美國防部2016年《中國軍事和安全發(fā)展報告》評析

陳積敏

美國防部2016年《中國軍事和安全發(fā)展報告》評析

陳積敏

美國防部2016年《中國軍事和安全發(fā)展報告》對中國軍事現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程、中國與鄰國領(lǐng)土領(lǐng)海爭端、中國國際戰(zhàn)略以及影響中國領(lǐng)導(dǎo)層安全觀念的主要關(guān)系變量、中國對外軍事交往與海外軍事投射能力、中國大陸對臺戰(zhàn)略以及中美軍事交流等內(nèi)容進(jìn)行了分析，并闡述了美國在主權(quán)爭端、臺灣問題、兩軍交流等事務(wù)上的政策立場?！皥蟾妗憋@示出美國重視發(fā)展對華關(guān)系，包括軍事關(guān)系，但對中國崛起持警惕態(tài)度，尤其是擔(dān)心中國的軍事現(xiàn)代化對美國全球和地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)地位的影響，突出反映了中美關(guān)系的復(fù)雜性與重要性。因而，中美兩國在推動雙邊關(guān)系發(fā)展上需做出更多努力。

奧巴馬政府 《中國軍事和安全發(fā)展報告》 軍事現(xiàn)代化 中美關(guān)系

[作者介紹] 陳積敏，中共中央黨校國際戰(zhàn)略研究院副研究員，主要研究方向是美國國家安全戰(zhàn)略、美國外交與中美關(guān)系、國際非法移民問題。

5月13日，美國防部發(fā)布了2016年《中國軍事和安全發(fā)展報告》(以下簡稱“報告”)。*Office of the Secretary of Defense, “Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2016”, http://www.defense.gov/Portals/1/Documents/pubs/2016%20China%20Military%20Power%20Report.pdf(上網(wǎng)時間：2016年5月16日)。下文引述報告的內(nèi)容不再一一列明出處。這是奧巴馬政府最后一份中國軍力與安全發(fā)展報告，但其篇幅超過了其任內(nèi)的其他任何一份同類報告。“報告”顯示出美國政府對華戰(zhàn)略復(fù)雜而矛盾的心理：既重視發(fā)展對華關(guān)系，包括軍事關(guān)系，并希望中國在當(dāng)前國際體系中扮演積極的負(fù)責(zé)任角色；但又對中國崛起持警惕態(tài)度，尤其是擔(dān)心中國的軍事現(xiàn)代化對美國全球和地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)地位的影響，并強(qiáng)調(diào)要建立基于實(shí)力基礎(chǔ)上的美中關(guān)系。換言之，美國需要在確保實(shí)力優(yōu)勢的前提下發(fā)展對華關(guān)系，保持對華戰(zhàn)略主動性。該報告主要從軍事角度考察和審視了中美關(guān)系，從一個層面反映出中美關(guān)系的復(fù)雜性與重要性。實(shí)際上，推動兩國關(guān)系平穩(wěn)有序發(fā)展符合中美雙方共同利益，這需要兩國攜手并進(jìn)，相向而行，共同努力。

一、“報告”的主要內(nèi)容

從結(jié)構(gòu)上來說，除摘要、特別主題及四個附錄之外，2016年的報告主體依然分為六個部分，即年度更新、理解中國戰(zhàn)略、軍事現(xiàn)代化的目標(biāo)與趨勢、軍事現(xiàn)代化的資源、應(yīng)對臺灣突發(fā)情形的軍事現(xiàn)代化以及美中兩軍交流。從內(nèi)容上來說，這份報告既關(guān)注了2015年中國軍事發(fā)展?fàn)顩r，如機(jī)構(gòu)改革、對外交流等最新進(jìn)展，同時也分析了中國的長期軍事戰(zhàn)略，如中國軍事現(xiàn)代化的動因、目標(biāo)等。具體來看，該報告的主要內(nèi)容包括以下幾個方面。

第一，梳理了2015年中國軍隊(duì)建設(shè)的政策舉措，如軍事機(jī)構(gòu)改革、裁軍、反腐等內(nèi)容，并且對中國與鄰國的領(lǐng)土領(lǐng)海爭端進(jìn)展情況進(jìn)行了評述?！皥蟾妗敝赋?，中國在南沙的島礁建設(shè)“增強(qiáng)了中國表面上控制南中國海爭端海域的能力，加劇了南中國海的緊張局勢，并且引發(fā)對中國長遠(yuǎn)意圖的憂慮”。關(guān)于中國在處置領(lǐng)海爭議方面的具體手段，“報告”認(rèn)為，中國是以漸進(jìn)的低烈度強(qiáng)制方式來獲取對爭議地域的有效控制，“在謀求自身利益時，尤其是在謀求其在東海、南海的領(lǐng)土主張時，中國表現(xiàn)出愿意容忍較緊張局勢”，力避升級為軍事沖突，“中國領(lǐng)導(dǎo)人懂得，動蕩和沖突會破壞保障中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部和平環(huán)境”。此外，“報告”還一如既往地對中國各軍種的力量配置、實(shí)力狀態(tài)進(jìn)行了評估。除對中國核戰(zhàn)略力量、陸海空軍戰(zhàn)力等表示關(guān)注外，“報告”還以較多篇幅來分析中國在太空與反太空能力(Space and Counterspace Capabilities)、網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)等方面所取得的進(jìn)展。

