社區(qū)矯正檢察監(jiān)督問題研究

文◎周玉國劉新群

社區(qū)矯正檢察監(jiān)督問題研究

文◎周玉國*劉新群**

社區(qū)矯正是非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，是刑罰執(zhí)行活動(dòng)的組成部分。檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，需要明確角色定位，充分履行職能，促進(jìn)各項(xiàng)規(guī)章制度逐步完備，建立起社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作體系，保障社區(qū)矯正工作全面順利開展。

一、檢察機(jī)關(guān)的角色定位問題

根據(jù)《刑事訴訟法》第8條的規(guī)定，“人民檢察院對(duì)刑事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督”，因此，“檢察機(jī)關(guān)是以監(jiān)督者的身份來參與社區(qū)矯正工作，不能定位錯(cuò)誤，代行職責(zé)，不然就容易越俎代庖”［1］。檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行社區(qū)矯正法律監(jiān)督，不是參與到具體的矯正措施中代替執(zhí)行機(jī)關(guān)對(duì)罪犯進(jìn)行矯正，而是應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守“在自己權(quán)力范圍內(nèi)行使權(quán)力”的原則，做好社區(qū)矯正的監(jiān)督者，而不是具體工作的執(zhí)行者。實(shí)踐中，對(duì)社區(qū)矯正重配合輕制約的傾向比較明顯，甚至參與到社區(qū)矯正的具體工作中去。如果檢察機(jī)關(guān)不能轉(zhuǎn)換自己的角色身份，就會(huì)喪失法律監(jiān)督者應(yīng)有的獨(dú)立性，并且可能成為“自己行為的法官”，或者又會(huì)陷入“誰來監(jiān)督監(jiān)督者”的窘境。社區(qū)矯正執(zhí)法活動(dòng)涉及國家刑罰權(quán)的實(shí)現(xiàn)，也涉及矯正人員的人身自由與合法權(quán)益的維護(hù)，如果社區(qū)矯正工作人員不正確行使職權(quán)，同樣會(huì)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，不利于矯正人員的改造，這就需要一個(gè)客觀中立的監(jiān)督者來保障社區(qū)矯正依法公正實(shí)施。做好監(jiān)督者，要做到“兩個(gè)正確認(rèn)識(shí)”。一要正確認(rèn)識(shí)檢察機(jī)關(guān)參與社區(qū)矯正工作的職能定位。檢察機(jī)關(guān)不是具體工作的執(zhí)行者，而是監(jiān)督執(zhí)行者依法履行職責(zé)，是為了各相關(guān)部門更好地協(xié)調(diào)以完成社區(qū)矯正這一復(fù)雜的系統(tǒng)工程。二要正確認(rèn)識(shí)配合。檢察機(jī)關(guān)的職責(zé)是監(jiān)督，監(jiān)督各執(zhí)法環(huán)節(jié)的工作情況，保障社區(qū)矯正活動(dòng)順利開展，也就是說做好監(jiān)督工作就是對(duì)社區(qū)矯正最大的配合。

二、檢察監(jiān)督的對(duì)象問題

（一）社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)

社區(qū)矯正與監(jiān)外執(zhí)行不同，前者是建立在目的刑論和刑罰社會(huì)化的理論基礎(chǔ)上，具有明顯的雙重屬性，即不僅具有作為刑罰執(zhí)行活動(dòng)的強(qiáng)制屬性，還具有對(duì)社區(qū)矯正人員幫教的社會(huì)工作屬性，這兩種屬性相互聯(lián)系、相互滲透、不可分割?！氨O(jiān)外執(zhí)行強(qiáng)調(diào)的只是監(jiān)督管理，社區(qū)矯正的任務(wù)包括教育矯正、監(jiān)督管理和幫困扶助。其中幫困扶助是類似福利性質(zhì)的措施，但它與監(jiān)督管理、教育矯正相輔相成。沒有幫困扶助之落實(shí)，社區(qū)矯正只是單純的思想教育，根本起不到應(yīng)有的作用?！保?］實(shí)踐中，對(duì)社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行屬性的認(rèn)識(shí)比較深入，但是對(duì)其社會(huì)工作屬性的認(rèn)識(shí)相對(duì)薄弱。因此，要引起足夠重視，尤其對(duì)社區(qū)服務(wù)、教育學(xué)習(xí)、幫教活動(dòng)的組織安排要切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督，督促社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)。社會(huì)工作屬性的實(shí)現(xiàn)對(duì)于社區(qū)矯正作用的發(fā)揮至關(guān)重要，這是因?yàn)椋簠⒓由鐓^(qū)服務(wù)有利于培養(yǎng)社會(huì)責(zé)任感、集體觀念和紀(jì)律意識(shí)；教育學(xué)習(xí)有利于增強(qiáng)法制觀念，促進(jìn)改過自新；幫教活動(dòng)有利于增強(qiáng)自我謀生的能力，避免因生活困難而重新犯罪。

