論創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

林 璐

(河南省財(cái)經(jīng)學(xué)校 圖書館， 鄭州 450000)

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論創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

林 璐

(河南省財(cái)經(jīng)學(xué)校 圖書館， 鄭州 450000)

基于城市創(chuàng)新的基本模式，從影響創(chuàng)新的諸多環(huán)節(jié)出發(fā)，可以構(gòu)建一套創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該體系以創(chuàng)新機(jī)會(huì)、創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新價(jià)值和創(chuàng)新環(huán)境為主要內(nèi)容，分目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層和指標(biāo)層4個(gè)層次共50個(gè)指標(biāo)參數(shù)，旨在為城市創(chuàng)新評(píng)價(jià)提供體系框架，為建設(shè)創(chuàng)新型城市提供借鑒參考。

城市創(chuàng)新體系；創(chuàng)新型城市；城市創(chuàng)新模式；創(chuàng)新體系

改革開放以來，我國(guó)積極致力于外向型發(fā)展戰(zhàn)略和全球化進(jìn)程的有機(jī)結(jié)合，成功實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)起飛，取得了舉世矚目的成就。2010年我國(guó)GDP總量已超過日本，外匯儲(chǔ)備超過3萬億美元，成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。然而，我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)主要依賴各種生產(chǎn)要素投入的增加，生產(chǎn)要素的大量投入固然可以擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)總量，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量不高，缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力。這種增長(zhǎng)模式導(dǎo)致了中國(guó)經(jīng)濟(jì)“高投入、高消耗、高排放、不協(xié)調(diào)、難循環(huán)、低效率”等嚴(yán)重問題。隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，這種模式愈來愈難以為繼。如果在這一模式下繼續(xù)前行，中國(guó)可能會(huì)步入“中等收入陷阱”。如何實(shí)現(xiàn)“突圍”，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，成為社會(huì)各界關(guān)注的重大問題之一。而提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵是創(chuàng)新，創(chuàng)新可以成為引領(lǐng)中國(guó)挺進(jìn)新時(shí)代的通行證，是民族進(jìn)步的靈魂所系，又是國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭源動(dòng)力。

近幾年，在世界范圍內(nèi)，有關(guān)創(chuàng)新的理論與實(shí)踐日益系統(tǒng)化，創(chuàng)新主體也由微觀逐漸擴(kuò)展至中觀、宏觀，尤其是城市在創(chuàng)新體系中的地位和作用日益顯現(xiàn)。黨的十六大提出要把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略，通過建設(shè)創(chuàng)新型城市，并借助其引領(lǐng)、導(dǎo)向和輻射功能推進(jìn)這一戰(zhàn)略成為我國(guó)發(fā)展的重要選擇。2008年，國(guó)家發(fā)改委啟動(dòng)了深圳市創(chuàng)建國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)工作，在此基礎(chǔ)上，國(guó)家又先后確定了42個(gè)城市開展國(guó)家創(chuàng)新型城市試點(diǎn)。那么，如何正確、客觀地評(píng)價(jià)創(chuàng)新型城市，從而引領(lǐng)城市發(fā)展方向，已成為建設(shè)創(chuàng)新型城市亟需解決的重要問題之一。