第二，分析了中國的國際戰(zhàn)略以及影響中國領(lǐng)導(dǎo)層安全觀念的主要關(guān)系變量。“報告”關(guān)注了中國將21世紀(jì)頭20年視為“戰(zhàn)略機(jī)遇期”的判斷，并指出中國的戰(zhàn)略目標(biāo)包括六個方面，即確保中國共產(chǎn)黨的執(zhí)政不動搖、維護(hù)國內(nèi)穩(wěn)定、保持經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展、保衛(wèi)國家主權(quán)和領(lǐng)土完整、確立中國大國地位并最終再次取得地區(qū)主導(dǎo)權(quán)以及捍衛(wèi)中國海外利益。對于中國的外交政策，“報告”認(rèn)為，“中國仍然把保持同美國和鄰國的關(guān)系穩(wěn)定視為其發(fā)展的關(guān)鍵。中國視美國為地區(qū)和全球的主導(dǎo)者，最有潛能支持和干擾中國崛起。”“報告”指出，中國領(lǐng)導(dǎo)人對于中國的安全現(xiàn)狀有著基本的評估，即國內(nèi)安全環(huán)境日益復(fù)雜，外部環(huán)境總體有利。這種安全觀的形成主要受制于四個因素，即國內(nèi)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長減速、影響中國利益的區(qū)域因素以及民族主義。

第三，關(guān)注中國的對外軍事交往與海外軍事投射能力的發(fā)展?！皥蟾妗闭J(rèn)為，中國重視加強(qiáng)對外軍事交往，這不僅有助于中國“加強(qiáng)國外存在和影響，提升中國國際和地區(qū)形象，緩解其他國家對中國崛起的憂慮”，而且還能夠“通過使先進(jìn)武器系統(tǒng)或技術(shù)采辦更加便利，增長亞洲內(nèi)外作戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，接觸外軍做法、作戰(zhàn)條令和訓(xùn)練方法”以促進(jìn)并加速其軍事現(xiàn)代化進(jìn)程。從方式上來看，中國主要采用包括聯(lián)合演習(xí)、軍事外交、軍事合作、高層訪問等形式來擴(kuò)大對外軍事交流。值得一提的是，“報告”對中國軍事的遠(yuǎn)征能力給予了高度關(guān)注，指出中國軍隊(duì)雖將應(yīng)對潛在的臺灣危機(jī)作為能力建設(shè)的一項(xiàng)優(yōu)先重點(diǎn)，但“正在穩(wěn)步拓展軍隊(duì)行動的機(jī)動性，以便能應(yīng)對地區(qū)或全球焦點(diǎn)任務(wù)”。過去10年中國軍事現(xiàn)代化建設(shè)和發(fā)展趨勢表明，中國軍隊(duì)實(shí)現(xiàn)地區(qū)或全球安全目標(biāo)的能力業(yè)已擴(kuò)大。“報告”指出，在發(fā)展軍事投射能力進(jìn)程中，海軍力量建設(shè)“處于這些努力的最前列”，并具體評估了中國海軍的四項(xiàng)主要任務(wù)：一是保護(hù)重要的海上航線免遭恐怖主義、海盜和外國的阻斷；二是提供人道主義救援/救災(zāi)；三是開展海軍外交和地區(qū)性威懾；四是開展相關(guān)訓(xùn)練，以在臺灣應(yīng)急及東?；蚰虾_突中阻止美國等第三方妨礙中國的海上行動?！皥蟾妗闭J(rèn)為，中國海軍建設(shè)的目標(biāo)是要打造一支“藍(lán)水”(Blue Water)海軍，“未來10年的目標(biāo)是成為更強(qiáng)大的地區(qū)力量，能夠在更大范圍的亞太地區(qū)投送兵力，從而在長達(dá)數(shù)月時間內(nèi)執(zhí)行高強(qiáng)度作戰(zhàn)行動”。不過，“報告”也指出，后勤和情報保障仍然是中國海軍發(fā)展的主要瓶頸，尤其是在印度洋或亞太地區(qū)以外的地域。對于中國軍力遠(yuǎn)程投射能力的發(fā)展，“報告”的行文之間表達(dá)了些許擔(dān)憂，“解放軍陸?？蘸蛯?dǎo)彈部隊(duì)日益能夠在和平時期投送力量，并在地區(qū)沖突事件中對抗美國的軍事優(yōu)勢”。

第四，闡述了中國軍隊(duì)現(xiàn)代化建設(shè)的目標(biāo)、資源與發(fā)展趨勢?！皥蟾妗敝赋?，“中國在諸多軍事項(xiàng)目和武器系統(tǒng)的投入旨在增強(qiáng)延伸領(lǐng)域(extended-range)的兵力投送、反介入/區(qū)域拒止(A2/AD)，以及諸如網(wǎng)絡(luò)、太空和電磁頻譜等新興領(lǐng)域的行動能力?！辫b于中國具備維持國防開支增長的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與政治意愿，即“中國領(lǐng)導(dǎo)人將人民解放軍的現(xiàn)代化視為獲取大國地位和實(shí)現(xiàn)中國國家主席習(xí)近平所稱的民族復(fù)興‘中國夢’的必要前提，他們將強(qiáng)大的軍力視為增進(jìn)中國利益、防止他國采取措施損害這些利益并確保捍衛(wèi)自身安全與領(lǐng)土訴求的關(guān)鍵”，中國軍事現(xiàn)代化的建設(shè)將會持續(xù)推進(jìn)?！皥蟾妗边€分析了中國進(jìn)行軍事現(xiàn)代化的幾種現(xiàn)實(shí)動因，除了應(yīng)對臺灣危機(jī)以及提升中國大國地位之外，確保貿(mào)易通道安全，尤其是中東的石油供應(yīng)安全，維護(hù)中國在有爭議領(lǐng)海問題上的權(quán)益，應(yīng)對朝鮮半島不穩(wěn)定局勢，保護(hù)中亞能源投入，阻止民族分裂勢力獲取境外支持等也位列其中。為此，中國集中各種資源來保障軍隊(duì)的現(xiàn)代化建設(shè)，包括國內(nèi)國防投入、自主國防工業(yè)的發(fā)展、更多的研發(fā)/科技基地、軍民兩用技術(shù)以及購買外國技術(shù)。

