中國成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的主要推動(dòng)力——WIPO 2015年《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》評(píng)析

張夢(mèng)茹

（430070 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心 湖北 武漢）

中國成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的主要推動(dòng)力——WIPO 2015年《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》評(píng)析

張夢(mèng)茹

（430070 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心 湖北 武漢）

2015年12月14日，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布2015年度《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告，就2014年全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的最新發(fā)展態(tài)勢(shì)作出分析，報(bào)告提供了全球各國家/地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明2014年全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)仍十分活躍，各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量、授權(quán)量大都出現(xiàn)不同幅度的增長，有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量持續(xù)增加，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化保護(hù)趨勢(shì)增強(qiáng)，中國成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的重要推動(dòng)力量。

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)；專利；商標(biāo)；申請(qǐng)量

一、2015年《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告的發(fā)布背景及基本概況

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化的到來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為各國參與國際競爭的重要武器、對(duì)外投資的重要資本，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為各國國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，世界各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)不斷取得新進(jìn)展。2006 年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（以下簡稱“WIPO”）首次發(fā)布《世界專利報(bào)告》，根據(jù)全球?qū)＠y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)介紹發(fā)明專利申請(qǐng)、授權(quán)、分布情況以及專利制度發(fā)展趨勢(shì)。此后每年一期，至2008年共發(fā)布三期①。2009年，WIPO在《世界專利報(bào)告》的基礎(chǔ)上，將其擴(kuò)展為《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告。自2009年以來，WIPO陸續(xù)發(fā)布了七份《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告。2015年12月14日，WIPO發(fā)布《2015年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》報(bào)告（以下簡稱2015《指標(biāo)》報(bào)告）②，對(duì)全球各國家/地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行年度綜合統(tǒng)計(jì)調(diào)查?！吨笜?biāo)》報(bào)告的數(shù)據(jù)主要來源于WIPO統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫③，報(bào)告公布了全球各國家/地區(qū)的年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括專利、商標(biāo)、工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)、植物品種等）申請(qǐng)量、授權(quán)量、分布領(lǐng)域、有效量等情況的初步統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行了全面地統(tǒng)計(jì)分析。

二、2015年《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》的主要內(nèi)容

2015《指標(biāo)》報(bào)告主要分為四個(gè)部分，涉及專利、實(shí)用新型、商標(biāo)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)以及植物品種等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，對(duì)本年度世界各國家/地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)最新發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)調(diào)查分析，并附有大量數(shù)據(jù)和表格。此部分筆者著重就2015《指標(biāo)》中專利、實(shí)用新型、商標(biāo)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)予以分析介紹。

（一）專利

1.專利申請(qǐng)量和授權(quán)量增速放緩

根據(jù)全球147個(gè)國家/地區(qū)專利機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2014年全世界創(chuàng)新者共提交268萬件專利申請(qǐng)，其中包括180萬件居民申請(qǐng)和90萬件非居民申請(qǐng)。同比增長4.5%，相比過去四年7%～10%的增長率，增幅有所減緩。自2001年以來，專利授權(quán)量隨著專利申請(qǐng)量的持續(xù)增長而快速增長，但是2013年、2014年增幅日趨減緩。2014年全球?qū)＠跈?quán)總量約118萬件，同比增長0.3%，這一增幅是2000年至今的最低增幅，報(bào)告指出本年度下滑的主要原因在于日本特許廳授權(quán)量的大幅度減少。

2.亞洲日趨成為全球?qū)＠顒?dòng)中心

2014年，全球受理專利申請(qǐng)量排名前5位的國家/地區(qū)為：中國（928177件）、美國（9578802件）、日本（325989件）、韓國（210292件）和歐盟（152662件），其中有三個(gè)位于亞洲。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中國受理的專利申請(qǐng)量多于美國專利商標(biāo)局和日本專利局受理申請(qǐng)量的總和，若照當(dāng)前的趨勢(shì)發(fā)展下去，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將成為世界上首個(gè)年受理專利申請(qǐng)量達(dá)一百萬件的局。同時(shí)，亞洲2004年受理的專利申請(qǐng)量占全球年受理量的49%，這一比重在2014年增長至60%，這標(biāo)志著過去十年里世界專利活動(dòng)的中心從歐洲和北美洲逐漸的向亞洲轉(zhuǎn)移，甚至可以說是轉(zhuǎn)移至中國。

