中小物流企業(yè)聯(lián)盟風險防范研究

馬勝男，張駿

（南京林業(yè)大學汽車與交通工程學院，江蘇南京210037）

中小物流企業(yè)聯(lián)盟風險防范研究

馬勝男，張駿

（南京林業(yè)大學汽車與交通工程學院，江蘇南京210037）

首先闡述分析了我國中小物流企業(yè)聯(lián)盟的定義、研究背景及意義、風險的含義及特征，然后運用PEST分析法簡要分析聯(lián)盟的外部風險及相應(yīng)的評價指標，并且參考汪貽生［1］等集成定義方法功能模型（IDEFO）分析并解釋聯(lián)盟合作的構(gòu)建過程，系統(tǒng)闡述了物流組織運作四個階段的不同風險，進而有針對性地提出相對應(yīng)的規(guī)避風險的策略。研究聯(lián)盟戰(zhàn)略存在的風險問題，總結(jié)聯(lián)盟失敗的原因，提出相應(yīng)的解決方法，以期對聯(lián)盟今后發(fā)展具有重要的實踐意義。

聯(lián)盟；風險；防范

引言

近年來，在經(jīng)濟全球化的影響下，我國物流行業(yè)飛速發(fā)展，涌現(xiàn)出了大批物流企業(yè)。在已經(jīng)注冊的物流公司中，中小型的物流企業(yè)數(shù)量日益增加。2003年國家經(jīng)貿(mào)委等部門出臺了中小企業(yè)界定標準，中小物流企業(yè)是指年營業(yè)額在30 000萬元以下、從事物流業(yè)務(wù)的企業(yè)。這部分企業(yè)中，有些是從傳統(tǒng)的中小型運輸公司、倉儲企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)等形式轉(zhuǎn)變而來，有些是民營企業(yè)從無到有、從小到大逐步發(fā)展而來。市場競爭壓力越來越大，加之大部分中小物流企業(yè)存在著各種各樣的問題，比如規(guī)模較小，管理手段比較落后，戰(zhàn)略資源不足等，中小物流企業(yè)紛紛選擇通過聯(lián)盟方式生存。由于存在許多風險因素，現(xiàn)實經(jīng)濟活動中企業(yè)聯(lián)盟的成功率并不理想。關(guān)于物流企業(yè)聯(lián)盟風險防范機制就成了一個值得深究的必要論題。

1　風險的含義及特征

中小物流企業(yè)聯(lián)盟，是指兩個及兩個以上的中小物流企業(yè)之間相互進行合作，共同承擔風險，分享利益，實現(xiàn)共同戰(zhàn)略目標的行為［2］。風險的完整定義包括兩部分：第一，風險是事件在未來發(fā)生的可能性及影響后果的綜合；第二，這種損失是否出現(xiàn)是不確定的隨機現(xiàn)象，可用概率表示出現(xiàn)的可能程度，但是不能作出非常準確性的判斷。風險大致具有以下幾個典型特征［3］：不確定性、或然性、損益性、擴散性、主觀性和客觀性。

2　中小物流企業(yè)聯(lián)盟的風險

中小物流企業(yè)面臨著許多來自內(nèi)部和外部的風險，科學分析聯(lián)盟風險成因，對風險進行識別，對推動物流的整個行業(yè)發(fā)展具有重要意義。

從聯(lián)盟的整個運行過程來看，中小物流企業(yè)聯(lián)盟風險大致可以分為如下兩大類：外部風險及內(nèi)部風險。

2.1外部風險和相對應(yīng)的評價指標

外部風險即影響聯(lián)盟間協(xié)作關(guān)系能否繼續(xù)的宏觀和行業(yè)環(huán)境風險。在此用PEST分析法分析，其中P是政治（politics），E是經(jīng)濟（economic），S是社會（society），T是技術(shù)（technology）。通過這四個因素來分析中小物流企業(yè)聯(lián)盟所處背景及面臨的狀況。而評價指標是企業(yè)績效評價內(nèi)容的載體，也是其外在表現(xiàn)。

