工程施工合同爭議成因模型

張靈芝， 徐 偉， 成 虎

工程施工合同爭議成因模型

張靈芝1，2， 徐 偉3b， 成 虎3a

（1.重慶大學(xué) 建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院，重慶 400045；2.重慶電子工程職業(yè)學(xué)院 建筑與材料學(xué)院，重慶 401331；3.東南大學(xué) a.土木工程學(xué)院；b.法學(xué)院，江蘇 南京 210096）

有效防范和減少建筑業(yè)中的工程施工合同爭議，是提升工程管理績效的重要手段之一。如果能夠深入了解工程施工合同爭議形成過程與原因，對(duì)于防范和減少爭議將有重大助益，但目前對(duì)于工程施工合同爭議成因機(jī)制少有系統(tǒng)性的研究。本文在深入分析眾多典型建設(shè)工程施工合同糾紛判決書的基礎(chǔ)上，基于人因失誤理論和項(xiàng)目病原體模型構(gòu)建了系統(tǒng)視角下的工程施工合同爭議成因一般模型，并采用案例研究方法運(yùn)用上述所提出的一般成因模型對(duì)相關(guān)爭議如何形成及其發(fā)展過程給出解釋性說明，同時(shí)基于成因模型提出相應(yīng)防范和減少工程施工合同爭議的具體措施。

建筑業(yè)； 施工合同； 合同爭議； 成因模型； 管理績效

近年來，隨著我國國民經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，建設(shè)工程項(xiàng)目數(shù)量與規(guī)模不斷增加，工程施工合同糾紛數(shù)量和金額呈現(xiàn)明顯上升趨勢(shì)，爭議的復(fù)雜性和解決難度亦越來越大。近二十多年來，有關(guān)工程施工合同爭議一直是工程管理領(lǐng)域最熱的研究點(diǎn)之一。從問題解決策略角度出發(fā)，厘清工程施工合同爭議如何形成是制定有效防范和減少爭議策略和措施的基礎(chǔ)和起點(diǎn)。

本文基于對(duì)眾多典型建設(shè)工程施工合同糾紛判決書分析和人因失誤和項(xiàng)目病原體理論構(gòu)建工程施工合同爭議成因模型，以期對(duì)工程施工合同爭議成因進(jìn)行系統(tǒng)性解釋，并在此基礎(chǔ)上提出爭議防范和減少的具體舉措。

1 人因失誤和Busby和Hughes的項(xiàng)目病原體理論

1.1 人因失誤理論

人因失誤（human error）是導(dǎo)致系統(tǒng)失效、故障或事故的最主要原因之一。根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，在各種復(fù)雜系統(tǒng)中發(fā)生重大事故或故障的60%～90%都是由人因失誤造成的［1］。在人因失誤理論中，基于系統(tǒng)視角，可以將導(dǎo)致系統(tǒng)失效的原因分為兩個(gè)方面，一種是由于出現(xiàn)激發(fā)性錯(cuò)誤（active failures），一種是由于潛在條件（latent condition）［2］。事故、錯(cuò)誤或系統(tǒng)失效往往是這兩個(gè)方面的綜合作用導(dǎo)致。

激發(fā)性錯(cuò)誤是指與系統(tǒng)有直接關(guān)系的人員所實(shí)施的不安全行為。這些行為包括疏忽、遺忘、魯莽、錯(cuò)誤和程序違反。潛在條件是指潛伏在系統(tǒng)中的錯(cuò)誤。這些潛在條件如同能引起疾病的病原體（pathogen）一樣，在沒有其他條件（如激發(fā)性錯(cuò)誤或其他驅(qū)動(dòng)事件）的共同作用下不會(huì)直接引發(fā)事故、錯(cuò)誤或系統(tǒng)失效［2］。潛在條件對(duì)系統(tǒng)有兩方面的負(fù)面影響，一是導(dǎo)致系統(tǒng)失效的誘因（如時(shí)間壓力、疲勞、人員設(shè)備不足、沒有經(jīng)驗(yàn)）；二是導(dǎo)致系統(tǒng)脆弱性（weakness or vulnerability，如不可靠的警報(bào)或指標(biāo)、無效的程序、設(shè)計(jì)施工瑕疵）。

