SPS措施對我國水產(chǎn)品出口質(zhì)量影響的實證分析

吳萌，楊衛(wèi)

(上海海洋大學(xué) 上海 201306)

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SPS措施對我國水產(chǎn)品出口質(zhì)量影響的實證分析

吳萌，楊衛(wèi)

(上海海洋大學(xué) 上海 201306)

為測算SPS措施對我國水產(chǎn)品出口質(zhì)量的影響，文章在分析水產(chǎn)品出口概況和受阻情況的基礎(chǔ)上，以中日水產(chǎn)品貿(mào)易為例，利用2002—2014年數(shù)據(jù)建立面板模型進行實證分析，結(jié)論顯示發(fā)達國家施行的SPS措施在一定程度上可以提高我國水產(chǎn)品的出口質(zhì)量。

SPS措施；水產(chǎn)品出口；出口質(zhì)量

1 我國水產(chǎn)品出口現(xiàn)狀

1.1 水產(chǎn)品出口額

本文所指的水產(chǎn)品如無特殊說明外，均指海關(guān)編碼中代碼為03大類的商品，包括魚、甲殼動物、軟體動物及其他無脊椎水生動物。

我國作為水產(chǎn)品生產(chǎn)大國和出口大國，一直在世界水產(chǎn)品貿(mào)易中發(fā)揮著重要的作用，尤其是加入WTO后，我國水產(chǎn)品貿(mào)易更是呈現(xiàn)出快速增長的態(tài)勢。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，2002年我國水產(chǎn)品出口額約為28.73億美元、居于世界首位，2008年達到51.81億美元，2011年首次突破100億美元，2014年達到140.74億美元，約是2002年的5倍。

1.2 水產(chǎn)品主要出口國家和地區(qū)

我國水產(chǎn)品出口國家和地區(qū)眾多，但主要出口市場較為集中，日本、美國、韓國一直是我國水產(chǎn)品出口的主要市場。2002年我國對上述3個國家出口水產(chǎn)品占我國出口水產(chǎn)品總額的比例高達76.35%，但近年來隨著貿(mào)易自由化程度的加深，這一高度集中的態(tài)勢有所減輕，2014年對上述3個國家出口比例下降為37.44%。在這三大主要貿(mào)易國中，日本是我國最大的水產(chǎn)品進口國，2002年我國水產(chǎn)品對日本出口額為10.96億美元，占水產(chǎn)品出口總額的38.15%，2014年下降為14.21%；美國在2005年超過韓國成為我國第二大水產(chǎn)品進口國，但我國出口比例也呈不斷下降之勢。

1.3 水產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)

近年來，我國出口的水產(chǎn)品類型不斷豐富且出口結(jié)構(gòu)不斷完善，但海關(guān)編碼中0303類凍魚，0304類鮮、冷、凍魚片及其他魚肉，0306類甲殼動物，0307類軟體動物、水生無脊椎動物一直是我國水產(chǎn)品出口的主要類型。其中，0304類鮮、冷、凍魚片及其他魚肉在我國水產(chǎn)品出口中穩(wěn)居第一，2002年我國出口鮮、冷、凍魚片及其他魚肉約41.93萬t，出口額為9.28億美元，占出口總額的32.3 %；2014年該類出口量增長為105.51萬t，出口額為46.81億美元，占出口總額的33.26%，相比2002年比重變化幅度較小。

