中國和諧勞動(dòng)關(guān)系指標(biāo)體系構(gòu)建及評(píng)價(jià)：1991-2014

● 孟大虎 蘇麗鋒 歐陽任飛

中國和諧勞動(dòng)關(guān)系指標(biāo)體系構(gòu)建及評(píng)價(jià)：1991-2014

● 孟大虎 蘇麗鋒 歐陽任飛

和諧勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)建關(guān)乎社會(huì)穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展。本文在對(duì)既有研究回顧和總結(jié)的基礎(chǔ)上，利用1991-2014年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)構(gòu)建并測算了中國和諧勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)，結(jié)果表明，一方面，近二十多年來我國勞動(dòng)關(guān)系和諧程度還不夠高，與理想狀態(tài)還有一定差距，另一方面，我國勞動(dòng)關(guān)系近些年來和諧程度不斷改善，總體上呈現(xiàn)出先降后升的“U型”時(shí)序特點(diǎn)。這種“U型”反轉(zhuǎn)的變化軌跡，可能反映了勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域市場和政府兩種力量綜合作用的特殊機(jī)制，這就提示我們，政府更加關(guān)注民生、推行更加積極的勞動(dòng)力市場政策可能有助于提高勞動(dòng)關(guān)系的和諧程度。

和諧勞動(dòng)關(guān)系 評(píng)價(jià)指標(biāo) 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) “U型”轉(zhuǎn)變

一、和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建原則

勞動(dòng)關(guān)系，本質(zhì)上衡量的是資本和勞動(dòng)之間的關(guān)系。沖突性是勞動(dòng)關(guān)系的本質(zhì)特征。這種本質(zhì)特征是由市場經(jīng)濟(jì)條件下生產(chǎn)資料占有程度和勞動(dòng)目的不同，以及由此導(dǎo)致的利益差異所決定的（孫兆陽，2012）。然而，即便承認(rèn)沖突是勞動(dòng)關(guān)系的本質(zhì)特征，承認(rèn)沖突伴隨著勞動(dòng)關(guān)系的運(yùn)行，但也并不是說沖突是勞動(dòng)關(guān)系唯一的表現(xiàn)形式，在一定時(shí)期和社會(huì)條件下，勞資雙方也是可以合作共存的（孫兆陽，2012）。因此，在我國現(xiàn)階段，要努力構(gòu)建中國特色和諧勞動(dòng)關(guān)系，就必須堅(jiān)持合作、權(quán)利平衡、利益平衡、主體邏輯平衡等理念（孫兆陽，2012；孟泉，2013；Budd，2004）。

我們認(rèn)為，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，本質(zhì)上就是要構(gòu)建資本和勞動(dòng)之間均衡、對(duì)等和雙贏的關(guān)系。實(shí)際上，這一和諧勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)建原則也已成為國際社會(huì)的共識(shí)。例如，最近十多年來西方勞動(dòng)關(guān)系理論界居主流的“平衡理論”認(rèn)為，需要通過實(shí)現(xiàn)效率、公平與發(fā)言權(quán)三者之間的平衡來實(shí)現(xiàn)人性化的雇傭關(guān)系（Budd，2004）；從權(quán)利的角度看，效率、公平與發(fā)言權(quán)三者之間的平衡背后就是雇主的財(cái)產(chǎn)權(quán)與工人的勞動(dòng)權(quán)之間的平衡（孟泉，2013）；中國工運(yùn)研究所課題組（2012）所做的國外文獻(xiàn)評(píng)價(jià)表明，雖然目前在勞動(dòng)關(guān)系研究領(lǐng)域有眾多的理論學(xué)派，且各學(xué)派對(duì)勞資雙方地位和關(guān)系的認(rèn)識(shí)存在差異，但大都認(rèn)為和諧勞動(dòng)關(guān)系至少應(yīng)包括兩個(gè)要素：勞資雙方地位平等、權(quán)利義務(wù)對(duì)等；在確保員工獲得公正合理的待遇的同時(shí)，企業(yè)和員工的利益還應(yīng)實(shí)現(xiàn)“雙贏”。2015年3月21日發(fā)布的《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系的意見》也指出，要“堅(jiān)持促進(jìn)企業(yè)發(fā)展、維護(hù)職工權(quán)益”，“堅(jiān)持共建共享”“統(tǒng)籌處理好促進(jìn)企業(yè)發(fā)展和維護(hù)職工權(quán)益的關(guān)系，調(diào)動(dòng)勞動(dòng)關(guān)系主體雙方的積極性、主動(dòng)性，推動(dòng)企業(yè)和職工協(xié)商共事、機(jī)制共建、效益共創(chuàng)、利益共享”。也就是說，要構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，就必須著眼于全局，必須資本的利益和勞動(dòng)的利益兩者兼顧，雖然根據(jù)客觀實(shí)際情況二者可以有所側(cè)重，但絕不能偏廢一方，對(duì)于資本和勞動(dòng)這兩個(gè)方面都應(yīng)給予足夠重視。國外經(jīng)驗(yàn)也表明，如果就業(yè)保護(hù)過于嚴(yán)格，不但會(huì)因?yàn)閷?duì)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長形成沖擊而損害企業(yè)的利益和一個(gè)經(jīng)濟(jì)體整體的經(jīng)濟(jì)增長效果，從長期來看，還會(huì)因?yàn)橥聘吡耸I(yè)率、降低了工資增長的可能性，反而會(huì)對(duì)勞工權(quán)益產(chǎn)生更大的負(fù)面影響（OECD，2001；Blanchard，2004；Berger & Danninger，2007）。

