全方位全過(guò)程法律風(fēng)險(xiǎn)管理探索與實(shí)踐

文/國(guó)網(wǎng)河南省電力公司濮陽(yáng)供電公司　王新泉　郭宏浩　戴德民

全方位全過(guò)程法律風(fēng)險(xiǎn)管理探索與實(shí)踐

文/國(guó)網(wǎng)河南省電力公司濮陽(yáng)供電公司王新泉郭宏浩戴德民

通過(guò)開展法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息辨析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理由事后處理變?yōu)槭孪确婪叮瑸槠髽I(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。

法律風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一部分。企業(yè)時(shí)時(shí)處處面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)疑是其最終表現(xiàn)形式。因此，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的管理說(shuō)到底是法律風(fēng)險(xiǎn)的管理。國(guó)網(wǎng)河南省電力公司濮陽(yáng)供電公司（以下簡(jiǎn)稱濮陽(yáng)公司）實(shí)行全方位全過(guò)程法律風(fēng)險(xiǎn)管理，該模式具體由“三大模塊”“六大要素”構(gòu)成。“三大模塊”是指法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息辨析、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；“六大要素”是指組織、職能、制度、流程、文化和信息系統(tǒng)。

一、實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目化管理

對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)分析、控制和評(píng)估工作實(shí)施項(xiàng)目化管理，根據(jù)項(xiàng)目管理原理和方法，成立項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，包括領(lǐng)導(dǎo)小組、項(xiàng)目組和聯(lián)合工作組。項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)組主要負(fù)責(zé)推進(jìn)、指導(dǎo)項(xiàng)目開展，調(diào)配項(xiàng)目資源，協(xié)調(diào)解決重大事項(xiàng)，由公司領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人任成員。項(xiàng)目工作組主要負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的組織管理和具體實(shí)施，由公司法律顧問(wèn)、外聘律師和咨詢顧問(wèn)人員組成。聯(lián)合工作組負(fù)責(zé)開展過(guò)程中部門間的信息傳遞、溝通工作，由各專業(yè)骨干和法務(wù)聯(lián)絡(luò)員組成。

二、明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息

首先，按照國(guó)網(wǎng)公司、省公司對(duì)法律工作的要求，制定法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，用以衡量法律風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度，充分反映上級(jí)單位、“三全五依”法律目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、資源分布和工作計(jì)劃執(zhí)行情況。其次，從內(nèi)部和外部?jī)蓚€(gè)維度明確法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息，外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素主要包括法律法規(guī)的出臺(tái)和修訂，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、用電客戶、利益相關(guān)方等法律主體對(duì)企業(yè)的法律行為等因素，內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素主要包括企業(yè)的組織職能、制度流程、風(fēng)險(xiǎn)文化、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、員工的風(fēng)險(xiǎn)偏好、法律素質(zhì)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)等。再次，采用管理學(xué)上的SWOT分析法（又稱動(dòng)態(tài)分析法）進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析，從優(yōu)勢(shì)（Strength）、劣勢(shì)（Weakness）、機(jī)會(huì)（Opportunity）和威脅（Threat）四個(gè)維度把研究對(duì)象調(diào)查列舉出來(lái)，并依照矩陣形式排列，從中得出結(jié)論，最終形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境分析報(bào)告，作為評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境參照。

三、開展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

第一，首先要做的是進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)辨析。制定法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指南，構(gòu)建起完整的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架，梳理出各部門的主要管理和業(yè)務(wù)活動(dòng)，搜集相關(guān)的法律、法規(guī)、訴訟案件、投訴材料等，運(yùn)用法規(guī)梳理法、德爾菲法、案例分析法和頭腦風(fēng)暴法等方法逐一判斷每項(xiàng)業(yè)務(wù)或管理活動(dòng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并確定風(fēng)險(xiǎn)名稱及風(fēng)險(xiǎn)行為，征求部門意見(jiàn)并集中會(huì)審后，形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

