項(xiàng)目制研究的現(xiàn)狀與新路徑

李耀鋒

摘要：

項(xiàng)目制作為一種新的國(guó)家治理體制，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著日益深廣的影響力。文獻(xiàn)考察發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)研究圍繞五個(gè)主要議題展開(kāi)，研究成果較集中于近六年內(nèi)；國(guó)外研究也有一定基礎(chǔ)。既有研究尚存在兩方面突出問(wèn)題：一是研究視角有缺失，偏重宏觀層面和政府視角而忽視了基層村莊社會(huì)的回應(yīng)；二是研究議題失均衡，對(duì)項(xiàng)目制負(fù)面效應(yīng)發(fā)生機(jī)理和防范機(jī)制研究還很薄弱?！按迩f回應(yīng)”是項(xiàng)目制研究值得重視的一條新路徑，以此路徑切入，可探尋“項(xiàng)目進(jìn)村”的實(shí)踐邏輯與問(wèn)題成因，是有利于找到優(yōu)化基層治理格局、提升項(xiàng)目制實(shí)踐成效并防范“項(xiàng)目進(jìn)村”負(fù)面效應(yīng)的有效方法。

關(guān)鍵詞：國(guó)家治理；項(xiàng)目制；村莊回應(yīng)；項(xiàng)目進(jìn)村；負(fù)面效應(yīng)

中圖分類號(hào)：G4725 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：

10085831（2016）05010707

近年來(lái)，在發(fā)展與福利主題下，項(xiàng)目制作為中國(guó)一種新的國(guó)家治理體制[1]，影響力漸增。尤其是在農(nóng)村地區(qū)，國(guó)家依托各類支農(nóng)項(xiàng)目和專項(xiàng)資金逐漸加大對(duì)農(nóng)村的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付，不斷推進(jìn)“項(xiàng)目進(jìn)村”[2]。項(xiàng)目制成為影響中國(guó)基層治理格局與農(nóng)村社會(huì)變遷的重要推動(dòng)力。但無(wú)法回避的現(xiàn)實(shí)矛盾是，很多項(xiàng)目的“進(jìn)村”實(shí)踐雖有助于改善當(dāng)?shù)孛裆?，卻也同時(shí)給村莊整合或村民生活帶來(lái)不利影響，陷入“惠民”又“擾民”的實(shí)踐困境，使項(xiàng)目制違背其良好意愿，偏離其政策初衷。本文旨在梳理項(xiàng)目制研究的主要議題并指明其未來(lái)新路徑，服務(wù)于提升中國(guó)項(xiàng)目制實(shí)踐成效與推進(jìn)社會(huì)治理創(chuàng)新。

一、國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)的梳理與點(diǎn)評(píng)

（一）國(guó)內(nèi)研究的主要議題與代表性成果

“項(xiàng)目”一詞最早于20世紀(jì)50年代出現(xiàn)在漢語(yǔ)中，用于“對(duì)共產(chǎn)主義國(guó)家的援外項(xiàng)目”。其原本指一種事本主義的動(dòng)員或組織方式，即依照事情本身的內(nèi)在邏輯，在限定時(shí)間和資源的約束條件下，利用特定組織形式完成有明確預(yù)期目標(biāo)的一次性任務(wù)[3]。國(guó)內(nèi)工商管理和公共管理領(lǐng)域在此意義上已有較多研究，此方面研究從管理視角對(duì)項(xiàng)目的啟動(dòng)、計(jì)劃、實(shí)施和評(píng)估等過(guò)程與技術(shù)進(jìn)行探究，服務(wù)于生產(chǎn)管理、服務(wù)管理和工程項(xiàng)目管理等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和公共管理的發(fā)展需要①。

國(guó)內(nèi)對(duì)項(xiàng)目制的研究源于中國(guó)20世紀(jì)90年代的分稅制改革。分稅制改革后，中央對(duì)地方的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付較多采用項(xiàng)目形式，項(xiàng)目制作為政府實(shí)現(xiàn)其政策意圖和治理國(guó)家的重要形式有著日益深刻的影響力。項(xiàng)目制不單指某種項(xiàng)目的運(yùn)行過(guò)程，也非單指項(xiàng)目管理的各類制度，更是一種能將國(guó)家從中央到地方的各層級(jí)關(guān)系及社會(huì)各領(lǐng)域統(tǒng)合起來(lái)的治理模式。它不僅是一種體制，也是一種能夠使體制積極運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)的機(jī)制；更是一種思維模式，決定著國(guó)家、社會(huì)集團(tuán)乃至個(gè)人如何構(gòu)建決策和行動(dòng)的戰(zhàn)略與策略[1]。肖唐鏢在《中國(guó)鄉(xiāng)村報(bào)告》一書中較早對(duì)“地方政府的項(xiàng)目配套政策”進(jìn)行了專題研究[4]，在國(guó)內(nèi)具有開(kāi)創(chuàng)性。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，國(guó)內(nèi)針對(duì)項(xiàng)目制的研究成果總體數(shù)量還較少，且較集中于最近五年內(nèi)，特別是近三年。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究主要圍繞如下五個(gè)議題展開(kāi)。