2 SPS措施下水產(chǎn)品出口受阻情況

SPS措施全稱為《實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》，是WTO在烏拉圭回合談判的一個重要的國際多邊協(xié)議成果，旨在通過建立多邊規(guī)則，指導(dǎo)各成員制定和實施統(tǒng)一的SPS措施，以促進農(nóng)產(chǎn)品及食品國際貿(mào)易的發(fā)展，主要包括保護人類和動物免受食物中添加物、污染物等侵害的措施，保護動植物免受病蟲害侵襲的措施等。隨著關(guān)稅和傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘的削減，很多國家尤其是發(fā)達國家把SPS措施作為技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施，以保護本國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，從而對我國農(nóng)產(chǎn)品出口產(chǎn)生較大影響。目前，SPS 措施已成為“入世”后中國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易面臨的主要障礙，而水產(chǎn)品作為農(nóng)產(chǎn)品出口的第一大類，在出口額和貿(mào)易凈額等方面受到其嚴(yán)重的影響。從出口市場來說，日本、美國、韓國和歐盟是中國水產(chǎn)品的主要出口市場，這些國家和地區(qū)在制定技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面有著長期的、豐富的歷史經(jīng)驗，并形成較為系統(tǒng)的進口食品檢查制度，如美國的“自動扣留制度”、日本的“肯定列表制度”以及韓國的“先檢驗后通關(guān)制度”等；同時，近年來這些市場的SPS措施控制標(biāo)準(zhǔn)也在不斷提升，如日本、歐盟、韓國都實行水產(chǎn)品出口企業(yè)注冊制度，出口企業(yè)的原料、加工、包裝、儲運等環(huán)節(jié)都必須經(jīng)過嚴(yán)格衛(wèi)生檢驗，歐盟還實行企業(yè)“自我檢查”制和水產(chǎn)品追溯制度，并不斷提高水產(chǎn)品氯霉素檢測標(biāo)準(zhǔn)、硝基呋喃檢測標(biāo)準(zhǔn)、孔雀石綠標(biāo)準(zhǔn)以及水產(chǎn)品添加劑標(biāo)準(zhǔn)，直接限制我國產(chǎn)品進入數(shù)量或出口企業(yè)數(shù)量[1]。為研究我國水產(chǎn)品近年來遭遇主要進口國貿(mào)易壁壘的情況，本文對日本、美國和韓國扣留我國水產(chǎn)品的信息進行整理。

2.1 出口水產(chǎn)品受阻總體情況

從扣留數(shù)量看，2011—2013年日本、美國、韓國、歐盟等貿(mào)易國家和地區(qū)共扣留我國水產(chǎn)品956批次，其中美國通報批次最高，占總批次的54.81%。但近3年來，隨著我國水產(chǎn)品質(zhì)量的不斷提高以及我國應(yīng)對貿(mào)易壁壘體系的不斷完善，各國對我國水產(chǎn)品的通報數(shù)量呈不斷下降趨勢，2013年貿(mào)易國共扣留我國水產(chǎn)品176批次，相比2012年下降了49.3%。

從受阻產(chǎn)品看，由于我國出口水產(chǎn)品品種較為集中，因此魚產(chǎn)品、其他水產(chǎn)品及其制品以及蝦產(chǎn)品受阻的數(shù)量最多，海草及藻、蟹產(chǎn)品以及貝產(chǎn)品也有不同程度的受阻。在總受阻數(shù)量下降的情況下，大多數(shù)水產(chǎn)品品種的受阻批次逐年下降，僅有海草及藻、貝產(chǎn)品和其他水產(chǎn)品的出口受阻批次有所提高(表1)。

表1 2011-2013 年我國出口水產(chǎn)品受阻數(shù)據(jù) 批次

數(shù)據(jù)來源：由歷年《國外扣留(召回)我國出口產(chǎn)品情況分析報告》數(shù)據(jù)整理.

從受阻原因看，品質(zhì)不合格、農(nóng)獸藥殘不合格、微生物污染以及食品添加劑違規(guī)是水產(chǎn)品通報的四大主因，不符合儲運規(guī)定、標(biāo)簽不合格、未滿足進口程序要求以及含有毒物質(zhì)也是通報的重要原因。

2.2 出口日本受阻情況

日本是我國最大的水產(chǎn)品進口國，在我國出口日本水產(chǎn)品中，魚類及其制品尤其是鰻魚及其制品的受阻批次最多，其次是貝類及頭足類等軟體動物產(chǎn)品[2]。日本扣留我國水產(chǎn)品最主要的原因是微生物污染，數(shù)據(jù)顯示，我國出口日本被扣留水產(chǎn)品中超過50%是由于檢出大腸菌群呈陽性或細菌數(shù)超標(biāo)等微生物污染問題，2011年日本因微生物污染通報我國水產(chǎn)品40批次、占總受阻批次的43.5%，2013年截止到第三季度因微生物污染受阻比例則高達87.5%。此外，農(nóng)獸藥殘留也是日本對進口水產(chǎn)品的重點檢查對象，2011年我國水產(chǎn)品因農(nóng)獸藥殘留受阻的比例為15.9%，2012年這一比例繼續(xù)增加，但2013年由于我國水產(chǎn)品質(zhì)量的進一步提高以及日本核輻射事件的發(fā)生，日本略微放松產(chǎn)品檢驗標(biāo)準(zhǔn)，因此截止到第三季度因農(nóng)獸藥殘留受阻比例下降為12.5% 。