從工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)角度看，若發(fā)生工程施工合同爭議會(huì)影響業(yè)主與承包商之間的合作關(guān)系，從而導(dǎo)致項(xiàng)目績效降低，因此發(fā)生爭議可以看作工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)失效或事故表現(xiàn)。從法院眾多有關(guān)工程施工合同糾紛判決書中有關(guān)爭議事實(shí)部分描述看，導(dǎo)致承包商或業(yè)主提請(qǐng)?jiān)V訟的直接原因往往是由于雙方對(duì)于工程價(jià)款結(jié)算不能協(xié)商一致或出現(xiàn)一些根本違約行為。根本違約行為一般包括未按合同約定支付工程款、未能按合同約定完工、工程質(zhì)量存在重大缺陷、施工單位單方停工等。

一般認(rèn)為索賠是形成爭議的一個(gè)過程。在承包商或業(yè)主提請(qǐng)?jiān)V訟之前，雙方可能就存在若干爭議。當(dāng)承包商或業(yè)主提請(qǐng)?jiān)V訟后，這些爭議就通過訴訟途徑得以解決。從經(jīng)訴訟途徑解決爭議的過程來看，可以將工程價(jià)款結(jié)算不能協(xié)商一致和承包商或業(yè)主的根本違約行為作為激發(fā)性錯(cuò)誤，作為導(dǎo)致工程施工合同糾紛的直接原因。當(dāng)雙方循訴訟途徑解決工程施工合同糾紛時(shí)，就需解決若干具體爭議，如合同效力、質(zhì)量責(zé)任、工期展延、工程價(jià)款結(jié)算等。因此，可以認(rèn)為一項(xiàng)工程施工合同糾紛中包含若干個(gè)爭議。而在工程施工合同糾紛中的各個(gè)具體爭議出現(xiàn)是由于某些潛在條件的影響而導(dǎo)致的。

1.2 項(xiàng)目病原體理論

病原體是疾病的生物性致病因素。Busby和Hughes對(duì)潛伏在項(xiàng)目組織中的病原體及其潛伏期進(jìn)行了研究，他們認(rèn)為項(xiàng)目組織中的病原體有三個(gè)特性［3］：

（1）在（激發(fā)性）錯(cuò)誤發(fā)生之前，病原體作為一種穩(wěn)定的現(xiàn)象潛伏在項(xiàng)目組織之中；

（2）在（激發(fā)性）錯(cuò)誤發(fā)生之前，病原體出現(xiàn)作為導(dǎo)致系統(tǒng)錯(cuò)誤或失效的一個(gè)明顯的階段并不能被清晰識(shí)別；

（3）病原體與項(xiàng)目組織中的（激發(fā)性）錯(cuò)誤因果關(guān)系緊密，并且可以作為導(dǎo)致錯(cuò)誤發(fā)生的最主要原因。

Busby和Hughes將潛伏在項(xiàng)目組織中的病原體劃分為八大類，包括特定行為（practice）、工作性質(zhì)（task）、傳統(tǒng)與慣例（convention）、項(xiàng)目環(huán)境（circumstance）、組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)作（organization）、組織系統(tǒng)（system）、技術(shù)工具（tool）、行業(yè)性質(zhì)（industry）［3］。Love等人運(yùn)用Busby和Hughes提出的項(xiàng)目病原體理論，對(duì)引起工程合同爭議的病原體進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)工作特性、特定行為和環(huán)境是造成工程合同爭議最主要的病原體，并強(qiáng)調(diào)工程合同爭議往往是多種病原體共同作用導(dǎo)致的［4］。Love等人的研究中，分別列出業(yè)主和承包商的典型工程施工合同爭議病原體及其病原體類型，其結(jié)果如表1所示［5］。

