我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的DEA評(píng)價(jià)*

張美戀

(集美大學(xué)理學(xué)院，福建廈門 361021)

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我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的DEA評(píng)價(jià)*

張美戀

(集美大學(xué)理學(xué)院，福建廈門 361021)

通過建立經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)中的CCR模型和BCC模型，以我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)作為決策單元，對(duì)我國(guó)各地區(qū)2014年經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行綜合評(píng)價(jià).研究認(rèn)為：我國(guó)各地經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展水平差異明顯，有些地區(qū)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一致.

協(xié)調(diào)發(fā)展；效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；地區(qū)；2014年

引言

改革開放三十多年來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)取得舉世矚目的成就.經(jīng)濟(jì)總量連上新臺(tái)階，穩(wěn)居世界第二，成為僅次于美國(guó)的世界第二大經(jīng)濟(jì)體，人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值不斷提高，成功實(shí)現(xiàn)從低收入國(guó)家向上中等收入國(guó)家跨越.以往國(guó)內(nèi)外學(xué)者一般以人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值來衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)生活出現(xiàn)了一些新的變化和矛盾，正面臨著一個(gè)從數(shù)量到質(zhì)量的轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵階段，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展同時(shí)應(yīng)更多地考慮社會(huì)因素，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不代表社會(huì)和諧，群眾滿意.從長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)來看，只考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展而忽視社會(huì)其他方面的發(fā)展是不可取的[1]，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展的最終目的是為了提高民眾的生活水平.歷史的經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)的狀態(tài)都告訴我們，人們必須從單純追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的觀念轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的思路.

近期發(fā)布的“十三五”規(guī)劃綱要指出，首先必須堅(jiān)持人民主體地位的原則，堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，把增進(jìn)人民福祉、促進(jìn)人的全面發(fā)展作為發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn).隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家財(cái)政實(shí)力明顯增強(qiáng)，2014年我國(guó)財(cái)政收入達(dá)到14.035萬億元，是1978年0.113226萬億元的124倍，年平均增長(zhǎng)率為14.3%.財(cái)力的增加對(duì)我國(guó)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、加強(qiáng)社會(huì)保障、減小城鄉(xiāng)差距、切實(shí)改善民生、有效應(yīng)對(duì)各類沖擊提供了有力的資金保障，也就是說，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為社會(huì)各方面的發(fā)展提供了強(qiáng)大的物質(zhì)基礎(chǔ)，如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展是“十三五”時(shí)期我們國(guó)家所面臨的問題.因此，對(duì)于如何定量地科學(xué)地評(píng)價(jià)我國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展，不僅僅是一個(gè)重要的理論問題，更是一個(gè)重要的實(shí)踐問題.本文嘗試應(yīng)用DEA方法，采用2014年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行評(píng)價(jià)分析.

1 研究方法與指標(biāo)體系的構(gòu)建

1.1 CCR模型與BCC模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis, 簡(jiǎn)稱DEA )是數(shù)學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理科學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)的一個(gè)新的交叉領(lǐng)域，DEA使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型評(píng)價(jià)具有多個(gè)輸入，特別是多個(gè)輸出的決策單元(簡(jiǎn)稱DMU)的相對(duì)有效性[2].DEA最突出的優(yōu)點(diǎn)是無須任何權(quán)重假設(shè)，每一輸入輸出的權(quán)重不是根據(jù)評(píng)價(jià)者的主觀認(rèn)定，而是由決策單元的實(shí)際數(shù)據(jù)求得的最優(yōu)權(quán)重.因此，DEA方法排除了很多主觀因素，具有很強(qiáng)的客觀性，故評(píng)價(jià)結(jié)果也更為真實(shí)可信.我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)是一個(gè)多輸入多輸出的復(fù)雜系統(tǒng)，各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境與社會(huì)制度是完全一樣的，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的口徑也是一樣的，因此它們之間具有可比性，采用各地區(qū)作為決策單元是合理的.