基于上述理解，我們認(rèn)為，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)的原則應(yīng)當(dāng)是：以經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，兼顧資本和勞動(dòng)雙方的利益，同時(shí)，在當(dāng)前資強(qiáng)勞弱的背景下，可以適當(dāng)向勞動(dòng)傾斜，但絕不能忽視企業(yè)（資本）的利益。更簡潔地說，這一原則可以總結(jié)為“兼顧雙方、有所側(cè)重”。

二、和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)研究現(xiàn)狀述評(píng)

如果認(rèn)為上述構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)的原則是合適的，那么當(dāng)我們按照這一原則來對(duì)國內(nèi)已有的和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，就可以發(fā)現(xiàn)，無論是學(xué)者們提出的指標(biāo)，還是全國總工會(huì)、國家協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系三方會(huì)議制定的創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)，或者是各地已制定實(shí)施的“勞動(dòng)關(guān)系和諧企業(yè)”創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)（詳見以下的文獻(xiàn)回顧部分），都存在一個(gè)共同的問題，即沒有兼顧資本和勞動(dòng)雙方的利益，過分強(qiáng)調(diào)了勞動(dòng)者的權(quán)益，忽視了企業(yè)正常發(fā)展的需要。例如，在渠邕和于桂蘭（2014）這篇關(guān)于勞動(dòng)關(guān)系和諧指數(shù)研究的文獻(xiàn)綜述中，作者將文獻(xiàn)歸為了從員工利益保護(hù)角度設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系、從政府監(jiān)管角度設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系和從勞資雙方利益均衡角度設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系這三類，但我們仔細(xì)閱讀相關(guān)文獻(xiàn)后，發(fā)現(xiàn)即便是“從勞資雙方利益均衡角度設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系”這一類文獻(xiàn)，也一定程度上存在反映員工利益保障的指標(biāo)過多而反映企業(yè)績效表現(xiàn)的指標(biāo)過少的問題。因此，既有的和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)該改進(jìn)，需要按照“兼顧雙方、有所側(cè)重”的原則來構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)。

從已有文獻(xiàn)來看，國外對(duì)勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)的研究起步較早，眾多學(xué)者提出了各自的勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并在不同范圍進(jìn)行了實(shí)證研究。從19世紀(jì)中葉，西歐工業(yè)革命開始之后，有關(guān)勞動(dòng)關(guān)系的問題便在資本主義世界不斷出現(xiàn)，勞動(dòng)關(guān)系的理論研究就此開始。馬克思、韋伯、康芒斯等學(xué)者分別從政治、經(jīng)濟(jì)、歷史和社會(huì)等不同學(xué)科角度對(duì)勞動(dòng)關(guān)系這一重要的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行了深入的探索分析。Norsworthy和Zabala（1990）以研究企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)效率和生產(chǎn)成本的影響為目標(biāo)，建立了以流失率、投訴數(shù)量、未解決投訴數(shù)量、未授權(quán)罷工數(shù)等指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)價(jià)體系。Katz等（1983）建立了由六個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的評(píng)價(jià)體系——投訴率、員工受處分比例、合同數(shù)量、談判時(shí)間、缺勤率和勞資雙方態(tài)度，在此基礎(chǔ)上深入研究了企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系與企業(yè)績效之間的關(guān)系。Arthur（1993）采用包括決策權(quán)的分散程度、員工參與狀況、管理者和工人的數(shù)量之比、勞資沖突的解決、工資及其結(jié)構(gòu)五個(gè)指標(biāo)來評(píng)價(jià)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系。Buchele和Jens（1999）用監(jiān)督者和工人的數(shù)量比、平均工作年限、工人最高最低工資比三個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)國家和地區(qū)的勞動(dòng)關(guān)系，通過分析得出了合作性勞動(dòng)關(guān)系更能增進(jìn)生產(chǎn)率的結(jié)論。進(jìn)入21世紀(jì)，國外勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建逐漸突破原有模型，在解決具體問題的基礎(chǔ)上開始關(guān)注其他相關(guān)影響因素，如組織和領(lǐng)導(dǎo)層面、工會(huì)的作用。隨著研究視野的擴(kuò)大，勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容也逐漸豐富，設(shè)計(jì)的范圍也越來越廣。Cutcher-Gershenfeld等（2001）把勞動(dòng)關(guān)系分為三類：傳統(tǒng)型、變革型、過渡型，并根據(jù)這三類勞動(dòng)關(guān)系的不同特點(diǎn)分別分析了它們對(duì)企業(yè)成本和生產(chǎn)率的影響之后，建立了工作自主性、工作的反饋、沖突頻率、沖突的解決、投訴的正式和非正式解決五個(gè)指標(biāo)，更加細(xì)致地劃分了他所提出的勞動(dòng)關(guān)系類型。Gittell等（2004）在研究勞資關(guān)系如何影響企業(yè)績效的過程中，建立了員工入會(huì)參會(huì)率、員工參與管理、工資水平等結(jié)構(gòu)性指標(biāo)和勞資沖突、工作場所氛圍等勞動(dòng)關(guān)系質(zhì)量指標(biāo)來考察勞動(dòng)關(guān)系狀況。Gilson認(rèn)為，可以從十個(gè)方面來評(píng)估企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系：工會(huì)的作用，管理者對(duì)員工的態(tài)度，組織變革，契約的直接和間接成本，中高層管理者對(duì)勞動(dòng)爭議處理的合理性，勞動(dòng)契約的執(zhí)行性，工作程序的改進(jìn)，抱怨制度的建立，民主參與情況，相關(guān)制度制訂的合理性。①總之，在國外勞動(dòng)關(guān)系研究發(fā)展的進(jìn)程中，學(xué)者們系統(tǒng)、深入地設(shè)計(jì)了勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，取得了豐碩的研究成果，為我國勞動(dòng)關(guān)系指標(biāo)體系的構(gòu)建起到了很好的借鑒作用。然而，這些評(píng)價(jià)指標(biāo)體系大都以服務(wù)于企業(yè)微觀主體的需要為目的，且多以研究勞動(dòng)關(guān)系與某一特定方面之間的關(guān)系為研究起點(diǎn)，更重要的是，這些評(píng)價(jià)指標(biāo)體系往往指標(biāo)構(gòu)成數(shù)量較多，對(duì)數(shù)據(jù)的可獲得性要求較高，于是，在我國目前的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和可獲得性有限的狀況下，上述國外文獻(xiàn)的參考價(jià)值就受到了限制。

