國(guó)外軍民協(xié)同創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移措施研究

●文| 呂景舜趙中華李志陽　　北京空間科技信息研究所 北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院

國(guó)外軍民協(xié)同創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移措施研究

●文| 呂景舜1趙中華2李志陽11北京空間科技信息研究所 2北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院

軍民融合是國(guó)家為協(xié)調(diào)國(guó)防需求和經(jīng)濟(jì)發(fā)展而推進(jìn)的一項(xiàng)重大舉措。習(xí)近平主席在十二屆全國(guó)人大三次會(huì)議解放軍代表團(tuán)全體會(huì)議上提出，把軍民融合發(fā)展上升為國(guó)家戰(zhàn)略。這意味著未來在各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行深度軍民融合將成為國(guó)家重點(diǎn)推進(jìn)的內(nèi)容之一。2016年3月17日，我國(guó)發(fā)布《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》，其中提出為推進(jìn)軍民融合的深度發(fā)展，要建立國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，加快軍工體系開放競(jìng)爭(zhēng)和科技成果轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)優(yōu)勢(shì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入軍品科研生產(chǎn)和維修領(lǐng)域等，這對(duì)科技領(lǐng)域的軍民融合提出了具體而又艱巨的任務(wù)。

就我國(guó)軍民融合的現(xiàn)狀來講，我們?cè)诶碚摵徒?jīng)驗(yàn)上的積累都還較為薄弱。研究諸如美國(guó)、歐盟成員國(guó)、日本等軍事科技強(qiáng)國(guó)如何建立軍民融合的科技協(xié)同創(chuàng)新體系，以及如何在全國(guó)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)包括民營(yíng)高科技企業(yè)在內(nèi)的多種社會(huì)資源的優(yōu)化組合，不但能為我國(guó)構(gòu)建基于本國(guó)高新技術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家安全體系提供重要參考，更能為我國(guó)軍民融合戰(zhàn)略的具體實(shí)施提供借鑒和依據(jù)。

一、國(guó)外軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移和協(xié)同創(chuàng)新的具體做法

1.美國(guó)

美國(guó)軍民融合的全面展開始于20世紀(jì)90年代初，其目標(biāo)是要是建立軍民一體化的國(guó)家科技國(guó)防工業(yè)體系，在保障國(guó)防能力的同時(shí)協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移是美國(guó)國(guó)防工業(yè)軍民一體化的重要組成部分。但是美國(guó)的國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移并非在20世紀(jì)90年代才開始，事實(shí)上早在19世紀(jì)60年代左右就已經(jīng)開始。1962年，美國(guó)國(guó)家航空航天局（NASA）成立“技術(shù)應(yīng)用計(jì)劃”，通過多種方式促進(jìn)太空技術(shù)在公共和私營(yíng)部門的應(yīng)用。軍民一體化進(jìn)程展開后，美國(guó)通過推出多項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃、實(shí)施法律保障以及增設(shè)相關(guān)機(jī)構(gòu)等措施對(duì)國(guó)防科技技術(shù)的轉(zhuǎn)移進(jìn)行了系統(tǒng)完善和加強(qiáng)。

（1）推出多項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃

冷戰(zhàn)中巨大的消耗使美國(guó)政府認(rèn)識(shí)到，科學(xué)的繁榮并不是技術(shù)與經(jīng)濟(jì)繁榮的充分條件，只有科技成功投入運(yùn)用，并在生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)揮作用，才能實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的真正效益，而這一過程正是科技轉(zhuǎn)移的過程。為此，美國(guó)政府增加了一批戰(zhàn)略性的大項(xiàng)目以及技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃來帶動(dòng)國(guó)家整體的科技研發(fā)活動(dòng)，促進(jìn)國(guó)防和私營(yíng)部門科研成果的相互轉(zhuǎn)化。

為幫助小企業(yè)迅速成長(zhǎng)，使得大企業(yè)降低技術(shù)開發(fā)成本并發(fā)揮大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室等單位的科研優(yōu)勢(shì)，1990年，美國(guó)商務(wù)部下屬的國(guó)家技術(shù)研究院（NIST）設(shè)立了“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”（ATP）。該計(jì)劃是美國(guó)為刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)而開展的產(chǎn)業(yè)政府合作計(jì)劃，目的是鼓勵(lì)企業(yè)投資于高風(fēng)險(xiǎn)但商業(yè)潛力大的新技術(shù)。

