城市生活垃圾分類(lèi)工作中資金的使用效率研究

石燎燃，吳穎霽

（寧波市市容環(huán)境衛(wèi)生管理處，浙江寧波315010）

城市生活垃圾分類(lèi)工作中資金的使用效率研究

石燎燃，吳穎霽

（寧波市市容環(huán)境衛(wèi)生管理處，浙江寧波315010）

基于效用最大化的假設(shè)，建立了生活垃圾分類(lèi)行為的微觀模型，通過(guò)理論模型的推導(dǎo)，結(jié)合寧波市實(shí)踐案例，分析了生活垃圾分類(lèi)中的資金分配與行為激勵(lì)問(wèn)題。模型識(shí)別了生活垃圾分類(lèi)行為中的居民示范效應(yīng)與資金使用方式的重要關(guān)聯(lián)，也顯示示范效應(yīng)的識(shí)別成本對(duì)政府資金投向有作用。研究結(jié)果給出了一個(gè)推廣生活垃圾分類(lèi)的行為框架。

生活垃圾分類(lèi)；資金分配；示范效應(yīng)；激勵(lì)

實(shí)踐證明，分類(lèi)是生活垃圾管理的有效制度。日本、歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都建立了激勵(lì)和處罰并行的制度［1］。2011年，廣州、北京、上海、寧波等地先后開(kāi)始了新一輪的生活垃圾分類(lèi)工作。各地結(jié)合實(shí)際情況、借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，不約而同地提出了分類(lèi)初期以激勵(lì)為主、處罰為輔的制度設(shè)計(jì)。2016年2月，《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)城市規(guī)劃建設(shè)管理工作的若干意見(jiàn)》提出，要樹(shù)立垃圾是重要資源和礦產(chǎn)的觀念，建立政府、社區(qū)、企業(yè)和居民協(xié)調(diào)機(jī)制，通過(guò)分類(lèi)投放收集、綜合循環(huán)利用，促進(jìn)垃圾減量化、資源化、無(wú)害化，無(wú)疑為這一制度設(shè)計(jì)提供了政策支持。目前由于生活垃圾分類(lèi)處于探索階段，各地的做法都有自己的特色，也由此引發(fā)了一個(gè)問(wèn)題，那就是政府用于支持生活垃圾分類(lèi)的資金應(yīng)該怎樣分配才能更有效率地實(shí)現(xiàn)生活垃圾分類(lèi)這個(gè)目的［2］。筆者建立了一個(gè)理論模型，用于探討資金使用應(yīng)該遵循的原則，并用這個(gè)模型對(duì)寧波市生活垃圾分類(lèi)實(shí)踐進(jìn)行分析。

1　生活垃圾分類(lèi)行為的示范效應(yīng)

在推進(jìn)生活垃圾分類(lèi)的工作中，要盡可能地讓居民主動(dòng)進(jìn)行分類(lèi)處理［3］。要達(dá)到此目的，必須做到以下2點(diǎn)：①怎樣識(shí)別出生活垃圾分類(lèi)工作做得好的居民和做得不好的居民；②如何對(duì)生活垃圾分類(lèi)工作做得好的居民進(jìn)行激勵(lì)，以最有力地促進(jìn)生活垃圾分類(lèi)工作。

之所以要對(duì)生活垃圾分類(lèi)處理做得好的居民進(jìn)行激勵(lì)，是因?yàn)檫@些居民會(huì)對(duì)其他居民的行為產(chǎn)生示范效應(yīng)，只要一部分居民能夠堅(jiān)持做好生活垃圾分類(lèi)，其他居民也會(huì)逐漸被帶動(dòng)起來(lái)。一定要認(rèn)識(shí)到居民養(yǎng)成生活垃圾分類(lèi)的行為習(xí)慣是有先后的，人類(lèi)都有“從眾”的行為模式，因此，一定要樹(shù)立一批實(shí)施生活垃圾分類(lèi)的中堅(jiān)力量。這些可以產(chǎn)生示范效應(yīng)的家庭，可以稱之為“示范家庭”。