一、創(chuàng)新型城市相關(guān)研究回顧

(一)創(chuàng)新型城市內(nèi)涵相關(guān)研究

同一問題，分析角度存在差異，結(jié)果也可能不一致。有關(guān)創(chuàng)新型城市的基本內(nèi)涵，杜輝認(rèn)為，創(chuàng)新型城市是指以科技進(jìn)步為動(dòng)力、以自主創(chuàng)新為主導(dǎo)、以創(chuàng)新文化為基礎(chǔ)的城市形態(tài)[1]。其主要標(biāo)志是城市技術(shù)對(duì)外依存度低于30%，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率在70%以上，發(fā)明專利申請(qǐng)量占全部專利申請(qǐng)量超過70%，企業(yè)專利申請(qǐng)量占全社會(huì)申請(qǐng)量超過70%，社會(huì)研發(fā)投入超過國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重超過3%，企業(yè)研發(fā)投入超過銷售收入4%等[1]。而楊冬梅等人則從城市發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力、機(jī)制、目標(biāo)以及城市發(fā)展系統(tǒng)角度來詮釋城市創(chuàng)新的基本概念[2]，認(rèn)為創(chuàng)新型城市是在新經(jīng)濟(jì)條件下以創(chuàng)新為核心驅(qū)動(dòng)力的一種城市發(fā)展模式，一般是由區(qū)域科技中心城市發(fā)展演變形成，是知識(shí)經(jīng)濟(jì)和城市經(jīng)濟(jì)融合的一種城市演變形態(tài)[2]。王仁祥和鄧平從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新動(dòng)力、基礎(chǔ)及要素等創(chuàng)新型城市包含的基本內(nèi)容對(duì)其進(jìn)行了界定，認(rèn)為創(chuàng)新型城市是指創(chuàng)新主體在其賴以生存和發(fā)展的創(chuàng)新環(huán)境中，通過不斷整合和協(xié)同各種創(chuàng)新要素，形成以自主創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)力，以創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為紐帶，以創(chuàng)新型企業(yè)和創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，以創(chuàng)新文化為基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的根本轉(zhuǎn)變、城市綜合競(jìng)爭(zhēng)力的全面提高和城市可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)的一種城市內(nèi)涵式發(fā)展模式[3]。

由此可見，學(xué)者們基本上沿著兩個(gè)思路界定創(chuàng)新型城市的內(nèi)涵。狹義上，主要從科技創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度和經(jīng)濟(jì)區(qū)域中依據(jù)城市發(fā)展的主導(dǎo)動(dòng)因作出界定；廣義上，將創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新活動(dòng)由企業(yè)擴(kuò)展到制度文化等各個(gè)層面。

(二)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相關(guān)研究

各個(gè)城市發(fā)展的基本環(huán)境、發(fā)展目標(biāo)各異，加上學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新型城市內(nèi)涵的理解不同，一些學(xué)者從不同角度列出了創(chuàng)新型城市建設(shè)不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。如Florida提出了創(chuàng)新型城市的3T指標(biāo)，即技術(shù)、人才和寬容[4]，認(rèn)為技術(shù)是一個(gè)城市創(chuàng)新和高科技的集中表現(xiàn)，一個(gè)城市的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來自能夠迅速動(dòng)員人才資源，把創(chuàng)意轉(zhuǎn)化成新商業(yè)商品；因此，一個(gè)具有寬容性的城市在吸引創(chuàng)意人才以及支持高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展和城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面具有關(guān)鍵作用[4]。香港大學(xué)在3T的基礎(chǔ)上，針對(duì)亞洲國(guó)家的實(shí)際情況，又提出了4C(結(jié)構(gòu)性質(zhì)、人力資本、文化資本和社會(huì)資本)的創(chuàng)意指數(shù)。李杏和毛丹劍則以區(qū)域創(chuàng)新理論為依據(jù)，從創(chuàng)新型區(qū)域的基本內(nèi)涵入手，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新文化4個(gè)方面構(gòu)建了江蘇省創(chuàng)新指標(biāo)體系[5]。他們還運(yùn)用因子分析法對(duì)江蘇、上海、浙江、山東、廣東5個(gè)省市的創(chuàng)新能力進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)[5]。李琬等也從創(chuàng)新型城市的基本內(nèi)涵入手，構(gòu)建了創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[6]，主要從5個(gè)方面構(gòu)建：反映知識(shí)技術(shù)的創(chuàng)新能力、反映教育投入與人才儲(chǔ)備方面的能力、反映有助于創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況與服務(wù)能力、反映有助于創(chuàng)新的宜居環(huán)境情況、反映城市的創(chuàng)新文化情況。袁國(guó)強(qiáng)等首先對(duì)創(chuàng)新型城市的概念與內(nèi)涵進(jìn)行探討，提出了創(chuàng)新型城市建設(shè)的基本內(nèi)容和指標(biāo)體系，然后以創(chuàng)新型洛陽(yáng)建設(shè)為例，提出了創(chuàng)新型洛陽(yáng)建設(shè)的總體框架、基本建構(gòu)、功能聯(lián)動(dòng)和要素組合，還針對(duì)創(chuàng)新型洛陽(yáng)建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，提出了創(chuàng)新型洛陽(yáng)建設(shè)的有關(guān)政策建議[7]。柳瑞禹在提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系基礎(chǔ)上，以國(guó)內(nèi)較有代表性的13座城市為樣本，運(yùn)用相關(guān)性分析方法對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行了定量分析[8]。