1項(xiàng)目制與國(guó)家權(quán)力體系及科層結(jié)構(gòu)的關(guān)系

此方面研究的主要觀點(diǎn)有：項(xiàng)目制將國(guó)家、地方和基層三者關(guān)系重新定義，并最終演變?yōu)榉旨?jí)的制度機(jī)制和治理模式[2]；項(xiàng)目制旨在通過(guò)財(cái)政專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付等手段，突破以單位制為代表的原有科層體制束縛，遏制市場(chǎng)體制造成的分化效應(yīng)[1]；農(nóng)村的項(xiàng)目制實(shí)踐可能導(dǎo)致地方勢(shì)力和地方結(jié)構(gòu)重組，形成一種新的基層治理結(jié)構(gòu)，這與國(guó)家設(shè)計(jì)項(xiàng)目制的初衷相背離[5]；項(xiàng)目制使基層上級(jí)部門擁有集中的資金管理權(quán)、特殊的人事安排權(quán)及高效的動(dòng)員程序[6]；公共文化服務(wù)項(xiàng)目制運(yùn)作存在國(guó)家主導(dǎo)和地方自主邏輯、官僚政績(jī)至上與公民需求導(dǎo)向邏輯之間的矛盾，限制了文化惠民工程項(xiàng)目制的執(zhí)行效果[7]；項(xiàng)目制將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入官僚組織體制中，調(diào)整了政府和市場(chǎng)的關(guān)系并重構(gòu)了中央和地方合作博弈的模式[8]；項(xiàng)目制下的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)由“懸浮型政權(quán)”走向“協(xié)調(diào)型政權(quán)”[9]。

2項(xiàng)目制與中國(guó)財(cái)政制度和公共服務(wù)的關(guān)系

此方面研究的主要觀點(diǎn)有：將公共服務(wù)資金項(xiàng)目化使公共服務(wù)變成以項(xiàng)目評(píng)估和管理為中心的治理體制，易衍生尋租行為[10]；稅費(fèi)改革后“項(xiàng)目財(cái)政”成為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府增加本級(jí)財(cái)政收入的主要來(lái)源[11]；較高的公共品供給水平與較高的地方財(cái)政自主權(quán)緊密聯(lián)系，財(cái)政分權(quán)而非集權(quán)更能改善地方公共品供給水平[12]；需利用村民自治來(lái)連接上級(jí)資源和村莊，提高村莊公共物品供給的績(jī)效[13]；項(xiàng)目和專項(xiàng)資金并非像上級(jí)部門預(yù)想的那樣有效率，相反還會(huì)出現(xiàn)許多意料外的后果。過(guò)于依賴項(xiàng)目和專項(xiàng)，反而使資金難以實(shí)際到達(dá)農(nóng)村社會(huì)[14]；項(xiàng)目制的結(jié)構(gòu)性缺陷使項(xiàng)目下鄉(xiāng)弱化了鄉(xiāng)村兩級(jí)組織在農(nóng)村公共品供給方面的能力[15]；項(xiàng)目制有利于實(shí)現(xiàn)高效、技術(shù)化和標(biāo)準(zhǔn)化的農(nóng)村養(yǎng)老服務(wù)供給[16]。

3項(xiàng)目制運(yùn)行中不同主體的行為與策略

此方面研究的主要關(guān)注點(diǎn)有：農(nóng)村扶貧項(xiàng)目中地方政府領(lǐng)導(dǎo)的政績(jī)導(dǎo)向與農(nóng)民的被動(dòng)參與[17]；農(nóng)村扶貧項(xiàng)目中的政府行為與村民角色[18]；面對(duì)國(guó)家整合行為的村莊自主性及自主行動(dòng)能力[19]；項(xiàng)目下鄉(xiāng)在農(nóng)村公共品供給中的運(yùn)行機(jī)制及其中折射出的國(guó)家與社會(huì)間互動(dòng)關(guān)系[15]；新農(nóng)村建設(shè)背景下項(xiàng)目制在基層村莊的實(shí)踐形態(tài)及其過(guò)程中地方正式力量、非正式力量與市場(chǎng)等多方主體的行為和策略[5]；糧食項(xiàng)目運(yùn)行中中央政府、地方政府和農(nóng)民三者在制度約束下的博弈與互動(dòng)邏輯[20]；縣、鄉(xiāng)、村三級(jí)化解項(xiàng)目實(shí)施中矛盾沖突的行動(dòng)邏輯[21]。

4項(xiàng)目制實(shí)踐的社會(huì)影響

關(guān)注項(xiàng)目制積極影響的主要研究發(fā)現(xiàn)有：四川嘉陵區(qū)CDD項(xiàng)目實(shí)施在農(nóng)村民主建設(shè)和扶貧中有積極作用[22]；NGO農(nóng)村發(fā)展項(xiàng)目的介入是解決鄉(xiāng)村治理諸問(wèn)題的一種新路徑，是實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村善治的有效外源動(dòng)力[23]；民族地區(qū)農(nóng)村扶貧項(xiàng)目對(duì)農(nóng)村社區(qū)發(fā)展有積極影響[24]；廣西鳳山縣四個(gè)可持續(xù)生計(jì)項(xiàng)目村的項(xiàng)目運(yùn)行對(duì)當(dāng)?shù)剞r(nóng)村起到了積極作用[25]。

