海域資源遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金確定研究
——基于世代交疊模型的應(yīng)用

聞德美

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海域資源遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金確定研究
——基于世代交疊模型的應(yīng)用

聞德美

從資源所有權(quán)假設(shè)、人口構(gòu)成假設(shè)等四個(gè)方面，改進(jìn)基于世代交疊模型的再生自然資源代際轉(zhuǎn)移模型，構(gòu)建適合中國(guó)國(guó)情的海域資源最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金確定模型，使其適用于所有權(quán)國(guó)有的中國(guó)海域資源，且不存在阻礙實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的“第一代父親問題”。實(shí)證結(jié)果顯示：2013年，圍海養(yǎng)殖用海最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金比率為11.58%，青島市黃島區(qū)瑯琊鎮(zhèn)圍堰養(yǎng)殖海參用海最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金為0.72萬(wàn)元/hm2，是當(dāng)?shù)卦擃愑煤７绞胶Ｓ蚴褂媒鹫魇諛?biāo)準(zhǔn)的4.8倍。說(shuō)明遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金數(shù)額較大，將其遺漏會(huì)嚴(yán)重低估海域使用權(quán)價(jià)格，既大幅降低國(guó)有資源性收入，也容易導(dǎo)致海域資源浪費(fèi)。

海域資源； 遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金； 世代交疊模型； 所有權(quán)國(guó)有； “第一代父親問題”

隨著陸地資源日益短缺，各沿海國(guó)家紛紛加快了海域資源開發(fā)利用。中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)海域資源的依賴程度也大幅提高，并于十八大提出了海洋強(qiáng)國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略。與此同時(shí)，海域資源承受著前所未有的壓力，過(guò)度開發(fā)現(xiàn)象嚴(yán)重。1996年，中國(guó)已將可持續(xù)發(fā)展確定為國(guó)家戰(zhàn)略，這要求當(dāng)代人必須合理開發(fā)海域資源，既滿足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害(世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)，1997)*世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)：《我們共同的未來(lái)》，王之佳等譯，長(zhǎng)春：吉林人民出版社，1997年，第52頁(yè)。，即要優(yōu)化海域資源代際配置，確保隨著時(shí)間推移，海域資源可持續(xù)利用，人均福利水平不斷增加(或至少不下降)，實(shí)現(xiàn)代際公平(賈樂耀，2008)*賈樂耀：《代際公平視角下的社會(huì)發(fā)展制約機(jī)制》，《山東社會(huì)科學(xué)》2008年第9期。。

一、 文獻(xiàn)述評(píng)

拉姆齊模型(Ramsey Model)和世代交疊模型(Overlapping Generation Model，OLG，也稱戴蒙德模型)是研究資源跨期配置的兩個(gè)主要框架。拉姆齊模型的作用和重要性毋庸贅言，但其假設(shè)經(jīng)濟(jì)個(gè)體壽命無(wú)限、擁有完全相同的理性行為，與現(xiàn)實(shí)世界中人的壽命有限明顯不符，也不能體現(xiàn)不同世代人的行為差異，就代際公平視角的資源跨期配置而言，以經(jīng)濟(jì)個(gè)體壽命有限、不同世代人行為方式不同為假設(shè)的世代交疊模型更合適(Agnani et al.，2005)*Agnani B., Gutiérrez M. J. and Iza A., “Growth in Overlapping Generation Economies with Non-Renewable Resources”, Journal of Environmental Economics and Management, 2005, 50(2), pp.347-407.。世代交疊模型由法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Allais于1947年提出，經(jīng)Samuelson(1958)*Samuelson P. A., “An Exact Consumption-Loan Model of Interest with or without the Social Contrivance of Money”, Journal of Political Economy, 1958, 66(6), pp.467-482.和Diamond(1965)*Diamond P. A., “National Debt in a Neoclassical Growth Model”, American Economic Review, 1965, 55(5), pp.1126-1150.用于討論實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題受到重視，是分析代際關(guān)系的強(qiáng)有力工具(Becker，1974*Becker G. S., “A Theory of Social Interactions”, Journal of Political Economy, 1974, 82(6), pp.1063-1093.；Burbidge，1983*Burbidge J. B., “Government Debt in an Overlapping-Generations Model with Bequests and Gifts”, The American Economic Review, 1983, 73(1), pp.222-227.；黃少安和孫濤，2005*黃少安、孫濤：《非正規(guī)制度、消費(fèi)模式和代際交疊模型——東方文化信念中居民消費(fèi)特征的理論分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》2005年第4期。；張熠和卞世博，2015*張熠、卞世博：《遺產(chǎn)稅、民生財(cái)政與中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型》，《財(cái)經(jīng)研究》2015年第1期。)。