“再投資計(jì)劃”（TRP）是美國(guó)國(guó)防領(lǐng)域內(nèi)大規(guī)模開發(fā)軍民兩用技術(shù)的計(jì)劃，該計(jì)劃于1992年提出，在1993年正式實(shí)施。TRP計(jì)劃使得一些并非完全軍標(biāo)的軍民兩用技術(shù)也能夠得到再投資計(jì)劃的支持。這種做法一方面能得到低成本高性能的軍用新技術(shù)，一方面又能將國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移到民用市場(chǎng)推動(dòng)國(guó)防企業(yè)軍轉(zhuǎn)民，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)軍、民品生產(chǎn)一體化。

類似的計(jì)劃還有1994年設(shè)立的“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃”（STTR），1997年開始實(shí)施的軍民兩用技術(shù)計(jì)劃“兩用應(yīng)用計(jì)劃”（DUAP）。2002年8月15日，國(guó)防部向布什總統(tǒng)和國(guó)會(huì)提交了2002年《國(guó)防報(bào)告》。在這份報(bào)告中，也提到了從私營(yíng)企業(yè)中吸收先進(jìn)技術(shù)，來提高軍事科技應(yīng)用的時(shí)效性，以及降低軍事科技應(yīng)用的成本。2012年10月4日，美國(guó)國(guó)防部技術(shù)轉(zhuǎn)移工作小組出臺(tái)了《2013—2017未來五年國(guó)防部技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略與行動(dòng)規(guī)劃》。國(guó)防部下屬的國(guó)防部技術(shù)轉(zhuǎn)移工作組就軍民一體化中技術(shù)轉(zhuǎn)移與協(xié)同創(chuàng)新提出了新的措施和目標(biāo)，就未來五年如何改進(jìn)、簡(jiǎn)化技術(shù)轉(zhuǎn)移工作流程和提升技術(shù)轉(zhuǎn)移效果進(jìn)行了長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和頂層設(shè)計(jì)。

（2）技術(shù)轉(zhuǎn)移中的法律支持

為配合國(guó)防科技和民用科技中的先進(jìn)技術(shù)相互轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行，美國(guó)還頒布了多項(xiàng)促進(jìn)科技創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移的政策法律，推進(jìn)科技制度的創(chuàng)新。其中有一些法律的出臺(tái)是早于美國(guó)軍民一體化的全面展開期，但是這些法律對(duì)后期國(guó)防技術(shù)的轉(zhuǎn)移有深遠(yuǎn)的影響，例如《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。

為了以產(chǎn)、學(xué)、官結(jié)合的方式協(xié)同合作促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新來確保美國(guó)技術(shù)的世界領(lǐng)先地位，《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》在1986年10月20日由美國(guó)總統(tǒng)正式簽署。為將技術(shù)轉(zhuǎn)移上升為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力高度，美國(guó)1989年又出臺(tái)了《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。

這兩部法律是美國(guó)早期關(guān)于國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律。20世紀(jì)90年代美國(guó)全面展開軍民一體化進(jìn)程后，政府又相繼出臺(tái)了更為具體的法律來促進(jìn)和保證軍民科技的相互轉(zhuǎn)移。

《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》于1992年出臺(tái)，是美國(guó)政府進(jìn)一步加強(qiáng)小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移與開發(fā)的法律。事實(shí)上，《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》是STTR的發(fā)起者，是美國(guó)軍民一體化進(jìn)程展開后較早的一部包含具體轉(zhuǎn)移計(jì)劃的法律。除此之外，《國(guó)家合作研究與生產(chǎn)法》于1993年通過，其主要內(nèi)容是允許企業(yè)在生產(chǎn)活動(dòng)中進(jìn)行合作。該法律的出現(xiàn)使得企業(yè)間在研究發(fā)展中的自主性大大提高，有利于提高非政府擁有的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和協(xié)同創(chuàng)新。2000年，《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》出臺(tái)，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移成效起到了監(jiān)督作用。