關(guān)注項(xiàng)目制消極影響的主要研究發(fā)現(xiàn)有：內(nèi)蒙古某旗生態(tài)移民的項(xiàng)目化運(yùn)行使大量牧民紛紛外遷，使當(dāng)?shù)鼗鶎拥膫鹘y(tǒng)社會(huì)組織最終瓦解[26]；重大項(xiàng)目產(chǎn)生的社會(huì)利益分配不均問(wèn)題凸顯，社會(huì)弱勢(shì)群體逐漸被“邊緣化”[27]；以項(xiàng)目制為核心確立的新的國(guó)家治理體制會(huì)對(duì)基層社會(huì)產(chǎn)生諸多意外后果：基層集體債務(wù)、部門利益化及體制的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)[1]；公共產(chǎn)品的項(xiàng)目化供給在基層實(shí)施中可能導(dǎo)致鄉(xiāng)村組織失語(yǔ)及自利性凸顯、村莊內(nèi)部整合能力弱化[28]；農(nóng)村扶貧項(xiàng)目會(huì)被地方權(quán)力和利益關(guān)系綁架，使項(xiàng)目結(jié)果與農(nóng)村貧困群體的實(shí)際需求相背離[29]；政府對(duì)村莊采取選擇性的項(xiàng)目輸入會(huì)制造村莊間貧富差距與兩級(jí)分化[30]；鄉(xiāng)村建設(shè)中存在項(xiàng)目?jī)?nèi)卷化負(fù)債問(wèn)題[31]；高速公路項(xiàng)目嵌入少數(shù)民族村落導(dǎo)致部分村民生計(jì)無(wú)保障、社會(huì)心理融合差、適應(yīng)發(fā)展緩慢等問(wèn)題[32]。

5項(xiàng)目制本身的改革與創(chuàng)新

此方面研究的主要觀點(diǎn)有：創(chuàng)新項(xiàng)目制很有必要，要實(shí)現(xiàn)政府項(xiàng)目的公益目標(biāo)，只改變資金的流動(dòng)和管理方式是不夠的，還需要加入村民民主決策的制度安排，增加村民參與的公共空間[2]；要使農(nóng)村貧困群體成為扶貧項(xiàng)目的真正受益者，應(yīng)打破由各級(jí)政權(quán)所建構(gòu)的權(quán)力利益結(jié)構(gòu)，重建貧困者的主體地位，并通過(guò)社區(qū)組織建設(shè)提升社區(qū)能力，實(shí)現(xiàn)國(guó)家與社會(huì)、資源主體與貧困群體的直接對(duì)接[29]；項(xiàng)目制本身存在的制度漏洞和地方官員對(duì)政績(jī)的過(guò)度追求催生了“跑部錢進(jìn)”、設(shè)租尋租、資金挪用、財(cái)權(quán)與事權(quán)錯(cuò)配等問(wèn)題，需對(duì)項(xiàng)目制進(jìn)行改革完善[8]；自上而下決策體制使國(guó)家無(wú)法通過(guò)項(xiàng)目制有效獲取農(nóng)民的需求，項(xiàng)目制的利益協(xié)調(diào)及監(jiān)督功能受阻。項(xiàng)目制的優(yōu)化路徑是改革資源輸入方式，激活基層組織，建立自下而上的決策機(jī)制[33]。

（二）國(guó)外的實(shí)踐范例與相關(guān)研究成果

與國(guó)內(nèi)研究有著較為類同的研究視角與進(jìn)路，國(guó)外工商與公共管理領(lǐng)域?qū)ψ鳛槭卤局髁x動(dòng)員或組織方式的“項(xiàng)目”已有較多研究，但對(duì)于社會(huì)治理體制機(jī)制運(yùn)行中的項(xiàng)目制，國(guó)外的直接研究還不多。近些年，一些國(guó)外學(xué)者的研究值得重視，它們主要結(jié)合中國(guó)的項(xiàng)目制實(shí)踐展開(kāi)研究，產(chǎn)生了一些重要思想觀點(diǎn)，其中的代表性成果有：美國(guó)斯坦福大學(xué)周雪光2011年研究指出，“項(xiàng)目打包”等方式盡管增強(qiáng)了地方政府解決實(shí)際問(wèn)題的能力，但也可能導(dǎo)致資源分配不均，弱化法制的基礎(chǔ)和社會(huì)共享觀念，不利于緩解權(quán)威體制與有效治理之間的矛盾[34]；周雪光2012年以中國(guó)一個(gè)農(nóng)業(yè)鎮(zhèn)“村村通”項(xiàng)目為例研究了國(guó)家政策、政府官員及村干部在提供公共品中的作用以及項(xiàng)目所導(dǎo)致集體債務(wù)和削弱集體治理的意外后果[35]；美國(guó)加利福尼亞大學(xué)黃宗智等人2014年研究發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目制的實(shí)際運(yùn)作往往遵循著與政策意圖不同的邏輯，形成逐利價(jià)值觀下的權(quán)—錢結(jié)合，該機(jī)制在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也會(huì)增加社會(huì)的不公平，亟需警惕與改革[36]。盡管項(xiàng)目制在國(guó)外遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如在中國(guó)成為如此主要的治理手段，但它也由于其內(nèi)含的專業(yè)化和技術(shù)化等特性而成為西方發(fā)達(dá)國(guó)家使用的機(jī)制之一[36]。較為成功的實(shí)踐范例有：委內(nèi)瑞拉旨在造福貧民的流動(dòng)診所項(xiàng)目；芬蘭的殘疾人無(wú)障礙環(huán)境建設(shè)項(xiàng)目[37]；新加坡的健康促進(jìn)項(xiàng)目[38]；美國(guó)的教師進(jìn)步項(xiàng)目[39]和美國(guó)技術(shù)教育領(lǐng)域的“項(xiàng)目引路”項(xiàng)目[40]等。