假設(shè)有n個(gè)DMUj(1≤j≤n),DMUj對(duì)應(yīng)的的輸入、輸出向量分別為：

Xj=(x1j,x2j,…,xmj)T，j=1, 2,…, n

Yj=(y1j,y2j,…,ysj)T，j=1, 2, …, n

而且xij>0，yrj>0，i=1, 2, …, m；r=1, 2, …, s

即每個(gè)決策單元有m種類型的“輸入”和s種類型的“輸出”；xij和yrj為已知的數(shù)據(jù)，xij為第j個(gè)決策單元對(duì)第i種類型輸入的投入量，yrj為第j個(gè)決策單元對(duì)第r種類型輸出的產(chǎn)出量，要求n個(gè)DMU都是具有相同目標(biāo)和任務(wù)、相同外部環(huán)境也就是具有可比性的決策單元.

設(shè)ε為非阿基米德無窮小量，CCR模型是在假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變的前提下對(duì)各決策單元的相對(duì)優(yōu)劣進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體表達(dá)式為：

若θ0<1，則第j0個(gè)決策單元為非DEA有效，并且該值越小，其有效性越差；

若θ0=1，且s0-，s0 +全為0，則第j0個(gè)決策單元為DEA有效；

若θ0=1，且s0-，s0 +不全為0，則第j0個(gè)決策單元為弱DEA有效.

不同的DEA評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)不同，CCR模型是主要用來判斷決策單元是否同時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效，用CCR模型判別的DEA有效的決策單元，既是技術(shù)有效，也是規(guī)模有效. BCC模型主要是用來判斷決策單元是否為技術(shù)有效，用BCC模型判別的DEA有效的決策單元僅是純技術(shù)有效，不一定是規(guī)模有效. 對(duì)于CCR模型的非DEA有效的決策單元，用BCC模型判別有可能出現(xiàn)純技術(shù)有效. 因此，對(duì)于同一組決策單元，有必要把CCR模型和BCC模型結(jié)合使用，這樣就可以清楚知道每一個(gè)決策單元的技術(shù)有效性和規(guī)模的有效性問題. 綜合技術(shù)效率與純技術(shù)效率的比值稱為規(guī)模效率(SE)，也可以表示為TE=PTE×SE[2]，利用這一關(guān)系式可以計(jì)算出純技術(shù)效率和規(guī)模效率對(duì)各決策單元的有效性產(chǎn)生的貢獻(xiàn)及貢獻(xiàn)的程度.本文結(jié)合運(yùn)用CCR模型和BCC模型對(duì)我國(guó)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行綜合評(píng)價(jià).

1.2 指標(biāo)體系的構(gòu)建

指標(biāo)體系的確定是綜合評(píng)判的基礎(chǔ)，指標(biāo)的選擇好壞對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象有舉足輕重的作用，評(píng)價(jià)的結(jié)果是否客觀、準(zhǔn)確取決于評(píng)價(jià)指標(biāo)是否準(zhǔn)確、全面.經(jīng)濟(jì)與社會(huì)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不僅要考慮到經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也要考慮到社會(huì)的和諧和人民生活水平的提高，同時(shí)應(yīng)用這些指標(biāo)在實(shí)證分析過程中需要采集大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，為了保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和權(quán)威性，指標(biāo)體系要盡可能地利用現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)部門發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[3].從科學(xué)性、準(zhǔn)確性和可操作等方面考慮精選出3個(gè)輸入指標(biāo)X1、X2、X3和5個(gè)輸出指標(biāo)Y1、Y2、Y3、Y4、Y5，具體涵義及單位見表1.