Kemp and Long(1979)*Kemp M. C. and Long N. V., “The Under-Exploitation of Natural Resources: A Model with Overlapping Generations”, Economic Record, 1979, 55(150), pp.214-221.最早用世代交疊模型研究了自然資源代際配置。20世紀(jì)90年代，可持續(xù)發(fā)展從理論走向?qū)嵺`，世代交疊模型被廣泛用于環(huán)境(John and Pecchenino，1994*John A. and Pecchenino R., “An Overlapping Generations Model of Growth and the Environment”, The Economic Journal, 1994,104(427), pp.1393-1410.；洪樹林和邵宜航，2006*洪樹林、邵宜航：《世代交疊模型中的環(huán)境政策分析》，《南方經(jīng)濟(jì)》2006年第4期。；Karp and Rezai，2014*Karp L. and Rezai A., “The Political Economy of Environmental Policy with Overlapping Generations”, International Economic Review, 2014, 55(3), pp.711-733.)及自然資源代際配置研究(Olson and Knapp，1997*Olson L. J. and Knapp K. C., “Exhaustible Resource Allocation in an Overlapping Generations Economy”, Journal of Environmental Economics and Management, 1997, 32(3), pp.277-292.；Valente，2011*Valente S., “Intergenerational Externalities, Sustainability and Welfare—the Ambiguous Effect of Optimal Policies On Resource Depletion”, Resource and Energy Economics, 2011, 33(4), pp.995-1014.；徐曉亮，2011*徐曉亮：《資源稅改革中的經(jīng)濟(jì)行為和政府決策分析》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2011年第5期。；許宏偉和高飛，2013*許宏偉、高飛：《我國(guó)不可再生資源開發(fā)之政府行為研究——基于世代交疊模型的分析》，《東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第5期。)。自然資源過(guò)度開發(fā)是代際公平與可持續(xù)發(fā)展要解決的主要問題之一，究其原因，自從Hotelling(1931)*Hotelling H., “The Economics of Exhaustible Resources”, Journal of Political Economy, 1931, 39(2), pp.137-175.的開創(chuàng)性工作，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究結(jié)論主要有：市場(chǎng)不完全、過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)、短視行為及缺乏對(duì)保護(hù)性投資的激勵(lì)等(Valente，2008)*Valente S., “Intergenerational Transfers, Lifetime Welfare and Resource Preservation”, Environment and Development Economics, 2008, 13(1), pp.53-78.。因此，解決資源代際配置有效與公平問題需要國(guó)家干預(yù)(Howarth and Norgaard，1990)*Howarth R. B. and Norgaard R. B., “Intergenerational Resource Rights, Efficiency, and Social Optimality”, Land Economics, 1990, 66(1), pp.1-11.。近年來(lái)，自然資源財(cái)產(chǎn)權(quán)歸屬受到了很多關(guān)注，因?yàn)楫?dāng)自然資源是私有財(cái)產(chǎn)時(shí)，資源資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值只能將資源開發(fā)率限制到保護(hù)資源對(duì)當(dāng)代人有利可圖的程度，代際公平?jīng)]有保證；要想實(shí)現(xiàn)代際公平，需要通過(guò)代際轉(zhuǎn)移在不同代際之間重新分配收入(Mourmouras，1993)*Mourmouras A., “Conservationist Government Policies and Intergenerational Equity in an Overlapping Generations Model with Renewable Resources”, Journal of Public Economics, 1993, 51(2), pp.249-268.。Mourmouras (1993)、Krautkraemer and Batina (1999)*Krautkraemer J. A. and Batina R. G., “On Sustainability and Intergenerational Transfers with a Renewable Resource”, Land Economics, 1999, 75(2), pp.167-184.基于世代交疊模型的分析認(rèn)為，政府可以通過(guò)一次性代際轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)自然資源代際配置有效與公平。而Valente(2008)認(rèn)為，考慮到現(xiàn)實(shí)中制度的可行性，代際轉(zhuǎn)移體系要優(yōu)于一次性代際轉(zhuǎn)移，基于此構(gòu)建了基于世代交疊模型的可再生自然資源代際轉(zhuǎn)移模型。但是，由于存在非帕累托改進(jìn)的“第一代父親問題”(first-father problem)*假如t=0時(shí)期，經(jīng)投票表決實(shí)行代際轉(zhuǎn)移，即從老年人的自然資本收入中征收一定比例的稅收，補(bǔ)貼購(gòu)買自然資源資產(chǎn)的年輕人。接下來(lái)的所有后代都可以從持續(xù)的代際轉(zhuǎn)移中獲利，但是t=0時(shí)期的老年人卻只承擔(dān)了繳納資本收入稅的義務(wù)，沒有機(jī)會(huì)獲得上一代人的補(bǔ)貼。第一代父親承受了代際轉(zhuǎn)移這一新制度的壓力，卻沒有從中獲得收益，福利的提高只屬于年輕的新生代，稱為“第一代父親問題”。，Valente(2008)的模型只能實(shí)現(xiàn)代際公平，不能實(shí)現(xiàn)資源代際配置有效；而且模型以資源私有為前提，不適用于中國(guó)所有權(quán)歸國(guó)家公有的自然資源。此外，現(xiàn)有研究基本以理論分析為主，鮮有實(shí)證研究。與其他自然資源類似，在理性人前提下，當(dāng)代人為實(shí)現(xiàn)利益最大化，容易忽略后代人利益，過(guò)度開發(fā)海域資源，導(dǎo)致代際不公平、發(fā)展不可持續(xù)。因此，在已有研究成果基礎(chǔ)上，立足中國(guó)國(guó)情，基于世代交疊模型研究海域資源代際配置，實(shí)現(xiàn)代際配置有效與公平，并收集數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，是深化當(dāng)前研究的方向之一。這方面的研究還較少見，如宋敏和田貴良(2009)*宋敏、田貴良：《沿海港口岸線資源代際配置中政府行為研究》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2009年第3期。以政府效用最大化為目標(biāo)，構(gòu)建了沿海港口岸線資源代際配置世代交疊模型。本文將沿用Kemp and Long(1979)、Mourmouras(1993)及Valente(2008)的框架，以個(gè)人效用最大化為目標(biāo)進(jìn)行研究。

