基于CDM項目的國際碳交易博弈分析

韓秋　李哲威

摘要：清潔發(fā)展機制（CDM）是涉及發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的國際碳交易，是唯一的一種有助于發(fā)展中國家參與二氧化碳排放權(quán)交易的機制。在現(xiàn)實中，發(fā)展中國家的國際碳交易的發(fā)展過程是緩慢并不斷變化的，需要西方發(fā)達經(jīng)濟體與欠發(fā)達國家一起參與共同協(xié)調(diào)。為避免陷入雙方均不合作的囚徒困境之中，博弈雙方可以通過改變各自的收益情況，最終實現(xiàn)自愿選擇合作策略的博弈均衡解。

關鍵詞：CDM項目 碳交易 博弈

一、國際碳交易的內(nèi)涵

世界上的不同國家在經(jīng)濟發(fā)展過程中不可避免地向大氣中排放溫室氣體，由于大氣的流動，這些溫室氣體會使全球生物受到不同程度的傷害，為了人類的生存環(huán)境不被過度破壞，1992年6月，人類歷史上第一部旨在減少地球溫室效應氣體排放規(guī)模的國際性公約《聯(lián)合國氣候變化框架公約》正式頒布，并從1994年3月起開始執(zhí)行，此減排標準是目前世界各國認可并遵照執(zhí)行的國際性的框架協(xié)議。

1997年12月，在《框架公約》的第三次會議上正式通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約的京都議定書》，其目標是“合理控制將大氣中的溫室氣體含量，防止氣候的劇烈變化對人類造成傷害”。該《京都條約》規(guī)定了四種減排方式，其中重要的一條減排規(guī)定是允許國家間可以進行排放額度買賣的“排放權(quán)交易”，即碳交易。上述兩大公約，由于引進市場機制，使碳交易可以量化并可控，從而逐步完善了以二氧化碳排放權(quán)為主的碳交易市場機制，目前主要的機制有：國際排放貿(mào)易機制（ET）、聯(lián)合履行機制（JI）和清潔發(fā)展機制（CDM），ET屬于配額型交易。全球兩大主要的配額交易型市場是芝加哥氣候交易所、歐盟排放貿(mào)易體系，全球碳交易市場已逐步變成世界主要產(chǎn)品市場之一。根據(jù)上述機制的規(guī)定可以看出，發(fā)達國家之間可以進行JI和ET交易，而發(fā)展中國之家只能通過CDM交易機制進行資金和技術(shù)的交易，通過項目獲得“經(jīng)核證的減排量”（簡稱CER），通過CER在交易所的交易，完成各自的減排目標。

二、基于CDM項目的國際碳交易的演化博弈分析

演化博弈論是動態(tài)演化分析與博弈論相結(jié)合的產(chǎn)物。在全球應對氣候變化危機的進程中，發(fā)達國家通過資金、技術(shù)和碳交易與發(fā)展中國家互惠互利，從而獲得更大的收益，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的戰(zhàn)略選擇將是一種演化博弈的過程。

（一）演化博弈模型假設

博弈方：發(fā)達國家G與發(fā)展中國家H。

行為策略：當發(fā)達國家開始向發(fā)展中國家輸出低碳技術(shù)與資金時，它的策略為S1；反之策略為S2。對于發(fā)展中國家來講，當其引入低碳技術(shù)與資金積極進行技術(shù)與制度創(chuàng)新時，它的策略為S3；反之策略為S4。

行為策略的采用比例：假設發(fā)達國家選擇策略S的概率為x，則0

設置參數(shù)的含義：合作行為需要付出相應的成本，假設Ig與Ih為發(fā)達國家和發(fā)展中國家選擇S2和S4策略時的收益，Uh與Ch為發(fā)展中國家選擇S3策略時的收益與成本，Ug與Cg為發(fā)達國家選擇S1策略時的收益與成本。

（二）演化博弈模型矩陣

根據(jù)上述假設，構(gòu)造一個完全信息的靜態(tài)博弈矩陣，如表1所示。

博弈矩陣中各項支付的含義為：①發(fā)達國家選擇策略S1，同時發(fā)展中國家積極響應發(fā)達國家執(zhí)行S3策略時，就會產(chǎn)生基于項目的CER。此時，發(fā)達國家的凈收益為Ug-Cg，發(fā)展中國家的凈收益為Uh-Ch。②發(fā)達國家選擇策略S1，而發(fā)展中國家卻執(zhí)行策略S4時，發(fā)達國家的成本為Cg，發(fā)展中國家的收益為Ih。③發(fā)展中國家選擇策略S3，但發(fā)達國家對此卻選擇策略S2時，此時發(fā)展中國家的成本為Ch，發(fā)達國家的收益為Ig。④發(fā)展中國家選擇策略S4，發(fā)達國家選擇策略S2，即均不進行減排活動，企圖“搭便車”，此時雙方的收益均為零?？梢钥闯?，合作策略才是博弈雙方雙贏的唯一模式，這種情況下的納什均衡解為（S1，S3）。