盡管學(xué)者們從不同角度構(gòu)建了創(chuàng)新城市評(píng)價(jià)體系，但這些體系大都是從城市創(chuàng)新的基本內(nèi)涵出發(fā)，對(duì)城市創(chuàng)新運(yùn)行缺乏必要的分析。因此可以說，構(gòu)建的這些評(píng)價(jià)體系缺乏足夠的理論依據(jù)，選取指標(biāo)具有較大的隨意性。

三、城市創(chuàng)新運(yùn)行基本模式

理解城市創(chuàng)新運(yùn)行的基本模式是構(gòu)建城市創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系的關(guān)鍵。城市創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)過程。所謂城市創(chuàng)新系統(tǒng)，指的是在以城市為中心的區(qū)域內(nèi)，各種與創(chuàng)新相聯(lián)系的主體要素(創(chuàng)新的機(jī)構(gòu)和組織)、非主體要素(創(chuàng)新所需要的物質(zhì)、資源條件)以及協(xié)調(diào)各要素之間關(guān)系的制度和政策在創(chuàng)新過程中相互依存、相互作用而形成的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)[9]。系統(tǒng)不僅包含可以量化的各種投入要素如研發(fā)投入、人力資源投入等要素，也包含文化、企業(yè)家精神等不易度量的各種要素。盡管這些不同特征的要素在創(chuàng)新過程中所起到的作用和效果不盡相同，然而在創(chuàng)新過程中不可或缺，要素之間相互作用，互為依賴，構(gòu)成多層次、多變量、多子系統(tǒng)的多維復(fù)合系統(tǒng)。將城市創(chuàng)新過程分解為4個(gè)創(chuàng)新階段，并構(gòu)建如圖1所示的基本運(yùn)行模式。

圖1 城市創(chuàng)新運(yùn)行模式

城市要完成一個(gè)創(chuàng)新過程，不僅需要具備一定的創(chuàng)新要素，而且需要一定的“生產(chǎn)函數(shù)”或者說創(chuàng)新階段將創(chuàng)新要素不斷整合，以完成城市創(chuàng)新。城市創(chuàng)新的基本運(yùn)行模式有4個(gè)階段，第一階段為驅(qū)動(dòng)階段，首先去尋找和發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機(jī)會(huì)，在創(chuàng)新動(dòng)力的驅(qū)使下，捕捉到的創(chuàng)新機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新意愿。創(chuàng)新機(jī)會(huì)的多少與創(chuàng)新動(dòng)力成為構(gòu)成創(chuàng)新的首要因素；第二階段為整合階段，創(chuàng)新主體將意愿付諸行動(dòng)，通過整合各種資源，開始進(jìn)入創(chuàng)新投入過程。創(chuàng)新資源的狀況成為影響整合階段的關(guān)鍵要素；第三階段為運(yùn)行階段，經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)將創(chuàng)新資源轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新價(jià)值，即創(chuàng)新產(chǎn)出；第四階段為反饋階段。此外，創(chuàng)新環(huán)境作為創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)，對(duì)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)和要素具有不可估量的影響。

