻的影響，而人力資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間存在穩(wěn)定的正相關(guān)關(guān)系（王健等，2013）[21]。在“去產(chǎn)能”和“退二進(jìn)三”的產(chǎn)業(yè)升級(jí)背景下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整已經(jīng)不再是需要大量的廉價(jià)勞動(dòng)力，更需要人力資本的提升和匹配。相對(duì)于三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚則是以專業(yè)化人力資本為前提，因此高新企業(yè)一般聚集于人力資本富集地區(qū)。人力資本提升和富集已然成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和高新產(chǎn)業(yè)集聚的基礎(chǔ)和前提條件。人力資本水平較高地區(qū)由于具備了產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)，也更有可能獲得國家發(fā)展戰(zhàn)略和環(huán)境創(chuàng)新政策的扶持，有利于采用更高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施符合環(huán)境規(guī)制制度的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，從而促進(jìn)地區(qū)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的改善。

三、模型設(shè)定、變量說明與數(shù)據(jù)來源

（一）模型設(shè)定

依據(jù)前文對(duì)人力資本可能是“波特假說”成立條件變量的分析，本文以環(huán)境技術(shù)效率（ETE）作為被解釋變量。人力資本（HC）基于就業(yè)人口口徑，以分級(jí)教育作為代理變量。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度通過工業(yè)污染治理投資（ERI）和排污費(fèi)（ERC）兩種方式進(jìn)行度量。為避免模型設(shè)定偏誤，借鑒既有研究引入控制變量（X），具體包括:經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）、外商直接投資（FDI）、要素稟賦結(jié)構(gòu)（KL）以及能源結(jié)構(gòu)（ES）。

由于環(huán)境技術(shù)效率取值在0～1之間，是受限因變量，本文借鑒查建平等（2012）[22]的做法，將環(huán)境技術(shù)效率擴(kuò)大100倍，并建立對(duì)數(shù)回歸模型。模型中引入環(huán)境規(guī)制和人力資本交互項(xiàng)，以考察人力資本是否能夠改善環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的影響效應(yīng)。

其中，i和t表示地區(qū)和時(shí)間；a0為常數(shù)項(xiàng)；a1表示人力資本對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的直接影響；a2和a4表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的影響；a3和a5表示人力資本對(duì)環(huán)境規(guī)制的調(diào)節(jié)效應(yīng)；β為控制變量的估計(jì)系數(shù)；ε表示無法觀測(cè)的因素對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的影響。

（二）變量說明

上述計(jì)量模型中，各變量的核算方式和內(nèi)涵如下:

1.環(huán)境技術(shù)效率

環(huán)境技術(shù)效率（ETE）核算基于Tone K（2003）[23]提出的包含非期望產(chǎn)出且具有非徑向、非角度特征的SBM模型。投入變量包括資本（K）、勞動(dòng)（L）和能源（E），資本存量的估算參考單豪杰的處理方法[24]。產(chǎn)出變量包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，期望產(chǎn)出為實(shí)際GDP（以1997年為基期），非期望產(chǎn)出包括地區(qū)廢氣、廢水和固體廢物排放量。

環(huán)境技術(shù)效率至少包含以下3個(gè)方面的信息:第一，作為一種改進(jìn)的技術(shù)效率，環(huán)境技術(shù)效率體現(xiàn)環(huán)境友好型技術(shù)進(jìn)步；第二，由于基于投入和產(chǎn)出的全要素核算方法，體現(xiàn)投入—產(chǎn)出效率，反映了經(jīng)濟(jì)績(jī)效水平；第三，非期望產(chǎn)出中包括廢氣、廢水和固體廢物，體現(xiàn)環(huán)境績(jī)效水平。因此，環(huán)境技術(shù)效率內(nèi)含“波特假說”所要求的技術(shù)進(jìn)步方向和類型，是“波特假說”中經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效雙贏目標(biāo)的統(tǒng)一，可以衡量地區(qū)的環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效水平[25]。