在對(duì)眾多典型法院工程施工合同糾紛判決書中涉及的許多不同類型爭議進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，有一些“現(xiàn)象”與爭議發(fā)生關(guān)系緊密，包括：相關(guān)證照或手續(xù)不全（如施工許可證、建設(shè)用地權(quán)屬證明、質(zhì)量或安全報(bào)監(jiān)等）；未經(jīng)驗(yàn)收先行使用工程；訂立兩份或多份內(nèi)容不同合同；口頭合同；合同缺陷（如對(duì)計(jì)價(jià)方法與標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)款、總承包管理費(fèi)、配合費(fèi)用、“甲供材料”和施工水電扣款、結(jié)算審核期限沒有約定或有相互矛盾的條款）；合同理解不一致；業(yè)主資金困難；現(xiàn)場(chǎng)組織管理不力；“甲供材料”管理不規(guī)范（沒有記錄供應(yīng)數(shù)量、價(jià)格以及交接手續(xù)）；邊設(shè)計(jì)邊施工；多次指令變更、口頭指示變更；變更管理不規(guī)范（無變更憑證或無規(guī)范的變更憑證以及對(duì)合同工期和價(jià)格影響）；簽證瑕疵（無權(quán)越權(quán)代理、無相關(guān)人員簽認(rèn)）；無相應(yīng)或規(guī)范的付款憑證（付款數(shù)額與性質(zhì)）；業(yè)主直接向項(xiàng)目經(jīng)理（其他工作人員）或（施工單位）供應(yīng)商分包付款（借款）或向工人直接發(fā)放工資；無完整或規(guī)范的過程資料（聯(lián)系單、驗(yàn)收記錄、會(huì)議資料、施工日志等）；工程量清單不準(zhǔn)確；材料大幅上漲；不利的地質(zhì)條件；未及時(shí)提出變更、索賠請(qǐng)求以及其他請(qǐng)求；沒有及時(shí)處理變更與索賠；拖延結(jié)算審核；未按合同約定提供當(dāng)月實(shí)際完成工程量報(bào)告；報(bào)價(jià)錯(cuò)誤；沒有履行通知義務(wù)；未及時(shí)移交竣工資料；不能按合同約定提供施工條件（包括場(chǎng)地、圖紙、地質(zhì)資料、材料或施工水電）；出現(xiàn)質(zhì)量事故；對(duì)質(zhì)量瑕疵工作未及時(shí)整改；未按圖紙、施工規(guī)范或規(guī)程施工；現(xiàn)場(chǎng)安全管理不規(guī)范；拖延竣工驗(yàn)收；刪除部分工程，并發(fā)包給其他施工單位等，而這些可能引發(fā)爭議的“現(xiàn)象”，可以看作工程施工合同爭議的病原體。

表1 典型工程合同爭議病原體及其類型

2 施工合同爭議病原體分類

爭議病原體單獨(dú)出現(xiàn)并不會(huì)直接導(dǎo)致爭議產(chǎn)生。某些爭議病原體出現(xiàn)有時(shí)會(huì)導(dǎo)致根本違約發(fā)生或根本違約發(fā)生后潛伏的多種爭議病原體演化為單個(gè)或若干獨(dú)立的爭議。參照Love等人的研究，并結(jié)合眾多法院工程施工合同糾紛判決書中事實(shí)部分的情況，可以將工程施工合同爭議病原體劃分為三種類型，環(huán)境因素、組織因素和行為因素。

2.1 環(huán)境因素

工程建設(shè)是在不斷變動(dòng)的自然環(huán)境和商業(yè)環(huán)境下進(jìn)行的［6］。經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律環(huán)境變動(dòng)和自然條件等原因，如材料價(jià)格大幅上漲、不利的地質(zhì)條件、惡劣的天氣情況、法律法規(guī)的變化等，常常是導(dǎo)致工程合同爭議的初始驅(qū)動(dòng)事件，并與其他條件結(jié)合（如不合理的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制、業(yè)主或承包商機(jī)會(huì)主義行為），最終可能導(dǎo)致工程施工合同爭議的產(chǎn)生。

除經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境和自然條件以外，制度環(huán)境也是引起爭議一個(gè)重要原因。最為典型的情況是在“項(xiàng)目法”施工環(huán)境下，一般建筑施工企業(yè)普遍實(shí)行“以包代管”，導(dǎo)致業(yè)主直接將工程款或部分工程款支付給項(xiàng)目經(jīng)理，而未支付到企業(yè)賬戶，后因工程款糾紛，引起對(duì)已付款數(shù)額的爭議。合同缺陷也是導(dǎo)致爭議出現(xiàn)的常見原因［7］。其他與環(huán)境相關(guān)的爭議病原體情況，如表2所示。