奧巴馬于2011年10月28日簽署了名為《總統(tǒng)備忘錄——加速聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)研究的技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化以支持高速增長(zhǎng)的商業(yè)》的文件，其中對(duì)軍民一體化做出了新的指導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)必須加快軍民一體化，促進(jìn)商業(yè)化。

（3）增設(shè)相關(guān)機(jī)構(gòu)

美國(guó)在政策、法律的支持下，不斷推進(jìn)軍事科技進(jìn)步，國(guó)防科技轉(zhuǎn)移。在聯(lián)邦政府的牽頭下，建立了一系列推進(jìn)國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)部門。其中較為典型的是國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室（OTT）和技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃（DTTP）。

國(guó)防部于1993年設(shè)立了OTT，專門負(fù)責(zé)國(guó)防部的國(guó)內(nèi)DTTP，制定技術(shù)轉(zhuǎn)移和兩用技術(shù)政策，協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的科技信息收集與傳播工作。在國(guó)防部指導(dǎo)下，各個(gè)兵種負(fù)責(zé)自身技術(shù)轉(zhuǎn)移政策的制定與執(zhí)行。國(guó)防部所屬聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室是最主要的基層技術(shù)轉(zhuǎn)移工作執(zhí)行者。聯(lián)邦法律和國(guó)防部政策詳細(xì)規(guī)定了聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室及其科研人員的技術(shù)轉(zhuǎn)移責(zé)任，以及每個(gè)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室都必須設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。

新的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心在亞利桑那州立大學(xué)企業(yè)改革與創(chuàng)新組成立。它的目標(biāo)是促進(jìn)國(guó)防實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移為商業(yè)市場(chǎng)應(yīng)用，特別是兩用技術(shù)以及商業(yè)和軍用市場(chǎng)。

2.歐盟成員國(guó)

歐盟作為歐洲國(guó)家層面的聯(lián)合體，歐盟匯集了英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、意大利等眾多軍事強(qiáng)國(guó)，但是由于歐盟各個(gè)成員國(guó)之間仍然具有一定差異性，每個(gè)國(guó)家均有各自的實(shí)際國(guó)情，因此這些國(guó)家具體的軍民融合道路都有其獨(dú)特的背景和措施。選擇英國(guó)、法國(guó)和德國(guó)這三個(gè)在歐洲相對(duì)具有代表性的國(guó)家，分析它們?cè)谲娒袢诤系倪^程中如何促進(jìn)國(guó)防技術(shù)的轉(zhuǎn)移和協(xié)同創(chuàng)新的。

在英、法兩國(guó)的軍民融合歷程中有兩個(gè)特點(diǎn)相對(duì)明顯的階段，一是20世紀(jì)80年代到90年代初，冷戰(zhàn)結(jié)束前后，英、法兩國(guó)對(duì)其國(guó)有國(guó)防工業(yè)企業(yè)私有化；二是在冷戰(zhàn)結(jié)束后逐步開始一直持續(xù)到如今的以軍民科技融合為主題的軍民融合階段。英、法兩國(guó)的國(guó)家科技的融合主要發(fā)生在軍民融合的第二階段。

（1）國(guó)防科技與民用科技的相互轉(zhuǎn)移

為融合國(guó)防科技和民用科技中的尖端技術(shù)，英國(guó)于1991年成立了國(guó)防研究局（DRA），后期該局被擴(kuò)展為國(guó)防鑒定與研究局（DERA），該機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)是統(tǒng)籌政府國(guó)防研究以及對(duì)及時(shí)地將政府國(guó)防科技向民用方向轉(zhuǎn)化。1993年英國(guó)將該結(jié)構(gòu)按商業(yè)模式運(yùn)行和管理，私營(yíng)企業(yè)或者個(gè)人都可以對(duì)其委托研究項(xiàng)目。該局通過很多途徑來促進(jìn)國(guó)防技術(shù)的轉(zhuǎn)移。首先它向工業(yè)企業(yè)界出售它的科技專利，向符合條件的企業(yè)發(fā)放專利許可證。其次，它推行“引路人（Pathfinder）” 等幾項(xiàng)計(jì)劃力圖盡早地將DERA的研究計(jì)劃向國(guó)防企業(yè)公開，以爭(zhēng)取和這些國(guó)有或私營(yíng)的企業(yè)合作。