（二）社區(qū)矯正工作人員

直接參與社區(qū)矯正工作的人員主要包括專門從事社區(qū)矯正工作的司法行政人員、社會(huì)工作者和志愿者以及其他協(xié)助社區(qū)矯正工作的人員。社會(huì)工作者和志愿者包括專家學(xué)者、心理咨詢師、高校學(xué)生、離退休干部等；其他協(xié)助社區(qū)矯正工作的人員包括村(居)委會(huì)成員、團(tuán)委、婦聯(lián)、工會(huì)等社會(huì)組織的人員、矯正人員的近親屬和原所在單位人員等。檢察機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正監(jiān)督中，對(duì)司法行政人員實(shí)施的組織管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)履行法律監(jiān)督職能；而對(duì)實(shí)施不具有法律意義的幫教、援助等行為的社會(huì)志愿者和其他協(xié)助人員，一般不納入檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督的對(duì)象范圍。

（三）社區(qū)矯正人員

根據(jù)兩高、兩部《關(guān)于在全國試行社區(qū)矯正工作的意見》（司發(fā)通［2009］169號(hào)）（下稱《全國意見》）的規(guī)定，社區(qū)矯正適用的范圍是被判處管制、被宣告緩刑、被暫予監(jiān)外執(zhí)行、被裁定假釋以及被剝奪政治權(quán)利并在社會(huì)上服刑的五種罪犯。但是，根據(jù)修改后《刑事訴訟法》258條的規(guī)定，社區(qū)矯正包括除剝奪政治權(quán)利以外的其余四種情況。刑事訴訟法作為基本法律，比《全國意見》的效力等級(jí)高，因此，社區(qū)矯正的適用范圍應(yīng)當(dāng)按照刑訴法的規(guī)定，檢察監(jiān)督也應(yīng)當(dāng)針對(duì)“四種罪犯”的監(jiān)督管理活動(dòng)。對(duì)社區(qū)矯正人員的監(jiān)督，要分類實(shí)施。一般來說，社區(qū)矯正人員還是存在再犯可能性的。檢察機(jī)關(guān)可以根據(jù)其年齡、犯罪類型、家庭環(huán)境等因素的綜合評(píng)價(jià)，建立再犯可能性預(yù)警評(píng)估機(jī)制，按照再犯可能性的大小，將監(jiān)督劃分為重點(diǎn)監(jiān)督、中等監(jiān)督、一般監(jiān)督三個(gè)等級(jí)，實(shí)行有區(qū)別的監(jiān)督。監(jiān)督等級(jí)不同，監(jiān)督的次數(shù)和密度也就不同，這樣有利于合理配置監(jiān)督力量，實(shí)現(xiàn)良好的監(jiān)督效果。

三、檢察監(jiān)督的內(nèi)容問題

（一）矯正前階段

“檢察機(jī)關(guān)對(duì)社區(qū)矯正監(jiān)督的視角應(yīng)延伸至矯正前對(duì)管制、緩刑、假釋和暫予監(jiān)外執(zhí)行的適用過程?！保?］對(duì)于管制、緩刑，檢察機(jī)關(guān)要監(jiān)督人民法院準(zhǔn)確認(rèn)定事實(shí)、嚴(yán)格適用法律，依法適用非監(jiān)禁刑，及時(shí)糾正不符合條件的罪犯適用社區(qū)矯正，對(duì)符合社區(qū)矯正適用條件的，應(yīng)當(dāng)以量刑建議書等方式建議適用；對(duì)于假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行，檢察機(jī)關(guān)要開展同步監(jiān)督，認(rèn)真審查假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行的提請(qǐng)、批準(zhǔn)、決定情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)予以糾正。同時(shí)，對(duì)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》（司發(fā)通［2012］12號(hào)）（下稱《實(shí)施辦法》）第4條規(guī)定的“司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)影響調(diào)查”進(jìn)行監(jiān)督，司法行政機(jī)關(guān)在將評(píng)估意見提交給委托機(jī)關(guān)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)抄送人民檢察院監(jiān)所檢察部門。只有對(duì)社區(qū)矯正適用權(quán)進(jìn)行有力的監(jiān)督和制衡，才可以既能維護(hù)罪犯的合法權(quán)益，又能保障國家刑罰權(quán)的順利實(shí)現(xiàn)。