表2 環(huán)境因素爭議病原體

2.2 組織因素

通過對(duì)許多典型工程施工合同爭議進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，引起爭議的另一個(gè)重要原因是組織運(yùn)作與組織管理系統(tǒng)缺失或不完善。由于組織運(yùn)作原因?qū)е聽幾h的典型情況是業(yè)主資金能力不足導(dǎo)致施工過程中停工或多次停工，而引發(fā)的爭議。組織管理系統(tǒng)缺失或不完善具體體現(xiàn)在業(yè)主和承包商計(jì)劃管理、變更管理、合同管理、財(cái)務(wù)管理、設(shè)計(jì)管理、安全管理和文檔資料管理等方面，導(dǎo)致變更無相應(yīng)書面資料和變更圖紙、不能提供已付款的有效憑證、無相關(guān)施工過程資料等情況。由于業(yè)主與承包商在組織運(yùn)作與管理方面的缺陷表現(xiàn)不同，將與組織因素相關(guān)的業(yè)主和承包商爭議病原體分別表示，如表3所示。

表3 組織因素爭議病原體

2.3 行為因素

行為因素是指工程施工項(xiàng)目中出現(xiàn)的個(gè)人或組織疏忽、遺忘、魯莽、錯(cuò)誤和程序違反。通過對(duì)典型工程施工合同爭議進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)行為因素的主要表現(xiàn)包括：簽訂兩份或多份內(nèi)容不同的合同；未經(jīng)驗(yàn)收先行使用工程；口頭指示變更；合同理解不一致；簽證瑕疵；工程款超付；業(yè)主未及時(shí)審核變更或索賠請(qǐng)求；不能按合同約定提供施工條件；報(bào)價(jià)錯(cuò)誤；施工單位未按合同約定提供當(dāng)月實(shí)際完成工程量報(bào)告等情況。組織的各個(gè)方面（如組織目標(biāo)、文化、決策、規(guī)范等）對(duì)組織內(nèi)個(gè)人或群體行為起重大影響［8］。組織因素會(huì)影響業(yè)主或承包商在施工過程中發(fā)生的行為。與行為相關(guān)的爭議病原體情況，如表4所示。

表4 行為因素爭議病原體

3 施工合同爭議成因模型構(gòu)建

根據(jù)上述的人因失誤理論以及激發(fā)性錯(cuò)誤和潛在條件（病原體）對(duì)工程施工合同爭議產(chǎn)生的影響，基于以下三個(gè)假設(shè)構(gòu)建工程施工合同爭議成因模型：

（1）工程施工合同爭議發(fā)生會(huì)影響項(xiàng)目績效，因此，發(fā)生爭議可以看作工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)失效表現(xiàn)；

（2）導(dǎo)致工程施工合同糾紛的直接原因主要是由于雙方對(duì)于工程價(jià)款結(jié)算不能協(xié)商一致和出現(xiàn)根本違約行為；

13例急性腦卒中患者各個(gè)時(shí)間段治療發(fā)病越早到療效越好，致殘率越低。并且不需要長期治療。三到五個(gè)療效治愈，并發(fā)癥患者除外。需要康復(fù)36例患者，完全康復(fù)4例，病情改善26例其中需要治療肌力增加7例，無效3例，3例放棄治療，急性期1例死亡因年齡87歲，心臟，肺臟退形改變，心衰死亡。

（3）環(huán)境、組織或行為因素等爭議病原體是導(dǎo)致工程施工合同爭議產(chǎn)生的影響因素。病原體的出現(xiàn)對(duì)爭議產(chǎn)生起直接影響作用。環(huán)境、組織或行為等因素出現(xiàn)也可能會(huì)導(dǎo)致雙方對(duì)于工程價(jià)款結(jié)算不能協(xié)商一致或根本違約行為發(fā)生。