第五，評估了中國大陸的對臺總體戰(zhàn)略，并重申了美國的政策立場。“報告”指出，中國大陸的“總體戰(zhàn)略仍然是通過勸說和強(qiáng)逼相結(jié)合的方式阻止支持臺獨(dú)政治態(tài)度的發(fā)展。”2015年兩岸互動交流出現(xiàn)了積極態(tài)勢，如習(xí)馬會的實(shí)現(xiàn)，但“沒有跡象表明中國對臺軍事態(tài)勢有明顯變化，解放軍繼續(xù)發(fā)展部署各種旨在逼迫臺灣或必要時企圖入侵臺灣的軍事能力”，這對臺灣安全構(gòu)成巨大挑戰(zhàn)。需要指出的是，“報告”認(rèn)為，中國大陸不會輕易對臺灣使用武力，“只要認(rèn)為從長遠(yuǎn)看統(tǒng)一仍有可能且戰(zhàn)爭代價超過獲益，中國似乎就準(zhǔn)備延緩動用武力”。正因如此，“報告”強(qiáng)調(diào)，美國將繼續(xù)根據(jù)三個“聯(lián)合公報”和《與臺灣關(guān)系法》來指導(dǎo)其臺海政策，其中就包括為保障臺灣的自衛(wèi)能力而對臺出售防御性武器與服務(wù)，以便維持兩岸軍力的相對平衡。美國學(xué)者認(rèn)為，這種“雙重威懾”政策(即威懾大陸不至于對臺動武，以及威懾臺灣不至于走向獨(dú)立)有效保障了臺海和平。*2016年4月21日，筆者在美國丹佛大學(xué)與布魯金斯學(xué)會學(xué)者卜睿哲(Richard Bush)交流中，他表達(dá)了這層意思。需要指出的是，本次報告在聲明“美國反對任何一邊單方面改變臺?，F(xiàn)狀”的同時，還特別加入了美國“不支持臺灣獨(dú)立”一語，這是時隔10年之后美國在此類報告中首次重提這一立場，清晰表達(dá)了美國希望在臺灣島內(nèi)政治版圖發(fā)生變動的情形下兩岸關(guān)系能平穩(wěn)發(fā)展的意愿。

第六，描述了中美兩軍交流的現(xiàn)狀，規(guī)劃了2016年軍事交流計(jì)劃的重點(diǎn)，并明確了美國政府在這一問題上的態(tài)度。“報告”援引2015年《美國國家安全戰(zhàn)略》報告對中美關(guān)系的定位，指出“美國尋求同中國發(fā)展建設(shè)性關(guān)系，維持與促進(jìn)亞洲和全球的安全繁榮”。*關(guān)于2015年《美國國家安全戰(zhàn)略》報告的分析，可參見：陳積敏，“2015年美國《國家安全戰(zhàn)略》報告評析”，《現(xiàn)代國際關(guān)系》，2015年第3期，第32～38頁。但同時，中美之間確實(shí)存在著某些競爭領(lǐng)域。對此，“美國將根據(jù)實(shí)力地位(a position of strength)處理好同中國的這種競爭，同時設(shè)法降低誤解或誤判的風(fēng)險”?！皥蟾妗闭J(rèn)為，中美兩軍交流是實(shí)現(xiàn)這一路徑的一部分，并坦承中國軍事現(xiàn)代化建設(shè)的速度和范圍為兩軍交往提供了機(jī)遇和挑戰(zhàn)，“解放軍日益發(fā)展的軍事能力促進(jìn)了從人道主義救援到反海盜等領(lǐng)域更為深入的務(wù)實(shí)合作。不過，隨著中國軍事的發(fā)展和擴(kuò)大，事故或誤判的風(fēng)險也在增加，這使得降低風(fēng)險工作顯得分外重要”。為此，2016年美國防部將繼續(xù)加強(qiáng)同中國的軍事交流，其重點(diǎn)包括三個方面：一是通過政策對話或高層領(lǐng)導(dǎo)交往建立持續(xù)務(wù)實(shí)的交流；二是在互利領(lǐng)域建立具體可行的合作；三是增強(qiáng)風(fēng)險管控以避免誤解或誤判可能。“報告”強(qiáng)調(diào)了美國在中美軍事關(guān)系方面的基本立場，即重視構(gòu)建兩軍關(guān)系的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，但同時對中國軍事現(xiàn)代化建設(shè)保持警惕。在這一前提下，美國將對其軍事戰(zhàn)略作出調(diào)整，以確保對華軍事優(yōu)勢，“美國將不斷調(diào)整其兵力、態(tài)勢和作戰(zhàn)理念以懾止侵略、保護(hù)盟友和確保我們繼續(xù)同中國交往時保持一定實(shí)力優(yōu)勢。美國將繼續(xù)構(gòu)筑盟國或伙伴國實(shí)力、加強(qiáng)地區(qū)合作、深化伙伴關(guān)系，從而維持穩(wěn)定可靠的亞太安全環(huán)境”。

此外，“報告”還對中國的軍費(fèi)情況進(jìn)行了說明，并指責(zé)中國發(fā)動對美網(wǎng)絡(luò)攻擊。“報告”指出，自2006年到2015年，中國的軍事預(yù)算以平均每年9.7%的速度增長，并認(rèn)為這種趨勢將會繼續(xù)維持，“在可預(yù)見的未來，中國具備維持國防開支以相似水平增長的能力”?！皥蟾妗比耘f對中國軍事預(yù)算的透明度進(jìn)行了老調(diào)重彈的評價，強(qiáng)調(diào)“由于中國糟糕的會計(jì)透明度以及并未完成向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，很難估計(jì)出解放軍的實(shí)際軍費(fèi)”。近年來，網(wǎng)絡(luò)安全成為中美關(guān)系發(fā)展的一個重點(diǎn)議題，2016年的“報告”繼續(xù)以案例列舉的方式指控中國對美發(fā)動網(wǎng)絡(luò)攻擊。