2.人力資本

人力資本（HC）采用分級(jí)教育指標(biāo)，既體現(xiàn)了人力資本積累水平，又包含了人力資本結(jié)構(gòu)信息。具體而言，本文選擇高中及以上受教育水平的勞動(dòng)力占比。劉智勇等（2008）[26]對(duì)人力資本作用機(jī)制的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)只有中等教育、高等教育的Nelson-Phelps機(jī)制和Lucas機(jī)制及其聯(lián)合作用機(jī)制得到了證實(shí)。所以，只有具備一定教育水平的人力資本才能夠支撐環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效產(chǎn)生直接或間接的積極影響。

3.環(huán)境規(guī)制

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度有多種度量方式，主要有體現(xiàn)污染減排成本的投入型指標(biāo)（污染治理投資、政府環(huán)保支出等）、績(jī)效型指標(biāo)（排污稅/費(fèi)、污染物排放量等）以及通過多種指標(biāo)綜合核算的指數(shù)型指標(biāo)。本文被解釋變量核算中產(chǎn)出變量包含了主要污染物排放，再以污染物排放量度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度可能導(dǎo)致估計(jì)偏誤，為弱化可能產(chǎn)生的偏誤，本文主要選擇數(shù)據(jù)較為完善的排污費(fèi)和污染治理投資兩種方式度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。具體而言，排污費(fèi)指標(biāo)（ERC）是指地區(qū)排污費(fèi)征收額占GDP的比重，污染治理投資指標(biāo)（ERI）是指以工業(yè)產(chǎn)值占GDP比重修正后的污染治理投資與工業(yè)產(chǎn)值之比[27]。

4.控制變量

借鑒既有經(jīng)驗(yàn)研究，本文引入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）、外商直接投資（FDI）、要素稟賦結(jié)構(gòu)（KL）以及能源結(jié)構(gòu)（ES）等5個(gè)控制變量。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）以1997年為基期進(jìn)行指數(shù)調(diào)整后的人均實(shí)際GDP為代理變量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）為第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)GDP的比重；外商直接投資（FDI）具體指實(shí)際利用外商直接投資額（以當(dāng)年平均匯率換算為人民幣）與GDP之比；要素稟賦結(jié)構(gòu)（KL）以資本—?jiǎng)趧?dòng)比作為代理變量；能源結(jié)構(gòu)（ES）表示通過標(biāo)準(zhǔn)煤折算獲得的非化石能源消費(fèi)量占地區(qū)能源消費(fèi)總量的比重。

（三）樣本與數(shù)據(jù)來源

基于數(shù)據(jù)可得性，本文實(shí)證研究樣本為1997—2012年各省級(jí)行政單位（省、自治區(qū)、直轄市）的年度數(shù)據(jù)，不包含港、澳、臺(tái)以及西藏地區(qū)。根據(jù)研究慣例，涉及資本存量核算，對(duì)四川和重慶進(jìn)行合并處理。最終樣本數(shù)據(jù)涵蓋29個(gè)地區(qū)和16年時(shí)間跨度，樣本觀察值464個(gè)。中部、東部、西部地區(qū)劃分基于地理區(qū)位和經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征，東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南等11個(gè)省級(jí)行政區(qū)，中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南等8個(gè)省級(jí)行政區(qū)，西部地區(qū)包括四川（含重慶）、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古等10個(gè)省級(jí)行政區(qū)。

本文實(shí)證研究樣本數(shù)據(jù)主要來自于《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各地市統(tǒng)計(jì)年鑒。廢氣、廢水及固體廢物排放數(shù)據(jù)來自歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》；分級(jí)教育數(shù)據(jù)來自歷年《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》；能源消費(fèi)總量數(shù)據(jù)來自歷年《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》；非化石能源消費(fèi)量數(shù)據(jù)引自北京理工大學(xué)能源與環(huán)境政策研究中心（CEEP—BIT）國家能源模型集成平臺(tái)[28]。需要說明的是，考慮到數(shù)據(jù)口徑變化和準(zhǔn)確性，不同來源數(shù)據(jù)存在差異時(shí)以《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》為準(zhǔn)。