從城市創(chuàng)新系統(tǒng)的整個(gè)運(yùn)行流程來看，尋找和發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機(jī)會(huì)是推動(dòng)創(chuàng)新的先決條件，是否有足夠多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)，能否去發(fā)現(xiàn)這種機(jī)會(huì)，是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)是否存在活力的重要表現(xiàn)之一。所以，重要的是創(chuàng)新主體是否有迫切的愿望去尋找和捕捉這種機(jī)會(huì)。對(duì)一個(gè)城市而言，經(jīng)濟(jì)越具有活力，變革越快，對(duì)外開放程度越高，創(chuàng)新機(jī)會(huì)越多。創(chuàng)新機(jī)會(huì)是城市創(chuàng)新存在的可能性，創(chuàng)新動(dòng)力則將其轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為。缺乏創(chuàng)新動(dòng)力的主體，既不會(huì)主動(dòng)去尋找創(chuàng)新機(jī)會(huì)，更不會(huì)利用創(chuàng)新機(jī)會(huì)，甚至外部支持性政策的作用也難以有效發(fā)揮，甚至被扭曲。因此，動(dòng)力要素是創(chuàng)新的起搏器。城市創(chuàng)新能否發(fā)揮和表現(xiàn)出來，重要的是城市是否建立了有效的激勵(lì)創(chuàng)新的制度[10]。此外，作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，自身能力的高低與企業(yè)家精神的有無在很大程度決定了創(chuàng)新動(dòng)力的強(qiáng)與弱。其他對(duì)創(chuàng)新動(dòng)力產(chǎn)生影響的因素還有生產(chǎn)要素條件、市場(chǎng)環(huán)境、需求水平、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、政府角色等。

創(chuàng)新主體將構(gòu)成創(chuàng)新的各種資源不斷整合，即城市創(chuàng)新資源以什么樣的方式進(jìn)入創(chuàng)新的運(yùn)行過程。創(chuàng)新資源的投入是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件和基本保障，是城市創(chuàng)新價(jià)值不斷轉(zhuǎn)化和積累的結(jié)果。誠(chéng)然，沒有創(chuàng)新資源投入，任何創(chuàng)新機(jī)會(huì)和動(dòng)力都無法轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為和價(jià)值。同樣，強(qiáng)勁的創(chuàng)新動(dòng)力可以激發(fā)創(chuàng)新主體主動(dòng)尋找創(chuàng)新資源的激情。創(chuàng)新資源包括人力資源、物質(zhì)資源、財(cái)力資源和信息資源4個(gè)方面。熊彼得在他的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中有一個(gè)著名的論斷：創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，也就是把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)系統(tǒng)，這里的生產(chǎn)要素就是創(chuàng)新投入的各種資源。在這個(gè)過程中，創(chuàng)新資源配置狀況成為影響創(chuàng)新效率的關(guān)鍵因素之一。從人類經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)踐來看，市場(chǎng)機(jī)制是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的有效形式之一。因此，市場(chǎng)機(jī)制的完善程度將會(huì)直接影響資源配置的效率和創(chuàng)新的績(jī)效，進(jìn)而決定創(chuàng)新價(jià)值的高低。

城市創(chuàng)新系統(tǒng)通過“生產(chǎn)函數(shù)”將各種資源轉(zhuǎn)化為滿足人類需要的各種產(chǎn)出，即投入—產(chǎn)出效應(yīng)。而價(jià)值反饋過程則利用這種效應(yīng)不斷向創(chuàng)新主體發(fā)揮反饋?zhàn)饔?，為其提供新的機(jī)會(huì)，強(qiáng)化或削弱其創(chuàng)新動(dòng)力。城市創(chuàng)新價(jià)值不僅包括科技的進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而且包括人的素質(zhì)的提高、服務(wù)環(huán)境的優(yōu)化、城市設(shè)施的完善、發(fā)展活力的提高以及生態(tài)環(huán)境的改善。至于創(chuàng)新價(jià)值，它既是城市創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行結(jié)果的反映，也是創(chuàng)新資源產(chǎn)生的源泉，城市創(chuàng)新價(jià)值的實(shí)現(xiàn)可以為下一輪的創(chuàng)新提供新的機(jī)會(huì)，也為具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家注入新的動(dòng)力。當(dāng)然，如果創(chuàng)新主體的創(chuàng)新活動(dòng)不能產(chǎn)生有效的價(jià)值，那么創(chuàng)新活動(dòng)就可能難以為繼，就一個(gè)城市來說也難以形成持續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)。