二、對“報告”的評價

2016年美國防部《中國軍事和安全發(fā)展報告》是奧巴馬政府任內(nèi)最后一份年度涉華軍事報告，盡管在結(jié)構(gòu)上與先前發(fā)布的同類報告無異，但篇幅上明顯增多，其中反映出奧巴馬政府對中國國際戰(zhàn)略有著較為清晰的認(rèn)知，同時也透露出對中國軍事現(xiàn)代化發(fā)展的矛盾心理，并表達(dá)了對中國在領(lǐng)海等主權(quán)爭議問題上的政策以及海外軍事投射能力等方面的高度關(guān)切。

第一，美國對中國就中美關(guān)系的定位以及奉行和平發(fā)展戰(zhàn)略有著較為清晰的認(rèn)知。“報告”指出，中國重視發(fā)展對美關(guān)系，并將美國視為可以對中國的現(xiàn)代化進(jìn)程產(chǎn)生關(guān)鍵影響的最重要外部因素。中國不尋求與美國之間展開戰(zhàn)略競爭，更防止與美國出現(xiàn)直接的軍事對抗。盡管中國在周邊地區(qū)采取了一些進(jìn)取性行動，但竭力防止將這種行為升級成軍事沖突。從這個角度來說，美國對于中國的外交戰(zhàn)略及其限度有著深刻的認(rèn)識。盡管如此，這份報告還是在極力鼓吹“中國威脅論”，如“報告”聲稱：“中國日益積極爭取國家主權(quán)與領(lǐng)土訴求，強(qiáng)硬的辭令，缺乏透明的軍事實(shí)力與戰(zhàn)略決策，繼續(xù)加劇緊張局勢，造成該地區(qū)國家加強(qiáng)同美國的關(guān)系。隨著解放軍繼續(xù)現(xiàn)代化建設(shè)，尤其是在缺乏更大透明度的情況下，這些憂慮可能會加重?！睂?shí)際上，從中國強(qiáng)勁軍事現(xiàn)代化建設(shè)到中國的戰(zhàn)略意圖不明朗，從中國的軍費(fèi)開支不透明到中國的進(jìn)取性維權(quán)行動等帶有明顯價值判斷的敘事話語中不難看出，“報告”是在刻意凸顯中國軍事發(fā)展對周邊國家、地區(qū)局勢以及美國利益的威脅。對此，中國國防部發(fā)言人楊宇軍在2016年5月14日的記者會上便批評這份報告繼續(xù)渲染“中國軍事威脅”、“中國軍力不透明”等陳詞濫調(diào)，中方對此表示強(qiáng)烈不滿和堅(jiān)決反對。*“國防部新聞發(fā)言人發(fā)表談話”，《解放軍報》，2016年5月15日。

第二，美國在應(yīng)對中國崛起時秉持實(shí)力原則之上的“雙保險”戰(zhàn)略。美國是一個奉行實(shí)力至上的國家，奧巴馬總統(tǒng)在演講中多次提及美國仍是世界上最強(qiáng)大的國家。*“Remarks by the President in Commencement Address to the United States Air Force Academy United States Air Force Academy”, https://www.whitehouse.gov/the-press-office/2016/06/02/remarks-president-commencement-address-united-states-air-force-academy.(上網(wǎng)時間：2016年6月8日)同樣，美國在處理對華戰(zhàn)略時也一如既往地將實(shí)力放在優(yōu)先位置，即要確保美國對華戰(zhàn)略優(yōu)勢，并進(jìn)而保證其主動權(quán)。不僅如此，美國實(shí)力地位的穩(wěn)固也反映到其他國家的認(rèn)知上。2016年6月29日，皮尤研究中心(Pew Research Center)發(fā)布了一份關(guān)于美國全球影響力的研究報告，選取了10個歐洲國家、4個主要亞洲國家(包括中國)以及加拿大與美國作為訪問對象，結(jié)果顯示16個國家當(dāng)中有15個國家表達(dá)了對美國領(lǐng)導(dǎo)的信心。*Richard Wike, Jacob Poushter and Hani Zainulbhai, “As Obama Years Draw to Close, President and U.S. Seen Favorably in Europe and Asia”, http://www.pewglobal.org/files/2016/06/Pew-Research-Center-Balance-of-Power-Report-FINAL-June-29-2016.pdf.(上網(wǎng)時間：2016年7月2日)塔夫脫大學(xué)弗萊徹法律與外交學(xué)院(the Fletcher School of Law and Diplomacy at Tufts University)國際政治學(xué)教授丹尼爾·卓澤樂(Daniel W. Drezner)在《華盛頓郵報》撰文指出：“如果感知本身就是力量的一種形式，那么奧巴馬已經(jīng)使美國再次強(qiáng)大了?！?Daniel W. Drezner, “Barack Obama has made America great again”, The Washington Post, June 30, 2016.

從具體的中美安全關(guān)系來說，美國采取了一種雙保險戰(zhàn)略：一方面，美國加大在亞太地區(qū)的軍事部署，保持強(qiáng)有力的軍事存在，以便對中國軍事現(xiàn)代化發(fā)展進(jìn)行監(jiān)控與防范；另一方面，美國通過構(gòu)筑一個亞太安全網(wǎng)絡(luò)來確保其對華戰(zhàn)略優(yōu)勢。美國國防部長卡特(Ash Carter)2016年6月4日在香格里拉安全會議上發(fā)表的主旨演講中提出，美國要在亞太地區(qū)打造一個“有原則的地區(qū)安全網(wǎng)絡(luò)”，主要有三種方式：一是要發(fā)揮具有相似立場的盟友和伙伴國家業(yè)已建立起來的三邊機(jī)制的作用，如美日韓、美日澳、美日印三邊伙伴關(guān)系；二是超越與美國有關(guān)的三邊關(guān)系，讓更多區(qū)域內(nèi)國家參與進(jìn)來，加強(qiáng)和發(fā)展雙邊關(guān)系，并進(jìn)而創(chuàng)建三邊制度安排，如發(fā)展日本與越南、日本與菲律賓的雙邊關(guān)系，打造日本、澳大利亞和印度的三邊機(jī)制，以及積極推動印尼、馬來西亞和菲律賓的聯(lián)合海上巡邏機(jī)制的實(shí)現(xiàn)等；三是要通過東盟防長會議+(the ASEAN Defense Ministers Meeting-Plus)的形式來構(gòu)建一個網(wǎng)絡(luò)化、多邊化的地區(qū)安全架構(gòu)。卡特在演講中表示，美國歡迎一個和平、穩(wěn)定和繁榮的中國在這一網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮負(fù)責(zé)任作用。在他看來，所謂的“負(fù)責(zé)任”指的是中國采取的行動應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)、而非削弱亞太國家都認(rèn)可的共享原則。*“Remarks on ‘Asia-Pacific’s Principled Security Network’ at 2016 IISS Shangri-La Dialogue”, http://www.defense.gov/News/Speeches/Speech-View/Article/791213/remarks-on-asia-pacifics-principled-security-network-at-2016-iiss-shangri-la-di.(上網(wǎng)時間：2016年6月8日)