一個(gè)家庭做好生活垃圾分類(lèi)工作，就會(huì)對(duì)其他家庭產(chǎn)生示范效應(yīng)，可以用公式（1）來(lái)表示：

式中：H表示生活垃圾分類(lèi)的示范效應(yīng)；Q表示進(jìn)行生活垃圾分類(lèi)處理的完善程度。

工作做得越好，示范效應(yīng)越強(qiáng)。但是，這個(gè)示范效應(yīng)帶來(lái)的好處是社會(huì)化的，不能直接體現(xiàn)在這個(gè)家庭的經(jīng)濟(jì)利益上。生活垃圾分類(lèi)工作本身是需要花費(fèi)時(shí)間、精力等成本的?？梢哉f(shuō)，生活垃圾分類(lèi)做得越好，需要付出的精力和成本越大。那么就有：

式中：G表示進(jìn)行生活垃圾分類(lèi)處理的成本。

由此可得，一個(gè)示范家庭的生活垃圾分類(lèi)處理活動(dòng)的社會(huì)凈收益就是示范效應(yīng)與相關(guān)的成本之差，即：

政府的職責(zé)就是盡可能地讓這個(gè)社會(huì)凈收益最大化。但是一個(gè)家庭的示范效應(yīng)并不會(huì)無(wú)限擴(kuò)大，所以也存在一個(gè)合理的范圍，在該范圍內(nèi)，示范效應(yīng)的社會(huì)凈收益是這個(gè)家庭進(jìn)行生活垃圾分類(lèi)活動(dòng)的增函數(shù)，對(duì)該家庭這一范圍內(nèi)的生活垃圾分類(lèi)活動(dòng)給予激勵(lì)政策就具有了理論依據(jù)。

2　辨別示范效應(yīng)的成本

并不是每一個(gè)家庭都會(huì)產(chǎn)生示范效應(yīng)，政府要對(duì)示范家庭進(jìn)行鼓勵(lì)，首先要識(shí)別出這些家庭。這個(gè)識(shí)別工作是要花成本的，比如實(shí)施實(shí)名制、入戶調(diào)查等。

可以合理地假設(shè)，政府在這方面投入得越多，對(duì)示范家庭的辨別就越精確，所以有：

式中：A表示政府辨別活動(dòng)；C表示由此帶來(lái)的成本。

衡量政府辨別活動(dòng)的近似方法是計(jì)算給予激勵(lì)的示范家庭的數(shù)目，可以表示為：

式中：p為示范家庭數(shù)量與該小區(qū)所有家庭數(shù)目之比，表示一個(gè)家庭獲得激勵(lì)的總體可能性。

將公式（5）代入公式（4）并微分：

公式（6）意味著獲得激勵(lì)的可能性上升或家庭數(shù)量增加都會(huì)使政府的辨別成本增加。也就是說(shuō)，激勵(lì)更多的示范家庭，需要更多的識(shí)別成本，更多的家庭總數(shù)，在其中識(shí)別出示范家庭的成本也越大。

3　生活垃圾分類(lèi)行為與激勵(lì)政策

從居民的角度來(lái)看，是否進(jìn)行生活垃圾分類(lèi)工作，除了觀念上的變化，還要考慮經(jīng)濟(jì)上的成本與收益對(duì)比，即進(jìn)行生活垃圾分類(lèi)處理的預(yù)期收益是否大于所耗費(fèi)的成本［4］。也就是說(shuō)，一個(gè)家庭是否開(kāi)展生活垃圾分類(lèi)處理與獲得激勵(lì)的可能性、列入示范家庭名單后獲得激勵(lì)的大小程度等因素存在聯(lián)系，這種聯(lián)系可以用函數(shù)表示：

式中：Q是生活垃圾分類(lèi)處理活動(dòng)；p是進(jìn)入示范家庭名單的可能性；f是進(jìn)入示范家庭名單后獲得激勵(lì)的程度；u是代表所有其他的影響因素。

家庭進(jìn)行生活垃圾分類(lèi)活動(dòng)能否得到優(yōu)惠待遇，實(shí)際上是存在不確定性的。獲得激勵(lì)的可能性和激勵(lì)程度的增加都會(huì)增加開(kāi)展生活垃圾分類(lèi)活動(dòng)的預(yù)期收益。

