基層名錄庫維護(hù)問題探析及對策研究

章歡

（杭州市西湖區(qū)統(tǒng)計局，浙江杭州　310013）

工作實務(wù)

基層名錄庫維護(hù)問題探析及對策研究

章歡

（杭州市西湖區(qū)統(tǒng)計局，浙江杭州310013）

統(tǒng)計基本單位名錄庫建設(shè)在統(tǒng)計調(diào)查工作中具有十分重要的作用。本文從基本單位名錄庫建設(shè)的歷史與現(xiàn)狀入手，全面深入分析當(dāng)前名錄更新維護(hù)存在的問題，并以杭州西湖區(qū)為例，就如何做好基本單位名錄庫工作，以及如何提高非普查年份的更新維護(hù)管理水平，談一點自己粗淺的認(rèn)識及建議。

名錄庫；探析；對策研究

基本單位名錄庫是指在我國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)和社會活動的所有法人單位、產(chǎn)業(yè)活動單位（分支機構(gòu)）基本信息的數(shù)據(jù)庫?；締挝蛔鳛閲窠?jīng)濟(jì)的構(gòu)成細(xì)胞，既是經(jīng)濟(jì)管理的基本單位，也是統(tǒng)計調(diào)查的基本單位，更是各項統(tǒng)計調(diào)查的字典庫和抽樣框。同時，科學(xué)、完備、準(zhǔn)確的基本單位名錄庫信息也是搞好經(jīng)濟(jì)普查的基礎(chǔ)，為單位清查提供了重要的數(shù)據(jù)支撐。反之，利用經(jīng)濟(jì)普查取得的信息資料，可以全面更新維護(hù)名錄庫。但經(jīng)濟(jì)普查五年才開展一次，如何在非普查年份維護(hù)更新好名錄庫，是統(tǒng)計系統(tǒng)一項非常重要的工作任務(wù)。

一、基本單位名錄庫維護(hù)和應(yīng)用的現(xiàn)狀

（一）名錄庫建設(shè)發(fā)展的基本情況

基本單位名錄庫的起始數(shù)據(jù)是建立在每五年為周期的經(jīng)濟(jì)普查信息基礎(chǔ)上的。十多年來，名錄庫建設(shè)和維護(hù)大致經(jīng)歷了三個階段：第一階段是通過定期普查全面更新名錄庫信息。即通過1996年第一次和2001年第二次全國基本單位普查資料對名錄庫單位進(jìn)行全面更新。第二階段是2004年第一次全國經(jīng)濟(jì)普查后，利用普查數(shù)據(jù)，按國家、省、市和縣四級建立名錄，更新也采取“分級建庫、逐級更新、層層上報”的管理模式。第三階段是2008年第二次全國經(jīng)濟(jì)普查后，建成了“全國聯(lián)網(wǎng)、分省一庫、分級維護(hù)”的模式?，F(xiàn)階段西湖區(qū)名錄庫已經(jīng)是2013年第三次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)更新后的單位信息庫，日常主要通過部門數(shù)據(jù)交換進(jìn)行更新維護(hù)。

（二）名錄庫維護(hù)更新的基本方式

在非普查年份，名錄庫的維護(hù)更新主要有兩種方式：一是利用部門行政登記資料更新維護(hù)，這是維護(hù)更新的重點和難點。定期利用工商、民政、編辦的新增、注吊銷信息對單位增減和變動進(jìn)行維護(hù)。利用國地稅年度資料對收入、人數(shù)等動態(tài)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行更新維護(hù)。二是利用統(tǒng)計專業(yè)報表資料更新維護(hù)。每年根據(jù)各專業(yè)年報對限上（規(guī)上）單位和限下（規(guī)下）抽樣調(diào)查的樣本單位進(jìn)行全面維護(hù)。由于是統(tǒng)計部門自己生產(chǎn)的數(shù)據(jù)，所以利用報表更新相對比較容易便捷，但在報單位比例較低，西湖區(qū)統(tǒng)計在報單位僅占全部單位的5%，大量限下非樣本單位無法得到及時更新。