不可否認，在低碳技術(shù)與資金的轉(zhuǎn)移過程中，無論發(fā)達國家或者發(fā)展中國家都面臨著兩難選擇。從發(fā)達國家的角度講，低碳技術(shù)的應用和擴散可以伴隨著巨額的利潤回報，但發(fā)達國家不愿意看到高新技術(shù)流向發(fā)展中國家；從發(fā)展中國家的角度講，低碳技術(shù)可以促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，但是低碳技術(shù)存在著巨大的市場風險，這使得很多發(fā)展中國家望而卻步。正因為如此，單次的雙邊博弈很可能會造成博弈雙方都陷入困境，因此博弈雙方可以采取下面兩種方法實現(xiàn)自愿選擇合作策略的博弈均衡解。

第一，從一次性博弈轉(zhuǎn)變成重復性博弈。如果博弈雙方從一次性博弈轉(zhuǎn)變?yōu)橹貜托院献鞑┺模p方均會實現(xiàn)U-C>I的收益。在表2中，如果把博弈合作收益貼現(xiàn)到當期，合作收益會達到未來n期博弈雙方都選擇合作策略取得的所有收益總和K，因此K必然會大于U-C，從而提高了U-C>I的概率。

第二，質(zhì)押合作承諾。如果任何博弈一方選擇不合作策略，那么其就會失去這一質(zhì)押品。與完全信息靜態(tài)博弈模型矩陣（表1）比較而言，設定n為質(zhì)押成本，如果任何一方選擇合作策略，而不合作的另外一方的收益會由I下降到I-n。那么總體來說，博弈雙方選擇合作策略的收益U-C大于I-n的概率就會大大提高（表3）。

三、中國參與國際碳交易的路徑選擇

目前，中國碳交易主要是基于項目的交易，也就是依托清潔發(fā)展機制的碳交易。為了促進碳交易市場的發(fā)展，中國應該積極學習和借鑒其他國家關于碳排放權(quán)交易的經(jīng)驗，從而選擇一條適合我國國情的碳排放交易的發(fā)展方向。

（一）構(gòu)建全國統(tǒng)一的碳交易市場

截至2015年末，我國已經(jīng)在國內(nèi)七個試點區(qū)域和城市建立了碳排放交易所。我國應在借鑒歐盟及發(fā)達國家的碳交易經(jīng)驗的同時，通過總結(jié)這些試點碳交易的經(jīng)驗，逐步完善我國的碳交易制度，爭取盡快在國內(nèi)建立一個統(tǒng)一的碳排放交易市場平臺。

我國還應建立并逐漸培育碳金融期貨和期權(quán)等衍生產(chǎn)品的交易。通過合理利用衍生產(chǎn)品，可以解決不同國家間在碳排放上存在的分歧，從而使我國在碳交易博弈中能夠取得均衡優(yōu)勢。

（二）完善與碳交易相關的法律政策

重復博弈是一個長期的過程，要實現(xiàn)重復博弈必需不斷完善和加強應對氣候變化的相關立法工作。首先，我國的碳排放主管部門應在積極聽取各試點地方碳排放權(quán)交易市場在運作中遇到的相關法律和政策問題，建立相應的溫室氣體碳排放法律法規(guī)，同時各地方主管部門應采取協(xié)調(diào)配合機制，安排專項資金和人員來落實地方的碳排放工作，使其與市場能夠接軌，并充分利用市場稅收杠桿的調(diào)節(jié)作用。其次，應大力發(fā)展針對新能源開發(fā)的基礎項目和關鍵技術(shù)，合理調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，最終促進碳交易的可持續(xù)發(fā)展。

（三）積極參與國際碳交易協(xié)作

我國是世界上最具潛力的碳減排市場和最大的CDM項目供應方，應將碳交易作為對外合作發(fā)展的重要戰(zhàn)略平臺，針對我國傳統(tǒng)能源短缺和能源結(jié)構(gòu)嚴重不平衡等問題，制定一套完善的氣候應對策略和能源戰(zhàn)略，大力發(fā)展綠色經(jīng)濟，并將其作為我國一項長遠的政治和外交戰(zhàn)略。與此同時，我國還要協(xié)調(diào)好與發(fā)達國家之間的關系，推動全世界發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間二氧化碳交易機制的發(fā)展，最終推動全球碳交易的發(fā)展。

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（作者單位：韓秋，哈爾濱工業(yè)大學；李哲威，哈爾濱匯通電力工程公司）