4　最優(yōu)政策分析

根據(jù)前面引入的一系列行為函數(shù)，現(xiàn)在可以分析最優(yōu)政策，如果目標(biāo)是平等地鼓勵(lì)所有的家庭進(jìn)行生活垃圾分類(lèi)處理，那就可以使家庭獲得“示范家庭”的可能性p接近1，同時(shí)使激勵(lì)程度f(wàn)超過(guò)生活垃圾分類(lèi)活動(dòng)的成本，這樣幾乎可以使所有的家庭都開(kāi)展生活垃圾分類(lèi)處理。但這樣做的成本很大，幾乎沒(méi)有哪個(gè)城市會(huì)在生活垃圾分類(lèi)工作上投入這么大的資金，即便有這么一筆資金，從經(jīng)濟(jì)角度考慮，也是不劃算的。

在現(xiàn)有的條件下，p和f不一定要很大。假定存在一個(gè)能夠衡量示范效應(yīng)的社會(huì)凈福利函數(shù)，如下所示：

式中：L是家庭開(kāi)展生活垃圾分類(lèi)活動(dòng)的凈社會(huì)福利；C是政府的識(shí)別成本；b是激勵(lì)示范家庭的形式；f是示范家庭的激勵(lì)程度；p是進(jìn)入示范家庭名單的可能性；Q是垃圾分類(lèi)的家庭總數(shù)。

政府能夠控制的變量是政府的識(shí)別成本C、激勵(lì)的形式b和激勵(lì)程度f(wàn)。這些參數(shù)一旦決定，最終的L就決定了。

政府的識(shí)別成本主要是推進(jìn)生活垃圾分類(lèi)工作人員的費(fèi)用，這個(gè)沒(méi)有多大的回旋余地。系數(shù)b可以看作是大于0的固定常數(shù)。因此，p和f是僅有的決策變量，求一階最優(yōu)條件。

因?yàn)镃p、Qp都是大于0，由2個(gè)等式可知，εp＞εf，就是說(shuō)p的邊際收益可以取更小值，意味著政府通過(guò)識(shí)別并樹(shù)立更多的示范家庭比增加單個(gè)示范家庭的激勵(lì)程度更為可取。

政策變量p和f還有其他不同的組合，比如，降低獲得激勵(lì)的可能性p，同時(shí)增加激勵(lì)程度f(wàn)，p的降低減少了政府的識(shí)別成本，由此造成的激勵(lì)效果減弱可以由增加f帶來(lái)的激勵(lì)效果增強(qiáng)來(lái)補(bǔ)償。但是單個(gè)示范家庭的補(bǔ)貼過(guò)大可能鼓勵(lì)一些投機(jī)性質(zhì)的活動(dòng)，因此，政策的組合要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行相應(yīng)的修改。

5　模型的實(shí)際運(yùn)用

寧波市以世行貸款寧波市城鎮(zhèn)生活廢物收集循環(huán)利用示范項(xiàng)目為載體，于2013年7月開(kāi)始實(shí)施了生活垃圾分類(lèi)工作。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)中，提出建立基于分類(lèi)成果的激勵(lì)機(jī)制，給予社區(qū)和示范家庭激勵(lì)。下面將使用前面建立的理論模型對(duì)這個(gè)實(shí)際案例進(jìn)行探討。

政府投入一筆資金在社區(qū)進(jìn)行生活垃圾分類(lèi)試點(diǎn)。采取的主要措施如下：①通過(guò)廣泛宣傳和培訓(xùn)，增強(qiáng)居民的生活垃圾分類(lèi)意識(shí)和知識(shí)；②為每一個(gè)家庭提供廚余垃圾桶和其他垃圾桶，以及廚余垃圾專(zhuān)用垃圾袋，以強(qiáng)化廚余垃圾分類(lèi)效果；③采取計(jì)量、開(kāi)袋檢查等形式識(shí)別社區(qū)以及家庭的生活垃圾分類(lèi)情況和成果。