英國(guó)軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移的另一個(gè)重要機(jī)構(gòu)是國(guó)防部的國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化局（DDA）。該局成立于1999年，現(xiàn)設(shè)于國(guó)防部武器裝備與保障總署之下，其主要職能包括：調(diào)查、評(píng)估、選擇私營(yíng)高科技公司掌握的高新技術(shù)，將民用技術(shù)轉(zhuǎn)化為軍用；加強(qiáng)與私營(yíng)科研機(jī)構(gòu)的合作，盡可能多的與之簽訂科研合同；鼓勵(lì)有實(shí)力的私營(yíng)企業(yè)開發(fā)軍民兩用技術(shù)，并予以適當(dāng)資助；開展“公私合作”，將民企投資引入國(guó)防科研領(lǐng)域，利用民企的成熟技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)提升國(guó)防資源的利用效率。

除此之外，還有很多科技中介機(jī)構(gòu)服務(wù)于國(guó)防技術(shù)的轉(zhuǎn)移，包括在全國(guó)各地建立的200多個(gè)地區(qū)性“企業(yè)聯(lián)系辦公室”，負(fù)責(zé)促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)等的聯(lián)系，促進(jìn)技術(shù)成果的快速轉(zhuǎn)移；除此之外，還包括各大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化中心、科技園、專業(yè)協(xié)會(huì)等。

法國(guó)政府和國(guó)防工業(yè)界十分重視軍民兩用技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)化和利用。一方面，在利用軍用技術(shù)開發(fā)民品上為工業(yè)部門提供諸多方便。如對(duì)于同一工廠同時(shí)開展軍品和民品生產(chǎn)，除國(guó)家安全方面的限制和軍用規(guī)范外，法國(guó)政府沒有設(shè)置法律條例和會(huì)計(jì)制度上的障礙，這樣就為一些國(guó)防合同商利用研制軍用產(chǎn)品的核心技術(shù)開發(fā)民品創(chuàng)造了條件。另一方面，重視將民用技術(shù)應(yīng)用到軍事系統(tǒng)中。為保證民用技術(shù)向軍用的轉(zhuǎn)移，法國(guó)國(guó)防部在采辦過程中，盡量采用民用標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品，該原則不僅體現(xiàn)在零部件和技術(shù)發(fā)展上，還成為了合同商業(yè)務(wù)工作的根據(jù)。

此外，法國(guó)還通過推進(jìn)一些合作項(xiàng)目促進(jìn)軍民技術(shù)的相互轉(zhuǎn)移。例如，2001年，法國(guó)國(guó)防部和研究部簽署了一項(xiàng)科技合作協(xié)議。協(xié)議的中心內(nèi)容是加強(qiáng)兩部科技交流的組織工作，并要求設(shè)立一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)科技計(jì)劃合作。

（2）開發(fā)軍民兩用技術(shù)

英國(guó)國(guó)防部將兩用技術(shù)的開發(fā)作為一項(xiàng)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行推廣，加大兩用技術(shù)的開發(fā)力度。目前，國(guó)防部已開展的兩用技術(shù)項(xiàng)目包括：國(guó)防部與貿(mào)工部聯(lián)合投資開發(fā)航空領(lǐng)域的軍民兩用技術(shù)，前國(guó)防鑒定與研究局承擔(dān)的貿(mào)工部民用航空研究與技術(shù)驗(yàn)證計(jì)劃以及國(guó)防部主持的國(guó)防部與貿(mào)工部聯(lián)合科研計(jì)劃。兩用技術(shù)的發(fā)展給具有軍民兩用性的軍用技術(shù)向民用部門轉(zhuǎn)讓帶來了可能。為此，英國(guó)國(guó)防部十分重視兩用技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，主要通過將科研成果解密后在國(guó)防研究信息中心定期向社會(huì)發(fā)布、與貿(mào)工部簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議等進(jìn)行。