在對(duì)更廣泛意義上的“項(xiàng)目制”的研究中，最具代表性的是美國(guó)學(xué)者斯科特，他在其專著《國(guó)家的視角：那些試圖改善人類狀況的項(xiàng)目是如何失敗的》中分析了不同國(guó)家良好用意的宏大項(xiàng)目是如何由于忽略了生態(tài)和社會(huì)生活的基本事實(shí)而走向失敗的，強(qiáng)調(diào)中央主導(dǎo)的社會(huì)規(guī)劃必須要了解地方習(xí)慣和實(shí)踐知識(shí)[41]，與斯科特研究較類似的研究發(fā)現(xiàn)，不少國(guó)家對(duì)發(fā)展的介入不但帶來(lái)失敗，更進(jìn)一步帶來(lái)了意料之外的不良后果，比如：加大官僚的權(quán)力，削弱民眾的權(quán)力，帶來(lái)進(jìn)一步的貧困化[42-43]。

同時(shí)，一些國(guó)外研究盡管不直接針對(duì)項(xiàng)目制，但與項(xiàng)目制的運(yùn)行邏輯和制度機(jī)制有一定的關(guān)聯(lián)，對(duì)項(xiàng)目制的改革創(chuàng)新有借鑒意義，比如：中國(guó)基層政府的“共謀現(xiàn)象”研究[44]；國(guó)家政權(quán)擴(kuò)張對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)權(quán)力結(jié)構(gòu)的影響研究[45]；自由發(fā)展觀與可行能力理論研究[46]；基層政府的財(cái)政分配權(quán)與公共服務(wù)提供之間關(guān)系的研究[47]；第三世界的國(guó)家社會(huì)關(guān)系及國(guó)家能力研究[48]。其他與項(xiàng)目制研究有某種關(guān)聯(lián)并對(duì)后者有啟發(fā)價(jià)值的成果包括《華北的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)變遷》[49]和《中國(guó)農(nóng)民權(quán)力：農(nóng)村改革時(shí)代1979-1989》[50]等。

（三）國(guó)內(nèi)外研究存在的不足

縱觀國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究，項(xiàng)目制正獲得學(xué)界越來(lái)越多關(guān)注，研究者基于不同的學(xué)科領(lǐng)域、理論重點(diǎn)與實(shí)踐對(duì)象展開(kāi)研究，產(chǎn)生了一些很不錯(cuò)的研究成果，為后續(xù)研究提供了有力的借鑒與參照。但是，相比于項(xiàng)目制在中國(guó)的快速發(fā)展及其巨大的實(shí)踐影響而言，理論研究還明顯不足，存在如下兩方面的突出問(wèn)題。

1研究視角有缺失：偏重于宏觀層面和政府視角而忽視了基層村莊社會(huì)的回應(yīng)

既有研究的主要關(guān)注點(diǎn)聚焦在政府視角及項(xiàng)目制的體制機(jī)制方面，也有學(xué)者關(guān)注到項(xiàng)目制實(shí)踐中的政府決策回應(yīng)[51]，但對(duì)基層民眾這一項(xiàng)目制的最終受益者關(guān)注還較少，研究還不夠深入和系統(tǒng)，特別是對(duì)基層村莊社會(huì)的回應(yīng)機(jī)理還少有研究。盡管“項(xiàng)目進(jìn)村”承載著國(guó)家和市場(chǎng)的意志，體現(xiàn)對(duì)價(jià)值和資源的強(qiáng)勢(shì)分配，但“項(xiàng)目”何以可能進(jìn)村、如何進(jìn)村特別是其成效如何并非國(guó)家或市場(chǎng)力量所能完全決定，也受制于村莊社會(huì)的實(shí)際回應(yīng)能力。雖然有研究關(guān)注到“項(xiàng)目進(jìn)村”中的村莊自主性[19]以及村莊對(duì)輸入式項(xiàng)目的回應(yīng)[2]，但對(duì)村莊回應(yīng)的影響因素、內(nèi)在機(jī)制、狀況測(cè)評(píng)及優(yōu)化路徑等關(guān)鍵問(wèn)題都有待進(jìn)一步深入研究。