（三）杭州西湖區(qū)名錄庫基本情況

杭州西湖區(qū)名錄庫統(tǒng)計范圍是西湖區(qū)（不含西湖街道）所轄行政區(qū)域內(nèi)的全部法人單位以及所屬產(chǎn)業(yè)活動單位。2008年第二次經(jīng)濟(jì)普查后全區(qū)法人單位共13298家，產(chǎn)業(yè)活動單位3010家。通過每年的維護(hù)和第三次經(jīng)濟(jì)普查后的全面更新，全區(qū)名錄庫中的信息數(shù)據(jù)不斷充實和完善。截至2016年5月底，西湖區(qū)共有基本單位共53677個，其中法人單位共45680個，產(chǎn)業(yè)活動單位共7997個。包括19個行業(yè)門類、85個行業(yè)大類、345個行業(yè)中類、743個行業(yè)小類的基層數(shù)據(jù)，客觀反映了當(dāng)前基本單位存在的情況。具體法人單位行業(yè)分布情況如下：

杭州西湖區(qū)法人單位行業(yè)分布情況

二、基本單位名錄庫建設(shè)中存在的問題

當(dāng)前，各項統(tǒng)計制度改革已進(jìn)入深水期，名錄庫建設(shè)維護(hù)也不例外，建設(shè)維護(hù)更新好名錄庫，當(dāng)前還面臨不少難點和挑戰(zhàn)。

（一）部門信息標(biāo)準(zhǔn)不一，影響名錄維護(hù)更新質(zhì)量。由于各部門的獨立性、特殊性，加上各自使用的信息系統(tǒng)不一致，所以部門提供的行政登記資料無法簡單比對，不能有效地界定單位性質(zhì)、行業(yè)、規(guī)模，統(tǒng)計信息的加工處理容易造成混亂。比如，工商新注冊登記的企業(yè)，主營范圍較為廣泛，無法判斷主要業(yè)務(wù)和確定行業(yè)代碼。同時，新增單位均無實際發(fā)生的營業(yè)收入，在入庫時需要企業(yè)預(yù)計收入顯得有些勉強。部分登記時留填的聯(lián)系電話與單位地址也不太可靠，在后期電話查詢或上門時根本無法找到。再比如，稅務(wù)部門提供的人數(shù)指標(biāo)，往往比實際從業(yè)人員數(shù)要小，無法照搬更新使用。

（二）經(jīng)營單位變化頻繁，影響名錄維護(hù)更新效率?，F(xiàn)行的商事制度改革后，要求放寬，登記方式更加方便快捷，有效地促進(jìn)了單位數(shù)量的較快增長。以2015年為例，西湖區(qū)全年工商部門辦理新開業(yè)企業(yè)有1萬余家，維護(hù)的工作量非常大。而名錄庫工作主要由區(qū)統(tǒng)計局名錄庫專業(yè)（1人）和鎮(zhèn)街統(tǒng)計人員（大部分兼職）負(fù)責(zé)，在短時間內(nèi)需要將工商注冊或變更的單位信息納入和更新名錄庫，再加上名錄維護(hù)的要求很高，統(tǒng)計力量與工作量之間仍不相匹配。這也是現(xiàn)階段基層名錄庫中部分?jǐn)?shù)據(jù)信息不夠準(zhǔn)確、更新維護(hù)不夠及時的重要原因。

（三）死亡單位確定較難，影響名錄信息真實性。由于制度約束，即便是確定該單位目前已經(jīng)注銷，也必須保留到年報維護(hù)才可以剔除，導(dǎo)致單位注銷存在一定的滯后性。同時，部門提供的死亡單位資料也不一定完整、準(zhǔn)確，有些已經(jīng)死亡多年的單位在部門資料庫中仍然存在。第三次經(jīng)濟(jì)普查結(jié)束后，西湖區(qū)經(jīng)過仔細(xì)核實整理，共剔除了4296家死亡單位，為全區(qū)名錄庫去除了“雜草”，凈化了“庫存水質(zhì)”。但注銷死亡單位和新開業(yè)企業(yè)一樣，無時無刻不間斷產(chǎn)生，光靠一次集中清理不可能一勞永逸、一蹴而就，更需要常抓不懈，及時剔除。