法國(guó)的許多國(guó)防高技術(shù)是通過發(fā)展軍民兩用技術(shù)實(shí)現(xiàn)的。法國(guó)國(guó)防部武器裝備總署下屬的武裝力量系統(tǒng)和前景局具體負(fù)責(zé)兩用技術(shù)的研究和規(guī)劃工作，通過制定有關(guān)政策和設(shè)立大型計(jì)劃來推動(dòng)軍民兩用技術(shù)的發(fā)展。 法國(guó)歷來比較重視高技術(shù)的研發(fā)，出臺(tái)了各種政策鼓勵(lì)軍民兩用高技術(shù)研發(fā)。

從1991年開始，法國(guó)政府實(shí)施了國(guó)家大型技術(shù)計(jì)劃，宗旨是確保法國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際上的領(lǐng)先地位。這些大型技術(shù)計(jì)劃包括“航天計(jì)劃”“航空計(jì)劃”“核能計(jì)劃”和“電子、信息和通信計(jì)劃”，其中大量的技術(shù)是軍民兩用技術(shù)。

二戰(zhàn)后由于德國(guó)政府放棄了追求軍備獨(dú)立，無意建立獨(dú)立的、完全為軍備訂貨服務(wù)的國(guó)防工業(yè)體系，一直到冷戰(zhàn)結(jié)束，德國(guó)的國(guó)防科研和軍工生產(chǎn)也幾乎全部由民間企業(yè)、地方科研機(jī)構(gòu)和高等院校承擔(dān)，這樣的軍備供需關(guān)系使得德國(guó)的國(guó)防工業(yè)科技基礎(chǔ)和民用工業(yè)科技基礎(chǔ)不像冷戰(zhàn)后的英美國(guó)家那樣有較大的分離。但德國(guó)在引導(dǎo)國(guó)防科研和民間科研的合作以及促進(jìn)民企進(jìn)行國(guó)防科研方面依然有值得我們借鑒的地方。

（3）保證科研投入，激勵(lì)民企進(jìn)行國(guó)防科研

德國(guó)作為二戰(zhàn)的戰(zhàn)敗國(guó)，戰(zhàn)后其國(guó)防工業(yè)被戰(zhàn)勝國(guó)的“瓜分”。但是，經(jīng)過戰(zhàn)后一段時(shí)間的發(fā)展，德國(guó)的國(guó)防工業(yè)再次迅速崛起并在很多尖端領(lǐng)域達(dá)到世界一流水平，這在很大程度上得益于國(guó)家對(duì)科研的大力投入。通過分析英、法、德三個(gè)國(guó)家的科研投入可以很直觀的找到重要原因，見圖1。

圖1　 1981-2010年英、法、德科研投入

如圖1所示，德國(guó)科研的投入總量遠(yuǎn)超英國(guó)和法國(guó)，其科研投入的增長(zhǎng)速度較英、法也明顯較高。正是這種政府對(duì)科研的大力投入的支撐下，德國(guó)的工業(yè)科技，包括國(guó)防科技，才有能力在戰(zhàn)后迅速恢復(fù)并崛起。

20世紀(jì)90年代以來，德國(guó)在國(guó)防預(yù)算不斷削減的情況下，仍將國(guó)防科研工作放到優(yōu)先地位，使國(guó)防科研費(fèi)保持一定規(guī)模和相對(duì)穩(wěn)定。與裝備采購(gòu)費(fèi)大幅度削減的情況不同，國(guó)防科研費(fèi)的減少只是少量的。但除個(gè)別年份外大體上每年仍保持27億—30億馬克的數(shù)額（1990年最高，達(dá)33億馬克）。在1996年的國(guó)防預(yù)算中，國(guó)防科研費(fèi)又有回升，約為30.95億馬克（1995年為27.55億馬克）。這一情況表明，德國(guó)國(guó)防部在國(guó)防預(yù)算減少的形勢(shì)下為保證國(guó)防科研工作所做出的努力。