價(jià)格是市場(chǎng)配置資源最有效的信號(hào)和杠桿，若能將代際轉(zhuǎn)移與海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估有機(jī)結(jié)合，將會(huì)有效優(yōu)化海域資源代際配置?！吨腥A人民共和國(guó)海域使用管理法》(以下簡(jiǎn)稱《海域法》)界定的海域使用主要是對(duì)海域空間資源的使用，但空間資源使用可能會(huì)同時(shí)改變海域自然屬性，導(dǎo)致海域生態(tài)*千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估項(xiàng)目組(Millennium Ecosystem Assessment，簡(jiǎn)稱MA)從廣義角度認(rèn)為：生態(tài)價(jià)值包括生態(tài)系統(tǒng)的供給服務(wù)(例如食物和水)、調(diào)節(jié)服務(wù)(例如調(diào)控洪澇、干旱、土地退化和疾病)、文化服務(wù)(例如消遣、精神、宗教以及其他方面的非物質(zhì)收益)和支持服務(wù)(例如土壤形成和養(yǎng)分循環(huán))四大類服務(wù)價(jià)值。本文的生態(tài)價(jià)值是狹義的，僅包括調(diào)節(jié)、支持服務(wù)價(jià)值。千年生態(tài)系統(tǒng)評(píng)估項(xiàng)目組：《生態(tài)系統(tǒng)與人類福祉：評(píng)估框架》，張永民譯，中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，2007年，第3-4頁(yè)。、遺產(chǎn)等價(jià)值降低。因此，海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估除了考慮空間資源價(jià)格，還必須考慮對(duì)降低的生態(tài)價(jià)值、遺產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行補(bǔ)償。當(dāng)前評(píng)估海域使用權(quán)價(jià)格時(shí)包括了生態(tài)價(jià)值補(bǔ)償金，但沒包括遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金(聞德美，2014)*聞德美：《海域使用權(quán)定價(jià)研究》，山東大學(xué)博士學(xué)位論文，2014年。，所以本文重點(diǎn)研究海域資源遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金確定。

在海域資源價(jià)值評(píng)估領(lǐng)域，現(xiàn)有文獻(xiàn)以評(píng)估使用價(jià)值或總經(jīng)濟(jì)價(jià)值為主(McConnell，1977*McConnell K. E., “Congestion and Willingness to Pay: A Study of Beach Use”, Land Economics, 1977, 53(2), pp.185-195.；Bell and Leeworthy，1990*Bell F. W. and Leeworthy V. R., “Recreational Demand by Tourists for Saltwater Beach Days”, Journal of Environmental Economics and Management, 1990, 18(3), pp.189-205.；Lew et al.，2010*Lew D. K., Layton D. F. and Rowe R. D., “Valuing Enhancements to Endangered Species Protection under Alternative Baseline Futures: The Case of the Steller Sea Lion”, Marine Resource Economics, 2010, 25(2), pp.133-154.；Rolfe and Gregg，2012*Rolfe J. and Gregg D., “Valuing Beach Recreation across a Regional Area: The Great Barrier Reef in Australia”, Ocean and Coastal Management, 2012, 69, pp.282-290.；Barbier et al.，2013*Barbier E. B., Georgiou I. Y. and Enchelmeyer B., et al, “The Value of Wetlands in Protecting Southeast Louisiana from Hurricane Storm Surges”, Plos One, 2013, 8(3), pp.1-6.)，只有少數(shù)研究單獨(dú)評(píng)估了非使用價(jià)值總量(Carson et al.，1992*Carson R. T., Mitchell R. C. and Hanemann W. M., et al. “A Contingent Valuation Study of Lost Passive Use Values Resulting from the Exxon Valdez Oil Spill”, A Report to the Attorney General of the State of Alaska 1992.；Carson et al.，1997*Carson R. T., Hanemann W. M. and Kopp R. J., et al, “Temporal Reliability of Estimates from Contingent Valuation”, Land Economics, 1997, 73(2), pp.151-163.)或單項(xiàng)非使用價(jià)值(O’Garra，2012)*O’Garra T., “Economic Valuation of a Traditional Fishing Ground on the Coral Coast in Fiji”, Ocean and Coastal Management, 2012, 56, pp.44-55.。單獨(dú)評(píng)估遺產(chǎn)價(jià)值這一非使用價(jià)值的有(O’Garra，2012)、Becker et al.(2012)*Becker N., Lavee D. and Tavor T., “Desalinate Or Divert? Coastal Non-Market Values as a Decision Tool for an Integrated Water Management Policy: The Case of the Jordan River Basin”, Ocean and Coastal Management, 2012, 64, pp.27-36.。就方法而言，評(píng)估遺產(chǎn)價(jià)值主要使用條件價(jià)值法等主觀方法(O’Garra，2012)，雖能解決沒有現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)數(shù)據(jù)等問題，但很難避免的各種偏差降低了評(píng)估準(zhǔn)確性、客觀性和可靠性，招致了很多質(zhì)疑(Desvousges et al.，1993*Desvousges W. H., Gable A. R. and Dunford R. W., et al, “Contingent Valuation: The Wrong Tool to Measure Passive-Use Losses”, Choices, 1993, 8(2), pp.9-11.；Diamond and Hausman，1994*Diamond P. A. and Hausman J. A., “Contingent Valuation: Is Some Number Better than No Number?”, The Journal of Economic Perspectives, 1994, 8(4), pp.45-64.)。國(guó)內(nèi)研究還處在以評(píng)估海域資源使用價(jià)值為主的初級(jí)階段，對(duì)海域資源遺產(chǎn)價(jià)值的單獨(dú)評(píng)估極少，基本是粗略估算(李京梅和劉鐵鷹，2010)*李京梅、劉鐵鷹：《基于旅行費(fèi)用法和意愿調(diào)查法的青島濱海游憩資源價(jià)值評(píng)估》，《旅游科學(xué)》2010年第4期。。本文認(rèn)為，為實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估應(yīng)該考慮海域資源遺產(chǎn)價(jià)值；遺產(chǎn)價(jià)值的客觀量化，可以基于世代交疊模型使用動(dòng)態(tài)建模方法。