2.1.1政治環(huán)境

政治風險是指由于政府行為對中小物流企業(yè)聯(lián)盟主體造成損失的風險，政府行為是難以預(yù)料的力量造成的政治變化。政治環(huán)境主要包括政治制度與體制、政局、政府的態(tài)度等。對中小物流企業(yè)聯(lián)盟的影響是最直接的。我國給物流企業(yè)創(chuàng)造了一個相對良好的政治環(huán)境，“十一五”規(guī)劃中，把發(fā)展現(xiàn)代物流作為一個產(chǎn)業(yè)提出來，“十二五”規(guī)劃綱要進一步明確提出“大力發(fā)展現(xiàn)代物流業(yè)”。國務(wù)院制定并出臺了促進物流業(yè)健康發(fā)展的各項政策。這使得社會物流統(tǒng)計制度日益完善，標準化工作有序地推進執(zhí)行，人才培養(yǎng)工作落實加強，物流設(shè)備技術(shù)、物流管理理論研究不斷深入，這些都是對中小物流企業(yè)聯(lián)盟十分有利的政府導向政策，為后續(xù)發(fā)展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

政治環(huán)境的評價指標有政治穩(wěn)定性、司法健全性等。企業(yè)聯(lián)盟尤其是中小物流企業(yè)聯(lián)盟這方面能做的比較少，在此暫且不展開詳談。

2.1.2經(jīng)濟環(huán)境

經(jīng)濟環(huán)境指的是與中小型物流企業(yè)經(jīng)營活動相關(guān)的各種經(jīng)濟因素的總和、企業(yè)聯(lián)盟所在國家或地區(qū)的總體經(jīng)濟狀況、經(jīng)濟發(fā)展趨勢等。經(jīng)濟環(huán)境的關(guān)鍵因素主要有經(jīng)濟發(fā)展水平、通貨膨脹、利率等［4］。利率匯率變動、股市和地區(qū)性的金融危機這些都會給聯(lián)盟帶來損失，即金融風險。全球經(jīng)濟危機會導致經(jīng)濟動蕩，業(yè)務(wù)量降低，這給中小企業(yè)聯(lián)盟帶來了巨大的壓力，經(jīng)濟放緩、物流需求減少、訂單減少，直接導致利潤下滑，中小物流企業(yè)聯(lián)盟遭遇了困境。

經(jīng)濟環(huán)境的評價指標有：1）聯(lián)盟資金的到位率。中小物流企業(yè)聯(lián)盟資金能否按照聯(lián)盟的計劃和預(yù)算安排及時，足額到位，是聯(lián)盟工作能否及時開展，順利進行的重要條件。若不能及時到位，將嚴重制約聯(lián)盟工作進程。2）聯(lián)盟追加投資的能力。中小物流企業(yè)聯(lián)盟內(nèi)外環(huán)境的變化會提高成本，倘若聯(lián)盟沒有追加投資的能力或能力較弱，將使聯(lián)盟運營的資金緊張，導致聯(lián)盟不順利甚至失敗。

2.1.3社會環(huán)境

影響最大的是人才供給不足和管理混亂。發(fā)展物流業(yè)很重要的一點就是要靠人才，物流人才供需不平衡，尤其是中高級物流人才的短缺，嚴重制約了中小物流企業(yè)聯(lián)盟的進一步提升。其實，國內(nèi)并不缺少經(jīng)過物流教育的專業(yè)人才，但這些人才缺乏實踐經(jīng)驗，進入工業(yè)界的初期幾乎發(fā)揮不了作用，所以人才供給缺口仍很嚴重。我國目前還沒有實行統(tǒng)一的物流標準，管理比較混亂，很多政府部門充當了管理的職能部門，擁有各自的標準，使中小物流企業(yè)聯(lián)盟沒有形成規(guī)模和統(tǒng)一標準。這些不容小覷的風險都直接影響物流成本以及企業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展［5］。

社會環(huán)境的評價指標有人員的數(shù)量；結(jié)構(gòu)；創(chuàng)新能力：聯(lián)盟人員數(shù)量合理，結(jié)構(gòu)對稱，創(chuàng)新能力強會更有競爭力；團隊的穩(wěn)定性：如果團隊中的核心人員頻繁流動，聯(lián)盟過程中關(guān)鍵技術(shù)人員缺失，技術(shù)銜接就會困難，影響聯(lián)盟順利進行；聯(lián)盟伙伴的文化和諧性：民主科學的決策，良好的組織溝通，和諧的創(chuàng)新文化將帶來協(xié)同效應(yīng)。