2研究議題失均衡：對(duì)項(xiàng)目制負(fù)面效應(yīng)發(fā)生機(jī)理和防范機(jī)制的研究還很薄弱

項(xiàng)目制作為一種新的國(guó)家治理體制，尚存在諸多問(wèn)題與不足，其成效還有很多不確定性，特別是伴隨著中國(guó)社會(huì)治理的創(chuàng)新，項(xiàng)目制還需不斷完善。既有研究雖已關(guān)注到項(xiàng)目制的意外后果與負(fù)面效應(yīng)，但對(duì)其判別、機(jī)理和成因的探究還較少，且未能實(shí)現(xiàn)宏觀與微觀、定性與定量等多維的有機(jī)結(jié)合。既有研究對(duì)項(xiàng)目制負(fù)面效應(yīng)的防范多強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目制設(shè)計(jì)的不合理或其背后的體制性因素，而忽視了作為最終受益者的村莊社會(huì)的回應(yīng)能力問(wèn)題，盡管已有學(xué)者從農(nóng)村貧困者主體地位重建及社區(qū)內(nèi)生性組織建設(shè)[29]、促進(jìn)村民的民主參與[2]、激活農(nóng)村基層組織[33]等角度對(duì)村莊回應(yīng)能力的相關(guān)方面進(jìn)行了探討，但還很不夠。這直接制約了項(xiàng)目制負(fù)面效應(yīng)防范的系統(tǒng)有效性。

二、村莊回應(yīng)：項(xiàng)目制研究的一條新路徑

項(xiàng)目制作為一種新形勢(shì)下將中央與地方、地方政府與基層政權(quán)、基層政權(quán)與農(nóng)村社會(huì)重新鏈接的機(jī)制，是以各類支農(nóng)扶農(nóng)項(xiàng)目為基礎(chǔ)的制度安排[29]。隨著“項(xiàng)目進(jìn)村”不斷推進(jìn)，它所承載的行政化與市場(chǎng)化力量日益滲透入農(nóng)村社會(huì)，優(yōu)化與提升村莊的實(shí)際回應(yīng)能力變得更加重要，這是保障項(xiàng)目制實(shí)踐成效的內(nèi)在要求，也是中國(guó)項(xiàng)目制的政策初衷之所在。正如黃宗智等人所指出的，項(xiàng)目制需要其他的制度配套和較崇高的價(jià)值取向方可發(fā)揮其所可能起的“現(xiàn)代化”作用，從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的視野考慮，關(guān)鍵是理論中的受惠者是否真正能夠成為實(shí)際運(yùn)作中的主體[36]。同時(shí)，國(guó)家對(duì)農(nóng)村的資源輸入并不會(huì)自動(dòng)激活農(nóng)村內(nèi)部的組織力量及農(nóng)民的積極性，需要進(jìn)行有目的的改革創(chuàng)新[33]。

2015年5月由中共中央辦公廳與國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于深入推進(jìn)農(nóng)村社區(qū)建設(shè)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)了在增強(qiáng)村莊自治功能和發(fā)展能力基礎(chǔ)上的農(nóng)村社區(qū)建設(shè)，與此同時(shí)，針對(duì)中國(guó)的村莊建設(shè)，也有學(xué)者提出，中國(guó)的村莊是有實(shí)質(zhì)性意義的農(nóng)村社會(huì)單位，需要?jiǎng)?wù)實(shí)地面對(duì)村莊大量而長(zhǎng)期存在的現(xiàn)實(shí)，著力推進(jìn)良性而積極的村莊轉(zhuǎn)型[52]。由此，在大規(guī)模“項(xiàng)目進(jìn)村”與基層社會(huì)治理創(chuàng)新的新常態(tài)下，村莊回應(yīng)

對(duì)“回應(yīng)”（response）的概念內(nèi)涵有幾種代表性界定：（1）an answer or reaction to sb/sth（回答、回復(fù)）。參見(jiàn)斯蒂爾著《牛津中階英漢雙解詞典》（嚴(yán)維明，譯，商務(wù)印書館，2005：989）；（2）responsiveness： willing to give answers or show your feelings about sth（敏于響應(yīng)的）。英國(guó)培生教育出版有限公司《朗文當(dāng)代高級(jí)英語(yǔ)辭典》（外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社，2004：1681）；（3）多元主體在一定社會(huì)結(jié)構(gòu)中基于共同利益、訴求的應(yīng)答、認(rèn)同、實(shí)化及實(shí)踐的互動(dòng)過(guò)程。參見(jiàn)戚攻著《社會(huì)回應(yīng)機(jī)制研究》（人民出版社，2009：12）。本文把“回應(yīng)”界定為多元行動(dòng)主體間進(jìn)行的認(rèn)知、應(yīng)答、認(rèn)同及博弈的實(shí)踐互動(dòng)過(guò)程。成為中國(guó)項(xiàng)目制研究亟需重視的一條新路徑，以村莊回應(yīng)路徑解讀項(xiàng)目制體現(xiàn)了中國(guó)制度變遷的社會(huì)回應(yīng)這一基本理論議題。唯有切實(shí)提升村莊的回應(yīng)能力，才能使農(nóng)村社會(huì)更好地適應(yīng)中國(guó)急劇的制度變遷，實(shí)現(xiàn)國(guó)家、市場(chǎng)和農(nóng)村社會(huì)的有效互動(dòng)與良性共治，從根本上防范項(xiàng)目制的意外后果及負(fù)面效應(yīng)，真正發(fā)揮項(xiàng)目制的惠民功效。

“項(xiàng)目進(jìn)村”是項(xiàng)目制在基層村莊社會(huì)的實(shí)踐形態(tài)，本文嘗試解析“項(xiàng)目進(jìn)村”中村莊回應(yīng)的理論內(nèi)涵并探索性地針對(duì)其子課題提出示范性的研究構(gòu)想，以此呼應(yīng)項(xiàng)目制的既有研究脈絡(luò)，同時(shí)也為村莊回應(yīng)新路徑下的項(xiàng)目制研究開(kāi)展提供參照與啟示。