四、實(shí)證結(jié)果

（一）全樣本檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果拒絕原假設(shè)，因此估計(jì)方法采用面板固定效應(yīng)模型。同時(shí)，穩(wěn)健性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)面板數(shù)據(jù)存在組間異方差、組內(nèi)自相關(guān)和組間截面相關(guān)①為節(jié)約篇幅，此處及后文分組檢驗(yàn)中省略Hausman檢驗(yàn)和面板數(shù)據(jù)穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，感興趣的讀者可向作者索取。。本文采用Driscoll和Karry（1998）[29]等提出的截面維度大于時(shí)間維度情況下漸近有效的非參數(shù)協(xié)方差矩陣估計(jì)方法，對(duì)異方差、自相關(guān)及截面相關(guān)進(jìn)行校正。表1分別顯示出模型（1）和模型（2）的全樣本估計(jì)結(jié)果，以及人力資本（HC）和交互項(xiàng)的區(qū)域估計(jì)結(jié)果，以考察人力資本對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的直接和間接影響及其區(qū)域表現(xiàn)。不同于以往將樣本分割為中部、東部、西部地區(qū)3個(gè)子樣本，本文首先構(gòu)建區(qū)域虛擬變量，再與需要考察區(qū)域表現(xiàn)差異的變量（人力資本、交互項(xiàng)）相乘，實(shí)現(xiàn)全樣本下對(duì)關(guān)鍵變量區(qū)域表現(xiàn)差異的檢驗(yàn)。

從全樣本估計(jì)結(jié)果來看，模型（1）和模型（2）中人力資本對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的估計(jì)系數(shù)均為正，模型（1）中估計(jì)結(jié)果均較為顯著，說明地區(qū)人力資本水平的提升對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的直接影響為正；環(huán)境規(guī)制指標(biāo)中，排污費(fèi)指標(biāo)（ERC）的直接影響為正但是不顯著，說明在樣本期內(nèi)以排污費(fèi)指標(biāo)度量的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，就全國層面而言，并不能對(duì)環(huán)境技術(shù)效率產(chǎn)生有效的直接性影響。排污費(fèi)與人力資本的交互項(xiàng)顯著為正，盡管排污費(fèi)指標(biāo)對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的直接影響較弱，但人力資本能夠顯著改善環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的影響效應(yīng)；污染治理投資指標(biāo)（ERI）為負(fù)且顯著性較弱，污染治理投資與人力資本的交互項(xiàng)估計(jì)系數(shù)較小且不顯著，以污染治理投資指標(biāo)度量的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，難以對(duì)環(huán)境技術(shù)效率發(fā)揮直接性的積極影響，當(dāng)然這也可能與投資性指標(biāo)影響的滯后性以及投資行為的不可預(yù)期性有關(guān)①經(jīng)檢驗(yàn)，污染治理投資指標(biāo)（ERI）的估計(jì)系數(shù)在當(dāng)期和滯后1期為負(fù)，滯后2～5期均為正，由于并非本文所探討的作用機(jī)制，篇幅所限，表格中不再依次展示對(duì)污染治理投資滯后項(xiàng)的考察，感興趣的讀者可向作者索取。。

表1 總體估計(jì)結(jié)果

從人力資本以及交互項(xiàng)的區(qū)域差異可以看出，人力資本對(duì)環(huán)境技術(shù)效率的影響在東部和中部地區(qū)顯著性較好，而在西部地區(qū)系數(shù)較小也不顯著。雖然中部、東部、西部區(qū)域內(nèi)人力資本水平存在差異，但總體來看，中國中部、東部人力資本水平相對(duì)較高，較高的人力資本水平作為投入要素有利于推動(dòng)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的提升。環(huán)境規(guī)制與人力資本交互項(xiàng)所反映的人力資本對(duì)環(huán)境規(guī)制作用的調(diào)節(jié)效應(yīng)則又有不同的表現(xiàn)，排污費(fèi)與人力資本的交互項(xiàng)在3個(gè)區(qū)域估計(jì)系數(shù)均為正，但只有西部地區(qū)相對(duì)顯著，可能是由于西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來西部地區(qū)人力資本水平的快速提升，從而實(shí)現(xiàn)了對(duì)環(huán)境規(guī)制效果的有效調(diào)節(jié)。污染治理投資與人力資本交互項(xiàng)在3個(gè)區(qū)域均不顯著，同樣可能是投資性指標(biāo)本身性質(zhì)的原因。