為此，文章將從資源所有權(quán)假設(shè)、人口構(gòu)成假設(shè)、資源稟賦代際分布追溯過(guò)程和政府用于資源代際轉(zhuǎn)移的預(yù)算收入來(lái)源等四個(gè)方面，改進(jìn)Valente(2008)基于世代交疊模型的可再生自然資源代際轉(zhuǎn)移模型，使其適用于所有權(quán)國(guó)有、但使用權(quán)可以出讓的中國(guó)海域資源遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金確定，且不存在“第一代父親問題”。下面結(jié)合改進(jìn)后的模型，說(shuō)明可持續(xù)發(fā)展要求的海域資源最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金確定，并進(jìn)行實(shí)證研究。

二、模型設(shè)置及分析論證

本部分基于世代交疊模型，說(shuō)明進(jìn)行海域資源代際轉(zhuǎn)移的必要性及可以采取的措施。主要思路是以海域資源所有權(quán)歸國(guó)家、但使用權(quán)可以出讓為假設(shè)前提建立一個(gè)基礎(chǔ)模型，分析自由放任經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的充分必要條件，證明當(dāng)自由放任經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)時(shí)，通過(guò)遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金進(jìn)行資源代際轉(zhuǎn)移，有助于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，并確定能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金。

(一)基礎(chǔ)模型

假設(shè)經(jīng)濟(jì)模型為無(wú)限時(shí)間的兩期世代交疊模型。每一代人只活兩期，稱為“年輕時(shí)期”和“老年時(shí)期”，年輕時(shí)期消費(fèi)為c，老年時(shí)期消費(fèi)為e。時(shí)間是離散的，t時(shí)期(t=0，1，2，……)人口包括數(shù)量為L(zhǎng)t的年輕人和數(shù)量為L(zhǎng)t-1的老年人，但假定t=0時(shí)期只有年輕人。人口自然增長(zhǎng)率n保持恒定，即Lt+1=Lt(1+n)。

如果社會(huì)福利水平隨時(shí)間變化不下降，就說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑可持續(xù)，有助于實(shí)現(xiàn)代際公平。從海域資源代際配置角度看，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，就要確保海域資源消費(fèi)為社會(huì)帶來(lái)的人均效用水平不降低*Valente S., “Intergenerational Externalities, Sustainability and Welfare—The Ambiguous Effect of Optimal Policies on Resource Depletion”, Resource and Energy Economics, 2011, 33(4), pp.995-1014.。假定t時(shí)期出生的一代人人均終生效用為ut，可持續(xù)發(fā)展要求

ut+1(ct+1,et+2)≥ut(ct,et+1),?t∈[0,∞)

(1)

海洋經(jīng)濟(jì)能否可持續(xù)發(fā)展取決于海域資源稟賦代際分布，它會(huì)影響海域資源使用時(shí)間路徑，進(jìn)而影響后代人的生產(chǎn)邊界和消費(fèi)可能性。假設(shè)海域資源稟賦代際分布追溯過(guò)程為：t時(shí)期期初，海域資源存量為Rt，其中有Xt用作t時(shí)期生產(chǎn)中的海域資本并被消耗掉，剩余部分At的使用權(quán)被賣給年輕人形成海域資產(chǎn)，即：

Rt=At+Xt

(2)

具體來(lái)說(shuō)，t=0時(shí)期，國(guó)家保留海域資源所有權(quán)，同時(shí)以單位價(jià)格pt出讓數(shù)量為Xt的海域資本使用權(quán)給生產(chǎn)部門，以單位價(jià)格qt出讓數(shù)量為At的海域資產(chǎn)使用權(quán)給年輕人，假設(shè)使用權(quán)出讓期限為永久*《海域法》第二十六條規(guī)定，海域使用權(quán)期限屆滿，使用權(quán)人需要繼續(xù)使用海域的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)續(xù)期。除非根據(jù)公共利益或者國(guó)家安全需要收回海域使用權(quán)，原批準(zhǔn)用海的人民政府應(yīng)該批準(zhǔn)續(xù)期；第二十七條規(guī)定海域使用權(quán)可以依法繼承?？梢姡m然中國(guó)海域使用權(quán)期限介于15-50年之間，但使用權(quán)期限屆滿可以續(xù)期，還可以繼承，因此可以將使用權(quán)出讓期限視為永久。；t>0時(shí)期，上一期擁有海域資產(chǎn)使用權(quán)的年輕人成了老年人，老年人以單位價(jià)格pt轉(zhuǎn)讓數(shù)量為Xt的海域資本使用權(quán)給生產(chǎn)部門，以單位價(jià)格qt轉(zhuǎn)讓數(shù)量為At的海域資產(chǎn)使用權(quán)給年輕人。每一代年輕人的人均海域資產(chǎn)及海域資本數(shù)量為：

