精簡流程 明確責(zé)任 外商投資企業(yè)備案制來臨

外商投資管理新模式，即負(fù)面清單管理模式將在全大陸範(fàn)圍內(nèi)實(shí)施，從4個自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)到全大陸範(fàn)圍內(nèi)，該模式在4個自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動、外資引入將會在全大陸實(shí)行，形成整體效應(yīng)，為大陸經(jīng)濟(jì)帶來更大的增長，為外商企業(yè)及其投資者的做大、做強(qiáng)、企業(yè)效益帶來更大範(fàn)圍的提升，這是一次對大陸外商投資管理制度的重大變革。

2016年9月3日，全國人大常委會表決通過了《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)於修改<中華人民共和國外資企業(yè)法>等四部法律的決定》（以下簡稱《決定》），對《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國臺灣同胞投資保護(hù)法企業(yè)法》這四部法律中行政審批條款作出修改：對不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）的外商投資企業(yè)和臺胞投資企業(yè)，將相關(guān)審批事項(xiàng)由審批改為備案管理。該決定將自2016年10月1日起施行。

商務(wù)部當(dāng)天隨即公佈了《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法（徵求意見稿）》，向社會各界徵求意見，徵求意見截止日期為2016年9月22日。該暫行辦法也擬於2016年10月1日起施行。

負(fù)面清單管理模式

負(fù)面清單管理模式是現(xiàn)行國際投資發(fā)展的方向和趨勢，即政府以清單這種形式對外明確禁止和顯示投資的行業(yè)、領(lǐng)域等，而在這個清單之外，各個投資主體有權(quán)平等的進(jìn)入市場。負(fù)面清單，具體來說包括2張負(fù)面清單——市場準(zhǔn)入負(fù)面清單（不區(qū)分境內(nèi)外投資者）和外商投資負(fù)面清單（針對特定主體即境外投資者的在華投資）；簡單概括即：清單內(nèi)外商投資專案適用特別管理，即審批制；清單之外的外商投資專案，適用備案制。

2013年8月30日，全國人大常委會通過《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)於授權(quán)國務(wù)院在中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》，明確對國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施之外的外商投資，暫時停止實(shí)施三資企業(yè)法規(guī)定的行政審批、改為備案管理，並在三年內(nèi)試行，實(shí)踐證明可行的應(yīng)修改完善有關(guān)法律；實(shí)踐證明不宜調(diào)整的，恢復(fù)施行有關(guān)法律規(guī)定。該授權(quán)即將於2016年9月30日到期。2014年12月28日，《全國人大會常委會關(guān)於授權(quán)國務(wù)院在廣東自貿(mào)區(qū)、天津自貿(mào)區(qū)、福建自貿(mào)區(qū)和上海自貿(mào)區(qū)擴(kuò)展區(qū)域暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》，暫時調(diào)整三資企業(yè)法和《臺胞投資法》規(guī)定的有關(guān)行政審批，均改為備案管理，在三年內(nèi)試行。

自2013年10月上海率先開展準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理模式以來，廣東、天津、福建三個自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)也相繼展開試點(diǎn)實(shí)施，取得了顯著的成果。2016年1～6月，上述4個自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)99%以上的外商投資企業(yè)均是通過備案方式設(shè)立的，辦理時限更是縮減至3個工作日內(nèi)，受到了外商的廣泛認(rèn)可和好評，大量外資湧入。據(jù)商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，在4個自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，2016年前7個月共設(shè)立外商投資企業(yè)5783家，實(shí)際到位外資72億美元，同比增長66.3%，增幅很大。因此外商投資備案制在全大陸的推廣，將對外資形成較大的吸引力，有力促進(jìn)大陸吸收利用外資的規(guī)模和水準(zhǔn)進(jìn)一步提高。

精簡辦事流程

不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)，無須審批，備案即可完成設(shè)立、變更手續(xù)。便利程度進(jìn)一步提升，法律規(guī)定的特定主體無需再前往現(xiàn)場辦理，通過備案系統(tǒng)進(jìn)行線上填報並提交備案資訊及所需材料，備案機(jī)構(gòu)將在3個工作日內(nèi)完成備案，並將備案結(jié)果通過備案系統(tǒng)發(fā)佈並線上通知。企業(yè)設(shè)立的備案在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前或營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)後30日內(nèi)辦理，企業(yè)變更的備案在作出變更決議或決定30日內(nèi)辦理。此外，企業(yè)在是否領(lǐng)取備案回執(zhí)上有自主選擇權(quán)。