盡管創(chuàng)新環(huán)境并不作為創(chuàng)新要素直接參與城市的創(chuàng)新活動(dòng)，但是，良好的創(chuàng)新環(huán)境依然是城市創(chuàng)新不可缺少的基本條件之一。創(chuàng)新文化指的是所有與創(chuàng)新有關(guān)的文化形態(tài)，包括了文化對(duì)創(chuàng)新的作用以及如何去營(yíng)造一種有利于創(chuàng)新的文化氛圍。一個(gè)擁有深厚的創(chuàng)新文化的城市，必定是一個(gè)充滿創(chuàng)新活力和能力的城市。社會(huì)關(guān)系的扁平化和社會(huì)流動(dòng)性的提高將會(huì)給予每個(gè)人平等的機(jī)會(huì)，激發(fā)人們更多去創(chuàng)新，以更有能力把握機(jī)會(huì)，改變自己的“位置”。樂于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和對(duì)“失敗”的寬容能夠?yàn)榕嘤髽I(yè)家精神和企業(yè)家成長(zhǎng)提供肥沃的土壤。精誠(chéng)合作的團(tuán)隊(duì)精神則有助于現(xiàn)代創(chuàng)新企業(yè)的快速成長(zhǎng)，因?yàn)楝F(xiàn)代城市創(chuàng)新系統(tǒng)不僅需要擁有專業(yè)技術(shù)的人，還需要具有卓越的管理、決策能力，能妥善解決沖突及處理人際關(guān)系的人。

四、城市創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建的框架

為了能夠更為系統(tǒng)、全面、客觀地評(píng)價(jià)城市創(chuàng)新進(jìn)程和發(fā)展水平，及時(shí)發(fā)現(xiàn)在建設(shè)創(chuàng)新型城市過程中存在的問題，本文擬基于以上對(duì)城市創(chuàng)新基本模式的分析，從創(chuàng)新機(jī)會(huì)、創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新價(jià)值和創(chuàng)新環(huán)境5個(gè)方面來構(gòu)建相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表1)。

表1 創(chuàng)新型城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù)表1

(一)創(chuàng)新機(jī)會(huì)

創(chuàng)新機(jī)會(huì)是城市創(chuàng)新活動(dòng)的起點(diǎn)，是整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)必要條件。包括創(chuàng)新機(jī)會(huì)的存在和發(fā)現(xiàn)兩個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的均衡程度蘊(yùn)含的創(chuàng)新機(jī)會(huì)并不相同，盡管經(jīng)濟(jì)社會(huì)非均衡發(fā)展是一種非正常的狀態(tài)，但卻可以為創(chuàng)新提供更多的機(jī)會(huì)。然而，即使在一個(gè)發(fā)展相對(duì)均衡的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的程度很大程度上也決定創(chuàng)新機(jī)會(huì)的多少。城市創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)開放式的系統(tǒng)，因而，對(duì)外開放程度將影響其與外界獲取各種資源的能力，進(jìn)而決定城市創(chuàng)新機(jī)會(huì)的獲得，故選用城市吸引外資和對(duì)外直接投資兩個(gè)指標(biāo)反映城市創(chuàng)新機(jī)會(huì)情況。

機(jī)會(huì)往往是隱蔽的、被動(dòng)的存在，需要?jiǎng)?chuàng)新主體不斷去探尋和捕捉，才能認(rèn)識(shí)到機(jī)會(huì)的存在，并利用它實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。機(jī)會(huì)識(shí)別研究者構(gòu)建了兩種識(shí)別機(jī)會(huì)的思路，一是警覺性識(shí)別，即創(chuàng)業(yè)者憑借較高的敏感性和洞察力去捕捉機(jī)會(huì)；二是發(fā)展性識(shí)別，即創(chuàng)業(yè)者將一個(gè)概念逐漸演化，并且伴隨學(xué)習(xí)賦予其新的內(nèi)涵[11]。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，創(chuàng)新機(jī)會(huì)往往是與市場(chǎng)相關(guān)聯(lián)的，企業(yè)市場(chǎng)分析能力的高低將直接影響其對(duì)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的把握。因此，一般選用創(chuàng)新主體的警覺性、發(fā)展性和市場(chǎng)研究能力作為識(shí)別創(chuàng)新機(jī)會(huì)的指標(biāo)層。

