知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的機(jī)理與實(shí)證研究

文/石舍玉 南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院 江蘇南京 210046

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的機(jī)理與實(shí)證研究

文/石舍玉 南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院 江蘇南京 210046

本文基于2008年到2012年的我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)方法分析了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，并將服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解為純技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率。研究表明：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率有顯著促進(jìn)作用，這種促進(jìn)作用主要來(lái)源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的正向影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)規(guī)模效率提升有微弱負(fù)向影響。研究認(rèn)為：繼續(xù)加大對(duì)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的投入，促進(jìn)服務(wù)業(yè)由低端向高端轉(zhuǎn)移，加快服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)是當(dāng)前我國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵所在。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；全要素生產(chǎn)率；創(chuàng)新

一、引言

服務(wù)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)就業(yè)等方面占據(jù)重要地位，是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化水平的重要標(biāo)志之一（王恕立，胡宗彪，2012）。近年來(lái)，我國(guó)服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重達(dá)50%以上，并呈現(xiàn)趕超工業(yè)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。同服務(wù)業(yè)快速發(fā)展的戰(zhàn)略需要相比，服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)質(zhì)量更應(yīng)引起關(guān)注，因?yàn)橹饕揽恳赝度攵切侍嵘l(fā)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是難以長(zhǎng)期維持的( Krugm an，1994)。夏杰長(zhǎng)（2010）等認(rèn)為，中國(guó)服務(wù)業(yè)能否保持持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)取決于服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率能否持續(xù)改善。然而，相對(duì)于其他產(chǎn)業(yè)，服務(wù)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)和全要素生產(chǎn)率的提升需要更為有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，這是由服務(wù)業(yè)的特殊屬性決定的。服務(wù)業(yè)的無(wú)形性、不可貯存性以及生產(chǎn)、交換和消費(fèi)的同時(shí)性增加了服務(wù)生產(chǎn)方對(duì)服務(wù)產(chǎn)出保護(hù)的難度，同時(shí)給消費(fèi)者帶來(lái)了一定的風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一種十分重要的保護(hù)制度，在服務(wù)業(yè)發(fā)展過(guò)程中扮演著至關(guān)重要的角色。那么，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率究竟會(huì)有什么樣的影響？其中的傳導(dǎo)機(jī)制又是什么？這對(duì)目前我國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展有著什么樣的現(xiàn)實(shí)意義？這些問(wèn)題的解決對(duì)促進(jìn)我國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展意義重大。本文基于我國(guó)2005年到2012年23省市的面板數(shù)據(jù)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度按照各省市差異分別進(jìn)行量化，并使用DEA方法計(jì)算23省市服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率，系統(tǒng)并深入地研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，進(jìn)而得出相關(guān)結(jié)論。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與服務(wù)業(yè)的研究主要可以分為以下幾個(gè)方面：

首先是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)研究。韓玉雄和李懷祖（2005）以G ina rte-Park方法為基礎(chǔ)，引入執(zhí)法力度因子，定量分析了中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，并指出隨著時(shí)間推移，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平在不斷提高。蔡虹等（2014）通過(guò)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，探究中國(guó)最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度。其次是關(guān)于服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算方面。姚星等（2015）采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)法對(duì)服務(wù)外包的全要素生產(chǎn)率（TFP）效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究，提出了服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的相關(guān)建議。劉興凱等（2010）使用非參數(shù)的Ma lm quist指數(shù)方法測(cè)算了1978年到2007年國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)TFP的省際面板數(shù)據(jù)，并從技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的角度研究了國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)TFP變化的階段性和區(qū)域性特點(diǎn)。提升服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率，有利于促進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。最后是關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率影響的研究。代中強(qiáng)等（2015）認(rèn)為不同強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)的影響在經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同的國(guó)家也應(yīng)不同。Da rong Dai &Kun rong Shen（2015）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的強(qiáng)度在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，作用不同。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期，弱化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于激勵(lì)模仿，直接促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)也降低了國(guó)家創(chuàng)新補(bǔ)貼的成本。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的后期，高強(qiáng)度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)則有利于激勵(lì)國(guó)家創(chuàng)新，進(jìn)而增加全球市場(chǎng)份額。M asayuki M o rikaw a（2014）在研究中發(fā)現(xiàn)，日本服務(wù)業(yè)中企業(yè)擁有創(chuàng)新產(chǎn)品與否導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率差異比在制造業(yè)中更加明顯，原因是由于服務(wù)業(yè)企業(yè)擁有發(fā)明、專(zhuān)利的比例要遠(yuǎn)高于制造業(yè)企業(yè)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度通過(guò)保護(hù)服務(wù)業(yè)企業(yè)的專(zhuān)利、版權(quán)、商業(yè)機(jī)密等機(jī)制激勵(lì)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新，進(jìn)而提升服務(wù)業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