對(duì)比國外文獻(xiàn)，雖然我國關(guān)于勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)的研究起步較晚，但近幾年來進(jìn)展很快，也可謂成績顯著。在借鑒國外勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)已有研究成果的基礎(chǔ)上，我國勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)在不斷地完善，其中不僅有政府相關(guān)部門對(duì)勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)，還包括眾多勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域的專家學(xué)者對(duì)勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究成果。

2006年7月，原勞動(dòng)和社會(huì)保障部、全國總工會(huì)和中國企業(yè)聯(lián)合會(huì)為促進(jìn)社會(huì)和諧、穩(wěn)定勞動(dòng)關(guān)系聯(lián)合下發(fā)了《深入開展創(chuàng)建勞動(dòng)關(guān)系和諧企業(yè)與工業(yè)園區(qū)活動(dòng)的通知》，提出創(chuàng)建和諧企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的10條標(biāo)準(zhǔn)，包括全面執(zhí)行勞動(dòng)合同制度，勞動(dòng)合同簽訂率達(dá)到100%，簽訂、變更、續(xù)簽、解除、終止勞動(dòng)合同程序合法，依法履行勞動(dòng)合同；建立集體協(xié)商和集體合同制度，在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上簽訂內(nèi)容具體、標(biāo)準(zhǔn)量化、操作性強(qiáng)的集體合同；開展工資集體協(xié)商，保證職工工資收入隨企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益同步增長等。之后，各地方政府部門積極響應(yīng)，紛紛建立了該地區(qū)的勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。例如，四川省總工會(huì)發(fā)布了衡量和諧勞動(dòng)關(guān)系的10條標(biāo)準(zhǔn)，主要包括企業(yè)內(nèi)部管理制度、工會(huì)制度、勞動(dòng)合同制度、民主管理制度、勞動(dòng)保障制度、勞動(dòng)爭議調(diào)解組織制度、集體合同、平等協(xié)商、勞動(dòng)糾紛、勞動(dòng)環(huán)境、工資、職業(yè)技能和勞動(dòng)安全培訓(xùn)等方面。浙江省出臺(tái)了省級(jí)勞動(dòng)關(guān)系和諧企業(yè)考核評(píng)價(jià)方法，關(guān)注內(nèi)容主要有：勞動(dòng)合同、勞動(dòng)保護(hù)、工資制度、特殊人員保護(hù)、社會(huì)保障、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、勞動(dòng)爭議及處理、工會(huì)制度、企業(yè)民主、職業(yè)培訓(xùn)等。