（二）矯正執(zhí)行階段

矯正執(zhí)行階段是社區(qū)矯正活動(dòng)的核心，也是檢察監(jiān)督的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一是加強(qiáng)對(duì)交付執(zhí)行的監(jiān)督，對(duì)被矯正人員的交付執(zhí)行及法律手續(xù)是否合法、完備，是否及時(shí)登記接收，是否組織入矯宣告等進(jìn)行監(jiān)督。二是加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管活動(dòng)的監(jiān)督，對(duì)社區(qū)矯正機(jī)關(guān)是否落實(shí)日常監(jiān)督管理措施、及時(shí)確定專門的矯正小組及簽訂矯正責(zé)任書、制定矯正方案、建立執(zhí)行檔案和工作檔案以及對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)離開所居住的市縣等脫管漏管問題是否及時(shí)采取相應(yīng)措施等進(jìn)行監(jiān)督。三是加強(qiáng)對(duì)遵守人民法院“禁止令”的監(jiān)督，對(duì)于確需進(jìn)入特定區(qū)域或者場(chǎng)所的，審查是否經(jīng)過縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并告知人民檢察院。四是加強(qiáng)對(duì)獎(jiǎng)懲情況的監(jiān)督，通過社區(qū)矯正聯(lián)席會(huì)議、受理申訴和舉報(bào)、工作通報(bào)等方式了解社區(qū)矯正人員的考核和獎(jiǎng)懲情況；監(jiān)督執(zhí)行機(jī)關(guān)是否對(duì)違法違規(guī)人員依法給予治安管理處罰、收監(jiān)或者對(duì)重新犯罪進(jìn)行立案?jìng)刹椤Ｎ迨羌訌?qiáng)對(duì)合法權(quán)益維護(hù)的監(jiān)督。社區(qū)矯正人員的人身、財(cái)產(chǎn)、控告、申訴等合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)?shù)靡跃S護(hù)，在就業(yè)、接受教育、職業(yè)技能培訓(xùn)、社會(huì)保障等合法處遇應(yīng)當(dāng)?shù)靡宰鹬亍?/p>

（三）矯正解除階段

檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)執(zhí)行終止環(huán)節(jié)的監(jiān)督，審查執(zhí)行機(jī)關(guān)是否對(duì)執(zhí)行期滿的人員依法解除矯正，并按期履行相關(guān)手續(xù)。社區(qū)矯正人員矯正期滿時(shí)，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織宣告，并通知有關(guān)部門和人員參加，這是矯正人員正式回顧社會(huì)的標(biāo)志，具有嚴(yán)肅性和必要性?！吧鐓^(qū)矯正宣告是社區(qū)矯正活動(dòng)的一個(gè)必要載體，它的各種規(guī)則和程序、環(huán)境與氛圍，無不都點(diǎn)滴體現(xiàn)著一種法制精神，閃爍著法制光芒和色彩，是法制文化的一個(gè)美麗原素，因此社區(qū)矯正宣告具有重要意義?！保?］檢察機(jī)關(guān)應(yīng)監(jiān)督并防止不宣搞、不按規(guī)定時(shí)間宣告、不規(guī)范宣告及不發(fā)放期滿證明書等違法行為，切實(shí)保障社區(qū)矯正活動(dòng)完滿終止。

四、檢察監(jiān)督的方式及其發(fā)展

（一）創(chuàng)建檢察監(jiān)督工作機(jī)構(gòu)

根據(jù)各地實(shí)際，可以設(shè)置常設(shè)機(jī)構(gòu)，如設(shè)立“社區(qū)矯正檢察官幫教室”，也可以采用巡回的方式，如“駐(司法)所檢察日”制度。及時(shí)開展社區(qū)矯正幫教工作，將法律監(jiān)督端口前移至社區(qū)矯正現(xiàn)場(chǎng)，讓檢察官走進(jìn)社區(qū)，面對(duì)面地對(duì)社區(qū)矯正人員進(jìn)行幫教工作，進(jìn)行法律服務(wù)和心理輔導(dǎo)，使他們盡快地融入社會(huì)。設(shè)立檢察信箱，公開舉報(bào)電話，發(fā)放檢察官聯(lián)系卡和權(quán)利義務(wù)告知卡，受理社區(qū)矯正人員的申訴、控告和舉報(bào)，開展集體法制宣傳教育，明法釋疑。積極開展職務(wù)犯罪預(yù)防，對(duì)社區(qū)矯正過程中可能誘發(fā)職務(wù)犯罪的重點(diǎn)環(huán)節(jié)開展預(yù)防教育，從源頭上遏制職務(wù)犯罪的發(fā)生。