根據(jù)上述三項(xiàng)構(gòu)建工程施工合同爭議成因機(jī)制的假設(shè)和前述對(duì)激發(fā)性錯(cuò)誤與環(huán)境、組織或行為因素等爭議病原體對(duì)工程施工合同爭議產(chǎn)生的影響分析，基于人因失誤理論，構(gòu)建工程施工合同爭議成因一般模型如圖1所示，模型中組織管理系統(tǒng)不完善或缺失可能會(huì)導(dǎo)致爭議防范系統(tǒng)的不完善或缺失。

圖1 工程施工合同爭議成因一般模型

4 案例研究

解釋性案例研究主要作用是提供因果關(guān)系的信息，即解釋事情是如何發(fā)生的［9］。以下以河南省高級(jí)人民法院建設(shè)工程施工合同糾紛判決書中的工期展延爭議進(jìn)行研究（案例的詳細(xì)情況可參見（2010）豫法民三終字44號(hào)），運(yùn)用上述工程施工合同爭議成因一般模型來解釋以上該項(xiàng)爭議是如何產(chǎn)生的。

（1）事實(shí)部分

2006年4月18日，業(yè)主發(fā)出某住宅小區(qū)10、11號(hào)樓招標(biāo)文件。2006年6月22日，業(yè)主與施工單位簽訂該住宅小區(qū)10、11號(hào)樓的工程施工合同，簽約合同價(jià)為1815.4萬元。合同工期總?cè)諝v天數(shù)420天，開工日期從施工單位接到業(yè)主開工通知要求的開工日期之日起算，合同類型為總價(jià)包干。

工程施工過程中出現(xiàn)業(yè)主多次指示變更（多次指令變更——行為因素）、業(yè)主供應(yīng)材料未能及時(shí)到場(chǎng)（不能按合同約定提供施工條件——行為因素）和施工單位安全管理等方面原因被政府有關(guān)部門限令停工（現(xiàn)場(chǎng)安全管理不規(guī)范——組織因素）等情況。承包商未及時(shí)提出變更和索賠請(qǐng)求（沒有及時(shí)提出處理變更補(bǔ)償或索賠請(qǐng)求——行為因素），而業(yè)主也未及時(shí)處理上述變更與索賠事項(xiàng)（未及時(shí)處理上述變更與索賠事項(xiàng)——行為因素）。

在施工開始將近一年時(shí)間中，業(yè)主每次進(jìn)度付款都扣除11%“優(yōu)惠”（合同理解——行為因素），而承包商沒有提出異議（未及時(shí)提出異議——行為因素）。2007年9月14日，施工單位以業(yè)主單方面在工程進(jìn)度款中扣除11%，未足額撥付工程進(jìn)度款為由停工，撤出工地（業(yè)主未按合同約定支付工程款——激發(fā)性錯(cuò)誤）。2007年10月15日，施工單位向法院提起訴訟。

（2）分析部分

圖2 案例中工期展延爭議成因

5 施工合同爭議減少和防范策略

5.1 環(huán)境層面

工程建設(shè)處于無法預(yù)料及復(fù)雜多變的環(huán)境中。不利的地質(zhì)條件、材料價(jià)格波動(dòng)和法律法規(guī)的變化是工程施工施工過程中十分常見的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是工程施工合同中的重要條款之一。不合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和責(zé)任負(fù)擔(dān)會(huì)導(dǎo)致爭議的產(chǎn)生。一般標(biāo)準(zhǔn)施工合同條件（如FIDIC紅皮書）是基于業(yè)主與承包商之間合理分擔(dān)基礎(chǔ)上起草的。在工程實(shí)務(wù)中，業(yè)主基于重新分配風(fēng)險(xiǎn)的目的，修改標(biāo)準(zhǔn)文本中的條款。這種修改可能會(huì)造成不合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，不能體現(xiàn)使用標(biāo)準(zhǔn)合同條件的好處，容易引發(fā)爭議，而違背業(yè)主修改標(biāo)準(zhǔn)文本初衷。