at=At/Lt，xt=Xt/Lt

可再生資源是可以用自然力自我保持或增加蘊(yùn)藏量的自然資源(張帆和李東，2007)*張帆、李東:《環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海：上海人民出版社，2007年，第127頁(yè)。。有些自然資源再生性受人類開發(fā)利用方式影響。方式合理，自然資源能夠恢復(fù)、更新、再生以至不斷增長(zhǎng)；方式不合理，自然資源再生能力則會(huì)降低，存量不斷減少，甚至耗竭。例如：填海造地變海洋為陸地，完全改變了海域自然屬性，導(dǎo)致海域資源不能再生、存量減少。假定每個(gè)時(shí)期海域資源以相同的速度ε再生(更新)，即：

Rt+1=(1+ε)(Rt-Xt)=(1+ε)At

(3)

假定只有年輕人工作，每人提供的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化為一個(gè)單位；只有一個(gè)生產(chǎn)行業(yè)，消費(fèi)品只通過(guò)受技術(shù)水平影響的海域資源和勞動(dòng)兩種要素生產(chǎn)出來(lái)；生產(chǎn)函數(shù)為規(guī)模報(bào)酬不變的柯布-道格拉斯函數(shù)：

Yt=(mtXt)α(Lt)1-α

(4)

mt=mt-1(1+λ)

(5)

(6)

(7)

其中yt=Yt/Lt為勞動(dòng)者人均產(chǎn)出。為合理開發(fā)海域資源，促進(jìn)其再生，采取以下代際轉(zhuǎn)移形式：t=0時(shí)期，政府由海域資本使用權(quán)收入中支出ptτtXt；t>0時(shí)期，政府對(duì)老年人的海域資本使用權(quán)收入征收ptτtXt。將ptτtXt作為遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金，補(bǔ)貼年輕人海域資產(chǎn)投資(舒基元和姜學(xué)民，1999)*舒基元、姜學(xué)民：《資源代際管理與可持續(xù)發(fā)展》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》1999年第1期。，每個(gè)時(shí)期當(dāng)局都保持一般公共預(yù)算均衡*根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》(2014年修正)，政府預(yù)算包括一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算及社會(huì)保險(xiǎn)基金預(yù)算，并應(yīng)當(dāng)保持四項(xiàng)預(yù)算完整、獨(dú)立。t=0時(shí)期，政府作為所有者出讓海域資源使用權(quán)的收入為ptXt+qtAt，應(yīng)列入政府性基金預(yù)算收入。根據(jù)《海域使用金使用管理暫行辦法》，政府性基金預(yù)算主要用于海域整治、保護(hù)和管理。政府可由海域資源使用權(quán)收入中支付遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金ptτtXt，形成一般公共預(yù)算收入，用于補(bǔ)貼年輕人海域資產(chǎn)投資這一一般公共預(yù)算支出。為簡(jiǎn)化處理，本文只考慮政府預(yù)算中的一般公共預(yù)算，t=0時(shí)期，其預(yù)算平衡也滿足ptτtXt=qtdtAt。。其中τt為遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金占海域資本使用權(quán)收入的比率。假定每期的消費(fèi)品價(jià)格都標(biāo)準(zhǔn)化為1，于是有：

(8)

et+1=[pt+1(1-τt+1)xt+1+qt+1at+1](1+n)

(9)

ptτtXt=qtdtAt

(10)

yt=ct+et(1+n)-1

(11)

ut=logct+βloget+1

(12)

其中β∈(0,1)，表示不同時(shí)期消費(fèi)的貼現(xiàn)因子。海域資源市場(chǎng)均衡要求每個(gè)時(shí)期都有：

qt=pt(1-τt)

(13)

消費(fèi)者面臨的問題是如何根據(jù)其預(yù)算約束選擇ct和et+1，實(shí)現(xiàn)終生效用最大化，一階條件是*推導(dǎo)見聞德美：《海域使用權(quán)定價(jià)研究》，山東大學(xué)博士學(xué)位論文，2014年，第122頁(yè)附錄2。：

(14)

經(jīng)濟(jì)暫時(shí)均衡的特征是海域資本對(duì)海域資產(chǎn)的比率zt滿足下述關(guān)系式*推導(dǎo)見聞德美：《海域使用權(quán)定價(jià)研究》，山東大學(xué)博士學(xué)位論文，2014年，第123頁(yè)附錄3。：

(15)

經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)均衡可以描述為*推導(dǎo)見聞德美：《海域使用權(quán)定價(jià)研究》，山東大學(xué)博士學(xué)位論文，2014年，第125頁(yè)附錄4。：