（一）“項(xiàng)目進(jìn)村”中的村莊回應(yīng)：概念闡釋與案例解析

從基層治理的總體格局看，“項(xiàng)目進(jìn)村”是國(guó)家和市場(chǎng)力量對(duì)村莊社會(huì)的持續(xù)輸入。由于地理區(qū)位、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化等因素差異，不同村莊對(duì)行政化與市場(chǎng)化干預(yù)有不同的回應(yīng)特性和回應(yīng)能力，村莊回應(yīng)能力的缺失與不足使宏觀結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)和壓力極有可能落在村莊這個(gè)最基本的社會(huì)單位上，產(chǎn)生各類意外后果或負(fù)面效應(yīng)，使普通村民成為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的最終承擔(dān)者，導(dǎo)致項(xiàng)目制違背其良好意愿，偏離其政策初衷。

折曉葉與陳嬰嬰2011年研究指出，具有較高組織和運(yùn)作能力的村莊對(duì)輸入式項(xiàng)目所能做出的回應(yīng)，包括動(dòng)員內(nèi)部資源支撐項(xiàng)目完成及規(guī)避項(xiàng)目帶來(lái)的各種系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于沒(méi)有這種能力的村莊，“外生”的項(xiàng)目有可能遭遇到被躲避乃至失敗[2]。盡管折曉葉與陳嬰嬰關(guān)注到村莊社會(huì)對(duì)以“項(xiàng)目”為載體的外界力量的反向建構(gòu)，但對(duì)于這種反向建構(gòu)的條件、限度及可能的效果并未深入解讀[19]。因此，綜合既有的相關(guān)研究，透過(guò)社會(huì)治理的理論視角，本文認(rèn)為，“項(xiàng)目進(jìn)村”的村莊回應(yīng)

學(xué)界尚缺乏對(duì)“村莊回應(yīng)”及“村莊回應(yīng)能力”的明確界定，本文在現(xiàn)代治理理論視域下，參照社會(huì)回應(yīng)（戚攻，2009）、“項(xiàng)目進(jìn)村”中的村莊自主性（應(yīng)小麗，2013）及“村莊對(duì)輸入式項(xiàng)目的回應(yīng)”（折曉葉，2011）等相關(guān)研究，嘗試給出其概念界定。是指村莊在一定的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)結(jié)構(gòu)中基于自身利益訴求和資源條件而與政府、企業(yè)、非政府組織等“項(xiàng)目進(jìn)村”相關(guān)行動(dòng)主體所進(jìn)行的認(rèn)知、應(yīng)答、認(rèn)同及博弈的實(shí)踐互動(dòng)過(guò)程，包括交相作用的三個(gè)結(jié)構(gòu)層面：一是村莊對(duì)自身利益訴求和資源的感知過(guò)程；二是村莊依據(jù)一定的制度規(guī)范和價(jià)值準(zhǔn)則對(duì)外來(lái)訴求和影響作出認(rèn)知與評(píng)判并產(chǎn)生認(rèn)同或不認(rèn)同的過(guò)程；三是村莊的互動(dòng)方式選擇以及把訴求、期望或承諾轉(zhuǎn)化為社會(huì)行動(dòng)的過(guò)程。村莊回應(yīng)能力指村莊社會(huì)在“項(xiàng)目進(jìn)村”中與政府、企業(yè)和非政府組織等相關(guān)行動(dòng)主體進(jìn)行互動(dòng)過(guò)程中優(yōu)化自我系統(tǒng)并防范各類風(fēng)險(xiǎn)的自主性和能動(dòng)力。

為了更清楚地闡明“項(xiàng)目進(jìn)村”與“村莊回應(yīng)”之間的內(nèi)在關(guān)系，本文在此以馬良燦2013年所做的項(xiàng)目制與農(nóng)村扶貧研究[29]中的案例為例進(jìn)行概要式闡釋