探討政府資金如何更有效率地使用只需要分析幾個(gè)主要的參數(shù)，最重要的政策變量就是識(shí)別示范家庭和對(duì)示范家庭的激勵(lì)程度。

1）對(duì)示范家庭的識(shí)別。理論模型的一個(gè)前提是人們不會(huì)同時(shí)改變生活垃圾處理習(xí)慣，一定是有些家庭做得比較好，因此，有必要樹(shù)立一批示范家庭。寧波市在為每一戶家庭免費(fèi)提供垃圾桶和廚余垃圾專(zhuān)用袋，降低每個(gè)家庭的生活垃圾分類(lèi)成本的基礎(chǔ)上，采取開(kāi)袋檢查等形式來(lái)識(shí)別家庭的生活垃圾分類(lèi)行為和分類(lèi)質(zhì)量。二維碼等信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，大幅度地降低了識(shí)別難度和成本。2015年10月開(kāi)始，在2個(gè)社區(qū)試用印有二維碼的廚余垃圾專(zhuān)用袋，通過(guò)社區(qū)分類(lèi)督導(dǎo)員利用PDA對(duì)共計(jì)2 872戶家庭的廚余垃圾分類(lèi)情況進(jìn)行拍照檢查，并選擇質(zhì)量等級(jí)（分優(yōu)、良、中、差4個(gè)等級(jí)）數(shù)值代碼，通過(guò)信息系統(tǒng)自動(dòng)建立家庭分類(lèi)行為和分類(lèi)質(zhì)量檔案，從而方便地識(shí)別示范家庭。由于每只廚余垃圾專(zhuān)用袋的二維碼編碼不同，通過(guò)信息系統(tǒng)關(guān)聯(lián)到每戶家庭，屬于一種間接的實(shí)名制，既極大地提高了識(shí)別的效率，又很好地解決了隱私保護(hù)問(wèn)題。

2）對(duì)示范家庭的激勵(lì)。生活垃圾分類(lèi)有賴于居民形成良好的生活習(xí)慣，需要長(zhǎng)期的、微小的行為付出，但這種付出成本難以量化。加之，如前文所述樹(shù)立更多的示范家庭比增加單個(gè)示范家庭的激勵(lì)程度更為可取，因此對(duì)示范家庭的激勵(lì)以鼓勵(lì)為主。根據(jù)心理學(xué)關(guān)于獎(jiǎng)勵(lì)程度要與貢獻(xiàn)程度相當(dāng)?shù)脑瓌t，對(duì)示范家庭的激勵(lì)程度不宜過(guò)高。

6　結(jié)束語(yǔ)

生活垃圾分類(lèi)需要示范家庭的引領(lǐng)帶動(dòng)，提高資金使用效率的關(guān)鍵是有效識(shí)別示范家庭、并給予適當(dāng)激勵(lì)，且樹(shù)立更多的示范家庭比增加單個(gè)示范家庭的激勵(lì)程度更有效。寧波試點(diǎn)實(shí)踐，初步驗(yàn)證了識(shí)別示范家庭的可行性。

［1］黃文芳，李明冉，王輝.國(guó)外生活垃圾分類(lèi)減量經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施及其對(duì)我國(guó)的借鑒［J］.環(huán)境衛(wèi)生工程，2011，20（5）：1-4.

［2］陳蘭芳，吳剛，張燕，等.垃圾分類(lèi)回收行為研究現(xiàn)狀及其關(guān)鍵問(wèn)題［J］.生態(tài)經(jīng)濟(jì)，2012（2）：142-145.

［3］魯先鋒.垃圾分類(lèi)管理中的外壓機(jī)制與誘導(dǎo)機(jī)制［J］.城市問(wèn)題，2013，210（1）：86-91.

［4］孫其昂，孫旭友，張虎彪.為何不能與何以可能：城市生活垃圾分類(lèi)難以實(shí)施的“結(jié)”與“解”［J］.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2014，14（6）：63-67.

Efficiency of the Use of Funds in the Classification of Urban Domestic Garbage

Shi Liaoran，Wu Yingji
（Ningbo City Appearance and Environmental Sanitation Management Office，NingboZhejiang315010）

Based on the assumption of utility maximization，we established a microscopic model of domestic garbage classification.Through theoretical model deducing and combined with the practical case of Ningbo，we analyzed the problemsof fund allocation and incentive behavior in garbage classification.The model identified the important connection between the demonstration effect of the residentsand the way of the use of funds，and also showed that recognition cost of demonstration effect hasa role in the government funds.The research results proposed a performance framework for promoting domestic garbage classification.

domestic garbage classification；fund allocation；demonstration effect；incentive

X799.3；X32

A

1005-8206（2016）03-0087-03

石燎燃（1972—），工程師，主要從事環(huán)境衛(wèi)生、環(huán)境工程管理。

E-mail：844508330@qq.com。

2015-07-10