表1 輸入輸出指標(biāo)涵義及單位

輸入指標(biāo)固定資產(chǎn)投資X1、年末人口數(shù)X2及輸出指標(biāo)地區(qū)生產(chǎn)總值Y1反映的是各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總體效率.輸入指標(biāo)能源消費(fèi)量X3主要是考慮經(jīng)濟(jì)對(duì)環(huán)境的影響，環(huán)境因素是社會(huì)和諧的一個(gè)重要組成部分.一般公共預(yù)算支出Y2主要反映中央和地方對(duì)本地區(qū)的公共事業(yè)的支持力度；人均可支配收入Y3指居民平均用于最終消費(fèi)支出和儲(chǔ)蓄的總和，它反映該地區(qū)人民生活水平的高低；教育經(jīng)費(fèi)Y4反映該地區(qū)對(duì)教育的投入力度；衛(wèi)生人員數(shù)Y5指醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)的從業(yè)數(shù)，它反映該地區(qū)的醫(yī)療水平[4].總之，Y2～Y6的各指標(biāo)主要是從不同側(cè)面反映社會(huì)的和諧問題.

本文選擇我國(guó)30個(gè)省、市、自治區(qū)作為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展效率評(píng)價(jià)的決策單元，由于西藏地區(qū)的數(shù)據(jù)不全，沒有列入決策單元，選取最新的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)2014年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為各決策單元的輸入量和輸出量，各指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2015》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒2015》及《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒2015》，具體見表2.

表2 2014年我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)

對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱處理，對(duì)于正向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理：

對(duì)于逆向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理：

式中yi∈[0.1, 1.0]，max(xi)表示評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)際值中的最大值，min(xi)表示評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)際值中的最小值，模型的指標(biāo)體系中的所有輸入輸出指標(biāo)均為正向指標(biāo)，根據(jù)以上式子對(duì)表2的評(píng)價(jià)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理.

2 評(píng)價(jià)結(jié)果與分析

2.1 綜合技術(shù)效率分析

根據(jù)對(duì)表2的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后的數(shù)據(jù)以及CCR模型和BCC模型，運(yùn)用Deap2.1軟件，得到2014年全國(guó)30個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的綜合技術(shù)效率值，具體見表3和圖1.

表3 2014年我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展評(píng)價(jià)相對(duì)效率

圖1 2014年我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展TF分布圖

綜合技術(shù)效率是對(duì)決策單元的資源配置能力、資源使用效率等多方面能力的綜合衡量與評(píng)價(jià)，在本文中指的是經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度.從模型的計(jì)算結(jié)果表3可以看出，綜合技術(shù)效率(TE)平均為0.779，其中有12個(gè)地區(qū)超過平均值，占決策單元的40%，18個(gè)地區(qū)在平均值以下，占決策單元的60%，其中北京、天津、上海這3個(gè)地區(qū)TE值為1，屬于DEA有效，說明這3個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展協(xié)調(diào)程度最高，從數(shù)據(jù)的角度看，這3個(gè)地區(qū)的人均GDP，人均一般公共預(yù)算支出，人均可支配收入，人均教育經(jīng)費(fèi)在30個(gè)地區(qū)中都是前3名，這3個(gè)地區(qū)都是我國(guó)的直轄市，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中比較注重社會(huì)公共事業(yè)的投入，同時(shí)由于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平較高，相應(yīng)的人均可支配收入也相對(duì)較高；綜合技術(shù)效率(TE)在0.8～1.0之間有9個(gè)地區(qū)，分別是江蘇、安徽、江西、河南、湖南、廣東、廣西、四川、陜西.在這些地區(qū)中，安徽、江西、河南、四川反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的人均GDP雖然相對(duì)較低，但經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度較高；綜合技術(shù)效率(TE)在0.6～0.8之間有17個(gè)地區(qū)，分別是山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、浙江、福建、山東、湖北、海南、重慶、貴州、云南、甘肅、青海、寧夏、新疆，其中內(nèi)蒙古、遼寧、浙江、福建、山東反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的人均GDP相對(duì)較高，但經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度相對(duì)較低，均在平均值之下；綜合技術(shù)效率(TE)在0.6以下的只有河北一個(gè)地區(qū)，主要是河北省的人均各項(xiàng)輸出指標(biāo)都偏低，加上輸入指標(biāo)中的能源消費(fèi)量較大，直接導(dǎo)致綜合技術(shù)效率最低，這也說明了環(huán)境因素對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展起到關(guān)鍵的作用.