明確監(jiān)管責(zé)任及法律責(zé)任

備案機(jī)構(gòu)可採取定期檢查、根據(jù)舉報進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查以及依職權(quán)啟動檢查等方式開展監(jiān)督檢查，並對各種檢查的方式、形式、內(nèi)容等做了細(xì)化，同時規(guī)定了被檢查人的配合檢查義務(wù)，檢查資訊入文件誠信檔案並公示，上述條款使得備案機(jī)構(gòu)在履行事中、事後的監(jiān)督職責(zé)時有法可依，同時資訊入文件也會對不守法企業(yè)起到威懾作用。

責(zé)任承擔(dān)主體包括外商投資企業(yè)及其投資者、備案機(jī)構(gòu)工作人員。從審批鬆綁到實(shí)行備案制的同時，明確備案機(jī)構(gòu)要與工商、外匯等部門密切配合，加強(qiáng)資訊配合，及時通報，使得不守法的企業(yè)寸步難行。外商投資企業(yè)及其投資者承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任情形包括：違反備案義務(wù)，違反準(zhǔn)入許可、在不得投資領(lǐng)域投資或不配合監(jiān)督檢查的。備案機(jī)構(gòu)工作人員作為國家工作人員不得濫用職權(quán)、怠忽職守、徇私舞弊、索賄受賄，違反應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

備案制意義深遠(yuǎn)

外商投資管理新模式即負(fù)面清單管理模式將在全大陸範(fàn)圍內(nèi)實(shí)施，從4個自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)到全大陸範(fàn)圍內(nèi)，該模式在4個自貿(mào)區(qū)的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動、外資引入將會在全大陸實(shí)行，形成整體效應(yīng)，為大陸經(jīng)濟(jì)帶來更大的增長，為外商企業(yè)及其投資者的做大、做強(qiáng)、企業(yè)效益帶來更大範(fàn)圍的提升，這是一次對大陸外商投資管理制度的重大變革。

在《外國投資法》尚未出臺之前，外企企業(yè)4部法律的修訂是在當(dāng)前吸引外資競爭激烈的形勢下的務(wù)實(shí)作法，既解答了當(dāng)自貿(mào)區(qū)備案授權(quán)即將到期（2016年9月30日）時該恢復(fù)原來的審批制還是在無授權(quán)下繼續(xù)備案制的困惑，又避免了《外國投資法》尚未出臺時市場主體無法可依的困境。

需要注意的是，備案制的實(shí)行在實(shí)踐中也將產(chǎn)生一些問題?！稕Q定》中涉及外商投資企業(yè)的設(shè)立、變更事項(xiàng)需備案，但據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)於印發(fā)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）的通知》（國辦發(fā)〔2015〕23號）規(guī)定，對於所有行業(yè)，外國投資者併購境內(nèi)企業(yè)、外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資、境外投資者以其持有的中國境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資涉及外商投資專案和企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)的，仍按現(xiàn)行規(guī)定辦理。那麼本次《決定》實(shí)施後，是否會對外資併購、外商投資企業(yè)股權(quán)出資等仍實(shí)行審批管理還是適用備案制，這就需要有關(guān)主管機(jī)關(guān)通過規(guī)定來進(jìn)一步明確。此外，備案雖然不是企業(yè)進(jìn)行工商登記的前提條件，那備案怎樣與工商登記相銜接；備案制的全大陸推廣，減輕了外商投資者的負(fù)擔(dān)，但對於大陸審批機(jī)關(guān)工作人員監(jiān)管思維和方式的轉(zhuǎn)換、服務(wù)能力以及整個監(jiān)管體制內(nèi)各個部門的配合也是一系列的考驗(yàn)，也需盡快適應(yīng)並作出相應(yīng)的轉(zhuǎn)變。至於外國投資企業(yè)組織形式、國家安全審查、資訊報告、投訴協(xié)調(diào)處理等關(guān)鍵規(guī)定仍有待《外國投資法》進(jìn)行規(guī)定。