(二)創(chuàng)新動(dòng)力

創(chuàng)新動(dòng)力是將創(chuàng)新機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為的前提和基礎(chǔ)。沒有創(chuàng)新主體自主自覺的行動(dòng)，就不可能利用任何創(chuàng)新機(jī)會(huì)，更不可能去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。需求是創(chuàng)新成果得以存活的土壤，是創(chuàng)新的原動(dòng)力。無論創(chuàng)新的成果多么重大，如果沒有需求，不能為城市帶來效益和價(jià)值，那么創(chuàng)新就是無效的。需求包含經(jīng)濟(jì)方面的需求，還包括對(duì)公共服務(wù)、文化、生態(tài)環(huán)境等方面的需求，可選取居民消費(fèi)、投資、凈出口和公共服務(wù)4個(gè)方面作為需求的指標(biāo)層。

市場(chǎng)機(jī)制的完善，市場(chǎng)主體的良好發(fā)育會(huì)激發(fā)創(chuàng)新主體不斷去尋找和利用創(chuàng)新機(jī)會(huì)。如果創(chuàng)新主體處于壟斷地位，那么往往可以憑借其市場(chǎng)勢(shì)力獲取高額報(bào)酬，使其缺乏創(chuàng)新的意愿和動(dòng)力。反之，如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度較高，將激發(fā)創(chuàng)新主體不斷通過創(chuàng)新增強(qiáng)其核心競(jìng)爭(zhēng)力。此外，創(chuàng)新主體的決策者的冒險(xiǎn)精神將使其勇于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而風(fēng)險(xiǎn)程度較高是創(chuàng)新活動(dòng)的重要特征之一。決策者的這種特質(zhì)和稟賦將左右創(chuàng)新主體創(chuàng)新的欲望，進(jìn)而決定創(chuàng)新動(dòng)力。因而，創(chuàng)新動(dòng)力的指標(biāo)層可選擇3個(gè)，一是大中型工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額占該行業(yè)的比重反映的市場(chǎng)集中程度，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀況，二是非國(guó)有經(jīng)濟(jì)增加值占GDP的比重反映的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，三是創(chuàng)新主體決策者的冒險(xiǎn)精神。

經(jīng)濟(jì)制度、政府政策等可以改變創(chuàng)新的成本和收益，成為城市創(chuàng)新的動(dòng)力之一。城市為了推進(jìn)城市創(chuàng)新活動(dòng)，一方面可在研發(fā)過程中加大對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的資金投入，或者通過減免稅收等手段降低創(chuàng)新活動(dòng)的成本；另一方面應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，給創(chuàng)新者以一定時(shí)間的產(chǎn)權(quán)保護(hù)使其擁有一種壟斷權(quán)益，這樣，不僅可以彌補(bǔ)創(chuàng)新活動(dòng)的高成本，增強(qiáng)其收益，也可激勵(lì)更多的人們進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)新。

(三)創(chuàng)新資源

創(chuàng)新資源是創(chuàng)新主體創(chuàng)新需要的各種投入，主要包括人力、物力、財(cái)力等方面，是創(chuàng)新行為作用的對(duì)象，創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)的載體。人力資源是知識(shí)和科學(xué)技術(shù)的載體，是創(chuàng)新活動(dòng)的核心要素之一，直接決定了城市創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱和創(chuàng)新型城市的實(shí)現(xiàn)程度。人力資源不僅包括現(xiàn)有直接參與創(chuàng)新活動(dòng)的人才，還包括未來創(chuàng)新的后備人才。本文主要選取了每萬人大學(xué)以上學(xué)歷人口、每萬人科技活動(dòng)人員數(shù)、科學(xué)家和工程師在科技人員中的比重以及每萬人企業(yè)家的人數(shù)4個(gè)指標(biāo)反映人力資源的基本狀況。在給定人力資源的條件下，資金的投入為創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施提供了必要的物質(zhì)條件，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)為創(chuàng)新主體的研發(fā)、實(shí)驗(yàn)等提供支撐。選取基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)應(yīng)主要考慮其對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)在空間和信息上的支持。