就中美關(guān)系而言，美國實(shí)力地位的鞏固與中國的崛起并非一對矛盾體。某種意義上來說，美國力量的持久性是中美關(guān)系穩(wěn)定的一個有利因素。所謂“修昔底德陷阱”的一個基本預(yù)設(shè)就是當(dāng)前霸權(quán)國家實(shí)力的衰弱并由此而產(chǎn)生的焦慮與恐懼。不過，需要指出的是，如果美國將它的實(shí)力優(yōu)勢轉(zhuǎn)變成對華戰(zhàn)略壓制的工具，中美關(guān)系勢必將受到嚴(yán)重干擾。換言之，對于中美關(guān)系來說，美國應(yīng)當(dāng)理性而有限度地運(yùn)用實(shí)力。正如《人民日報》就美國在南海問題上的偏袒與強(qiáng)硬行為發(fā)表的評論所言：“美國必須搞清楚，任何事情都是有底線的，一旦玩過了頭就要付出代價。”*“美國不要在南海問題上沖撞底線”，《人民日報》，2016年7月6日。

第三，美國對中國與周邊國家的領(lǐng)土領(lǐng)海爭端保持密切關(guān)注，同時對中國軍隊(duì)的投射能力表達(dá)了高度關(guān)切。在中國與周邊國家的主權(quán)爭議問題上，美國一直表示其不是爭端當(dāng)事方，對于各聲索國的主權(quán)訴求不持立場，但對于爭端的解決方式有著明確的政策宣示，即美國反對在爭議解決中采取單邊行動，支持各方通過外交與談判等方式，以國際標(biāo)準(zhǔn)與法治原則為基礎(chǔ)來解決爭端。*“S&ED Opening Session Remarks”, http://www.state.gov/secretary/remarks/2016/06/258091.htm.(上網(wǎng)時間：2016年6月11日)然而，美國卻難以做到超脫，而是對陷入到這些爭端之中的可能性表達(dá)出些許隱憂，如“報告”稱：“對美國來說，其中有些爭端涉及到美國盟友，美國同其有著長期合作或安保條約承諾?！憋@然，這些爭端為美國設(shè)置了一個難題：一方面美國需要為其盟友撐腰打氣，這關(guān)系到它在盟友中的可信度，繼而成為影響同盟體系存續(xù)的重要變量；*Robert Kaplan, “Eurasia’s Coming Anarchy”, Foreign Affairs, March/April 2016, p.41.另一方面，美國需要謹(jǐn)慎評估其在爭端問題上的政策張力，以免過度刺激中國，從而防止美國與中國攤牌這一最差結(jié)果的出現(xiàn)。*Chen Jimin, “The Crisis of Confidence in US Hegemony”, http://thediplomat.com/2014/04/the-crisis-of-confidence-in-us-hegemony/.(上網(wǎng)時間：2016年6月10日)

近年來，美國對于中國軍事的遠(yuǎn)程投射能力表達(dá)了關(guān)切，尤其是2016年的報告更是將此列成一個部分來加以討論。實(shí)際上，中國軍力投射是其現(xiàn)代化進(jìn)程中可預(yù)期的結(jié)果。美國有學(xué)者指出，中國的商業(yè)利益、國內(nèi)公眾支持以及國際形象塑造都要求中國發(fā)展某種遠(yuǎn)程投射能力，“中國全球力量投射的目標(biāo)真實(shí)而溫和”。*Oriana Skylar Mastro, “China Can’t Stay Home”, The National Interest, January/ February 2015, p. 43.不過，對于中國海外軍事投射能力發(fā)展所產(chǎn)生的影響，美國卻表現(xiàn)出較為復(fù)雜的心理：一方面海外軍事投射會增強(qiáng)中國提供公共產(chǎn)品的能力，從而有助于中美雙方合作的進(jìn)一步拓展，“一個更加積極的中國對美國而言可能是利好，特別是在能源安全、中東穩(wěn)定以及氣候變化方面與美國展開更大合作”。*Oriana Skylar Mastro, “China Can’t Stay Home”, The National Interest, January/ February 2015, p.44.但另一方面，鑒于中美之間存在利益矛盾、思維方式的差異以及中國軍力可能會投射到美國不希望中國介入的地區(qū)等諸多因素考量，“對于美國及其地區(qū)伙伴來說，中國力量投射能力增強(qiáng)的意義仍不確定”。*Oriana Skylar Mastro, “China Can’t Stay Home”, The National Interest, January/ February 2015, p.45.