（四）名錄信息公開有限，影響名錄信息實際應(yīng)用。目前來說，名錄庫的利用率還相當(dāng)?shù)?，在社會上的?yīng)用幾乎為空白。而且，統(tǒng)計部門本身也沒有足夠應(yīng)用好名錄庫，名錄庫系統(tǒng)與各項統(tǒng)計調(diào)查如何整合的理論研究課題較少，對以名錄庫為基礎(chǔ)的統(tǒng)計調(diào)查體系建立缺乏明確思路。一方面統(tǒng)計專業(yè)人員認(rèn)為名錄庫信息滯后嚴(yán)重，數(shù)據(jù)沒有說服力；另一方面專業(yè)人員不了解名錄庫操作功能，甚至連名錄庫如何登錄都還不知曉，習(xí)慣于吩咐下級上報信息，習(xí)慣于從自身專業(yè)庫中去獲取單位信息，對名錄庫中已更新維護(hù)的單位信息不加了解，造成資源的巨大浪費。

（五）名錄更新維護(hù)頻繁，影響基層名錄工作質(zhì)量。用基層維護(hù)人員的話來說，做名錄庫專業(yè)，相當(dāng)于長年在做經(jīng)濟(jì)普查登記，永不停歇。只要部門登記注冊不停，更新維護(hù)就無法停歇，且工作容易出現(xiàn)重復(fù)。在利用部門數(shù)據(jù)更新名錄庫時，需要對部門信息的真實性反復(fù)核實。特別是去年以來，國家要求必須是真實經(jīng)營的單位才可以新增入庫，更是加大了基層工作難度。西湖區(qū)大部分鎮(zhèn)街每月涉及單位新增都在100-200家左右，少數(shù)鎮(zhèn)街甚至有300-400家，工作任務(wù)大，且專業(yè)性比較強，在缺乏專項調(diào)查經(jīng)費和足夠人力保障的情況下，無法保證名錄維護(hù)工作質(zhì)量。

三、加強基本單位名錄庫建設(shè)的建議

基本單位名錄庫在各項統(tǒng)計調(diào)查和完善國民經(jīng)濟(jì)核算、改進(jìn)統(tǒng)計調(diào)查方法、提高統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量等方面發(fā)揮著日益重要的作用，做實做細(xì)名錄庫工作，意義重大。通過近幾年對西湖區(qū)名錄庫更新維護(hù)工作的實踐，提出以下幾點建議。

1.加強溝通協(xié)調(diào)，全面收集部門信息。隨著統(tǒng)計調(diào)查方法制度改革步伐的加快，只有準(zhǔn)確、全面掌握基本單位的相關(guān)信息，才能滿足政府及有關(guān)部門的需要，為各項普查和抽樣調(diào)查提供完整的“字典庫”和抽樣框。名錄庫的更新維護(hù)，牽涉面廣、難度大、任務(wù)重，需要多個部門的協(xié)作與配合，定時提供全面、準(zhǔn)確、符合要求的資料。同時，統(tǒng)計部門也可以亮出自己的名錄庫“家底”，讓同級工商、稅務(wù)等部門印證比對單位信息。當(dāng)前，杭州市已建立部門統(tǒng)計聯(lián)席會議制度，應(yīng)充分利用好這個平臺，建立和完善基本單位名錄庫信息共享機制，真正實現(xiàn)名錄庫信息共享。通過部門間的溝通協(xié)調(diào)，簡化行政程序，形成工作合力，全面提升政府服務(wù)效率和監(jiān)管水平。