控制變量中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）的估計(jì)系數(shù)為正但不顯著；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）的估計(jì)系數(shù)均顯著為負(fù)，表明第二產(chǎn)業(yè)比重的降低明顯改善了環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效；外商直接投資（FDI）估計(jì)系數(shù)較小且不顯著，中國環(huán)境技術(shù)水平和環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的提升對(duì)外商投資的依賴已明顯降低；要素稟賦結(jié)構(gòu)（KL）的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，依賴于物質(zhì)資本投入的發(fā)展方式對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的改善存在抑制效應(yīng)；能源結(jié)構(gòu)（ES）的估計(jì)系數(shù)較小且不顯著，非化石能源消費(fèi)占比的提高目前沒有充分發(fā)揮出其對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效提升的推動(dòng)作用，這可能是由于風(fēng)能、太陽能等非化石能源總體規(guī)模較小，且面臨著生產(chǎn)成本大、調(diào)峰困難以及資源分布與電力負(fù)載不匹配等諸多問題造成的。

（二）人力資本水平分組檢驗(yàn)

中國地區(qū)間人力資本水平差距明顯，傳統(tǒng)的中部、東部、西部3個(gè)區(qū)域劃分方式并不足以準(zhǔn)確反映地區(qū)人力資本水平差異。因此，在全樣本估計(jì)和人力資本關(guān)鍵變量分區(qū)域考察的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步基于樣本期內(nèi)人力資本水平均值是否高于全樣本均值，將29個(gè)省級(jí)行政區(qū)劃分為人力資本水平較高和較低兩個(gè)子樣本進(jìn)行分組檢驗(yàn)。具體地，人力資本水平較高地區(qū)包括北京、天津、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、安徽、福建、湖北、廣東、海南、陜西及新疆16個(gè)省級(jí)行政區(qū)，其余地區(qū)為人力資本水平較低地區(qū)。

表2顯示出依據(jù)人力資本水平的分組估計(jì)結(jié)果。首先，在人力資本水平較高地區(qū)，模型（1）中人力資本、排污費(fèi)度量的環(huán)境規(guī)制、排污費(fèi)與人力資本的交互項(xiàng)均為正并且顯著性良好。排污費(fèi)系數(shù)顯著為正，則一定程度上說明在人力資本水平較高地區(qū)“波特假說”得以實(shí)現(xiàn)。人力資本以及交互項(xiàng)的系數(shù)顯著則說明人力資本對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效發(fā)揮了直接和間接的正向影響，前文認(rèn)為人力資本是“波特假說”成立條件的分析得以驗(yàn)證。模型（2）中人力資本的估計(jì)系數(shù)同樣為正且顯著，污染治理投資指標(biāo)及其與人力資本交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)不顯著，不同于全樣本估計(jì)結(jié)果，系數(shù)負(fù)值有所減小，說明在人力資本水平較高地區(qū)以污染治理投資行為的不可預(yù)期性有所緩解。此外，在人力資本水平較低地區(qū)人力資本、環(huán)境規(guī)制以及交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)顯著性則較差，估計(jì)系數(shù)的符號(hào)大多為負(fù)。低水平的人力資本水平阻礙了人力資本對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效改善作用的發(fā)揮。從微觀角度來講，人力資本水平較低的企業(yè)家或者管理者不具備足夠的戰(zhàn)略性眼光和知識(shí)儲(chǔ)備，面對(duì)近年日益加強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制，可能選擇縮減產(chǎn)量或退出生產(chǎn)，而非進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新以尋求長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。同時(shí)，科研人才的匱乏導(dǎo)致創(chuàng)新能力不足，也限制了地區(qū)企業(yè)所能選擇的環(huán)境規(guī)制應(yīng)對(duì)策略。這說明低水平的人力資本難以支撐“波特假說”的實(shí)現(xiàn)。