筆者之前所調(diào)研的鄉(xiāng)村旅游開(kāi)發(fā)項(xiàng)目及直接參與實(shí)施的農(nóng)村社會(huì)工作服務(wù)項(xiàng)目，都展現(xiàn)出基層村莊社會(huì)在面臨政府、市場(chǎng)和非政府組織等外力介入時(shí)的被動(dòng)性及回應(yīng)能力缺乏，使得有著良好初衷的支農(nóng)扶農(nóng)項(xiàng)目在不均衡的互動(dòng)中逐漸發(fā)生偏離，甚至出現(xiàn)了意料之外的負(fù)面效應(yīng)。篇幅所限，將另文再述。，以期產(chǎn)生拋磚引玉的效果。馬良燦所研究的是西南一個(gè)名為Y村的貧困村寨。當(dāng)?shù)乜h和鄉(xiāng)鎮(zhèn)相關(guān)部門迫于扶貧及維穩(wěn)的政治壓力在該村推進(jìn)了系列項(xiàng)目。首先是蔬菜種植項(xiàng)目，投入資金高達(dá)30多萬(wàn)，地方政府追求項(xiàng)目成效的意愿很是強(qiáng)烈，但是Y村在“項(xiàng)目進(jìn)村”過(guò)程中處于完全被動(dòng)的狀況，村莊回應(yīng)處于低效乃至無(wú)效狀態(tài)，具體表現(xiàn)為Y村既難以對(duì)自身的利益、訴求和資源進(jìn)行明確的感受與認(rèn)知，也無(wú)法對(duì)政府的項(xiàng)目介入做出有效的評(píng)判與互動(dòng)方式選擇，政府意志的單方面強(qiáng)力推進(jìn)使蔬菜種植項(xiàng)目很快因?yàn)椴贿m合Y村實(shí)際而宣告失敗。政府隨后又動(dòng)員了400多萬(wàn)扶貧資金推動(dòng)種草養(yǎng)牛項(xiàng)目，但由于Y村村民承受不起所需的投入，導(dǎo)致很多農(nóng)戶得到種牛后并不能為己所用發(fā)家致富，而是直接把牛賣掉，用來(lái)買耕?；蚪ǚ?，項(xiàng)目也走向失敗。最后是危房改造項(xiàng)目，給每戶人家投入扶貧資金一萬(wàn)多元，項(xiàng)目工作組鼓勵(lì)農(nóng)戶高規(guī)格與高標(biāo)準(zhǔn)建房，農(nóng)戶在工作組鼓動(dòng)下難以在辨明自身需求和承受力基礎(chǔ)上做出合理選擇，而是盲目服從，結(jié)果導(dǎo)致每戶負(fù)債5萬(wàn)元以上，Y村成了縣里最大的負(fù)債村。為了還債，很多建房的村民陷入二次貧困，被迫流落異鄉(xiāng)，外出打工，整個(gè)村莊一片蕭條。馬良燦在文中把項(xiàng)目的失敗歸因于貧窮村民自身主體性的缺失，并提出社區(qū)內(nèi)生性組織建設(shè)及社區(qū)能力提升的對(duì)策建議。從村莊回應(yīng)的分析視角看，Y村在面臨外來(lái)力量以項(xiàng)目為載體的介入時(shí)回應(yīng)能力很低，在與政府等相關(guān)主體所進(jìn)行的認(rèn)知、應(yīng)答、認(rèn)同及博弈的實(shí)踐互動(dòng)過(guò)程中處于明顯的“失語(yǔ)”和弱勢(shì)狀態(tài)，這直接導(dǎo)致了“項(xiàng)目進(jìn)村”的力量失衡、方向偏離乃至負(fù)面效應(yīng)?？梢栽O(shè)想，如果能夠通過(guò)發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)村社區(qū)教育、推進(jìn)社區(qū)文化建設(shè)與社會(huì)工作介入、提升村民自助互助能力等路徑和方法，使村民對(duì)自身的利益、訴求和資源有良好的認(rèn)知，并能夠?qū)Α斑M(jìn)村”項(xiàng)目所承載的外來(lái)訴求和影響進(jìn)行有效的評(píng)判和互動(dòng)方式選擇，提升貧困村在基層治理格局中的回應(yīng)能力，貧困村民的訴求和資源條件就可以更明確地被識(shí)別并融入項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與實(shí)施過(guò)程，“進(jìn)村”項(xiàng)目的偏差也可更好地得到糾正，“項(xiàng)目進(jìn)村”就可以在多元治理主體的良性互動(dòng)與博弈中取得更好的實(shí)踐成效，并規(guī)避可能的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

縱觀中國(guó)的項(xiàng)目制實(shí)踐，在轟轟烈烈的、由權(quán)力和資本主導(dǎo)的“項(xiàng)目進(jìn)村”運(yùn)動(dòng)中，作為最終受益者的普通村民的認(rèn)識(shí)世界與生活世界多被忽略，村莊的實(shí)際回應(yīng)能力往往得不到足夠重視。村莊自治能力和基層社會(huì)自組織能力的弱化，反過(guò)來(lái)使得項(xiàng)目制進(jìn)入鄉(xiāng)村社會(huì)后帶來(lái)的治理問(wèn)題更加突出[9]。因此，提升村莊回應(yīng)能力并防范“項(xiàng)目進(jìn)村”負(fù)面效應(yīng)才可真正發(fā)揮項(xiàng)目制“惠民生、促發(fā)展”的實(shí)踐功效。站在中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型發(fā)展及推進(jìn)社會(huì)治理現(xiàn)代化的戰(zhàn)略視角看，村莊回應(yīng)能力提升的根本目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)村莊社會(huì)與國(guó)家、市場(chǎng)之間的有效互動(dòng)與良性共治，優(yōu)化基層治理格局，促進(jìn)基層民生改善。

（二）村莊回應(yīng)路徑下“項(xiàng)目進(jìn)村”負(fù)面效應(yīng)防范研究的理論構(gòu)想

村莊回應(yīng)路徑下的項(xiàng)目制研究涵括了項(xiàng)目制的實(shí)踐效應(yīng)研究、項(xiàng)目制的體制機(jī)制改革研究、項(xiàng)目制發(fā)展與社會(huì)治理創(chuàng)新研究等諸多子課題，本文以“項(xiàng)目進(jìn)村”的負(fù)面效應(yīng)為切入點(diǎn)，嘗試為相關(guān)研究提供示例。