在國內(nèi)學(xué)術(shù)界，相關(guān)文獻(xiàn)很多，這里我們只選取代表性文獻(xiàn)重點(diǎn)回顧。②汪弘和邱羚（2001）運(yùn)用德爾菲法構(gòu)建了六個(gè)維度、26個(gè)指標(biāo)的勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，這六個(gè)維度分別是：工會(huì)組織、企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)保障、企業(yè)就業(yè)狀況、企業(yè)就業(yè)合同、工資及其分配。姚先國和郭東杰（2004）采取抽樣調(diào)查法對(duì)浙江省10家國有改制企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研，通過所獲數(shù)據(jù)分析了工資、工人對(duì)管理層和工會(huì)等的滿意度、持股比例、對(duì)改制方案的滿意度、福利水平等因素對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系的影響，研究了評(píng)價(jià)指標(biāo)與企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系滿意度的相關(guān)關(guān)系。常凱（2009）通過對(duì)全國各地50多個(gè)不同類型的企業(yè)和4000多個(gè)不同職位的員工進(jìn)行訪談和調(diào)查，利用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，提出了一套企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)方案。這套勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括2個(gè)一級(jí)指標(biāo)、13個(gè)二級(jí)指標(biāo)和40個(gè)三級(jí)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)分別為：勞動(dòng)關(guān)系的運(yùn)行和協(xié)調(diào)，勞動(dòng)關(guān)系的表現(xiàn)和產(chǎn)出。其中，勞動(dòng)關(guān)系的運(yùn)行和協(xié)調(diào)又分解為7個(gè)二級(jí)指標(biāo)，即勞動(dòng)合同、集體協(xié)商和集體合同、工會(huì)組織、勞動(dòng)規(guī)章制度、員工民主參與、勞動(dòng)爭議處理以及勞動(dòng)管理；勞動(dòng)關(guān)系的表現(xiàn)與產(chǎn)出則分解為6個(gè)二級(jí)指標(biāo)，即工資工時(shí)、社會(huì)保障、職業(yè)安全與衛(wèi)生、就業(yè)培訓(xùn)、員工發(fā)展與企業(yè)績效。賀秋碩和余敬（2005）在整合各種指標(biāo)體系后構(gòu)建了一套包含三個(gè)層次的指標(biāo)體系，其中民主與發(fā)展前途、就業(yè)及工資、勞動(dòng)環(huán)境及保護(hù)構(gòu)成了一級(jí)指標(biāo)中的三個(gè)方面。何圣（2009）在對(duì)上海市勞動(dòng)關(guān)系的評(píng)價(jià)指標(biāo)研究中，將勞動(dòng)關(guān)系的構(gòu)成因素作為評(píng)價(jià)內(nèi)容，從四個(gè)方面設(shè)計(jì)了相關(guān)指標(biāo)，即收入保障相關(guān)指標(biāo)、勞動(dòng)環(huán)境相關(guān)指標(biāo)、權(quán)益實(shí)現(xiàn)相關(guān)指標(biāo)、技能發(fā)展相關(guān)指標(biāo)，具體包括生產(chǎn)環(huán)境、工資待遇、社會(huì)保障、福利待遇、規(guī)范管理、民主管理等。

企業(yè)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的微觀主體，企業(yè)要實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)關(guān)系的和諧運(yùn)行，就要對(duì)其狀況做一個(gè)準(zhǔn)確有效的評(píng)判和分析。對(duì)此，上述國內(nèi)外文獻(xiàn)都深入、系統(tǒng)地進(jìn)行了研究，雖然對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系指標(biāo)體系的構(gòu)建上仁者見仁、智者見智，雖然上述文獻(xiàn)的共同的欠缺之處是忽略了與資本利益相關(guān)的指標(biāo)，但應(yīng)該能夠滿足企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)的基本需要。

我們認(rèn)為，與對(duì)企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)的豐富文獻(xiàn)相比，能夠供國家或地區(qū)層面進(jìn)行總體評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)就顯得過于稀缺。進(jìn)行總體評(píng)價(jià)的實(shí)踐價(jià)值在于：社會(huì)公眾和政策制定者可以通過對(duì)勞動(dòng)關(guān)系的總體評(píng)價(jià)，來推斷勞動(dòng)關(guān)系的總體演變趨勢，通過指標(biāo)預(yù)警來避免勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。缺失這種總體評(píng)價(jià)在經(jīng)濟(jì)高速增長、勞動(dòng)關(guān)系的矛盾不突出的情況下可能后果并不嚴(yán)重，但是在我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，結(jié)構(gòu)性調(diào)整和再平衡進(jìn)程加快的情況下，未來的不確定風(fēng)險(xiǎn)在加大，這時(shí)，對(duì)于勞動(dòng)關(guān)系的總體評(píng)價(jià)就顯得尤為重要。實(shí)際上，上述理解也是為什么我們希望從總體上（國家和地區(qū)層面）構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的關(guān)鍵所在。鑒于此，我們希望在重新理解勞動(dòng)關(guān)系涵義的基礎(chǔ)之上，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在國家和地區(qū)層面來對(duì)勞動(dòng)關(guān)系和諧度進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。同時(shí)，我們認(rèn)為，與既有文獻(xiàn)相比，本文的學(xué)術(shù)價(jià)值體現(xiàn)在兩點(diǎn)：其一，在很大程度上彌補(bǔ)了在和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)方面缺乏國家和地區(qū)層面的總體評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)不足；其二，不但提出了構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)的原則——“兼顧雙方、有所側(cè)重”，而且還在指標(biāo)選取和權(quán)重安排上較好地遵循了這一原則。