(四)創(chuàng)新價(jià)值

城市創(chuàng)新價(jià)值既是一個(gè)完整創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出，又為下一次創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行提供了必要的條件。它能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來效益，也是城市創(chuàng)新所追求的目標(biāo)。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，創(chuàng)新價(jià)值不僅僅包含科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的成果，還包含有人的素質(zhì)的提高以及生態(tài)環(huán)境的改善。我們主要從科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展以及生態(tài)環(huán)境改善3個(gè)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

專利是發(fā)明人智慧的結(jié)晶，不僅是創(chuàng)新的成果，也為創(chuàng)新提供了廣泛的信息源，而且專利是最接近于商業(yè)應(yīng)用的智力勞動(dòng)成果，能夠較為全面地反映各地區(qū)的發(fā)明和創(chuàng)新狀況?？萍汲晒a(chǎn)業(yè)化可以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)、可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的發(fā)展轉(zhuǎn)變，進(jìn)而帶來社會(huì)的進(jìn)步。

高新技術(shù)產(chǎn)品和全要素生產(chǎn)率是企業(yè)創(chuàng)新的直接體現(xiàn)，反映了經(jīng)濟(jì)社會(huì)投入產(chǎn)出的技術(shù)效率，可以用于衡量創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況是衡量一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r的重要指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)使服務(wù)業(yè)增加值在GDP中所占份額不斷提高。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果最終體現(xiàn)社會(huì)的進(jìn)步。社會(huì)收入分配的公平程度和社會(huì)保障狀況反映了一個(gè)地區(qū)社會(huì)發(fā)展的最終成果，也間接影響著創(chuàng)新的環(huán)境。因此，主要選用一個(gè)地區(qū)的基尼系數(shù)和城鄉(xiāng)社會(huì)保障覆蓋率作為社會(huì)收入分配公平程度和社會(huì)保障狀況的評(píng)價(jià)指標(biāo)。教育方面的合理投入不僅是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的結(jié)果，而且可以為城市未來的創(chuàng)新提供更多的資源和良好的環(huán)境。此外，公民道德水平狀況是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平的重要體現(xiàn)，也是創(chuàng)新型城市的應(yīng)有之義。

創(chuàng)新型城市的建設(shè)和發(fā)展是不能以生態(tài)環(huán)境的惡化和過度的資源消耗為代價(jià)的可持續(xù)發(fā)展過程，這也是創(chuàng)新型城市建設(shè)所追求的主要目標(biāo)之一。因此，本體系主要選取了單位GDP的能耗、單位GDP的二氧化碳排放量、城市綠化面積以及空氣質(zhì)量狀況作為評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)。

(五)創(chuàng)新環(huán)境

創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新活動(dòng)得以順利進(jìn)行的基本保障，它可以通過不同方式直接或間接影響創(chuàng)新的各個(gè)要素和不同環(huán)節(jié)，決定城市創(chuàng)新的整體效率。這種環(huán)境不僅包括城市道路、生活環(huán)境等城市的硬件或自然條件等方面，更包括城市創(chuàng)新文化、政府效率、社會(huì)流動(dòng)性以及創(chuàng)新方法和意識(shí)的普及程度等方面。城市公路網(wǎng)和鐵路網(wǎng)的密度一方面可以降低城市創(chuàng)新活動(dòng)的成本，交通的便利可以帶來更多信息的流動(dòng)，為創(chuàng)新提供足夠的信息支持甚至創(chuàng)新機(jī)會(huì)。城市的宜居程度和城市設(shè)施的完善程度能為創(chuàng)新人才的集聚提供良好的自然環(huán)境和生活條件，為創(chuàng)新活動(dòng)提供最重要、最寶貴、最基本的資源。因此，主要選取公路網(wǎng)密度、鐵路網(wǎng)密度、城市的宜居程度和基礎(chǔ)設(shè)施的完善狀況作為創(chuàng)新硬環(huán)境的指標(biāo)。