3.專利申請(qǐng)和授權(quán)活動(dòng)多集中于高收入國家

2014年中國受理申請(qǐng)數(shù)量的顯著增加，中上等收入國家占全球總受理專利申請(qǐng)數(shù)量的比重從2004年的12.4%上升至2014年的38.5%，但是高等收入國家受理的專利申請(qǐng)量仍然占到了全球總申請(qǐng)量的58.4%。相比之下，中低等收入國家的受理量僅為2.7%，相比2004年（2.4%）變化很是輕微。此外，各經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家2014年的專利授權(quán)量占全球?qū)＠偸跈?quán)量的74.6%，相比2004年的85%有所下降，卻依然占有很大份額，中等收入國家僅占24.7%。新興經(jīng)濟(jì)體的專利授權(quán)量近年來持續(xù)增長，但這也很大程度上是由于非本國居民所獲專利授權(quán)量的顯著增加。

4.實(shí)用新型專利的申請(qǐng)量出現(xiàn)下滑

2014年，全球?qū)嵱眯滦蛯＠纳暾?qǐng)量為948900件，比上一年度降低3%，這是自1998年以來其申請(qǐng)量首次出現(xiàn)下滑。其中，中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的受理申請(qǐng)量約為868511件，德國和美國各約14000件，韓國和烏克蘭各約9000件。

實(shí)用新型專利的申請(qǐng)量98%為本國居民申請(qǐng)，和發(fā)明專利活動(dòng)相比，捷克、中國香港（SAR）、菲律賓、斯洛伐克和烏克蘭是實(shí)用新型活動(dòng)更為活躍。

（二）商標(biāo)

1.商標(biāo)申請(qǐng)量與注冊(cè)量持續(xù)增長

2014年全球商標(biāo)申請(qǐng)量約為519萬件，相比2013年增長6.9%，相比2000年幾乎翻了一番。其中，中國申請(qǐng)量較上一年度增長18.2%，占全球商標(biāo)申請(qǐng)量總增幅的80%。全球注冊(cè)的商標(biāo)申請(qǐng)量2014年達(dá)349萬件，較上一年度增長16.3%。中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)本年度商標(biāo)注冊(cè)量增長的貢獻(xiàn)最大，占總增長量的70%，這很大程度上是由于中國加快了商標(biāo)審查的效率。與此同時(shí)，巴西是增長幅度最大的國家，其商標(biāo)注冊(cè)增長幅度為132%，而澳大利亞、加拿大、韓國等國家則都出現(xiàn)了不同幅度的下降。

2.居民申請(qǐng)量的增長幅度較大

2014年，多數(shù)國家/地區(qū)的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量的增長是由于居民申請(qǐng)量的大幅度增長，居民注冊(cè)申請(qǐng)量占到了全球總申請(qǐng)量的75%。相比上一年本國居民注冊(cè)申請(qǐng)量和非本國居民申請(qǐng)量，2014年本國居民申請(qǐng)量的增長幅度為8.6%，而非居民注冊(cè)申請(qǐng)則出現(xiàn)1.4%的下滑幅度。2015《指標(biāo)》報(bào)告顯示，由于中國的本國居民商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量的顯著增加，全球商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)中的非本國居民注冊(cè)申請(qǐng)量占比由2008年的34.4%下降至2014年的24.2%。

3.中等收入國家商標(biāo)活動(dòng)趨于活躍

全球商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量排名前20位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中，15個(gè)來自高收入經(jīng)濟(jì)體，4個(gè)來自中上收入國家（巴西、中國、墨西哥、土耳其），一個(gè)來自中低等收入國家（印度）。與2004年前后相比，近年來中上等收入國家的商標(biāo)活動(dòng)日趨活躍，其商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量所占份額由2004年的27.9%上升至2014年的44.4%。在中等收入和低等收入國家中，巴基斯坦、菲律賓、和也門的年商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量增長幅度較大。