三、和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建和測算結(jié)果

（一）方法、指標(biāo)選取和測算過程

在“兼顧雙方、有所側(cè)重”這一總體原則指導(dǎo)下，我們?cè)跇?gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，還執(zhí)行了如下四點(diǎn)評(píng)價(jià)理念：1. 簡潔明確。鑒于目前各地實(shí)施的和諧勞動(dòng)關(guān)系創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)過多，因而造成了數(shù)據(jù)采集成本過高、不易比較等缺點(diǎn)，我們希望參照聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署制定“人類發(fā)展指數(shù)”的理念，僅用少數(shù)幾個(gè)關(guān)鍵指標(biāo)來評(píng)價(jià)勞動(dòng)關(guān)系；2. 維度完整。指標(biāo)選取全面，保證最終所形成的指數(shù)能夠客觀準(zhǔn)確地反映勞動(dòng)關(guān)系實(shí)際狀況；3. 數(shù)據(jù)可得。指標(biāo)數(shù)據(jù)可以從公開出版的權(quán)威的統(tǒng)計(jì)年鑒中獲得；4. 度量可行。每個(gè)指標(biāo)值可通過有關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算得到，但不改變?cè)紨?shù)據(jù)的基本含義和特征。

表1 中國和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指數(shù)（五指標(biāo)版）

基于上述評(píng)價(jià)原則和評(píng)價(jià)理念，我們構(gòu)建了如表1所示的中國和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指數(shù)。

需要說明的是，本指數(shù)由5個(gè)基礎(chǔ)指標(biāo)構(gòu)成，每個(gè)指標(biāo)的測算值表示該領(lǐng)域勞動(dòng)關(guān)系的和諧程度。下面介紹各年份單項(xiàng)指數(shù)、總指數(shù)的計(jì)算方法。為了使和諧勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)的評(píng)分可比，須首先設(shè)定各單項(xiàng)指標(biāo)評(píng)分的最大值和最小值分別為1和0，從而形成該指標(biāo)的單項(xiàng)指數(shù)，然后將屬于同一個(gè)一級(jí)指標(biāo)的二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)，合成一級(jí)指標(biāo)指數(shù)，并利用幾個(gè)一級(jí)指數(shù)進(jìn)行加權(quán)，合成總指數(shù)。

為了保證指標(biāo)數(shù)值大小變化和最終的勞動(dòng)關(guān)系綜合指數(shù)高低在經(jīng)濟(jì)含義上保持同向相關(guān)性，我們利用線性功效函數(shù)分別對(duì)基期年份存在正負(fù)相關(guān)關(guān)系的指數(shù)值分類進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化以計(jì)算得分，其中正相關(guān)指標(biāo)得分公式為式（1），負(fù)相關(guān)指標(biāo)得分公式為式（2），如下：

我們選取了5個(gè)指標(biāo)來合成勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)，實(shí)際上是一個(gè)由多方面、多指標(biāo)到綜合性、單一指數(shù)的復(fù)雜處理過程。常見的解決指標(biāo)降維問題的方法有打分法、層次分析法、主成分分析法和幾何平均法等，其中打分法和層次分析法的計(jì)算過程都包含有對(duì)指標(biāo)進(jìn)行定性分析的主觀判斷環(huán)節(jié)，而主成分分析法主要通過對(duì)原始數(shù)據(jù)自身特征（相關(guān)性）的分析來確定指標(biāo)系數(shù)，是一種完全客觀的定量分析方法。但對(duì)于連續(xù)年度的勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)合成來說，主成分分析法同樣存在問題，因?yàn)樵摲椒ㄐ枰獙?duì)每個(gè)年度單獨(dú)計(jì)算指標(biāo)權(quán)重，生成的權(quán)重值自然也會(huì)隨年度而不同，使得最后的勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)年度可比性差。為了避免主觀隨機(jī)因素的干擾，又使得年度指數(shù)具有可比性，所以選取算術(shù)平均加權(quán)法作為“中國和諧勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)”的基本合成方法。需要說明的是利用算術(shù)平均加權(quán)法并不是最終目的，更重要的是利用權(quán)重對(duì)指標(biāo)進(jìn)行合并，然后對(duì)數(shù)據(jù)結(jié)果作進(jìn)一步的判別分析。另外，我們認(rèn)為利用算術(shù)平均加權(quán)法來確定五個(gè)二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，也能更好地貫徹本文所提出的“兼顧雙方、有所側(cè)重”的原則。從表1可以看出，有兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)是兼顧資本和勞動(dòng)雙方利益的指標(biāo)，另有兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)是衡量勞動(dòng)者利益的指標(biāo)，只有一個(gè)二級(jí)指標(biāo)是衡量資本利益的指標(biāo)，那么用算數(shù)平均加權(quán)法給每個(gè)二級(jí)指標(biāo)賦予同樣的權(quán)重，就兼顧了資本和勞動(dòng)雙方的利益，同時(shí)，在當(dāng)前資強(qiáng)勞弱的背景下，不但實(shí)現(xiàn)了適當(dāng)向勞動(dòng)傾斜的理念，而且也未忽視企業(yè)（資本）的利益。

使用Stata統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行處理并計(jì)算得分，然后按照算術(shù)平均法將5個(gè)二級(jí)指標(biāo)合成三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，進(jìn)一步合成綜合指數(shù)。各年份的綜合指數(shù)由各指標(biāo)的得分按照加權(quán)平均的方法求得，公式為式（3），如下：

各二級(jí)指標(biāo)的測算方法和數(shù)據(jù)來源具體如下：

指標(biāo)1 工資增長率與工業(yè)企業(yè)利潤增長率之間的同步性

工資增長率為工業(yè)行業(yè)工資總額增長率，工業(yè)企業(yè)利潤增長率為工業(yè)行業(yè)利潤總額增長率，二者均可通過直接收集《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》的相應(yīng)年份的數(shù)據(jù)經(jīng)簡單計(jì)算得到。二者間的同步性由二者之差得到，取絕對(duì)值。