3 SPS措施對我國水產(chǎn)品出口質(zhì)量的影響

3.1 理論分析

3.1.1 消費者需求

一國的消費質(zhì)量需求水平主要取決于該國居民的消費水平，而消費水平又取決于該國的國民收入，當(dāng)進口國提高水產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)時，由于水產(chǎn)品成本的上漲將引起消費者福利的下降，從經(jīng)濟學(xué)意義來看，消費者會降低對水產(chǎn)品的需求[3]；但從實際來說，水產(chǎn)品屬于生活必需品，居民對其需求的彈性系數(shù)較小，同時質(zhì)量需求較高，進口國強制實行的質(zhì)量檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)使消費者對產(chǎn)品有更高的安全意識，因此出口國廠商在利益驅(qū)使下也會提高水產(chǎn)品質(zhì)量。

3.1.2 生產(chǎn)者供給

當(dāng)進口國政府采取某一新的質(zhì)量檢驗檢疫措施時，原來生產(chǎn)較低質(zhì)量水產(chǎn)品的廠商要想繼續(xù)出口獲利，就必須采取方法提高自己的產(chǎn)品質(zhì)量來滿足進口國的質(zhì)量規(guī)定，這對于那些無法承擔(dān)提高質(zhì)量所付出成本的廠商來說，將會退出進口市場，因此水產(chǎn)品市場整體平均質(zhì)量將會上升；而對于原來生產(chǎn)較高質(zhì)量水產(chǎn)品的廠商來說，隨著市場上更多高質(zhì)量水產(chǎn)品的出現(xiàn)，產(chǎn)品的質(zhì)量差異縮小，自身的優(yōu)勢下降，因此為繼續(xù)保持自身產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)勢，會采取更先進的技術(shù)生產(chǎn)更高質(zhì)量的產(chǎn)品，最終使得整個水產(chǎn)品行業(yè)的質(zhì)量水平再次提高。因此，進口國實行的衛(wèi)生與植物檢疫措施主要是通過影響水產(chǎn)品出口廠商的決策而改變整個出口市場水產(chǎn)品的平均質(zhì)量水平。

3.2 實證分析

3.2.1 模型的建立

由于日本一直是我國水產(chǎn)品第一大進口國，因此本文以中日貿(mào)易為例來測算SPS措施對于水產(chǎn)品出口質(zhì)量的影響。構(gòu)造的回歸模型如下：

在該模型中，因變量參考現(xiàn)有文獻，用中國出口日本水產(chǎn)品單位價值(Vit)作為產(chǎn)品質(zhì)量的代理變量，自變量中用日本每年向WTO提交的有關(guān)水產(chǎn)品SPS通報數(shù)(Sit)作為解釋變量，用進口國的人均GDP(Gt)、人口(P)以及中日貿(mào)易額(Eit)作為控制變量(其中人均GDP和人口反映進口國對水產(chǎn)品的需求)，Uit為隨機擾動項。為減弱數(shù)據(jù)的異方差，除通報數(shù)(Sit)外，其他變量均做對數(shù)處理。

3.2.2 樣本來源及數(shù)據(jù)說明

選取2002—2014年13年中我國出口日本的海關(guān)編碼為03大類的水產(chǎn)品作為面板數(shù)據(jù)，包括0301類活魚，0302類鮮、冷魚，0303類凍魚，0304類鮮、冷凍魚片及其他魚肉，0305類干、鹽腌或鹽漬的魚、熏魚，0306類帶殼或去殼的甲殼動物，0307類軟體動物、水生無脊椎動物。我國出口日本水產(chǎn)品的單位價值(Vit)來源于聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫相關(guān)數(shù)據(jù)整理，其中2003年和2008年0301類水產(chǎn)品單位價值數(shù)據(jù)缺失；SPS通報數(shù)(Sit)來源于中國WTO/TBT-SPS通報咨詢網(wǎng)整理(表2)。

3.2.3 實證結(jié)果分析

3.2.3.1 模型的豪斯曼檢驗

由于本文使用的是面板數(shù)據(jù)，因此采用豪斯曼(Hausman)方法對模型進行檢驗。豪斯曼檢驗的原假設(shè)是模型為隨機效應(yīng)模型，若豪斯曼檢驗的統(tǒng)計量小于臨界值，則無法拒絕原假設(shè)，就應(yīng)該將個體影響確定為隨機影響形式；若統(tǒng)計量大于臨界值，則拒絕原假設(shè)，模型為固定效應(yīng)模型。檢驗結(jié)果如表3所示。

表2 2002-2014年我國出口日本水產(chǎn)品單位價值及SPS通報數(shù) 美元/kg

數(shù)據(jù)來源：聯(lián)合國貿(mào)易數(shù)據(jù)庫、中國WTO/TBT-SPS通報咨詢網(wǎng).