三、模型建立

為了更好地探究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制，本文在計(jì)算中國(guó)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率時(shí)使用DEA非參數(shù)方法m a lm quis t生產(chǎn)率指數(shù)法，并將全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率TFPC分解成四個(gè)因子，即純技術(shù)進(jìn)步指數(shù)TECHC，技術(shù)效率指數(shù)EFFC，純技術(shù)效率指數(shù)PEC，不變報(bào)酬參考技術(shù)下規(guī)模效率指數(shù)SEC，從而得出更加深入具體的研究結(jié)論。

式（1）中TFPCit表示中國(guó)服務(wù)業(yè)i省份（地區(qū)）t時(shí)期的全要素生產(chǎn)率指數(shù)，式（2）中TECHCit表示，式（3）中EFFCit表示，式（4）PECit表示，式（5）中SECit表示，以上所有式中，ippit表示i省份（地區(qū)）t時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，Kit表示i省份（地區(qū)）t時(shí)期的服務(wù)業(yè)資本投入，Lit表示i省份（地區(qū)）t時(shí)期的服務(wù)業(yè)勞動(dòng)投入，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

四、核心變量處理

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo)

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的測(cè)定，國(guó)際上通常使用的是G ina rte和Pa rk(1997)年提出的GP指數(shù)法。根據(jù)GP指數(shù)法，參考韓玉雄（2005），我們從覆蓋范圍、國(guó)際條約成員、保護(hù)的損失、執(zhí)法機(jī)制、保護(hù)期限這五個(gè)指標(biāo)出發(fā)，測(cè)算了2005—2012年的中國(guó)名義知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平。

參考姚利民（2009）和韓玉雄（2005），本文的執(zhí)法力度因子由社會(huì)的法制化程度、社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平構(gòu)成。參考姚利民（2009），本文使用各省區(qū)律師人數(shù)占人口數(shù)的比例作為衡量各省區(qū)社會(huì)法制化程度的指標(biāo)，當(dāng)該比例達(dá)到或超過(guò)萬(wàn)分之五時(shí)，分值為1，小于萬(wàn)分之五時(shí)，分值為實(shí)際比例值除以萬(wàn)分之五。參考姚利民（2009），本文使用人均專(zhuān)利申請(qǐng)量作為社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的衡量指標(biāo)，當(dāng)一個(gè)地區(qū)萬(wàn)人擁有的專(zhuān)利申請(qǐng)量達(dá)到或者超過(guò)十件時(shí)，分值為1，當(dāng)萬(wàn)人擁有專(zhuān)利申請(qǐng)量不足十件，人均專(zhuān)利申請(qǐng)量指標(biāo)的分值等于萬(wàn)人擁有的實(shí)際專(zhuān)利申請(qǐng)量除以10。依據(jù)韓玉雄（2005），人均GDP達(dá)到或者超過(guò)1000美元時(shí)，人均GDP指標(biāo)分值為1，低于1000美元時(shí)，人均GDP指標(biāo)分值等于實(shí)際人均GDP（以美元為單位）除以1000。

（二）服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率指標(biāo)

關(guān)于全要素生產(chǎn)率的測(cè)度，有參數(shù)和非參數(shù)兩種主要方法。參數(shù)方法需要假定特定的生產(chǎn)函數(shù)形式，用來(lái)描述投入和產(chǎn)出的關(guān)系，用限定的生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算全要素生產(chǎn)率。非參數(shù)方法不需要假定特定的生產(chǎn)函數(shù)，避免了主觀因素帶來(lái)的偏差。非參數(shù)方法以SFA（隨機(jī)前沿分析）為代表，參數(shù)方法以DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）為代表。本