指標(biāo)2 每億元GDP勞動(dòng)爭議發(fā)生率

需要說明的是，這里的GDP為非農(nóng)產(chǎn)業(yè)GDP，因?yàn)閯趧?dòng)爭議大多發(fā)生在存在雇傭關(guān)系的非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，而在主要是自我雇傭的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)中發(fā)生率較低。測算公式為：每億元GDP勞動(dòng)爭議發(fā)生率=勞動(dòng)爭議發(fā)生總數(shù)/GDP*億元

指標(biāo)3 工資增長率與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長之間的同步性

在這里，工資增長率為工業(yè)行業(yè)平均工資增長率，與之對(duì)應(yīng)，勞動(dòng)生產(chǎn)率=工業(yè)總產(chǎn)值/工業(yè)行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)，相關(guān)數(shù)據(jù)均可從《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》直接獲得。

指標(biāo)4 工會(huì)密度

工會(huì)密度=工會(huì)會(huì)員人數(shù)/非農(nóng)產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員數(shù)。與對(duì)指標(biāo)2的考慮一致，這里也用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù)量做分母，來測算工會(huì)密度。

指標(biāo)5 工業(yè)企業(yè)利潤增長率與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長之間的同步性

在以上對(duì)指標(biāo)1和指標(biāo)3的說明中，已經(jīng)介紹了工業(yè)企業(yè)利潤增長率和勞動(dòng)生產(chǎn)率的指標(biāo)選取及計(jì)算方法，這里不再贅述。

（二）測算結(jié)果

基于上述測算過程，我們得到了1991-2014年的中國和諧勞動(dòng)關(guān)系總指數(shù)，及合成總指數(shù)的一級(jí)指數(shù)和二級(jí)指數(shù)情況，詳見下表2和表3。從總指數(shù)的各年測算結(jié)果來看，最高值出現(xiàn)在2014年，為0.86；最低值出現(xiàn)在2000年，為0.25；均值為0.64。雖然我們沒有利用此評(píng)價(jià)指數(shù)對(duì)其他國家的情況進(jìn)行測算從而無法通過國際比較來評(píng)價(jià)中國和諧勞動(dòng)關(guān)系狀況，但無論是從最高值還是均值的情況來看，顯然距離指數(shù)的理想值（取值為1）還是有一定差距的，這實(shí)際上可能也反映出近二十多年來中國勞動(dòng)關(guān)系和諧程度還不夠高的現(xiàn)實(shí)。同時(shí)，我們對(duì)于為什么2014年和2000年分別出現(xiàn)了最高值和最低值十分感興趣，這驅(qū)動(dòng)了我們回到這兩個(gè)年份來尋找答案：從五個(gè)二級(jí)指數(shù)來看（見表5-3），通過與其他年份的數(shù)據(jù)進(jìn)行簡單比較，可以發(fā)現(xiàn)，2014年指數(shù)值之所以最高，主要是因?yàn)槿齻€(gè)同步性指標(biāo)狀況良好，以及勞動(dòng)爭議發(fā)生率指標(biāo)又相對(duì)較低所致；而2000年的指數(shù)值之所以最低，主要是因?yàn)樵诠べY增長率與工業(yè)企業(yè)利潤增長率之間的同步性、工業(yè)企業(yè)利潤增長率與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長之間的同步性、工資增長率與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長之間的同步性這三個(gè)同步性，尤其是前兩個(gè)同步性指標(biāo)上狀況較差的緣故。如果上述推斷是合理的，那么這就提示我們，在預(yù)警分析和政策制定中應(yīng)該提高對(duì)三個(gè)同步性指標(biāo)的關(guān)注度，從而為科學(xué)判斷一定時(shí)點(diǎn)上的勞動(dòng)關(guān)系狀況提供“抓手”。③

表2 總指數(shù)和一級(jí)指數(shù)

表3 二級(jí)指數(shù)

（三）圖類分析結(jié)果

為了更直觀和清晰地觀察、討論上述測算結(jié)果，更為重要的是為了從總體上尋找我國勞動(dòng)關(guān)系狀況的變化趨勢及其規(guī)律，我們進(jìn)一步開展了圖類分析工作，初步形成了如下一些判斷：

圖1 1991-2014年中國和諧勞動(dòng)關(guān)系總指數(shù)變化比較

第一，我們所構(gòu)建的五指標(biāo)版的中國和諧勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)，從其各年份的實(shí)際測算結(jié)果和趨勢變化來看，基本上與經(jīng)驗(yàn)觀察比較接近，與預(yù)期相符，且易于解釋，反映出無論是在指標(biāo)的選取上還是在測算方法上，整個(gè)指數(shù)的構(gòu)建基本上是成功的。例如，1997-2000年指數(shù)的不斷降低（見圖1），可以從這期間國有企業(yè)改革的減員增效、下崗再就業(yè)的激進(jìn)變化方面予以解釋；2003-2007是我國一個(gè)明顯的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展期，在這一時(shí)期我們所構(gòu)建的和諧勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)也表現(xiàn)良好，但是到了2008年這一良性發(fā)展進(jìn)程被打斷，很可能與這一年國內(nèi)新勞動(dòng)合同法實(shí)施導(dǎo)致勞動(dòng)爭議大幅提高以及全球范圍金融危機(jī)同時(shí)發(fā)生有很大的關(guān)聯(lián)性。