4.全球約36.4%的有效商標(biāo)在中美日三國

2014年，根據(jù)全球124個(gè)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，全球有效商標(biāo)約3310萬件，相比2013年增長約13%。中國的有效商標(biāo)量約為840萬件，同比增長15.9%，美國為185萬件，日本為180萬件。中美日三國的有效商標(biāo)占到了全球有效商標(biāo)的1/3以上。

（三）工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)

1.外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量近20年來首次減少

工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量近20年均呈持續(xù)增長的態(tài)勢(shì)，但這一趨勢(shì)在2014年出現(xiàn)了變化。2014年，全球工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量約為854400件，相比2013年下降了9.9%，這一下降很大程度上歸結(jié)于中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局居民申請(qǐng)量的減少。其中居民申請(qǐng)量的下降幅度為9.1%，非居民申請(qǐng)量的下降幅度為1.9%。

2000年至2012年全球工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)授權(quán)量持續(xù)增長，在2013年出現(xiàn)下滑，2014年全球工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)授權(quán)量相比2013年下降6.2%約為601100件。

2.中國居民申請(qǐng)量出現(xiàn)大幅度下降

中國2014年共受理564555件工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)，相比2013年下降13.3%，這是自1985年中國開始受理工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)以來首次出現(xiàn)下滑，其中97.1%是本國居民申請(qǐng)。

受理申請(qǐng)量排名前20位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的受理量占全球總受理量的91.9%，其中11個(gè)局的工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量在2014年出現(xiàn)不同程度的下滑，而9個(gè)受理申請(qǐng)量增長的國家中，增幅較大的為伊朗（+83.7%）、印度（+9.6%）和摩洛哥（+9.2%）。

三、2015年《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》的綜合分析

隨著國際科技競爭日益激烈，全球進(jìn)入信息化時(shí)代的步伐不斷加快，衡量一個(gè)國家和地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)的意義日益凸顯。2015《指標(biāo)》報(bào)告構(gòu)建一套綜合性較強(qiáng)的、具體量化的指標(biāo)體系，較為全面的評(píng)估了全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r，是衡量世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r的重要指標(biāo)，反映世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢(shì)的風(fēng)向標(biāo)，也是推動(dòng)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建的實(shí)際需要，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展有非常重要的意義。

（一）世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r整體呈上升趨勢(shì)

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2014年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況仍舊呈上升趨勢(shì)，專利、商標(biāo)、植物品種等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)量與授權(quán)量均保持增長，各國家/地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合發(fā)展指標(biāo)基本保持平穩(wěn)增長。盡管工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)量出現(xiàn)小幅度下滑，但這并不足以影響全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)迅猛發(fā)展的勢(shì)頭。這很大程度上是由于經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性愈發(fā)凸顯，世界各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)增強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度逐漸建立并日趨完善，各國共同致力于發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)，從而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)不斷推向前進(jìn)。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化保護(hù)的趨勢(shì)增強(qiáng)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)重要性及其對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的作用日益彰顯，20世紀(jì)以來知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展體現(xiàn)為不斷的權(quán)利擴(kuò)張，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化等方面。報(bào)告指出，跨國公司是知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化發(fā)展進(jìn)程的主力軍。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，近年來高收入經(jīng)濟(jì)體的域外知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量增加，中低收入經(jīng)濟(jì)體受理的非本國居民申請(qǐng)量顯著增加、跨國公司所持有的專利族覆蓋兩個(gè)專利局以上的比例也在大幅度增長，這些都表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化已經(jīng)成為世界各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的主流趨勢(shì)。

（三）不同收入經(jīng)濟(jì)體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平不均衡

2015《指標(biāo)》報(bào)告顯示，2014年知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)全球范圍內(nèi)存在著很大的差異：高收入國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平明顯高于中低收入國家。報(bào)告顯示，專利受理申請(qǐng)量排名前20位的國家中有13個(gè)是高收入國家，其余5個(gè)為中等收入國家。近年來，中低收入國家受理的專利申請(qǐng)量顯著增加，這也大都是來自非本國居民申請(qǐng)量增加的貢獻(xiàn)。

此外，筆者注意到，隨著世界經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步和發(fā)展，新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平逐漸提高，以中國為代表的新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平明顯提高，對(duì)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r的影響力也在進(jìn)一步的提升。