三、“報告”之外的思考：中美關(guān)系發(fā)展的路徑

通過對“報告”的分析可以看出，中美兩國軍事關(guān)系雖取得了一定的積極進(jìn)展，如兩軍信任機(jī)制的構(gòu)建、軍事交流制度化水平提升，但美國對中國軍事現(xiàn)代化的戰(zhàn)略防范力度在加強(qiáng)，對中國在維護(hù)主權(quán)、安全與發(fā)展利益上的政策表現(xiàn)出更多的質(zhì)疑與批評。*這一點(diǎn)還可以從美防長卡特2016年5月27日在美國海軍學(xué)院的演講中得到進(jìn)一步驗(yàn)證。他指出美國正面臨著五大安全挑戰(zhàn)，即應(yīng)對俄羅斯的侵略、應(yīng)對亞太的歷史性變遷、威懾朝鮮核挑釁、應(yīng)對伊朗的挑戰(zhàn)以及加速擊潰“伊斯蘭國”。但卡特將重點(diǎn)放在了應(yīng)對中國崛起的挑戰(zhàn)，并表達(dá)出美國深刻的憂慮與防范心理。參見：“Remarks at U.S. Naval Academy Commencement”, http://www.defense.gov/News/Speeches/Speech-View/Article/783891/remarks-at-us-naval-academy-commencement.(上網(wǎng)時間：2016年6月8日)軍事關(guān)系只是從一個層面反映出中美兩國整體關(guān)系的狀態(tài)。對于雙方而言，保持兩國關(guān)系的平穩(wěn)、有序、健康發(fā)展是共同利益所在。今后一個時期，尤其是在美國政府即將換屆之時，中美兩國還需要為此作出更多努力。

第一，中美關(guān)系的發(fā)展離不開完善、有效、覆蓋面廣的戰(zhàn)略溝通機(jī)制。中美間的戰(zhàn)略溝通，至少能夠發(fā)揮兩個方面的重要功能。其一是明確并正確判斷對方的戰(zhàn)略意圖。戰(zhàn)略意圖是影響國家間關(guān)系的重要變量，但在無政府狀態(tài)下，他國的戰(zhàn)略意圖既難以揣度，又不易鑒別。因此，加強(qiáng)戰(zhàn)略溝通，尤其是最高領(lǐng)導(dǎo)人的相互交流便成為一條必要且有益的路徑。其二是管控分歧，防止局部事態(tài)的擴(kuò)大影響到兩國關(guān)系的全局。*陳積敏：“構(gòu)建中美新型大國關(guān)系 破解‘修昔底德陷阱’”，《和平與發(fā)展》，2015年第3期，第19頁。2016年4月，習(xí)近平主席在與奧巴馬總統(tǒng)會晤中表示，雙方應(yīng)“通過對話協(xié)商積極尋求解決彼此間的分歧，或以建設(shè)性方式管控敏感問題，避免誤解誤判和矛盾升級，防止中美合作大局受到大的干擾”。*杜尚澤、章念生：“習(xí)近平會見美國總統(tǒng)奧巴馬”，《人民日報》，2016年4月2日。目前，中美兩國已經(jīng)建立了90多種交流機(jī)制，有效保障了中美關(guān)系的發(fā)展。但是，其中也存在不少問題，如美國政界對中美交流機(jī)制作用的認(rèn)識不到位，仍存在一些妨礙中美溝通與交流的雜音。2015年9月習(xí)主席對美國進(jìn)行國事訪問前夕，美國部分政治人物表示奧巴馬政府不應(yīng)該給中國以這樣的“禮遇”，甚至鼓吹要取消這次訪問。*“Should Obama Cancel Xi’s Visit — Or Serve Him a Big Mac?” http://foreignpolicy.com/2015/09/21/obama-xi-jinping-cancel-visit-china-cyber-diplomacy/.(上網(wǎng)時間：2016年6月7日)再者是這種溝通機(jī)制不能僅體現(xiàn)在官方層面，也應(yīng)當(dāng)延伸至社會各個層面，如學(xué)術(shù)界。筆者在美國訪學(xué)期間曾對一些知名的美國中國問題學(xué)者做了訪談，深感兩國學(xué)術(shù)界加強(qiáng)溝通與合作的必要性。例如，在美國“亞太再平衡”戰(zhàn)略問題上，中美學(xué)界就有不同的觀點(diǎn)。很多中國學(xué)者認(rèn)為，這是美國遏制中國發(fā)展的最新案例。然而，沈大偉(David Shambaugh)教授對此難以認(rèn)同。他表示，“遏制”一詞有特定的冷戰(zhàn)背景，以及特殊的對象即蘇聯(lián)，其基本特征是“相互孤立”。但美國并沒有孤立中國，也不可能孤立中國，而是希望中國成為國際社會中發(fā)揮積極作用的一員。*2016年2月18日，筆者在美國華盛頓大學(xué)對沈大偉教授的訪談。在中美新型大國關(guān)系的認(rèn)知上也能感受到兩國學(xué)者間的觀點(diǎn)差異。美國華盛頓大學(xué)的羅伯特·薩特(Robert Sutter)教授表示，這是中國應(yīng)對美國的一個戰(zhàn)術(shù)，是在“欺騙”(cheat)美國：一方面中國在言辭方面提出構(gòu)建新型大國關(guān)系，聲言不挑戰(zhàn)美國的全球利益，但另一方面從行動上對美國的利益構(gòu)成威脅，如惡化與美國亞洲盟友的關(guān)系，在東海、南海采取脅迫性(coercive)政策。因此，美國在亞洲實(shí)行的“再平衡”戰(zhàn)略就是為應(yīng)對中國挑戰(zhàn)而采取的主動性(proactive)舉措。盡管美國不愿與中國發(fā)生沖突，但萬一沖突發(fā)生，美國需要具備掌控全局的能力。*2016年2月19日，筆者在美國華盛頓大學(xué)對羅伯特·薩特教授的訪談。顯然，中美之間的交流機(jī)制已經(jīng)不能主要限于政府層面，盡管這一層面的重要性不言而喻，而應(yīng)該延伸至商業(yè)界、學(xué)術(shù)界等社會層面。