2.1.4技術(shù)環(huán)境

技術(shù)環(huán)境包括硬件和軟件。軟件方面，與當下形勢和中小物流企業(yè)聯(lián)盟聯(lián)系最為緊密的分別是：大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)。它們對中小物流企業(yè)聯(lián)盟均有著舉足輕重的影響，物聯(lián)網(wǎng)和物流的對接是通過射頻識別、條形碼、GPS定位等傳感技術(shù)實現(xiàn)的；大數(shù)據(jù)所包含的數(shù)據(jù)存儲，管理和檢索結(jié)合物聯(lián)網(wǎng)中數(shù)據(jù)的采集和傳輸，將有效提升物流行業(yè)對配送人員的管理，能提高配送效率。物流行業(yè)現(xiàn)代化的實現(xiàn)也與云計算息息相關(guān)。中小物流企業(yè)聯(lián)盟如果不能與時俱進，掌握最先進的技術(shù)，就會落后于同類企業(yè)，聯(lián)盟的生存會面臨危機。硬件設(shè)施方面，物流企業(yè)需要大量的交通運輸工具，技術(shù)層面的原因使許多交通工具的維修都不能獨立完成，需要消耗大量的時間和金錢，這些都是技術(shù)環(huán)境問題，影響盈利。

技術(shù)環(huán)境的評價指標有：1）技術(shù)的先進性，這是中小物流聯(lián)盟起步和持續(xù)發(fā)展的重要條件。若不能保持技術(shù)的先進性，可能會帶來聯(lián)盟的終止，即使聯(lián)盟沒有終止，聯(lián)盟也會缺乏市場競爭力，被其他企業(yè)取而代之。2）技術(shù)的成熟度。在保持技術(shù)先進性的同時，成熟度越高，中小物流企業(yè)聯(lián)盟失敗的風險越小。因此，聯(lián)盟技術(shù)的選擇是一項非常重要的環(huán)節(jié)。3）聯(lián)盟伙伴技術(shù)的互補性。充分利用合作伙伴的互補性資源和優(yōu)勢，將創(chuàng)新理念、技術(shù)思想、技術(shù)平臺相互匹配和優(yōu)勢互補，如表1所示。

表1　PEST風險對應(yīng)的評價指標

2.2內(nèi)部風險

內(nèi)部風險指的是物流企業(yè)聯(lián)盟成員在合作過程中產(chǎn)生的風險，根據(jù)集成定義方法功能模型將物流組織運作分為四個階段：確定目標、初步構(gòu)建、確定組織與運作模式，反饋與各聯(lián)盟周期對應(yīng)的風險各有側(cè)重，分別是前期：聯(lián)盟決策識別選擇；中后期：聯(lián)盟實施運作、聯(lián)盟評價及改進?，F(xiàn)就各個階段所面臨的主要風險進行研究識別。

2.2.1聯(lián)盟前期構(gòu)建階段

1）企業(yè)盲目定位聯(lián)盟的風險［6］。中小物流企業(yè)要在準確定位的前提下組建聯(lián)盟，這是在立足于中小企業(yè)整體發(fā)展框架下的舉措，定位過低不能達到企業(yè)預(yù)期的目的，定位過高會使企業(yè)失去聯(lián)盟機會，機會成本增高。

2）聯(lián)盟合作伙伴的選擇風險。尋找合適的合作伙伴是聯(lián)盟構(gòu)建中最大最重要的問題。它是建立聯(lián)盟的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，也是聯(lián)盟成功的前提。優(yōu)秀的合作伙伴能給聯(lián)盟帶來巨大的效益，使其具有核心競爭力。所以理性認識和謹慎評估潛在的合作伙伴顯得尤為重要。相關(guān)研究顯示，70%戰(zhàn)略聯(lián)盟的失敗與伙伴直接相關(guān)。整理有關(guān)數(shù)據(jù)［7］附中小物流企業(yè)聯(lián)盟合作伙伴選擇風險如圖1所示。

圖1　聯(lián)盟合作伙伴選擇

2.2.2聯(lián)盟運營及改進階段

1）組織不相容的風險。中小物流企業(yè)內(nèi)外部的發(fā)展環(huán)境不同，組織構(gòu)架、經(jīng)營理念與方式也不盡相同。這種組織文化的不相容導致企業(yè)雙方文化的直接碰撞。在聯(lián)盟活動中，許多企業(yè)往往把注意力集中在金融、財務(wù)和法律方面，忽略了組織差異所引起的交流、更新問題。如果不加以控制和規(guī)避，會釀成組織沖突并導致決策效率低下、組織渙散、溝通中斷，最終中小企業(yè)聯(lián)盟會走向衰敗甚至滅亡。