表3 豪斯曼檢驗結(jié)果分析

根據(jù)表3所示的結(jié)果，p值較小，該模型可以在5%的顯著性水平下拒絕豪斯曼檢驗的零假設(shè)，使用固定效應(yīng)更合適。

3.2.3.2 實證分析

本文模型數(shù)據(jù)為由時間序列數(shù)據(jù)和截面數(shù)據(jù)組成的面板數(shù)據(jù)，時間序列跨度為13 年(2002—2014年)，每個時間截面上有7種產(chǎn)品。根據(jù)數(shù)據(jù)的特點，模型運用廣義最小二乘法(GLS)進行彈性系數(shù)的估計，整個過程在E-views 6.0軟件下進行，結(jié)果如表4所示。

表4 實證分析結(jié)果

由表4的結(jié)果可以看出，模型的運行結(jié)果良好，除人口外，其他系數(shù)均通過1%置信水平下的顯著性檢驗，模型的F值為59.20、P值為0，說明回歸模型整體較為顯著，擬合優(yōu)度R2為0.884 9、調(diào)整R2為0.869 9，擬合優(yōu)度較好，說明該模型可以較好地解釋SPS措施對水產(chǎn)品出口質(zhì)量的影響。

從回歸方程可以看出：

(1)日本對水產(chǎn)品的通報批次S的彈性系數(shù)為0.021 2，符號為正，表明在其他條件不變的情況下，日本每向WTO增加一單位的通報，水產(chǎn)品的單位價值將上漲2.1%，而水產(chǎn)品單位價值的上漲又代表著產(chǎn)品質(zhì)量的提高，這與已有文獻的研究結(jié)論一致。從表面上看，貿(mào)易壁壘對出口產(chǎn)品產(chǎn)生的更多是消極負面影響，但從另外一個角度看，日本對水產(chǎn)品的通報批次越高，表明日本對該產(chǎn)品的質(zhì)量檢驗檢疫措施的要求越多、越嚴(yán)格，迫使那些不符合SPS措施的水產(chǎn)品或退出市場或采取措施提高質(zhì)量，最終出口產(chǎn)品質(zhì)量得到提高。

(2)進口國的人均G的彈性系數(shù)為4.358 4，彈性系數(shù)較大，表明出口產(chǎn)品單位價值對進口國的人均 GDP的變化比較敏感，其增長速度約為人均 GDP 變動速度的4倍。正如前文分析，人均 GDP 反映進口國居民的收入水平與消費需求，而一般來說，消費水平越高的國家，對產(chǎn)品質(zhì)量的重視程度越高；同樣，對于消費水平較高的消費者來說，相比價格，他們可能更多關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量。

(3)中日水產(chǎn)品貿(mào)易額彈性系數(shù)為正，這一結(jié)論與現(xiàn)實經(jīng)濟情況不太相符，因為貿(mào)易額增加的同時往往伴隨著貿(mào)易量的增長，而貿(mào)易量的增長又表明供給的增長，從經(jīng)濟學(xué)意義來看，產(chǎn)品的單位價值下降；但從實際來看，SPS措施是一項強制性措施，迫使企業(yè)不得不增加產(chǎn)品的可變成本和固定成本，因此貿(mào)易額的增長有很大一部分是單位價值的增長引起的，反過來又影響產(chǎn)品的單位價值，從而引起質(zhì)量的變化。

(4)從模型來看，人口的變化對于產(chǎn)品質(zhì)量的變化沒有顯著性影響。

4 結(jié)論與政策建議

本文采用理論分析和實證分析相結(jié)合的方法對SPS措施對我國水產(chǎn)品出口質(zhì)量的影響進行分析。首先分析我國水產(chǎn)品的出口額、出口品種和出口市場，其次分析在SPS措施下我國水產(chǎn)品的受阻數(shù)量，最后以中日水產(chǎn)品貿(mào)易為例，從消費需求和生產(chǎn)供給的角度利用回歸模型檢驗SPS措施對出口水產(chǎn)品質(zhì)量的影響。