第二，中美關(guān)系的發(fā)展應(yīng)多一些接力，少一些借力。接力與借力是兩種不同的中美關(guān)系發(fā)展路徑，也會產(chǎn)生截然相反的結(jié)果。接力是通過兩國在共同利益領(lǐng)域的務(wù)實(shí)合作實(shí)現(xiàn)互利共贏的目標(biāo)，不僅有助于促進(jìn)兩國間的戰(zhàn)略互信，也是實(shí)現(xiàn)在雙邊、地區(qū)乃至于全球問題上取得突破性進(jìn)展的必要路徑。例如，2016年華盛頓核安全峰會期間，中美雙方在氣候變化與核安全領(lǐng)域中的合作就體現(xiàn)了這一點(diǎn)。顯然，這種接力模式將會把中美關(guān)系導(dǎo)向一個更加健康、持久的發(fā)展前景。借力則是通過戰(zhàn)略投機(jī)的方式來實(shí)現(xiàn)單方的國家利益，其出發(fā)點(diǎn)就帶有取巧的成分，這樣做的結(jié)果可能會使其獲得短期的戰(zhàn)略收益，但卻會加深雙方的戰(zhàn)略互疑，尤其是在中美兩國競爭面更為凸顯的情況下。例如，在東北亞安全問題上，美國通過施壓中國的方式來實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目的就屬于此例。

第三，中美關(guān)系的發(fā)展應(yīng)多一份理解，少一點(diǎn)兒指責(zé)。兩國關(guān)系中不僅存在共同利益的一面，也存在利益矛盾，甚至沖突的一面，對于中美兩個在政治制度、發(fā)展階段、歷史文化上存在巨大差異的國家來說更是如此。國家間在面對共同利益時所體現(xiàn)出來的關(guān)系并不能反映出兩國關(guān)系的全貌，也展現(xiàn)不了其本質(zhì)，而恰恰是在兩國利益出現(xiàn)矛盾的時候才能表現(xiàn)出雙邊關(guān)系的成熟與否、穩(wěn)定與否。中美關(guān)系的重要性已毋庸多言，但兩國關(guān)系是否已經(jīng)足夠的成熟與穩(wěn)定尚難有定論，其中一個關(guān)鍵的影響變量就在于每當(dāng)中美關(guān)系間出現(xiàn)利益分歧與矛盾的時候，雙方便相互猜忌、互相指責(zé)，如網(wǎng)絡(luò)安全問題，美方始終將中國視為對美展開網(wǎng)絡(luò)竊密和攻擊的主要“嫌疑人”。美防長卡特2016年5月27日在美國海軍學(xué)院發(fā)表演講時聲稱：“中國網(wǎng)絡(luò)行為者從美國公司大規(guī)模竊取知識產(chǎn)權(quán)，這違反互聯(lián)網(wǎng)精神，更別說法律了。”*“Remarks at U.S. Naval Academy Commencement”, http://www.defense.gov/News/Speeches/Speech-View/Article/783891/remarks-at-us-naval-academy-commencement.(上網(wǎng)時間：2016年6月8日)然而，中國也是各種網(wǎng)絡(luò)攻擊的對象，也是受害者。在網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域，中美之間存在諸多共同利益，本可以展開更為密切的合作，但美國對中國的種種指責(zé)損害了這種合作氛圍，不僅無助于構(gòu)建一個安全、共享、有序的國際網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，也不利于雙邊關(guān)系的發(fā)展。

第四，中美關(guān)系的發(fā)展應(yīng)以彼此尊重取代自我優(yōu)越。正如人際關(guān)系一樣，國家間關(guān)系也需要相互尊重，平等相待。這種相互尊重首先并主要體現(xiàn)在對對方核心利益與重大關(guān)切的尊重上。然而，中美關(guān)系在這一點(diǎn)上還很欠缺，這主要是由美國方面造成的。鑒于當(dāng)前中美關(guān)系仍存在不對稱性，即美國對中國施加影響的方式與手段更加多樣，美國在中美關(guān)系中仍相對占據(jù)主動地位?？紤]到近代的歷史遭遇與現(xiàn)實(shí)需要，中國將獨(dú)立自主視為實(shí)現(xiàn)國家復(fù)興的根本原則，把主權(quán)、安全與發(fā)展利益視為不可侵犯、不容談判的核心利益。習(xí)近平總書記在建黨95周年紀(jì)念大會上的講話再次強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。他指出：“中國不覬覦他國權(quán)益，不嫉妒他國發(fā)展，但決不放棄我們的正當(dāng)權(quán)益。中國人民不信邪也不怕邪，不惹事也不怕事，任何外國不要指望我們會拿自己的核心利益做交易，不要指望我們會吞下?lián)p害我國主權(quán)、安全、發(fā)展利益的苦果?！?習(xí)近平：“在慶祝中國共產(chǎn)黨成立95周年大會上的講話”，《人民日報》，2016年7月2日。然而，仍有不少美國人以“民主燈塔”自居，以“天賦使命”的沖動來看待中美關(guān)系，不時就中國的民主、人權(quán)問題為兩國關(guān)系發(fā)展設(shè)置障礙，甚至一些政治人物也希望利用這些議題來吸引眼球，如2015年2月，時為美國共和黨總統(tǒng)競選人的克魯茲(Ted Cruz)就向美國參議院提交了一份議案，要求把中國駐美大使館前面的廣場更名為“劉曉波廣場”。從表象上來看，這是美國國內(nèi)政治的一種現(xiàn)象，但從根本上來看還是美國心理優(yōu)越感的體現(xiàn)，它并沒有表現(xiàn)出對一個具有全球影響力大國應(yīng)有的尊重。