2）不合作行為的風險。中小物流企業(yè)聯(lián)盟各方收益不對稱。聯(lián)盟取得的利益根據(jù)合作協(xié)議一般有一定的分配結(jié)構(gòu)，其中一部分是可以共享的，而其他部分則不能共享。戰(zhàn)略聯(lián)盟失敗根本的原因之一是成員間的共同利益不能得到長期的保證，合作過程中往往由于一些短期行為導致聯(lián)盟關(guān)系瓦解［8］。一方面，中小企業(yè)聯(lián)盟成員通過聯(lián)盟這種形式形成利益共同體的協(xié)作關(guān)系，以追求共同利益的極大化；另一方面，各聯(lián)盟成員又為追求自身利益最大化進行相互競爭。聯(lián)盟的企業(yè)往往錯誤地將他們的短期收益看得比企業(yè)未來的競爭優(yōu)勢更高，從而造成了中小企業(yè)聯(lián)盟基礎(chǔ)不穩(wěn)定，產(chǎn)生不合作行為的風險。

3）服務(wù)質(zhì)量連帶風險。在中小物流企業(yè)實施聯(lián)盟過程中，聯(lián)盟雙方對外提供服務(wù)時通常都是通過統(tǒng)一的品牌形象和服務(wù)流程，借助聯(lián)盟已有的強勢品牌效應(yīng)可以更方便地開展業(yè)務(wù)，但也帶來了潛在風險。當聯(lián)盟雙方及以上的一方由于各種原因而損害了客戶利益，造成客戶極度不滿，另一方信譽也會受到損害，這會對整個目前聯(lián)盟品牌甚至對原始聯(lián)盟雙方企業(yè)形象造成不良影響。

3　規(guī)避風險的策略

3.1外部風險

3.1.1政治

政治因素引起的企業(yè)聯(lián)盟環(huán)境的改變，很大程度上對中小物流企業(yè)的影響是更為深層次的，而且企業(yè)單靠自身力量很難改變或扭轉(zhuǎn)。多變的政治環(huán)境下，要想準確預(yù)測是比較困難的。這要求中小物流企業(yè)不僅要依靠傳統(tǒng)方式，注重研究和評估當?shù)卣c經(jīng)濟的關(guān)系、政府偏好、政府對商界介入的類型等一系列方面，還要進一步深入考量分析政治風險［9］。

3.1.2經(jīng)濟

實行集合保理融資業(yè)務(wù)［10］。含義和做法就是打包多家中小物流企業(yè)的應(yīng)收賬款批量，企業(yè)聯(lián)盟將出售的產(chǎn)品、服務(wù)形成的應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓給商業(yè)銀行，擔保公司或保險公司為賬款進行擔保和專業(yè)化管理，然后應(yīng)收賬款集合保理公司出售給政府平臺公司，銀行向政府平臺公司提供貸款，使得中小物流企業(yè)聯(lián)盟得到融資。在風險發(fā)生時，保險公司或擔保公司會進行償還，這樣做提高了資金利用率，同時減少了部分審批程序，降低了融資成本。

3.1.3社會

對于目前物流人才缺口嚴重這一問題，首先要使得中國的學校教育更接地氣，增加相關(guān)實習和實踐經(jīng)驗的積累，企業(yè)需要為學生提供相對完善的實習體系，接受企業(yè)系統(tǒng)正規(guī)的培訓以成為合格的人才。抓緊制定人才培養(yǎng)政策，堅持長期不懈地自主培養(yǎng)物流管理人才。國家層面上，要實行統(tǒng)一的物流標準，各個管理職能劃分清楚，形成規(guī)模。

3.1.4技術(shù)

中小物流企業(yè)聯(lián)盟要深度學習當下最先進的科技，大力提高技術(shù)水平，縮小與其他大中型物流企業(yè)的差距，在大數(shù)據(jù)時代，用好手中的海量資源，將平臺作用發(fā)揮到極致。著力開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的信息技術(shù)。健全計算機網(wǎng)絡(luò)安全管理體系，統(tǒng)一規(guī)劃技術(shù)標準。完善物流公司信息服務(wù)和物流設(shè)備服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，形成規(guī)模效應(yīng)，將維修成本降到最低。

3.2內(nèi)部風險

1）中小物流企業(yè)在組建聯(lián)盟前一定要進行充分的準備，對機遇和未來發(fā)展有一個比較準確的把握，中小企業(yè)領(lǐng)導者對當前的市場狀況、競爭狀況、未來的變化和自身定位要有一個準確的判斷。

2）謹慎選擇和評估合作者。尋找潛在的合作伙伴可以通過媒體發(fā)布、市場調(diào)研、聯(lián)系以往的合作伙伴等。使用SWOT法分析測評篩選物流聯(lián)盟伙伴，比較可供選擇的企業(yè)整體優(yōu)劣勢，從中找到最符合自己要求的企業(yè)進行合作。