2.強化功能應(yīng)用，拓寬服務(wù)領(lǐng)域?qū)ο?。基本單位名錄庫信息不僅能為各級領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)，也可為各職能部門準(zhǔn)確查詢提供服務(wù)，更好地為部門開展各項調(diào)查研究和管理提供有力幫助。只有開發(fā)利用好名錄庫信息資源，進(jìn)行相關(guān)課題研究，才能充分發(fā)揮其社會價值和經(jīng)濟(jì)價值。同時，還應(yīng)加強服務(wù)社會意識，建立服務(wù)社會公眾平臺，提供其他部門不具備的統(tǒng)計特色指標(biāo)，達(dá)到為社會公眾服務(wù)的目的。社會組織和普通公民可以通過共享的名錄庫獲得相關(guān)信息，開拓和促進(jìn)商業(yè)交流和工作創(chuàng)新，真正讓名錄庫成為“家喻戶曉、人人皆知”的資源信息庫。

3.改進(jìn)工作方法，加強統(tǒng)計專業(yè)銜接。隨著“企業(yè)一套表”等的推行，為名錄庫的建設(shè)以及與各個專業(yè)的對接找到了一個很好的契合點。本著“先進(jìn)庫，再有數(shù)”的原則，目前各專業(yè)“一套表”企業(yè)的申報工作已與名錄庫維護(hù)對接，申報前必須更新維護(hù)好單位名錄。在日常的統(tǒng)計業(yè)務(wù)中，各專業(yè)能夠隨時掌握統(tǒng)計對象的變動情況。因此，加強與各專業(yè)統(tǒng)計的溝通和交流，能及時掌握單位變動情況的信息，對名錄庫的適時更新和維護(hù)能起到非常重要的作用。同時，名錄更新維護(hù)可以更好地發(fā)現(xiàn)和挖掘“準(zhǔn)規(guī)?！眴挝?，為各專業(yè)“推陳納新”提供服務(wù)。因此，統(tǒng)計部門各專業(yè)間要積極主動配合，形成工作合力，逐步建立起名錄庫維護(hù)建設(shè)的互動機制，使名錄庫單位與專業(yè)年報字典庫信息能夠有效銜接。

4.重視指標(biāo)維護(hù)，加強名錄系統(tǒng)建設(shè)?；締挝幻泿煜到y(tǒng)是加強和改善宏觀管理，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)政策和編制預(yù)算、規(guī)范稅源的重要依據(jù)，是構(gòu)架宏觀數(shù)據(jù)庫、電子政務(wù)和實現(xiàn)行政管理現(xiàn)代化的重要基礎(chǔ)。因此，要注重名錄庫系統(tǒng)建設(shè)中的實用性指標(biāo)的完善與運用，例如營業(yè)收入、稅收、人數(shù)、主要業(yè)務(wù)活動等，簡化一些適時變動的經(jīng)濟(jì)類指標(biāo)，使名錄庫的共享、查詢具有可操作性。從國家層面，加快形成統(tǒng)一的單位信息搜集、報送、分類標(biāo)準(zhǔn)，建立健全共享機制，及時獲取準(zhǔn)確的信息源用于指標(biāo)維護(hù)。要把名錄庫系統(tǒng)建設(shè)作為完善監(jiān)督、加強監(jiān)管的重要基礎(chǔ)工程，常抓不懈，抓出成效。

5.完善考核制度，加強人員隊伍保障。建設(shè)好名錄庫，需要有一支專業(yè)的、有著高度的責(zé)任心和過硬的工作能力的人員隊伍。雖然現(xiàn)在基層都有明確的名錄庫工作人員，但大多都是兼職，且流動性大。在日常維護(hù)中，需要對大量的新增單位進(jìn)行預(yù)處理，要求高，比如核實是否在營業(yè)、單位人數(shù)、預(yù)計全年營業(yè)收入以及主要業(yè)務(wù)活動等指標(biāo)，都離不開一支專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊。要制定好考核辦法，用考核激發(fā)基層工作的積極性和時效性。在考核具體實施時，也要科學(xué)考量打分，促進(jìn)基層形成緊張有序、積極向上的良好工作氛圍。同時，也要進(jìn)一步加大培訓(xùn)力度，不斷提高名錄庫工作人員的業(yè)務(wù)水平和維護(hù)質(zhì)量。

（責(zé)任編輯：施越霞）