(16)

(17)

(18)

1+ψ≡(1+ε)(1+λ)(1+n)-1

(19)

接下來(lái)描述自由放任經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的充要條件，并分析代際轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)意義。

(二)自由放任經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的充要條件

(20)

(21)

或者

(22)

其中γ=β-1-1表示社會(huì)貼現(xiàn)率，即不同時(shí)期個(gè)人消費(fèi)的時(shí)間偏好率。理論上，不等式(22)類似于在人壽命無(wú)限的經(jīng)濟(jì)中實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的條件：社會(huì)福利水平不下降要求技術(shù)進(jìn)步(λ)和海域資源再生速度(ε)共同的正向影響不被消費(fèi)時(shí)間偏好(γ)抵消。

(三)海域資源代際轉(zhuǎn)移的意義

由等式(15)、等式(20)可得：

(23)

(24)

(25)

對(duì)于t∈[0,∞)，若設(shè)z′=ψ，則ut+1=ut，經(jīng)濟(jì)剛剛能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，對(duì)應(yīng)的最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金比率和補(bǔ)貼率分別為*推導(dǎo)見聞德美：《海域使用權(quán)定價(jià)研究》，山東大學(xué)博士學(xué)位論文，2014年，第127頁(yè)附錄7。：

(26)

(27)

海域資源當(dāng)前價(jià)值(空間資源價(jià)格與生態(tài)價(jià)值之和)與最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金比率之積即為最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金：

Cb=(Pm+Ve)×τ′

(28)

其中Cb為遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金，Pm為海域空間資源價(jià)格，Ve為海域生態(tài)價(jià)值。

(四)本文對(duì)Valente模型的改進(jìn)

為構(gòu)建適合中國(guó)國(guó)情的海域資源最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金確定模型，本文從四個(gè)方面改進(jìn)了Valente(2008)的再生自然資源代際轉(zhuǎn)移模型。

第一，修改資源所有權(quán)假設(shè)。Valente的模型以自然資源歸私人所有為假設(shè)前提；根據(jù)中國(guó)國(guó)情，本文將假設(shè)前提改為海域資源歸國(guó)家所有，但所有權(quán)與使用權(quán)可以分離，使用權(quán)可以出讓、轉(zhuǎn)讓和繼承。

第二，修改t=0時(shí)期人口構(gòu)成假設(shè)。t=0時(shí)期，Valente的模型中同時(shí)有年輕人和老年人，而本文假定只有年輕人。由于t=0時(shí)期海域資本收入歸國(guó)家所有，國(guó)家從中支付遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金，補(bǔ)貼年輕人的海域資產(chǎn)投資，避免了Valente模型中無(wú)法解決但阻礙實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)的“第一代父親問題”。

第三，修改資源稟賦代際分布追溯過(guò)程。Valente對(duì)自然資源稟賦代際分布追溯過(guò)程的分析是：在時(shí)期t，老一代人以單位價(jià)格出pt售數(shù)量為Xt的自然資本給生產(chǎn)部門，以單位價(jià)格qt出售數(shù)量為At的自然資源資產(chǎn)給年輕人。Valente的分析以自然資源私有為假設(shè)前提，老一代人擁有資源所有權(quán)，Rt=At+Xt反映所有權(quán)的分配。在中國(guó)，海域資源歸國(guó)家所有，Rt=At+Xt僅反映使用權(quán)的分配。而且，與Valente模型中任何時(shí)期均是所有人出售自然資源不同，本文海域資源使用權(quán)的分配主體需區(qū)分t=0和t>0兩種情況。t=0時(shí)期，是由所有人出讓海域資源使用權(quán)；t>0時(shí)期，不再是由所有人，而是由使用權(quán)人轉(zhuǎn)讓(而非“出讓”)海域資源使用權(quán)。

第四，修改t=0時(shí)期政府用于資源代際轉(zhuǎn)移的預(yù)算收入來(lái)源。Valente的模型中，t=0時(shí)期補(bǔ)貼年輕人投資的政府預(yù)算收入，來(lái)源于向老一代人征收的自然資本收入稅；在本文t=0時(shí)期只有年輕人的假設(shè)前提下，補(bǔ)貼來(lái)源于政府的海域資本使用權(quán)收入。

三、模型應(yīng)用及現(xiàn)實(shí)價(jià)值

養(yǎng)殖用海面積占中國(guó)確權(quán)海域面積的比重最大(聞德美，2014)*聞德美：《海域使用權(quán)定價(jià)研究》，山東大學(xué)博士學(xué)位論文，2014年。，并且其海域使用金標(biāo)準(zhǔn)需由各省自行制定。由于消費(fèi)升級(jí)，海參養(yǎng)殖業(yè)近年來(lái)發(fā)展迅速，被稱為海水養(yǎng)殖業(yè)的“第五次浪潮”。青島市黃島區(qū)瑯琊鎮(zhèn)東南面均瀕黃海，盛產(chǎn)海參，圍堰養(yǎng)殖是是當(dāng)?shù)睾B(yǎng)殖的主要方式之一。本部分應(yīng)用基于世代交疊模型的遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金確定模型，客觀量化瑯琊鎮(zhèn)2013年的圍堰養(yǎng)殖海參用海遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金，研究結(jié)果不僅能夠?yàn)楦魇≈贫B(yǎng)殖用海海域使用金標(biāo)準(zhǔn)提供直接參考和借鑒，也為黨的十八大提出的“深化資源性產(chǎn)品價(jià)格和稅費(fèi)改革”，建立“體現(xiàn)生態(tài)價(jià)值和代際補(bǔ)償?shù)馁Y源有償使用制度”提供科學(xué)依據(jù)。