第五，中美關(guān)系的發(fā)展應(yīng)當(dāng)以務(wù)實(shí)取代幻想。這一點(diǎn)對于中美雙方而言都有實(shí)際意義。從中方來說，隨著總體實(shí)力突飛猛進(jìn)的增長，在國際戰(zhàn)略領(lǐng)域也出現(xiàn)了一些急躁冒進(jìn)的思想，給外界造成了一種勢必要“坐二望一”的誤解，這不利于中美關(guān)系的長遠(yuǎn)發(fā)展。就雙邊關(guān)系而言，中國首先要擺正自己的位置，準(zhǔn)確地自我定位，既不能妄自菲薄，也不能過高地估計(jì)自己，更不能背棄中國一貫所堅(jiān)持的外交戰(zhàn)略，即堅(jiān)持走和平發(fā)展道路，中國永遠(yuǎn)不稱霸、永遠(yuǎn)不搞擴(kuò)張。亞太地區(qū)是中美利益交匯最集中、互動最頻繁、利益沖突最可能發(fā)生的地區(qū)，因此尤其需要慎重處理。在這方面，中國需要認(rèn)識到美國在亞太地區(qū)的戰(zhàn)略存在既是一個歷史現(xiàn)實(shí)，也將是一個未來趨勢。中國不應(yīng)有將美國勢力趕出亞洲的幻想，中國不能搞也搞不成所謂的亞洲“門羅主義”。

美國也應(yīng)摒棄其滯緩，甚至中斷中國現(xiàn)代化進(jìn)程的想法。近百年來，中國人民為了尋求一條實(shí)現(xiàn)民族獨(dú)立、國家富強(qiáng)的道路而進(jìn)行著不懈探索，并最終找到了一條適合中國國情且行之有效的復(fù)興之路，即中國特色社會主義道路，而要保障這條道路走得好、走得穩(wěn)，維護(hù)中國的政權(quán)穩(wěn)定是首要條件。從這個角度來說，美國必須要拋棄其促進(jìn)中國政權(quán)更迭的不實(shí)幻想。實(shí)際上，冷戰(zhàn)后20多年里，美國所期待的那種“歷史的終結(jié)”并未變成現(xiàn)實(shí)，面對著一個在政治制度、價值理念、道路選擇等方面存有明顯差異的中國的迅速崛起，這種理想與現(xiàn)實(shí)的差距本應(yīng)該讓美國人接受世界文明多樣性的現(xiàn)實(shí)，并意識到試圖改造中國是不切實(shí)際的做法，但仍有很多美國人對此念念不忘。2015年3月初，美國外交關(guān)系委員會發(fā)表的題為《修訂美國對華大戰(zhàn)略》的研究報告指出，“只有中國徹底的崩潰才能夠讓華盛頓從系統(tǒng)性制衡北京的義務(wù)中解脫出來，因?yàn)榧幢阋粋€溫和、羸弱的中國政府也不能完全消除它對美國在亞洲及其他地區(qū)所構(gòu)成的威脅?！?Robert D. Blackwill and Ashley J. Tellis, “Revising U.S. Grand Strategy Toward China”, http://i.cfr.org/content/publications/attachments/China_CSR72.pdf.(上網(wǎng)時間：2016年6月8日)美國前國防部官員博斯科(Joseph A. Bosco)在《外交家》(the Diplomat)網(wǎng)站上撰文指出，美國需要認(rèn)識到這樣一個新現(xiàn)實(shí)，從近期來看，地區(qū)和國際安全需要美國遏制中國的擴(kuò)張主義；但從長遠(yuǎn)來看，地區(qū)和國際和平有賴于在美國的支持下實(shí)現(xiàn)中國的政權(quán)變更。*Joseph A. Bosco, “America’s Asia Policy: The New Reality”, http://thediplomat.com/2015/06/americas-asia-policy-the-new-reality /.(上網(wǎng)時間：2016年6月8日)美國國家民主基金會(the National Endowment for Democracy)主席卡爾·格許曼(Carl Gershman)也認(rèn)為，“中國的民主奮斗將是國內(nèi)的斗爭，并將在內(nèi)部獲得勝利。但在我們這個相互聯(lián)系的世界，有許多事情可以從外部來做，以幫助那些在民主運(yùn)動前沿斗爭的人們?！?Carl Gershman, “Chinese Dreams: The Fight for Democratic Pluralism”, World Affairs, Summer 2015, p.55.然而，這并不是美國思想界的主流，更不是美國政府的對華政策。華盛頓時間2016年3月31日，奧巴馬總統(tǒng)在與習(xí)近平主席會晤中重申美國政府對華政策立場，即美國歡迎一個和平、穩(wěn)定、繁榮的中國崛起，并與美國一道應(yīng)對全球挑戰(zhàn)。*The White House, “Remarks by President Obama and President Xi of the People’s Republic of China Before Bilateral Meeting”, https://www.whitehouse.gov/the-press-office/2016/03/31/remarks-president-obama-and-president-xi-peoples-republic-china.(上網(wǎng)時間：2016年6月8日)與此同時，中國也表達(dá)了與美國構(gòu)建“不沖突不對抗，相互尊重，合作共贏”的中美新型大國關(guān)系的意愿。習(xí)近平主席在第八次中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話開幕式的講話中便強(qiáng)調(diào)，“作為世界上最大的發(fā)展中國家、最大的發(fā)達(dá)國家和前兩大經(jīng)濟(jì)體，中美兩國更應(yīng)該從兩國人民和各國人民根本利益出發(fā)，勇于擔(dān)當(dāng)，朝著構(gòu)建中美新型大國關(guān)系的方向奮力前行?！?習(xí)近平：“為構(gòu)建中美新型大國關(guān)系而不懈努力——在第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話和第七輪中美人文交流高層磋商聯(lián)合開幕式上的講話”，《人民日報》，2016年6月7日。從這個角度來說，中美兩國都需要以務(wù)實(shí)與建設(shè)性態(tài)度來應(yīng)對分歧，并從長遠(yuǎn)和戰(zhàn)略的視角來推進(jìn)雙邊關(guān)系的發(fā)展。這不僅是兩國利益的內(nèi)在要求，也是對世界責(zé)任的必要擔(dān)當(dāng)。○

(責(zé)任編輯：黃麗梅)