表2 人力資本水平分組估計(jì)結(jié)果

控制變量中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）在人力資本水平較高地區(qū)不顯著，在人力資本水平較低地區(qū)顯著為正，說明在人力資本水平較低地區(qū)更需要加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展以推動(dòng)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效提升；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）的估計(jì)系數(shù)在人力資本發(fā)展水平較高地區(qū)的顯著性優(yōu)于人力資本水平較低地區(qū)，低人力資本水平地區(qū)更有可能成為高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的接受地，有可能阻礙產(chǎn)業(yè)升級(jí)效應(yīng)的發(fā)揮；外商直接投資（FDI）在人力資本較高地區(qū)不顯著，而在人力資本較低地區(qū)相對(duì)顯著，低人力資本地區(qū)的自主性環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新能力較差，更多依賴于外商投資帶來的外部技術(shù)；要素稟賦結(jié)構(gòu)（KL）的估計(jì)系數(shù)同樣在人力資本水平較低地區(qū)更為顯著，人力資本水平較高地區(qū)的環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效改善更有可能擺脫要素稟賦的約束，而在人力資本較低地區(qū)難以發(fā)揮要素匹配效應(yīng)，要素稟賦較大程度制約環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的提升；能源結(jié)構(gòu)（ES）的估計(jì)系數(shù)總體較小，但不同于全樣本估計(jì)結(jié)果，在低人力資本水平地區(qū)非化石能源消費(fèi)占比的提高的影響相對(duì)較大，這可能是由于低人力資本地區(qū)恰好也是清潔能源資源分布較為集中的地區(qū)。

五、結(jié)論與政策含義

“波特假說”預(yù)言環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展可以實(shí)現(xiàn)雙贏，本文通過分析認(rèn)為，人力資本可能是“波特假說”成立的重要條件變量，因此選擇可以體現(xiàn)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效水平的環(huán)境技術(shù)效率為被解釋變量，通過設(shè)定包含環(huán)境規(guī)制和人力資本交互項(xiàng)的實(shí)證模型，以1997—2012年省級(jí)數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)?？傮w估計(jì)結(jié)果來看，人力資本對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效具有正向的直接影響，在東部和中部地區(qū)估計(jì)系數(shù)較大而且顯著性良好；環(huán)境規(guī)制指標(biāo)中，排污費(fèi)和污染治理投資的影響存在差異，但就全國樣本而言，環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的直接影響顯著性不佳，而人力資本水平提升一定程度上改善了環(huán)境規(guī)制對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的影響效應(yīng)。進(jìn)一步依據(jù)人力資本水平分組檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，在人力資本水平較高地區(qū)，“波特假說”的成立性得以證實(shí)，也驗(yàn)證了人力資本是“波特假說”成立的條件變量這一分析結(jié)論。換言之，在中國經(jīng)濟(jì)增速放緩的“新常態(tài)”下，人力資本可以釋放新的紅利，推動(dòng)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙贏目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