第二，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)分析。從資源配置、獎(jiǎng)懲機(jī)制、職責(zé)權(quán)限、過(guò)程監(jiān)控、部門內(nèi)法律審查、執(zhí)行者能力要求、法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、專業(yè)法律審查八個(gè)分析維度，對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)行為進(jìn)行分析，制作企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析表，并內(nèi)置相關(guān)計(jì)算公式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性、風(fēng)險(xiǎn)水平數(shù)值及損失度的自動(dòng)計(jì)算；組織項(xiàng)目組專家團(tuán)隊(duì)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析表中各種風(fēng)險(xiǎn)行為的相關(guān)分析維度逐一評(píng)估；根據(jù)部門和專家意見(jiàn)調(diào)整分析結(jié)果。

第三，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。利用K-MEAN聚類法功能軟件（SPSS），對(duì)全部企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)水平評(píng)價(jià)數(shù)值進(jìn)行聚類分析，確定法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，劃分為五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，繪制相關(guān)表格；分別從部門維度、外部主體維度、部門和外部主體交叉維度以及經(jīng)營(yíng)管理流程維度，利用風(fēng)險(xiǎn)疊加圖法、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖法、風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖法等，從風(fēng)險(xiǎn)分布特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)成因進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；進(jìn)一步對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為從法律專業(yè)角度開展分析，提出法律上的意見(jiàn)建議，納入公司法律風(fēng)險(xiǎn)清單。

四、進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

首先，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)偏好，選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)之一或組合。其次，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀開展評(píng)估，篩選風(fēng)險(xiǎn)行為及法律風(fēng)險(xiǎn)，制作評(píng)估表，由各相關(guān)部門對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀開展自評(píng)，形成最終企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀評(píng)估表，撰寫完成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀評(píng)估報(bào)告。再次，制定實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，從制度、流程、活動(dòng)等角度提出控制措施，包括制度流程類、資源配置類、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類、培訓(xùn)類、技術(shù)手段類、活動(dòng)類、信息類等。最后，在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的內(nèi)容調(diào)整完成后，確定各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的責(zé)任部門、完成標(biāo)志、配合部門、完成進(jìn)度等內(nèi)容，并最終形成整體企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。實(shí)施過(guò)程中把握“用盡可能少的措施控制盡可能多的風(fēng)險(xiǎn)”原則。

五、實(shí)行監(jiān)督檢查

根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境信息的變化，監(jiān)督、檢查法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程運(yùn)行狀況，有效執(zhí)行法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，持續(xù)改進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。濮陽(yáng)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需求和資源分布，建立了一整套重大法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，隨時(shí)監(jiān)控內(nèi)外部法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境變化，及時(shí)發(fā)布法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處理的相關(guān)組織機(jī)構(gòu)、溝通機(jī)制、處理流程、資源的配置保障和應(yīng)急措施，及時(shí)反應(yīng)突發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)事件，把突發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)事件控制在企業(yè)可控范圍。溝通和記錄工作貫穿法律風(fēng)險(xiǎn)管理和各項(xiàng)活動(dòng)的始終，創(chuàng)造條件，促使法律風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任部門與企業(yè)其他人員溝通順暢，能夠便利地獲取開展工作所需的記錄或檔案材料，與立法、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及司法機(jī)構(gòu)等外部利益相關(guān)者建立順暢的溝通渠道。制定適宜、詳盡的記錄要求，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行有效的整理分析和歸納，為內(nèi)部管理服務(wù)，同時(shí)作為管理留痕，滿足外部監(jiān)管等諸多需要。

濮陽(yáng)公司全方位全過(guò)程法律風(fēng)險(xiǎn)管理創(chuàng)新工作達(dá)到了預(yù)期效果，法律風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，經(jīng)濟(jì)效益顯著提升，經(jīng)法工作開創(chuàng)新局面，企業(yè)管理水平大幅提高，標(biāo)準(zhǔn)化成果收獲豐碩，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和法律效益，公司實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。