3）組織不相容的管理策略就是要進行組織文化整合。將各異質(zhì)組織整合成一個有機整體。如：海爾采取的注入型整合模式。進行跨組織文化的聯(lián)盟培訓也是規(guī)避組織文化風險的有效工具。組織審慎小組對聯(lián)盟后所發(fā)現(xiàn)的事實進行監(jiān)控證實，排解組織文化沖突。塑造共同愿景，建設(shè)學習型組織，促使各中小物流企業(yè)把自己的組織思想和行為與聯(lián)盟的經(jīng)營業(yè)務(wù)和目標結(jié)合起來。

4）針對不合作行為的風險，根本原因是利益分配的不均，因此應(yīng)建立合理的激勵機制，采取產(chǎn)出分享模式，參與合作的所有企業(yè)盟員按一定的分配比例系數(shù)從合作最終的收益中分得自己應(yīng)得的一分利益。

5）激勵和約束是分不開的，面對服務(wù)質(zhì)量連帶的風險，應(yīng)采取必要的約束進行強制管理。就內(nèi)部約束機制而言，可以采取合同或協(xié)議，規(guī)范、合理、細化各項條款。制定限制性、排他性、懲罰等條款，讓背叛者得到應(yīng)有的懲罰。此外，合同及協(xié)議應(yīng)隨著中小物流企業(yè)聯(lián)盟的發(fā)展得到不斷補充和修改，如表2所示。

表2　各項風險及其防范措施

4　結(jié)語

盡管中小物流企業(yè)聯(lián)盟有諸多的風險，但聯(lián)盟作為一種降低成本、有效獲取更多資源、提高競爭優(yōu)勢的有效手段，還是很多中小型物流企業(yè)的出路所在。風險是可以識別和應(yīng)對的，做好防范工作才能實現(xiàn)雙贏。

［1］汪貽生，王豐.虛擬物流企業(yè)構(gòu)建理論研究［J］.工業(yè)工程，2004（6）:20.

［2］王緒瑾.保險學［M］.北京:經(jīng)濟管理出版社，2004.

［3］周伏平.企業(yè)風險管理［M］.沈陽:遼寧教育出版社，2003.

［4］李卉妍.企業(yè)經(jīng)濟環(huán)境分析與評價［D］.沈陽:沈陽工業(yè)大學，2002.

［5］李艷.我國物流企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟風險分析及其防范研究［J］.新西部月刊，2010（11）:44-45.

［6］張巖昆.中小物流企業(yè)聯(lián)盟風險評價與防控［D］.西安:長安大學，2014.

［7］孫相文.企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟風險分析與防范策略研究［J］.改革與戰(zhàn)略，2009，25（2）:57-60.

［8］姜翰，高莉芳，金占明.聯(lián)盟控制權(quán)與聯(lián)盟企業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)間關(guān)系的實證研究［J］.清華大學學報:哲學社會科學版，2008（2）:114-121.

［9］滿大慶.跨國企業(yè)應(yīng)對世界政治格局變化過程中的政治環(huán)境探析［J］.生產(chǎn)力研究，2003（6）:122-123.

［10］何劍，李玲芳.科技金融支持創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的國際經(jīng)驗及對中國的啟示［J］.金融發(fā)展評論，2015（6）:38-43.

（編輯：賈娟）

Research on the Risk Prevention of Small and M edium Sized Logistics Enterprises Alliance

M a Shengnan，Zhang Jun
（Institution of Automobile and Traffic Engineering，Nanjing Forestry University，Nanjing Jiangsu 210037）

Firstly，this paper analyzes the definition of small and medium-sized logistics enterprises in our country，the background and significance，aswell as themeaning and characteristics of the risk.Then use the PEST analysismethod to analysis the external risk briefly and the corresponding evaluation index.What'smore，by referring to Wang Yi sheng's IDEFO and then explaining the process of the alliance construction，this paper systematically describes different risks of the four stages.After that corresponding strategy about the risks are put forward.Study the risk of the alliance strategy，then summarize the reasons for failure and put forward the corresponding solution are ofgreat significance to the future developmentof the alliance.

alliance；risk；precaution

F259.23

A

2095-0748（2016）17-0010-04

10.16525/j.cnki.14-1362/n.2016.17.03

2016-07-11

馬勝男（1994—），女，江蘇南通人，本科在讀，研究方向：交通運輸（物流技術(shù)）；張駿（1980—），男，江蘇南京人，講師，在讀博士，研究方向：交通運輸（物流技術(shù)）。