“以包代管”和“按實(shí)結(jié)算”都屬于在某種環(huán)境下形成的習(xí)慣。施工企業(yè)在強(qiáng)調(diào)“項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制”、“內(nèi)部承包”和“利潤中心下移”的激勵(lì)機(jī)制下，還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)其運(yùn)作項(xiàng)目的控制，明確項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)范圍，設(shè)置工程收款的專項(xiàng)賬戶，健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度，避免有關(guān)合同效力、已付款數(shù)額等爭議。長期以來業(yè)主與承包商習(xí)慣于“按實(shí)結(jié)算”的方式，合同不能真正決定雙方財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系?！鞍磳?shí)結(jié)算”與“承包制”之間的沖突具體表現(xiàn)為雙方在“計(jì)價(jià)方法與標(biāo)準(zhǔn)”的爭議。防范和避免這類爭議，除了細(xì)化施工合同中有關(guān)工程價(jià)款方面的約定，加強(qiáng)合同審查，消除合同缺陷外，更需要提高整個(gè)行業(yè)對(duì)于“定額預(yù)算制度”、“工程量清單計(jì)價(jià)”、“標(biāo)準(zhǔn)合同條件”和“技術(shù)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)”的認(rèn)識(shí)水平。

5.2 管理層面

通過對(duì)許多典型建設(shè)工程施工合同糾紛判決書中各類爭議進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，業(yè)主由于資金困難導(dǎo)致停工或不能按合同約定支付工程進(jìn)度款而引發(fā)爭議的情況十分普遍。財(cái)務(wù)（資金）保證是使項(xiàng)目順利進(jìn)行的重要因素之一。而項(xiàng)目融資工作由哪一方負(fù)責(zé)也是影響合同設(shè)計(jì)的重要因素之一。業(yè)主在項(xiàng)目初期，就應(yīng)根據(jù)自身資金情況和融資能力，恰當(dāng)選擇項(xiàng)目融資方式以及相關(guān)的合同安排，避免出現(xiàn)因財(cái)務(wù)能力而導(dǎo)致的爭議。同時(shí)，許多工程施工合同爭議與業(yè)主和承包商缺乏完善的管理體系有關(guān)，例如當(dāng)業(yè)主或承包商難以提供工程變更單或變更簽證、變更圖紙、工作聯(lián)系單和技術(shù)核定單時(shí)，雙方往往會(huì)形成有關(guān)變更的爭議；當(dāng)業(yè)主或承包商不能提供有效的過程資料（如補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、進(jìn)度計(jì)劃、修訂的進(jìn)度計(jì)劃、工程簽證單、工作聯(lián)系單、圖紙、監(jiān)理日志、施工日志、照片等等），會(huì)導(dǎo)致相對(duì)方的機(jī)會(huì)主義行為，造成一些像工期展延、停工損失、甲方供材料設(shè)備（施工水電）等爭議出現(xiàn)。建立完善的計(jì)劃管理、變更管理、財(cái)務(wù)管理、安全管理和文檔管理等各種管理體系，形成完整而規(guī)范的過程資料能有效防范爭議的產(chǎn)生與提高爭議解決的效率。同時(shí)，過程資料也是解決工程施工合同爭議的重要證據(jù)來源。

5.3 行為層面

基于人因失誤角度，出現(xiàn)誘發(fā)工程施工合同爭議的特定行為因素是由于個(gè)人或組織疏忽、遺忘、錯(cuò)誤或程序違反。由于組織目標(biāo)、文化、決策、規(guī)范等等各種組織因素對(duì)組織內(nèi)個(gè)人或群體行為起重大影響，進(jìn)一步完善組織管理，建立組織規(guī)范，創(chuàng)造誠信、伙伴關(guān)系組織文化，強(qiáng)化職工教育和培訓(xùn)對(duì)消除導(dǎo)致工程施工合同爭議的特定行為因素，防范爭議的產(chǎn)生有重要的積極作用。除此以外，引入第三方監(jiān)督或咨詢機(jī)制，如選擇有經(jīng)驗(yàn)監(jiān)理單位和其他工程咨詢單位，協(xié)助業(yè)主設(shè)計(jì)完善的項(xiàng)目管理制度和項(xiàng)目管理系統(tǒng)，規(guī)范管理過程，以減少爭議發(fā)生的可能性。