（4）引導(dǎo)科研合作，推進(jìn)軍、民科技轉(zhuǎn)化

德國(guó)政府和軍工企業(yè)強(qiáng)調(diào)發(fā)展軍民兩用技術(shù)，重視軍民兩用技術(shù)的相互轉(zhuǎn)換和利用，并給予資金支持。德國(guó)政府認(rèn)為大力發(fā)展軍民兩用技術(shù)，是大量節(jié)省研制生產(chǎn)費(fèi)用、彌補(bǔ)國(guó)防科研經(jīng)費(fèi)日益短缺的重要途徑。目的是使武器裝備的發(fā)展植根于整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和科研基礎(chǔ)之中，充分調(diào)動(dòng)各行各業(yè)的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，充分發(fā)揮全社會(huì)的科技和生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，加快新技術(shù)在軍品開發(fā)和生產(chǎn)中的運(yùn)用，縮短武器裝備的研制周期，促進(jìn)國(guó)防產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展。

3.日本

作為二戰(zhàn)戰(zhàn)敗國(guó)，日本軍民融合的道路和德國(guó)有很多相似之處。由于其國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)和民用工業(yè)基礎(chǔ)在戰(zhàn)后就開始高程度的融合，日本后期的軍民融合主要是在科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移層面。通過科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，發(fā)展通用技術(shù)，以及實(shí)現(xiàn)民用技術(shù)向防衛(wèi)領(lǐng)域應(yīng)用，都是軍民融合發(fā)展的重要體現(xiàn)。對(duì)于以科學(xué)技術(shù)起家的日本來說，科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移是軍民融合甚至國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重中之重。日本投入了大量的軍費(fèi)及科研經(jīng)費(fèi)，重視科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移，使得日本軍民融合發(fā)展水平達(dá)到了很高的程度。具體來說，日本主要通過以下幾個(gè)方面促進(jìn)國(guó)家科技的轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新。

（1）鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新

日本一直重視科技在發(fā)展中的作用，堅(jiān)持通過在科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，來鞏固軍民融合發(fā)展。日本在技術(shù)發(fā)展上長(zhǎng)期堅(jiān)持自主、擴(kuò)散、扶持三項(xiàng)原則。

技術(shù)自主是指在生產(chǎn)領(lǐng)域能夠盡可能的使用本國(guó)獨(dú)立的技術(shù)。日本在戰(zhàn)后曾一度成為世界上最落后的國(guó)家，其科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)能力都處于世界最末位，甚至基本的工業(yè)生產(chǎn)都要依賴于其他國(guó)家。所以在恢復(fù)和發(fā)展中，堅(jiān)持技術(shù)國(guó)產(chǎn)化成為了日本的一項(xiàng)長(zhǎng)期戰(zhàn)略。

技術(shù)擴(kuò)散是指優(yōu)秀的技術(shù)通過技術(shù)轉(zhuǎn)移，拓展到各個(gè)領(lǐng)域或生產(chǎn)企業(yè)，同步地提升整體科技研發(fā)水平。最早這一過程是美國(guó)在援助日本期間發(fā)生的，美國(guó)的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)在日本國(guó)內(nèi)的擴(kuò)展，日本科學(xué)技術(shù)水平全面地提高。日本國(guó)家方面還建立了“技術(shù)高速公路”，來推動(dòng)技術(shù)擴(kuò)散的進(jìn)行。

技術(shù)扶持是最基本且最直接的對(duì)科技發(fā)展的支持。日本政府對(duì)有能力創(chuàng)新和開發(fā)新技術(shù)的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)，都進(jìn)行大力的扶持。為保證日本企業(yè)能夠在技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)開發(fā)中真正受益，減小引進(jìn)和開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，日本政府除了直接扶持和保障企業(yè)之外，還密切監(jiān)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，來減少技術(shù)投入實(shí)際運(yùn)行中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）法律支持

為了推動(dòng)和保證軍民技術(shù)的相互轉(zhuǎn)移，日本通過了一系列的政策、法律文件。

1970年，日本頒布《國(guó)防裝備和生產(chǎn)基本政策》。該政策成為促進(jìn)日本軍用裝備生產(chǎn)的基本方針。該政策明確指出要最大限度利用民間企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力。

1985年，日本政府制定了《促進(jìn)基礎(chǔ)技術(shù)開發(fā)稅制》。該稅制中制定對(duì)多項(xiàng)基礎(chǔ)技術(shù)的開發(fā)實(shí)施資產(chǎn)免稅。這表明產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)以尖端技術(shù)為中心發(fā)展的轉(zhuǎn)變，明確提出以高科技產(chǎn)業(yè)為先的方針。