本文研究結(jié)論的政策啟示有:首先，加強(qiáng)人力資本積累能力，健全人力資本流動(dòng)機(jī)制。人力資本作用的發(fā)揮需要足夠的人力資本積累。政府是人力資本投資的首要主體，各地區(qū)應(yīng)加強(qiáng)財(cái)政性人力資本投入，特別是人力資本相對(duì)較低的地區(qū)要優(yōu)先保證足夠的教育投入，并加強(qiáng)高端人力資本的引進(jìn)。同時(shí)，民間人力資本投資可以更快地對(duì)接市場(chǎng)需求，具備更高的投資效率，應(yīng)引導(dǎo)民營資本進(jìn)入人力資本投資領(lǐng)域作為政府投資的重要補(bǔ)充。環(huán)境技術(shù)的外溢和充分?jǐn)U散有賴于人力資本流動(dòng)，中部、西部地區(qū)應(yīng)適度引導(dǎo)人力資本回流，改善本地區(qū)人力資本現(xiàn)狀，匹配環(huán)境技術(shù)引進(jìn)需求，支撐環(huán)境技術(shù)吸收和再創(chuàng)新，從而改善地區(qū)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效。其次，依據(jù)地區(qū)人力資本條件，選擇合意的環(huán)境規(guī)制工具。地區(qū)間人力資本水平存在較大差異，這是實(shí)施環(huán)境規(guī)制面臨的客觀現(xiàn)實(shí)。人力資本培養(yǎng)周期長(zhǎng)、成本大，地區(qū)人力資本總體水平的提升需要經(jīng)歷較長(zhǎng)周期，而面對(duì)日趨緊迫的資源環(huán)境形勢(shì)，地區(qū)環(huán)境規(guī)制正在普遍加強(qiáng)。選擇與地區(qū)人力資本相匹配的環(huán)境技術(shù)，以及符合地區(qū)人力資本實(shí)際條件的環(huán)境規(guī)制制度和政策工具，才能確保人力資本有效推動(dòng)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的提升。可以預(yù)見，未來隨著地區(qū)人力資本水平和知識(shí)積累的穩(wěn)步提升，科學(xué)的環(huán)境規(guī)制制度將激活管理者和科研人才的知識(shí)儲(chǔ)備，人力資本提升支撐環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)一步加速，環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙贏局面才能得以實(shí)現(xiàn)。

人力資本對(duì)環(huán)境績(jī)效、經(jīng)濟(jì)績(jī)效以及綜合績(jī)效的影響復(fù)雜而深刻，本文初步驗(yàn)證了人力資本水平對(duì)于環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的直接影響和間接作用，未來基于更大樣本的城市數(shù)據(jù)探討人力資本集聚對(duì)環(huán)境—經(jīng)濟(jì)綜合績(jī)效的影響效應(yīng)是值得進(jìn)一步深入研究的方向。

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The Human Capital Conditions of Porter Hypothesis：Analysis and Empirical Test

ZHANG Lei1，LI Rongjie2，ZHAO Lingdi1
（1.School of Economics，Ocean University of China，Qingdao 266100，China；2.Institute of Resource-based Economic Transformation and Development Research，Shanxi Finance and Economics University，Taiyuan 030006，China）

Porter Hypothesis predicted that we can achieve a win-win goal of environmental protection and economic development. Based on an analysis on the role of human capital human capital，as the supporting and matching condition of environment-friendly technological progress and environment-economic comprehensive performance improvement，we believe，human capital is an important condition for Porter Hypothesis.Empirical results showed that：the direct impacts of human capital on the environmenteconomic comprehensive performance are positive，and the estimated coefficients of eastern and central regions are more significant; the direct impacts of environmental regulations on the environment-economic comprehensive performance are not significant，however，human capital could improve the effects as an indirect role.Group regression based on human capital showed Porter Hypothesis could be achieved in the high human capital group only;direct and indirect positive effects on environment-economic comprehensive performance of human capital are significant proved the analysis conclusion that human capital is an important condition for Porter Hypothesis.Under the“New Normal”，we should strengthen human capital accumulation，improve human capital flow mechanism，and implement environmental regulation according to the situation of human capital so as to steadily promote environment-economic comprehensive performance.

Porter hypothesis；environmental regulation；human capital；environmental technology efficiency；environment-economic comprehensive performance

F407

A

1009-3370（2016）06-0032-08

10.15918/j.jbitss1009-3370.2016.0604

[責(zé)任編輯：孟青]

2016-05-03

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“能源與環(huán)境約束下人力資本驅(qū)動(dòng)低碳轉(zhuǎn)型機(jī)制、路徑及政策研究”（71473233）

張磊（1990—），男，博士研究生，E-mail：ldjjxzhangl@126.com；李榮杰（1985—），男，博士，講師，E-mail：rongjieli715@163.com；

趙領(lǐng)娣（1963—），女，教授，博士生導(dǎo)師，E-mail：lingdizhao512@163.com