圖2 1991-2014中國和諧勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)變化的散點(diǎn)圖

圖3 和諧勞動(dòng)關(guān)系一級(jí)指數(shù)比較

圖4 工資增長率與工業(yè)企業(yè)利潤增長率同步程度

第二，從中國和諧勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)各年份的實(shí)際測算結(jié)果和總體情況來看，我國當(dāng)前的勞動(dòng)關(guān)系和諧程度還不夠高，距離理想狀態(tài)還有一定距離，還有很大的提高和改善空間。

第三，從近二十多年來的情況來看，我國勞動(dòng)關(guān)系的和諧程度總體上表現(xiàn)出不斷改善的趨勢。觀察圖1可以發(fā)現(xiàn)，如果將1991-2014年細(xì)分為前后兩個(gè)時(shí)間段（1991-2000和2001-2014），那么我國勞動(dòng)關(guān)系的和諧程度基本呈現(xiàn)出先降后升的“U型”變化關(guān)系。這種U型反轉(zhuǎn)，可能反映了勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域市場和政府兩種力量綜合作用的結(jié)果：回憶一下整個(gè)20世紀(jì)90年代中國的改革與發(fā)展歷程，典型事實(shí)是在推動(dòng)建立社會(huì)主義市場體制的過程中，自由市場的活力空前迸發(fā)，總體上形成了由資本抑制向勞動(dòng)抑制轉(zhuǎn)變的態(tài)勢，由于對(duì)市場的規(guī)制體系未形成，由于政府在勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)未到位，造成了勞動(dòng)關(guān)系和諧程度的逐漸走低；整個(gè)21世紀(jì)頭十年勞動(dòng)關(guān)系和諧程度的不斷改善，則在很大程度上可能與政府關(guān)注民生、政府推出的一系列政策尤其是積極勞動(dòng)力市場政策有關(guān) 。④不過，盡管上述“U型”反轉(zhuǎn)的差異客觀存在，但我國這二十多年來的勞動(dòng)關(guān)系和諧程度總體上還是處于不斷改善的上升通道，這從圖2中的趨勢線逐步走高（雖然比較緩慢）的情況就能看出。另外，從圖3至圖8關(guān)于各一級(jí)指數(shù)和二級(jí)指數(shù)的變化趨勢來看，雖然表現(xiàn)的強(qiáng)度有差異，但基本上也印證了我國勞動(dòng)關(guān)系的和諧程度不斷改善的判斷。

圖5 勞動(dòng)爭議發(fā)生率變化趨勢

圖6 工資增長率與勞動(dòng)生產(chǎn)率同步程度

圖7 工會(huì)密度的變化趨勢

圖8 工業(yè)企業(yè)利潤增長與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長協(xié)同趨勢

四、總結(jié)

勞動(dòng)關(guān)系，本質(zhì)上衡量的是資本和勞動(dòng)之間的關(guān)系。因此，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，本質(zhì)上就是要構(gòu)建資本和勞動(dòng)之間均衡、對(duì)等和雙贏的關(guān)系。也就是說，要構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系，就必須著眼于全局，必須資本的利益和勞動(dòng)的利益兩者兼顧，雖然根據(jù)客觀實(shí)際情況二者可以有所側(cè)重，但絕不能偏廢一方，對(duì)于資本和勞動(dòng)這兩個(gè)方面都應(yīng)給予足夠重視。基于上述理解，我們認(rèn)為，構(gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)的原則應(yīng)當(dāng)是：以經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)，兼顧資本和勞動(dòng)雙方的利益，同時(shí)，在當(dāng)前資強(qiáng)勞弱的背景下，可以適當(dāng)向勞動(dòng)傾斜，但絕不能忽視企業(yè)（資本）的利益。更簡潔地說，這一原則可以總結(jié)為“兼顧雙方、有所側(cè)重”。

在“兼顧雙方、有所側(cè)重”這一總體原則指導(dǎo)下，我們?cè)跇?gòu)建和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，還執(zhí)行了如下四點(diǎn)評(píng)價(jià)理念：1. 簡潔明確；2. 維度完整；3. 數(shù)據(jù)可得；4. 度量可行。

基于上述評(píng)價(jià)原則和評(píng)價(jià)理念，我們構(gòu)建了一個(gè)五指標(biāo)版的中國和諧勞動(dòng)關(guān)系評(píng)價(jià)指數(shù)，并對(duì)1991-2014年的中國和諧勞動(dòng)關(guān)系狀況進(jìn)行了測算，初步得到了如下一些判斷：

第一，我們所構(gòu)建的中國和諧勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)，從其各年份的實(shí)際測算結(jié)果和趨勢變化來看，基本上與經(jīng)驗(yàn)觀察比較接近，與預(yù)期相符，且易于解釋，反映出無論是在指標(biāo)的選取上還是在測算方法上，整個(gè)指數(shù)的構(gòu)建基本上是成功的。