2.2 純技術(shù)效率與規(guī)模效率分析

純技術(shù)效率是制度和管理水平帶來的效率；而規(guī)模效率是指在制度和管理水平一定的前提下，現(xiàn)有規(guī)模與最優(yōu)規(guī)模之間的差異.應(yīng)用BCC模型可以計(jì)算出純技術(shù)效率(PTE)，CCR模型計(jì)算出的綜合技術(shù)效率(TE)，綜合技術(shù)效率(TE)與純技術(shù)效率(PTE)之比就是規(guī)模效率(SE)，計(jì)算結(jié)果見表3和圖2.

圖2 2014年我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展效率分布圖

由表3可以看出，純技術(shù)效率(PTE)的平均值為0.87，其中有12個(gè)地區(qū)純技術(shù)效率為1，也就是純技術(shù)有效，占決策單元的40%，有50%的地區(qū)在平均值以上；規(guī)模效率(SE)的平均值為0.901，其中有19個(gè)地區(qū)在平均值以上，占決策單元的63%，除了北京、天津、上海這3個(gè)綜合技術(shù)效率為1的地區(qū)外，其余地區(qū)的規(guī)模效率均小于1，27個(gè)非DEA有效的地區(qū)的規(guī)模收益有9個(gè)是遞增的，18個(gè)非DEA有效的地區(qū)是遞減的.

3 結(jié)論

從以上的計(jì)算和分析可以看出，我國(guó)各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展協(xié)調(diào)程度出現(xiàn)一定的不平衡現(xiàn)象，存在著地區(qū)差異.總的來看，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一定是正相關(guān)的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的地區(qū)協(xié)調(diào)程度不一定高，經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的地區(qū)協(xié)調(diào)程度不一定低.北京、天津、上海三個(gè)地區(qū)協(xié)調(diào)程度最好，主要是這三個(gè)地區(qū)是我國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、金融、文化中心，不僅經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，在社會(huì)各方面的投入力度也較大.安徽、江西、河南、四川經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低，但經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度較高，說明這些地區(qū)比較重視社會(huì)各方面的發(fā)展；而內(nèi)蒙古、遼寧、浙江、福建、山東經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較高，但經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的協(xié)調(diào)程度相對(duì)較低，說明這些地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)對(duì)社會(huì)各方面的投入不足，人民的生活質(zhì)量不高.總之，在經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的今天，各地區(qū)應(yīng)該加大社會(huì)事業(yè)各方面的投入力度，改善和提高人民的生活水平，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展.

[1]陳云，劉源.基于DEA的馬鞍山市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和諧度分析研究[J].科技創(chuàng)業(yè)月刊，2006(2)：17-18.

[2] 魏權(quán)齡.評(píng)價(jià)相對(duì)有效性的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型[M].北京:中國(guó)人民大學(xué)出版社, 2012:32-96.

[3] 張美戀. 2012年我國(guó)各地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析評(píng)價(jià)[J].菏澤學(xué)院學(xué)報(bào)，2014(5)：21-27.

[4] 王建彪，江孝感.基于DEA方法的南京地區(qū)社會(huì)發(fā)展協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)研究[J].價(jià)值工程，2008(7)：32-34.

Data Envelopment Analysis Evaluation on Coordinated Development of Economy and Society in Regions of China

ZHANG Mei-lian

(Science College，Jimei University，Xiamen Fujian 361021，China)

The evaluation index system is set up on coordinated development economy and society， using CCR model and BCC model of data envelopment analysis (DEA), it is evaluated on coordinated development economy and society of the various regions in 2014 with 30 provinces and autonomous regions in our country as the decision making units. The research shows that the level of economic and social coordinated development in different regions is obvious, and the coordination degree of economic and social development in some areas is not consistent with the level of economic development.

coordinated development; efficiency; Data Envelopment Analysis; region; in 2014

1673-2103(2016)05-0040-06

2016-06-20

張美戀(1966-)，女，福建東山人，副教授，碩士，研究方向：多屬性評(píng)價(jià)，優(yōu)化理論及其應(yīng)用.

F205；X321 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A