1998年12月，日本頒布《新事業(yè)創(chuàng)出促進(jìn)法》。該法律對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究計(jì)劃做了具體的規(guī)定，主要規(guī)定了國(guó)家每年要制定針對(duì)中小企業(yè)用于與開發(fā)新產(chǎn)業(yè)和新技術(shù)相關(guān)的補(bǔ)助、委托費(fèi)等資金的預(yù)算，并將這些資金提供給符合條件的中小企業(yè)。

1999年3月，日本制定《中小企業(yè)新視野活動(dòng)促進(jìn)法》，規(guī)定中小企業(yè)和行會(huì)指定經(jīng)營(yíng)革新計(jì)劃，獲得政府認(rèn)可后，可獲得融資和稅收方面的援助。

2008年5月，日本眾議院內(nèi)閣委員會(huì)通過了《航天基本法》草案。該法案允許日本將太空用于“防衛(wèi)性”軍事目的。由于此法案的出臺(tái)，刺激了一系列的高新尖端科技的研究和開發(fā)。未來日本將在三軍主戰(zhàn)兵器、導(dǎo)彈防御、航空航天甚至核武器等軍事技術(shù)領(lǐng)域保持領(lǐng)先地位，高精尖端技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)一步提高。

（3）設(shè)立日本大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織

1998年，日本出臺(tái)了促進(jìn)大學(xué)范圍內(nèi)和技術(shù)相關(guān)的研究成果向民間企業(yè)轉(zhuǎn)移的相關(guān)法律，即經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省和文部科學(xué)省所管的《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》，這部法律促成了大學(xué)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移組織（TLO）的建立。這部法律通過TLO組織使得“產(chǎn)學(xué)合作”成為社會(huì)普遍認(rèn)同的跨界協(xié)同科研形式。

TLO實(shí)質(zhì)上是一種技術(shù)轉(zhuǎn)移組織，通過大學(xué)的研究平臺(tái)和企業(yè)間的積極協(xié)作，實(shí)現(xiàn)大學(xué)—企業(yè)間技術(shù)轉(zhuǎn)移。在1998年TLO法頒布后，從一開始的4家發(fā)展到遍布全日本。日本的大學(xué)組織充分認(rèn)識(shí)到中小企業(yè)對(duì)于“產(chǎn)學(xué)合作”以及技術(shù)投入實(shí)際應(yīng)用的重要性，故更加重視和中小企業(yè)的合作。同時(shí)，中小企業(yè)也認(rèn)識(shí)到高校等研究機(jī)構(gòu)對(duì)其提高技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量有著很大的利用價(jià)值。所有TLO成為引導(dǎo)日本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新加快技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)企業(yè)發(fā)展的良好工具。

從國(guó)際視角看，軍用和民用高新技術(shù)之間的轉(zhuǎn)移、融合、促進(jìn)的發(fā)展趨勢(shì)日益加強(qiáng)，軍民雙向技術(shù)轉(zhuǎn)移和軍民兩用技術(shù)研發(fā)已成為當(dāng)下國(guó)家層面實(shí)施軍民融合的必然選擇。

二、總結(jié)與啟示

總的來看，冷戰(zhàn)結(jié)束后世界各主要國(guó)家為了降低國(guó)防成本、吸收民用領(lǐng)域先進(jìn)科技成果、相繼實(shí)施各具特色的政策措施、推進(jìn)各國(guó)科技領(lǐng)域的軍民融合。從國(guó)際視角看，軍用和民用高新技術(shù)之間的轉(zhuǎn)移、融合、促進(jìn)的發(fā)展趨勢(shì)日益加強(qiáng)，軍民雙向技術(shù)轉(zhuǎn)移和軍民兩用技術(shù)研發(fā)已成為當(dāng)下國(guó)家層面實(shí)施軍民融合的必然選擇。