第二，從中國和諧勞動(dòng)關(guān)系指數(shù)各年份的實(shí)際測算結(jié)果和總體情況來看，最高值出現(xiàn)在2014年，為0.86；均值為0.64，反映出近二十多年來我國勞動(dòng)關(guān)系和諧程度還不夠高，距離理想狀態(tài)還有一定距離，還有很大的提高和改善空間。

第三，從近二十多年來的情況來看，我國勞動(dòng)關(guān)系的和諧程度總體上表現(xiàn)出不斷改善的趨勢。

第四，如果將1991-2014年細(xì)分為前后兩個(gè)時(shí)間段（1991-2000和2001-2014），那么我國勞動(dòng)關(guān)系的和諧程度基本呈現(xiàn)出先降后升的“U型”變化關(guān)系。我們認(rèn)為，我們所觀察到的我國勞動(dòng)關(guān)系和諧程度的“U型”反轉(zhuǎn)，可能反映了勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域市場和政府兩種力量綜合作用的結(jié)果。這就提示我們，政府關(guān)注民生、推行更加積極的勞動(dòng)力市場政策可能有助于勞動(dòng)關(guān)系更加和諧。進(jìn)一步，我們認(rèn)為，在進(jìn)行勞動(dòng)關(guān)系預(yù)警分析和政策制定中，可以更加關(guān)注工資增長率與工業(yè)企業(yè)利潤增長率之間的同步性、工業(yè)企業(yè)利潤增長率與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長之間的同步性、工資增長率與勞動(dòng)生產(chǎn)率增長之間的同步性這三個(gè)同步性指標(biāo)，從而為科學(xué)判斷一定時(shí)點(diǎn)上的勞動(dòng)關(guān)系狀況提供“抓手”。

注 釋

①參見：Gilson B. What factors make a good labor relation program？ http://www. fedsmith.com/article/892/， 2006.

②對(duì)國內(nèi)研究更詳細(xì)的綜述，可參見渠邕和于桂蘭（2014）。

③當(dāng)然，測算結(jié)果的最低值為0.25，無論是從總體比較還是相鄰年份的比較來看，似乎都過于異常，顯得過低。對(duì)于這一點(diǎn)，還需要我們繼續(xù)對(duì)原始數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而找到造成異常的原因所在。不過，我們同時(shí)還對(duì)指數(shù)值較低的其他年份的情況進(jìn)行了考察，結(jié)果也基本印證了我們所提出的三個(gè)同步性指標(biāo)甚為重要的推斷。

④有關(guān)積極勞動(dòng)力市場政策對(duì)勞動(dòng)關(guān)系改善的效應(yīng)的討論，詳見賴德勝等（2011）。

1.常凱：《中國勞動(dòng)關(guān)系報(bào)告——當(dāng)代中國勞動(dòng)關(guān)系的特點(diǎn)和趨向》，中國勞動(dòng)社會(huì)保障出版社，2009年版。

2.賀秋碩、余敬：《區(qū)域人力資源開發(fā)與管理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》，載《統(tǒng)計(jì)與決策》，2005年第23期，第50—51頁。

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4.賴德勝、孟大虎、李長安、田永坡：《中國就業(yè)政策評(píng)價(jià)：1998-2008》，載《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版）》，2011年第3期，第110—124頁。

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7.孫兆陽：《平衡勞動(dòng)關(guān)系的沖突與合作——關(guān)于和諧勞動(dòng)關(guān)系的理論思考》，載《中國勞動(dòng)關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)》，2012年第2期，第16—20頁。

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19. Norsworthy J. R.， Zabala C. A. Worker attitudes and the cost of production: Hypothesis tests in an equilibrium model”， Economic Inquiry， 1990， 28（1）:57—78.

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■ 責(zé)編/ 孟泉 Tel: 010-88383907 E-mail: mengquan1982@gmail.com

Construction and Evaluation of Indicator System of China's Harmonious Labor Relations:1991-2014

Meng Dahu， Su Lifeng and Ouyang Renfei
（Editorial Board of Journal of Beijing Normal University （Social Sciences）； Research Center for Labor Market， Beijing Normal University； Education and the Center for Economic Research， Foreign Economic and Trade University； Business School，Beijing Normal University）

The construction of harmonious labor relations relates to the stability and sustainable development of society. This paper constructs and measures indicator of China's harmonious labor relations using 1991-2014 annual data based on the review and summary of existing research. The results show that there is a gap between the real harmonious degree of China's labor relations and its ideal condition over the past twenty years. The harmonious degree of China's labor relations has been improved，and shows the characteristics of U-Form transition， which reflects special mechanism of action between market and government. According to the results， government should pay more attention to the people's livelihood to improve the harmonious degree of labor relations.

Harmonious Labor Relations； Indicator System； Statistical Data； U-Form Transition

孟大虎，《北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)（社科版）》編輯部編審、北京師范大學(xué)勞動(dòng)力市場研究中心研究員，管理學(xué)博士。電子郵箱：mengdahu@bnu.edu.cn。

蘇麗鋒，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)教育與開放經(jīng)濟(jì)研究中心，副研究員，管理學(xué)博士。

歐陽任飛，北京師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，碩士研究生。