創(chuàng)新的軟環(huán)境由于難以直接體現(xiàn)創(chuàng)新的直接效果，因此在創(chuàng)新實(shí)踐中往往得不到?jīng)Q策者的重視。創(chuàng)新的硬環(huán)境在一定時(shí)期內(nèi)的變化是有限度的，而軟環(huán)境的優(yōu)化不僅可以彌補(bǔ)硬環(huán)境方面的不足，還可以促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效的提高。創(chuàng)新充滿著大量的不確定性，在創(chuàng)新的起步階段，企業(yè)往往缺乏強(qiáng)有力的資金支持，在某種意義上，一個(gè)城市金融環(huán)境的好壞決定了創(chuàng)新型企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵。政府效率的高低一方面涉及整個(gè)社會(huì)運(yùn)行效率的高低，另一方面，在一定程度上影響企業(yè)運(yùn)行的成本。社會(huì)流動(dòng)性的高低和創(chuàng)新文化狀況是企業(yè)家精神培養(yǎng)的土壤，對(duì)個(gè)人的努力方向產(chǎn)生不同的激勵(lì)作用，影響人們的創(chuàng)新愿望和動(dòng)力。在現(xiàn)代創(chuàng)新過程中，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新方法的普及程度很大程度上決定著企業(yè)是否掌握了創(chuàng)新的“利器”。因而，選取每萬人風(fēng)險(xiǎn)投資的數(shù)量、政府效率、社會(huì)流動(dòng)性、城市創(chuàng)新文化、創(chuàng)新方法的普及程度以及法制健全程度指數(shù)作為創(chuàng)新軟環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

四、結(jié)語

由于城市文化基礎(chǔ)不同、功能定位不同、取向不同，城市創(chuàng)新表現(xiàn)形態(tài)各異，能否建立一個(gè)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)體系，為城市創(chuàng)新提供統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以便于不同城市間的橫向比較，是當(dāng)前乃至未來相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)研究的內(nèi)容和重點(diǎn)。在分析城市創(chuàng)新基本模式的基礎(chǔ)上，從影響創(chuàng)新環(huán)節(jié)的角度出發(fā)，構(gòu)建了創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以創(chuàng)新機(jī)會(huì)、創(chuàng)新動(dòng)力、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新價(jià)值和創(chuàng)新環(huán)境為主要內(nèi)容，分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、子準(zhǔn)則層和指標(biāo)層4個(gè)層次，共50個(gè)指標(biāo)作為參數(shù)，旨在為城市創(chuàng)新評(píng)價(jià)提供一個(gè)體系框架，為建設(shè)創(chuàng)新型城市提供借鑒參考。

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Construction of the Evaluation Index System of Innovative Cities

LIN Lu

(LibraryofHenanFinanceandEconomicsSchool,Zhengzhou450000,China)

Based on city innovation mode, the paper designs an evaluation index system for innovative cities from various aspects influencing innovation. The system mainly consists of 4 parts: innovating opportunities, driving force, resources, value and environment; and includes 4 layers: aim layer, principle layer, sub-principle layer and index layer, altogether 50 indices. The system aims to provide a systematic framework for city innovation, and to give reference to the construction of Innovative cities.

City innovation system; Innovative city; City innovation mode; Innovation system

10.15926/j.cnki.hkdsk.2016.05.014

2016-05-06

科技部專項(xiàng)基金項(xiàng)目(國(guó)科發(fā)【2010】第695號(hào))

林璐(1968— )，女，河南洛陽(yáng)人，館員，主要從事圖書信息管理與統(tǒng)計(jì)研究。

F299.27

A

1672-3910(2016)05-0081-07