通過一系列的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃、法律政策以及補(bǔ)充相關(guān)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)美國(guó)建立了較為完整的軍民科技轉(zhuǎn)移體系。美國(guó)這種以具體的轉(zhuǎn)移計(jì)劃為引導(dǎo)，并用相應(yīng)法律做保障的做法極大的促進(jìn)了其軍民科技轉(zhuǎn)移的順利實(shí)施。通過層次清晰的轉(zhuǎn)移計(jì)劃，美國(guó)較為成功的調(diào)動(dòng)了各個(gè)層面的機(jī)構(gòu)的積極配合，這對(duì)我國(guó)有很強(qiáng)的借鑒意義。

盡管歐盟各個(gè)國(guó)家的國(guó)情不盡相同，但它們?cè)诳萍碱I(lǐng)域的軍民融合道路也多有相似之處。英、法兩國(guó)軍民融合的重要一步是軍企的私有化改革。通過將民間資本引入國(guó)防生產(chǎn)與科研，充分利用市場(chǎng)的力量推動(dòng)軍民科技的相互轉(zhuǎn)移。多層次的國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)確保了民企對(duì)國(guó)防需求信息的充分了解。政府引導(dǎo)下的市場(chǎng)力量使得英法國(guó)家軍民科技轉(zhuǎn)移頗為成功。

德國(guó)和日本都是二戰(zhàn)戰(zhàn)敗國(guó)，戰(zhàn)后軍事工業(yè)發(fā)展路徑在很大程度上均依靠調(diào)動(dòng)民企的積極性來完成的。通過政府資金投入的保證，民企獲得足夠的訂單；通過政府采購(gòu)，民企積極開發(fā)軍民兩用技術(shù)。同時(shí)，日本還效仿美國(guó)，通過相關(guān)法律及轉(zhuǎn)移計(jì)劃來保證中小企業(yè)參與軍民協(xié)同創(chuàng)新的積極性。

通過對(duì)上述幾個(gè)國(guó)家在軍民協(xié)同創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的不同做法的分析，對(duì)我國(guó)國(guó)家科技領(lǐng)域的融合我們可以得到如下啟示：

1）以重點(diǎn)項(xiàng)目規(guī)劃為依托實(shí)施具體技術(shù)轉(zhuǎn)移。根據(jù)裝備建設(shè)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，在重點(diǎn)領(lǐng)域選擇一批具有重大戰(zhàn)略意義的軍民兩用技術(shù)，納入國(guó)防科技計(jì)劃，力求以更高的效率實(shí)現(xiàn)軍民技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移。軍民兩用計(jì)劃的制定、項(xiàng)目的選定與發(fā)布、項(xiàng)目的研發(fā)管理等均應(yīng)該盡量公平、透明，使民企有足夠的動(dòng)力和熱情積極參與。

2）通過完善法律體系、出臺(tái)配套政策保證科技的融合。就我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況而言，我們應(yīng)從兩方面著手：一是修訂已有法規(guī)或政策中不再適合現(xiàn)有軍民融合情景的條款，尤其關(guān)于軍民科技融合的特別條款。為民營(yíng)單位進(jìn)入國(guó)防科研領(lǐng)域提供法律上的保障。二是完善科技領(lǐng)域軍民融合的專項(xiàng)法規(guī)，尤其在科技成果轉(zhuǎn)化、軍民通用標(biāo)準(zhǔn)等方面應(yīng)形成上下銜接、系統(tǒng)配套的法規(guī)體系。

3）推進(jìn)相關(guān)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的建立和完善。建立多層次、多方參與的科技轉(zhuǎn)移體系和場(chǎng)所。從國(guó)外這些國(guó)家融合的發(fā)展道路來看，軍民融合發(fā)展是需要國(guó)家層面的大力推動(dòng)，更多的是國(guó)家行為，不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自然產(chǎn)物。因此科技領(lǐng)域軍民融合的順利實(shí)施必須依托多層次的發(fā)展協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。我國(guó)應(yīng)建立國(guó)家、部門和民間三層次的科技融合結(jié)構(gòu)體系，采取國(guó)家頂層推動(dòng)、部門橫向聯(lián)合、國(guó)家科研單位和民間組織共同實(shí)施的做法，來保證科技領(lǐng)域軍民融合的順利推進(jìn)。

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