6 結(jié)論與展望

有效防范和減少工程施工合同爭議，是提升工程管理績效的重要手段之一。如果能夠了解工程施工合同爭議形成原因及其形成機(jī)制，將對(duì)防范和減少爭議將有重大助益。本文基于人因失誤理論和項(xiàng)目病原體模型，在考察眾多典型建設(shè)工程施工合同糾紛判決的基礎(chǔ)上，提出環(huán)境、組織和行為等三類導(dǎo)致工程施工合同爭議發(fā)生的病原體，并構(gòu)建了工程施工合同爭議成因一般模型，以期初步探究工程施工合同爭議成因機(jī)制。作者采用上述模型，對(duì)河南省高級(jí)人民法院的一則判決中所涉及工期爭議進(jìn)行解釋性案例研究，以證明所提出模型的有效性，并基于上述三種爭議病原體提出了相應(yīng)防范和減少相關(guān)爭議的具體措施，希望有助于有效防范爭議和減少爭議發(fā)生的可能性。

在本研究中，未能進(jìn)一步揭示環(huán)境、組織和行為等三類病原體之間的相互影響關(guān)系為本研究的不足之處。若需更深入探究工程施工合同爭議成因機(jī)制需在未來研究中進(jìn)一步研究上述三類爭議病原體之間的相互關(guān)系，以完善工程施工合同爭議成因機(jī)制研究。

［1］張 瑾，何瑞春.基于哈默“人的差錯(cuò)理論”的道路交通安全研究［J］.中國安全科學(xué)學(xué)報(bào)，2008，18（3），53-58.

［2］Reason J.Human error：models andmanagement［J］. Bm j Clinical Research，2000，320（7237）：768-700.

［3］Busby JS，Hughes E J.Projects，pathogens and incubation periods［J］.International Journal of Project Management，2004，22（5）：425-434.

［4］Love P E D，Davis PR，SaiOn Cheung，et al.Causal discovery and inference of project disputes［J］. IEEE Transactions on Engineering Management，2011， 58（3）：400-411.

［5］Love P E D，Davis PR，Ellis J，et al.Dispute causation：identification of pathogenic influences in construction［J］.Engineering，Construction and Architectural Management，2010，17（4）：404-423.

［6］徐 偉，黃 喆，沈 杰.工程承包合同變更的限制［J］.東南大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2012，14（3），88-92.

［7］Gaitskell R.Construction Dispute Resolution Handbook（2nd edition）［M］.London：ICE Publishing，2011.

［8］Hellriegel D，Slocum JW，Wlldman RW.組織行為學(xué)（第八版）［M］.胡英坤，車 麗，譯.大連：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2001.

［9］羅伯特·K·殷.案例研究方法的應(yīng)用（第二版）［M］.周海濤，等，譯.重慶：重慶大學(xué)出版社，2009.

Generalized M odel for Exp laining Construction Contract Disputes

ZHANG Ling-zhi1，2，XUWei3b，CHENG Hu3a
（1.School of Construction Management and Real Estate，Chong Qing University，Chongqing 400045，China；2.School of Construction and Material，Chong Qing College of Electronic Engineering，Chongqing 401331，China；3.a.School of Civil Engineering；b.School of Law，Southeast University，Nanjing 210096，China）

When constructioncontract disputes（CCDs）are effectively reduced and prevented，performance of construction project management will be greatly improved.That why CCDs may happen has been explored，it could extremely help us to keep away from bad influences of these disputes.A generalized model for explaining why contract disputesmay happen is present based on the analysis of many typical construction dispute cases and human error and project pathogens. Subsequently，an explanatory analysis on a delay dispute in construction and engineering is showed by using themethodology of case study and the aforementionedmodel.At the same time，relative counter measures of reducing and preventing these disputes are put forward.

construction industry；construction contract；CCDs；generalized model；management performanc

TU723.1

A

2095-0985（2016）04-0076-07

2015-11-09

2016-01-13

張靈芝（1983-），女，湖北荊州人，碩士研究生，講師，研究方向?yàn)楣こ掏顿Y與造價(jià)管理、工程合同管理（Email：403930430@qq.com）