（二）創(chuàng)建檢察監(jiān)督工作機(jī)制

認(rèn)真分析新形勢(shì)下社區(qū)矯正工作的特點(diǎn)和規(guī)律，在原有工作機(jī)制和新的實(shí)踐基礎(chǔ)上，筆者所在的檢察院，創(chuàng)建了“一二三四”工作法和開展了“六個(gè)一”建設(shè)?！耙欢摹惫ぷ鞣?，即“一清”，即清查社區(qū)矯正人員檔案和名冊(cè)，掌握社區(qū)矯正人員底數(shù)。“二查”，即查各司法所的監(jiān)管情況，查基層組織日常幫教情況?！叭娒妗保磁c管理民警見面，與矯正小組見面，與社區(qū)矯正人員見面?！八暮藢?duì)”，即與司法所、司法局、法院刑庭、檢察院公訴部門進(jìn)行核對(duì)。一方面法院和公訴部門將生效判決的法律文書及時(shí)送達(dá)人民檢察院監(jiān)所檢察部門；另一方面與司法行政機(jī)關(guān)會(huì)簽了每月核對(duì)制度，每個(gè)月底將各自掌握的人員進(jìn)行核對(duì)，實(shí)現(xiàn)資源共享。

“六個(gè)一”建設(shè)，即“一表”：發(fā)放出所人員報(bào)到回執(zhí)表，在押人員出所時(shí)隨身攜帶，在司法所蓋章后限期送回或寄回檢察院監(jiān)所檢察部門；“一卡”：發(fā)放“重塑自我，伴你同行”聯(lián)系卡，印有法律援助中心和監(jiān)所檢察部門的電話，以便社區(qū)矯正人員及時(shí)維護(hù)自身合法權(quán)益；“一室”：設(shè)立檢察官幫教室，及時(shí)開展社區(qū)矯正幫教工作；“一員”：在鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道聘請(qǐng)了一批社區(qū)矯正聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)與檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行工作聯(lián)系，將監(jiān)所工作的觸角深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)、社區(qū)；“一課”：開設(shè)以“反思過去，面向未來”為主題的檢察官法制教育講堂；“一卷”：發(fā)放調(diào)查問卷，更全面掌握社區(qū)矯正人員的情況。

（三）豐富檢察監(jiān)督手段

《實(shí)施辦法》第37條規(guī)定了提出口頭糾正意見、制發(fā)糾正違法通知書或者檢察建議書等三種手段，單薄的監(jiān)督手段不能適應(yīng)新形勢(shì)的發(fā)展要求，因此需要增加檢察監(jiān)督的手段。一是提出給予紀(jì)律處分的建議和更換矯正小組成員的意見。社區(qū)矯正實(shí)施過程中，司法工作人員有玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)等違法違紀(jì)行為，尚不構(gòu)成犯罪的，檢察機(jī)關(guān)可以向紀(jì)檢監(jiān)察部門提出給予紀(jì)律處分的建議以及向司法行政機(jī)關(guān)提出更換矯正小組成員的意見。二是職務(wù)犯罪偵查。檢察機(jī)關(guān)要把查辦職務(wù)犯罪案件與社區(qū)矯正的檢察監(jiān)督結(jié)合起來，確保社區(qū)矯正的適用、實(shí)施符合法律規(guī)定，對(duì)社區(qū)矯正活動(dòng)中出現(xiàn)的貪污賄賂、失職瀆職等職務(wù)犯罪案件進(jìn)行立案?jìng)刹椤Ｈ翘岢鲰樠涌简?yàn)或者執(zhí)行期限的意見。實(shí)踐中，社區(qū)矯正人員由于報(bào)到不及時(shí)或者未經(jīng)批準(zhǔn)離開所居住的市縣等原因，脫管漏管時(shí)有發(fā)生。按照《實(shí)施辦法》的規(guī)定，對(duì)于緩刑、假釋脫管超過1個(gè)月、暫予監(jiān)外執(zhí)行脫管的，可以收監(jiān)執(zhí)行。那么，緩刑、假釋脫管不足1個(gè)月的期間是否計(jì)入考驗(yàn)期限以及暫予監(jiān)外執(zhí)行、管制脫管的期間是否計(jì)入執(zhí)行刑期呢？實(shí)踐中均是計(jì)入考驗(yàn)或者執(zhí)行刑期的。但是本文認(rèn)為，如果因社區(qū)矯正人員個(gè)人原因造成脫管漏管的，其悔罪表現(xiàn)即存疑，社會(huì)危險(xiǎn)性和再犯可能性即存在?！熬托塘P而言，有其一定目的，即防衛(wèi)社會(huì)維護(hù)共同生活秩序”［5］，基于功利刑論的考慮，不應(yīng)計(jì)入考驗(yàn)或者執(zhí)行期限，將來修改法律時(shí)，可以考慮賦予檢察機(jī)關(guān)提出順延考驗(yàn)或者執(zhí)行期限意見的權(quán)力。四是提出給予或者撤銷司法獎(jiǎng)懲的意見。社區(qū)矯正人員有違反治安管理行為或者重新犯罪的，監(jiān)督有關(guān)機(jī)關(guān)依法予以治安處罰、收監(jiān)或者追究刑事責(zé)任。同時(shí)，對(duì)社區(qū)矯正人員的司法獎(jiǎng)懲有錯(cuò)誤或者與事實(shí)不符的，檢察機(jī)關(guān)可以監(jiān)督矯正工作小組給予或者撤銷獎(jiǎng)懲。