不可否認，進口國制定的 SPS 措施在短期內(nèi)會對出口國的水產(chǎn)品出口帶來負面影響，如造成出口額、貿(mào)易凈額、消費者福利的顯著下降；但從長遠角度來看，SPS措施能強制那些產(chǎn)品質(zhì)量不達標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)效率低的企業(yè)積極研發(fā)新技術(shù)進行產(chǎn)品質(zhì)量升級或改變出口戰(zhàn)略，從而提高整個行業(yè)的進入門檻，產(chǎn)品質(zhì)量由此得到提升[4]，同時也有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量消費需求。因此，我們應(yīng)理性地分析進口國的SPS措施，不應(yīng)絕對否認SPS措施的積極作用。

面對各國紛繁復(fù)雜的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我國政府、出口企業(yè)和行業(yè)協(xié)會必須加強合作，采取各種積極措施共同改變我國水產(chǎn)品出口的不利局面。首先，政府在加強與各貿(mào)易國友好合作的同時，應(yīng)充分利用世貿(mào)組織相關(guān)爭端解決條款，采取合法途徑同具有歧視性或違規(guī)性的TBT和SPS進行積極有效地磋商和解決，為我國水產(chǎn)品企業(yè)出口努力營造公平的貿(mào)易環(huán)境[5]；同時，政府還應(yīng)積極促進貿(mào)易伙伴國統(tǒng)一SPS標(biāo)準(zhǔn)的實施，從而減少SPS標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的貿(mào)易摩擦。其次，出口企業(yè)作為最直接的行為主體，應(yīng)加強水產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管，在生產(chǎn)過程中采用高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，嚴(yán)格控制產(chǎn)品的藥物殘留、重金屬超標(biāo)、非食用添加劑違規(guī)以及微生物污染，全面提高水產(chǎn)品的質(zhì)量和安全。最后，行業(yè)協(xié)會作為政府和企業(yè)的聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)與政府保持密切的聯(lián)系，在出現(xiàn)貿(mào)易摩擦?xí)r，積極配合政府參與國際談判，并參與新標(biāo)準(zhǔn)的評議；同時要與出口企業(yè)保持順暢溝通，及時為企業(yè)提供信息咨詢和其他服務(wù)，同企業(yè)分享獲得的行業(yè)最新標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)，積極協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)會員企業(yè)的關(guān)系，強化企業(yè)的團體合作意識，從而共同應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘。與此同時，在應(yīng)對發(fā)達國家的SPS措施時，政府應(yīng)當(dāng)充分利用其積極的促進作用，鼓勵出口企業(yè)增強自主創(chuàng)新能力，大力研發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，提升出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，增加附加值，優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，從根本上降低貿(mào)易壁壘的可能性。

[1] 董銀國.SPS 措施對中國水產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響分析[J].華中農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報，2011，92(2)：44-49.

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[4] 李麗玲，王曦.衛(wèi)生與植物檢疫措施對中國農(nóng)產(chǎn)品出口質(zhì)量的影響[J].國際經(jīng)貿(mào)探索，2015，31(9)：4-19.

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Impact of SPS on the Export Quality of China’s Aquatic Products

WU Meng，YANG Wei

(Shanghai Ocean University，Shanghai 201306，China)

In order to calculate the impact of Sanitary and Phytosanitary(SPS) measures on export quality of aquatic products，the export situation and batches of blocked of aquatic products were analyzed and empirical analysis was made in this paper，in the case of aquatic products trade from China to Japan，by establishing the panel model based on statistics between 2002—2014.The conclusion showed that SPS measures applied in developed countries can also improve the export quality of aquatic products from China to a certain extent.

SPS Measures， Aquatic products export， Export quality

2015-12-10；

2016-03-22

吳萌，碩士研究生，研究方向為食品出口、企業(yè)異質(zhì)性，電子信箱：1126622825@qq.com

楊衛(wèi)，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向為漁業(yè)經(jīng)濟、食品貿(mào)易，電子信箱：wyang@shou.edu.cn

F74；P74

A

1005-9857(2016)05-0059-05