根據(jù)等式(28)，若已確定海域空間資源價(jià)格和生態(tài)價(jià)值，只要再確定最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金比率τ′，即可確定海域資源最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金。根據(jù)聞德美等(2016)*聞德美、姜旭朝、孟科學(xué)：《基于實(shí)物期權(quán)法的海域使用權(quán)定價(jià)研究》，《資源科學(xué)》2016年第5期。，基于實(shí)物期權(quán)法確定的2013年瑯琊鎮(zhèn)圍堰養(yǎng)殖海參用海項(xiàng)目海域空間資源總價(jià)格為95.89萬(wàn)元/hm2，折合4.58萬(wàn)元/(hm2·年)。由于海域生態(tài)服務(wù)涉及氣體調(diào)節(jié)、災(zāi)害緩沖、營(yíng)養(yǎng)鹽循環(huán)、自凈能力、海洋動(dòng)力、生物多樣性、生物量、海底沉積、海洋地貌等諸多功能，類型復(fù)雜多樣，全面評(píng)估海域生態(tài)價(jià)值需要海洋生物物理學(xué)、海洋生態(tài)學(xué)等多學(xué)科知識(shí)和大量人力、物力，加之不是本文研究重點(diǎn)，所以參照苗豐民和趙全民(2007)*苗豐民、趙全民:《海域分等定級(jí)及價(jià)值評(píng)估的理論與方法》，北京：海洋出版社，2007年，第150-153頁(yè)。的計(jì)算結(jié)果，結(jié)合物價(jià)上漲因素采用價(jià)值轉(zhuǎn)移法確定。受當(dāng)時(shí)研究成果和資料獲取限制，苗豐民和趙全民(2007)僅評(píng)估了氣體調(diào)節(jié)、營(yíng)養(yǎng)鹽循環(huán)、自凈能力和生物量四項(xiàng)生態(tài)服務(wù)價(jià)值，結(jié)果是不低于1.2萬(wàn)元/(hm2·年)。當(dāng)時(shí)所用數(shù)據(jù)介于2003-2005年，為更符合現(xiàn)實(shí)，本文根據(jù)同期物價(jià)上漲率進(jìn)行調(diào)整。以2003年為基準(zhǔn)，2004-2013年CPI年均增長(zhǎng)3.11%*數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，http://data.stats.gov.cn/easyquery.htm?cn=C01.訪問時(shí)間：2014年8月10日。，根據(jù)復(fù)利終值公式，2013年海域生態(tài)服務(wù)價(jià)值不低于1.63萬(wàn)元/hm2。

將上述海域空間資源價(jià)格、生態(tài)價(jià)值、最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金比率的值代入等式(28)，可得2013年瑯琊鎮(zhèn)圍堰養(yǎng)殖海參用海最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金為0.72萬(wàn)元/hm2，對(duì)比現(xiàn)實(shí)，黃島區(qū)該類用海方式海域使用金征收標(biāo)準(zhǔn)僅為0.15萬(wàn)元/(hm2·年)*青島政務(wù)網(wǎng)：《青島市海域使用金征收管理暫行規(guī)定》，http://www.qingdao.gov.cn/n172/n24624151/n24627375/n24627389/n24627403/120909004859478658.html.訪問時(shí)間：2014年2月17日。*中國(guó)政府法制信息網(wǎng)：《青島市海域使用金征收管理暫行規(guī)定》(2007年修正本)，http://www.chinalaw.gov.cn/article/fgkd/xfg/dfzfgz/200805/20080500064245.shtml.訪問時(shí)間：2014年2月17日。。2013年，黃島區(qū)海參養(yǎng)殖面積1 668.30hm2，假定圍堰養(yǎng)殖面積占一半，遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金會(huì)高達(dá)600.59萬(wàn)元，是同年黃島區(qū)海水養(yǎng)殖業(yè)全部實(shí)收海域使用金64萬(wàn)元的9.38倍。一方面，說(shuō)明遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金數(shù)額較大，將其遺漏會(huì)嚴(yán)重低估海域使用權(quán)價(jià)格；另一方面，說(shuō)明現(xiàn)有海使用金征收標(biāo)準(zhǔn)過(guò)低。

四、結(jié)論

本文從資源所有權(quán)假設(shè)、人口構(gòu)成假設(shè)、資源稟賦代際分布追溯過(guò)程和政府用于資源代際轉(zhuǎn)移的預(yù)算收入來(lái)源等四個(gè)方面，改進(jìn)了Valente(2008)基于世代交疊模型的可再生自然資源代際轉(zhuǎn)移模型，構(gòu)建了適合中國(guó)國(guó)情的海域資源最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金確定模型，并且解決了Valente模型中的“第一代父親問題”。模型分析表明，當(dāng)自由放任經(jīng)濟(jì)不可持續(xù)時(shí)，通過(guò)征收遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金進(jìn)行海域資源代際轉(zhuǎn)移，有助于實(shí)現(xiàn)代際公平和可持續(xù)發(fā)展。較之主觀方法，模型結(jié)果較為客觀。