從既有文獻(xiàn)看，“項(xiàng)目進(jìn)村”的負(fù)面效應(yīng)正日益受到人們重視。在村莊回應(yīng)的理論視角下，國(guó)家和市場(chǎng)依托“項(xiàng)目”的外力輸入與村莊回應(yīng)能力之間的結(jié)構(gòu)性不匹配是“項(xiàng)目進(jìn)村”負(fù)面效應(yīng)的關(guān)鍵成因。作為項(xiàng)目制研究的子課題之一，村莊回應(yīng)路徑下“項(xiàng)目進(jìn)村”負(fù)面效應(yīng)的破解與防范可從如下方面著手進(jìn)行探究：（1）中國(guó)社會(huì)治理創(chuàng)新進(jìn)程中的“項(xiàng)目進(jìn)村”與村莊回應(yīng)。包括梳理中國(guó)社會(huì)治理創(chuàng)新進(jìn)程中“項(xiàng)目進(jìn)村”快速推進(jìn)的成因、現(xiàn)狀和趨勢(shì)及村莊回應(yīng)存在的困難和挑戰(zhàn)。（2）“項(xiàng)目進(jìn)村”的實(shí)踐過(guò)程與村莊的回應(yīng)機(jī)制。包括運(yùn)用比較法與案例研究等方法，實(shí)證解析不同類型“項(xiàng)目進(jìn)村”的實(shí)踐形態(tài)、推進(jìn)主體、發(fā)展動(dòng)力和運(yùn)作邏輯，探究“項(xiàng)目進(jìn)村”過(guò)程中村莊回應(yīng)的結(jié)構(gòu)、功能、策略、困境、影響因素等。（3）“項(xiàng)目進(jìn)村”負(fù)面效應(yīng)的機(jī)理及其與村莊回應(yīng)能力的關(guān)聯(lián)方式。包括用田野調(diào)查與量表法等方法實(shí)證判別“項(xiàng)目進(jìn)村”的負(fù)面效應(yīng)并測(cè)評(píng)村莊回應(yīng)能力的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上破解負(fù)面效應(yīng)的機(jī)理及其與村莊回應(yīng)能力之間的關(guān)聯(lián)方式，剖析村莊回應(yīng)能力的制約因素與問(wèn)題成因。（4）村莊回應(yīng)能力的提升路徑與“項(xiàng)目進(jìn)村”負(fù)面效應(yīng)的防范機(jī)制。包括村莊回應(yīng)能力提升的理論闡釋、目標(biāo)設(shè)定及平臺(tái)、機(jī)制和路徑的構(gòu)建等，并結(jié)合項(xiàng)目制的改革創(chuàng)新構(gòu)建村莊回應(yīng)能力監(jiān)測(cè)反饋系統(tǒng)和“項(xiàng)目進(jìn)村”負(fù)面效應(yīng)預(yù)警防范系統(tǒng)。

總之，基于村莊回應(yīng)這一新路徑來(lái)探究項(xiàng)目制問(wèn)題是可行的，且具有重要的研究?jī)r(jià)值。首先，從學(xué)術(shù)層面看，可彌補(bǔ)項(xiàng)目制研究偏重宏觀層面與政府視角而忽視村莊回應(yīng)之不足，補(bǔ)強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目制意外后果的研究，相關(guān)結(jié)論可作為更大規(guī)模調(diào)查建立預(yù)設(shè)的依據(jù)。還可為中國(guó)基層治理創(chuàng)新和農(nóng)村扶貧等研究提供“村莊回應(yīng)能力”新視野與新進(jìn)路。其次，從實(shí)踐層面看，2015年中央一號(hào)文件連續(xù)第12年聚焦三農(nóng)，項(xiàng)目制日益成為國(guó)家支農(nóng)富農(nóng)的重要載體。村莊回應(yīng)能力的提升與優(yōu)化不僅有利于防范項(xiàng)目制的負(fù)面效應(yīng)，使項(xiàng)目制實(shí)踐走出擾民困境而真正惠于民，還有利于激發(fā)村莊活力，補(bǔ)強(qiáng)基層治理中村莊回應(yīng)不足的短板，健全村莊的社會(huì)功能，推動(dòng)中國(guó)農(nóng)村真正成為“農(nóng)民安居樂(lè)業(yè)的美麗家園”。

從中國(guó)國(guó)家治理的整體視角看，項(xiàng)目制主要是國(guó)家為實(shí)施其政府職能或促進(jìn)某一地方或某一領(lǐng)域的工作進(jìn)展而配套專項(xiàng)資金以高效率實(shí)現(xiàn)政府目標(biāo)[8]。作為一種適應(yīng)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代化發(fā)展的制度機(jī)制和組織行為模式，項(xiàng)目制日益滲透到中國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)生活中，影響力逐漸擴(kuò)展與深入，難以逆轉(zhuǎn)。因此，如何科學(xué)全面認(rèn)識(shí)項(xiàng)目制，規(guī)避其可能帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)及意外后果，充分發(fā)揮其連接國(guó)家、市場(chǎng)與社會(huì)的協(xié)同作用及其“惠民生、促發(fā)展”的實(shí)踐功效，是對(duì)待項(xiàng)目制正確而務(wù)實(shí)的態(tài)度。參考文獻(xiàn)：

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