四、2015年《知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)》對(duì)我國的啟示

一是中國連續(xù)多年成為全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)總申請(qǐng)量排名第一的國家，成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的最主要推動(dòng)者。近年來中國在專利申請(qǐng)、商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)、植物品種申請(qǐng)方面均呈現(xiàn)出迅猛增長的勢(shì)頭，各知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量均居于世界前列，其中專利申請(qǐng)量在2004年至2014年間增長了七倍。這表明隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境不斷得到優(yōu)化，國內(nèi)各主體的創(chuàng)新能力進(jìn)一步提升，科技創(chuàng)新活動(dòng)蓬勃發(fā)展。這也是當(dāng)今中國高度重視創(chuàng)新活動(dòng)，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的必然結(jié)果。

二是中國居民PCT申請(qǐng)量顯著增長，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際條約獲得國際保護(hù)的數(shù)量持續(xù)增加。2015《指標(biāo)》報(bào)告顯示，2014年中國與美國的PCT申請(qǐng)?jiān)鲩L量占到了全球總增長量的87%，其中中國的PCT申請(qǐng)量（25548件）比上一年度增長18.7%。另一方面，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)條約獲得國際保護(hù)的商標(biāo)與工業(yè)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)的數(shù)量也在顯著增加。這是我國積極參與國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)，通過簽署諒解備忘錄、合作協(xié)議、深入?yún)⑴c多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)磋商與規(guī)則制定等方式，不斷加深與世界各國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的溝通與合作所取得的重大成就。

三是中國居民發(fā)明專利申請(qǐng)量與授權(quán)量均位居世界前列，但專利質(zhì)量不高、人均擁有量較低。自2012年中國超過日本成為最大的專利申請(qǐng)來源國后，與其他來源國申請(qǐng)數(shù)量的差距也在近三年進(jìn)一步的拉大。中國專利數(shù)量快速增長的成就顯著的同時(shí)也引來眾多質(zhì)疑，其中存在著發(fā)明專利授權(quán)比例不高、人均發(fā)明專利擁有量較低、專利族單局覆蓋比例高（約85%）等問題。這表明我國在專利數(shù)量迅速增加的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)更加注重專利數(shù)量和質(zhì)量的平衡發(fā)展。

四是中國居民的商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)活動(dòng)多集中在本國境內(nèi)進(jìn)行，缺乏海外品牌運(yùn)營意識(shí)。近年來中國國際商標(biāo)的申請(qǐng)量、注冊(cè)量及有效數(shù)量逐年穩(wěn)步提高，但商標(biāo)活動(dòng)中我國約96%的申請(qǐng)活動(dòng)在本國進(jìn)行，而相比高等收入國家高比例的海外品牌申請(qǐng)注冊(cè)活動(dòng)，進(jìn)入具體國家的中國商標(biāo)數(shù)量還不夠多。這說明2014年在海外進(jìn)行商標(biāo)國際申請(qǐng)的中國企業(yè)的布局規(guī)模相對(duì)較小，這與近年來中國產(chǎn)品的知名度有所提升、但國際知名品牌產(chǎn)品較少的實(shí)際情況相符。這表明我國隨后的商標(biāo)戰(zhàn)略應(yīng)該高度重視繼續(xù)培育中國國際知名品牌，引導(dǎo)、鼓勵(lì)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群從產(chǎn)品經(jīng)營、資產(chǎn)經(jīng)營向品牌經(jīng)營過渡，加強(qiáng)海外商標(biāo)注冊(cè)，扶持和引導(dǎo)國際商標(biāo)覆蓋面廣的典型企業(yè)，從而以龍頭企業(yè)帶動(dòng)整體產(chǎn)業(yè)鏈的全面發(fā)展。

注釋：

①這三期的主要內(nèi)容，參見學(xué)術(shù)委員會(huì)《學(xué)術(shù)成果精編》2009年第3期《2006－2008<世界專利報(bào)告>分析》，其中2008年《世界專利報(bào)告》也涵蓋了部分實(shí)用新型專利的數(shù)據(jù)。

②原文參見：http：//www.wipo.int/ipstats/en/wipi/

③這些數(shù)據(jù)主要來自于WIPO的年度知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)調(diào)查及通過專利合作條約（PCT）、馬德里條約和海牙公約進(jìn)行國際申請(qǐng)/注冊(cè)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。