（四）增強(qiáng)檢察監(jiān)督剛性

在當(dāng)前的三種監(jiān)督手段中，糾正違法的效力最強(qiáng)，但是仍然依賴被監(jiān)督單位的配合，一旦出現(xiàn)“發(fā)而不糾”的情況，根據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，只能報(bào)告上級(jí)檢察機(jī)關(guān)處理，這是“治標(biāo)不治本”的。因此,應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)糾正違法通知的效力強(qiáng)度。可以參照不批捕、不起訴的有關(guān)規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)在社區(qū)矯正實(shí)施過程中發(fā)出糾正違法通知書時(shí)，接收單位必須先按通知書的要求執(zhí)行；如果認(rèn)為糾正違法通知有錯(cuò)誤，可以進(jìn)行復(fù)議、復(fù)核，但是復(fù)議、復(fù)核期間，不影響糾正違法通知的執(zhí)行。

（五）提高檢察監(jiān)督科技水平

加強(qiáng)檢察監(jiān)督信息化建設(shè)，是提高監(jiān)督效率、增強(qiáng)監(jiān)督實(shí)效的重要手段。一是督促社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)建立矯正人員信息庫，包括矯正人員的年齡、住址、家庭狀況、基本案情、矯正方案等內(nèi)容，并及時(shí)錄入矯正人員的學(xué)習(xí)、勞動(dòng)、思想?yún)R報(bào)及考核等情況。在此基礎(chǔ)上，人民檢察院監(jiān)所檢察部門與社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息聯(lián)網(wǎng)，可以實(shí)時(shí)監(jiān)督社區(qū)矯正工作的具體開展情況。二是運(yùn)用無線通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和先進(jìn)的GPS定位系統(tǒng)，對(duì)社區(qū)矯正人員進(jìn)行手機(jī)定位，實(shí)施跟蹤管理。一旦其超出預(yù)定區(qū)域，平臺(tái)會(huì)自動(dòng)報(bào)警、自動(dòng)備案，自動(dòng)發(fā)送信息通知社區(qū)矯正工作者和矯正人員，矯正工作者可以迅速追蹤到矯正人員的實(shí)時(shí)位置和行走路線，并依法及時(shí)處理。

注釋：

［1］郭彥：《檢察機(jī)關(guān)參與社區(qū)矯正工作的角度與身份》，載《檢察日?qǐng)?bào)》2011年12月18日。

［2］郝志強(qiáng)：《社區(qū)矯正法律監(jiān)督與監(jiān)外執(zhí)行監(jiān)督的比較》，www.docin.com/p-468907003.html。

［3］武潔：《社區(qū)矯正工作的檢察監(jiān)督方式》，載《山西省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)》2012年第1期。

［4］隋仲飛：《社區(qū)矯正宣告規(guī)范化建設(shè)淺說》，載《寶山司法行政論壇》2012年第7期。

［5］韓忠謨：《刑法原理》，北京大學(xué)出版社2009年版，第35頁。

*山東省東營市人民檢察院監(jiān)所檢察處處長(zhǎng)［257091］

**山東省東營市人民檢察院辦公室副主任［257091］