根據(jù)改進(jìn)后的模型，2013年圍海養(yǎng)殖用海最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金比率為11.58%。以黃島區(qū)瑯琊鎮(zhèn)圍堰養(yǎng)殖海參用海為例，2013年最低遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金為0.72萬(wàn)元/hm2，是該區(qū)此類用海方式海域使用金征收標(biāo)準(zhǔn)的4.8倍；黃島區(qū)圍堰養(yǎng)殖面積基本占海參養(yǎng)殖用海面積一半，據(jù)此，遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金高達(dá)600.59萬(wàn)元，是同年該區(qū)海水養(yǎng)殖業(yè)全部實(shí)收海域使用金的9.38倍。說(shuō)明遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金數(shù)額較大，將其遺漏會(huì)嚴(yán)重低估海域使用權(quán)價(jià)格，既大幅降低國(guó)有資源性收入，也容易導(dǎo)致海域資源浪費(fèi)。將遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金納入海域使用權(quán)價(jià)格，據(jù)此制定海域使用金標(biāo)準(zhǔn)，可以提高用海成本，促使用海者提高海域資源利用效率，降低不合理的過(guò)度需求，改善海域資源供求緊張現(xiàn)狀，從而促進(jìn)代際公平，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

當(dāng)然，本文只是以瑯琊鎮(zhèn)圍堰養(yǎng)殖海參用海為例，評(píng)估了局部海域、一種用海方式、一種養(yǎng)殖產(chǎn)品的遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金，主要目的是為說(shuō)明問題。確定海域資本產(chǎn)出彈性系數(shù)、海域資源再生速度、技術(shù)進(jìn)步率等參數(shù)值及海域生態(tài)價(jià)值時(shí)，參考已有研究成果，使用了價(jià)值轉(zhuǎn)移法，有待通過(guò)進(jìn)一步研究提高數(shù)據(jù)針對(duì)性、時(shí)效性。海參養(yǎng)殖初期投資額巨大，且有水質(zhì)水溫條件約束，易受自然災(zāi)害等因素影響，價(jià)格波動(dòng)較大，與其他養(yǎng)殖產(chǎn)品相比，投資不確定性、不可逆性較強(qiáng)，海域空間資源價(jià)格較高；而且，養(yǎng)殖用海僅是海域使用方式之一。應(yīng)用于其他養(yǎng)殖產(chǎn)品或用海方式時(shí)，需要結(jié)合海域資源再生速度等參數(shù)值及海域空間資源價(jià)格等數(shù)據(jù)，重新評(píng)估或加以調(diào)整。例如：開放式養(yǎng)殖用?；静桓淖兒Ｓ蜃匀粚傩裕詈Ｔ斓赜煤Ｍ耆淖兒Ｓ蜃匀粚傩?，海域資源再生速度自然不同。此外，采集當(dāng)前數(shù)據(jù)重新評(píng)估海域生態(tài)價(jià)值也是有待進(jìn)一步研究的課題。

根據(jù)上述理論與實(shí)證分析結(jié)果，提出如下政策建議：為實(shí)現(xiàn)海域資源可持續(xù)利用，海域使用權(quán)價(jià)格應(yīng)包括遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金，并據(jù)此及時(shí)修訂海域使用金標(biāo)準(zhǔn)。確定海域資源遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金時(shí)，基于世代交疊模型的動(dòng)態(tài)建模方法較為客觀，值得推廣。此外，確定遺產(chǎn)價(jià)值補(bǔ)償金需要海域生態(tài)價(jià)值數(shù)據(jù)，其評(píng)估需要諸多人力、物力，上次評(píng)估距今已經(jīng)十年有余，且評(píng)估種類不全面，當(dāng)前中國(guó)包括科技水平在內(nèi)的綜合國(guó)力已大幅提升，相關(guān)政府部門應(yīng)盡快組織再次評(píng)估。

[責(zé)任編輯：賈樂耀]

A Study on Compensation Determination for Bequest Value of Maritime Space Resource: An Application Based on Overlapping Generations Model

WEN De-mei

(College of Economic and Management, Shandong University of Science and Technology, Qingdao 266590, P.R.China)

To establish a model of minimum bequest value compensation for marine resources that will suit China’s national situation, Valente’s renewable natural resources intergenerational transfer model based on overlapping generations model has been improved in resource ownership hypothesis, population composition hypothesis, etc. In the improved model, the “first-father problem” that prevents Pareto Optimality from realization does not exist any more. The empirical result shows that the sum of compensation is so big that the price of the right to use sea areas would be undervalued seriously when it is neglected.

Maritime space resource; Compensation for bequest value; Overlapping generations model; State ownership; “First-father problem”

2016-04-01

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“基于不確定性的海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估研究”(15YJC790115)；全省統(tǒng)計(jì)科研重點(diǎn)課題“基于實(shí)物期權(quán)法的山東省海域空間資源價(jià)值核算研究”(KT16192)；山東科技大學(xué)人才引進(jìn)科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目“實(shí)物期權(quán)視角的海域使用權(quán)價(jià)格評(píng)估研究”(2015RCJJ041)。

聞德美，山東科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院講師(青島266590)。