新常態(tài)下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式分析

■　　李學(xué)林副教授 阮 傲博士生（1、防災(zāi)科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系河北廊坊 065201 2、中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所 北京 10086 、華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 廣東 510006）

新常態(tài)下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式分析

■李學(xué)林1、2副教授 阮 傲3博士生（1、防災(zāi)科技學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理系河北廊坊 065201 2、中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所 北京 100836 3、華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 廣東 510006）

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下要求經(jīng)濟(jì)增長轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)型模式。本文指出，建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式需要完善市場經(jīng)濟(jì)制度，完善教育制度，建立和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，并且要實(shí)行對外開放戰(zhàn)略，不能閉門造車。建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式將是任重道遠(yuǎn)的長期過程，不能一蹴而就。

經(jīng)濟(jì)增長 技術(shù)進(jìn)步 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng) 新常態(tài)

近年來，我國經(jīng)濟(jì)增長的基本態(tài)勢出現(xiàn)了一些重要變化，經(jīng)濟(jì)增長速度明顯放緩，同時(shí)產(chǎn)能大量過剩，再加上人口紅利逐步消失，環(huán)境承載能力接近或達(dá)到上限，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長模式不可持續(xù)的問題日益凸顯。面對經(jīng)濟(jì)增長的新常態(tài)，2014年11月9日，習(xí)近平總書記在亞太經(jīng)合組織（APEC）工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)上提出經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)增長模式已是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。本文基于經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論，探討創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式的內(nèi)涵，轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式的原因，以及轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)型的經(jīng)濟(jì)增長模式的方法。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型增長模式的增長機(jī)制

（一）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式的內(nèi)涵

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式中的創(chuàng)新是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中開發(fā)新的產(chǎn)品、使用新的原材料、采用新的生產(chǎn)工藝、創(chuàng)造新的組織管理方式或商業(yè)模式。創(chuàng)新的本質(zhì)是人類知識的創(chuàng)新，是科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式是把科學(xué)技術(shù)進(jìn)步塑造成經(jīng)濟(jì)增長的基本來源的經(jīng)濟(jì)增長模式。在此模式之下，不再依賴資本和勞動(dòng)的簡單投入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)增長主要依靠人力資本投資、研究和開發(fā)（R&D）投入所帶來的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步，來自科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新。

（二）技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素

索洛（Solow，1957）對美國非農(nóng)業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行核算時(shí)發(fā)現(xiàn)，全要素生產(chǎn)率的增長對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)達(dá)到80%。全要素生產(chǎn)率作為技術(shù)進(jìn)步的指標(biāo)，表明美國經(jīng)濟(jì)增長來源主要依靠技術(shù)進(jìn)步。瓊斯和羅默（Jones and Romer，2010）在對經(jīng)濟(jì)增長理論發(fā)展的回顧和展望中，總結(jié)了“新卡爾多事實(shí)”，認(rèn)為決定經(jīng)濟(jì)增長的因素是技術(shù)進(jìn)步、人力資本、制度等。

技術(shù)創(chuàng)新作用于經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制，在于技術(shù)創(chuàng)新具有非競爭性的特征，帶來規(guī)模收益遞增的結(jié)果。非競爭性是指增加對一種物品的使用，但不會(huì)增加額外成本。也就是說，一旦一些技術(shù)創(chuàng)新被開發(fā)出來，可以同時(shí)被不同生產(chǎn)者使用，且不會(huì)再導(dǎo)致這項(xiàng)技術(shù)開發(fā)的成本增加。因此生產(chǎn)過程中，在投入的生產(chǎn)要素如勞動(dòng)和資本不變的情況下，如果出現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新并被傳播，則會(huì)增加整個(gè)社會(huì)產(chǎn)出，從而出現(xiàn)規(guī)模收益遞增的結(jié)果。

（三）創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型增長是可持續(xù)增長和包容性增長

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式下，依靠技術(shù)創(chuàng)新可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，維持長期的經(jīng)濟(jì)增長不再單純依靠自然資源、資本和勞動(dòng)的簡單投入。因此可以打破生產(chǎn)要素投入過程中出現(xiàn)的邊際收益遞減規(guī)律的魔咒，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。擺脫了經(jīng)濟(jì)增長單純依賴生產(chǎn)要素大規(guī)模投入的局面，減少了對自然資源的過度消耗，整個(gè)社會(huì)的資源、環(huán)境和人口之間的矛盾才能緩和，經(jīng)濟(jì)增長才能是包容性增長。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型增長模式是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的必然要求

（一）我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)

中央經(jīng)濟(jì)會(huì)議指出我國經(jīng)濟(jì)正在向形態(tài)更高級、分工更復(fù)雜、結(jié)構(gòu)更合理的階段演化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)。新常態(tài)的基本特征是增長速度正從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式正從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正從增量擴(kuò)能為主轉(zhuǎn)向調(diào)整存量、做優(yōu)增量并存的深度調(diào)整，經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力正從傳統(tǒng)增長點(diǎn)轉(zhuǎn)向新的增長點(diǎn)，這是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的必然結(jié)果。認(rèn)識新常態(tài)，適應(yīng)新常態(tài)，引領(lǐng)新常態(tài)，是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大邏輯。下文基于我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的新常態(tài)，考察創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式的建立問題。

（二）傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素投入驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式不可持續(xù)

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了持續(xù)的高速增長，增長主要依靠資源、資本和勞動(dòng)等生產(chǎn)資料的大量投入，是典型的生產(chǎn)要素投入驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式，這種生產(chǎn)要素投入驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)不可長期持續(xù)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，生產(chǎn)要素如資本和勞動(dòng)，都面臨邊際收益遞減規(guī)律的約束。隨著某種生產(chǎn)要素的投入增加，其邊際產(chǎn)出必然下降，經(jīng)濟(jì)增長速度也會(huì)下降，直至趨近于零，因此經(jīng)濟(jì)增長不可長期持續(xù)。生產(chǎn)要素投入驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式的不可持續(xù)性要求必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長模式，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的內(nèi)在要求。

（三）模仿排浪式的增長階段基本結(jié)束

改革開放以來，我國基本上選擇的是一種模仿先進(jìn)國家的技術(shù)發(fā)展路徑。林毅夫（2007）認(rèn)為對于一個(gè)處于快速發(fā)展階段的發(fā)展中國家而言，企業(yè)所要投資的是技術(shù)成熟、產(chǎn)品市場已經(jīng)存在、處于世界產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)，投資上容易出現(xiàn)潮涌現(xiàn)象。模仿先進(jìn)國家的成熟技術(shù)，實(shí)現(xiàn)大量產(chǎn)品的出口。大量出口推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長，進(jìn)一步增加了國內(nèi)投資，從而引進(jìn)更多先進(jìn)技術(shù)，形成了我國經(jīng)濟(jì)模仿排浪式的增長路徑。國外可引進(jìn)的成熟技術(shù)是有限的，我國進(jìn)一步引進(jìn)技術(shù)的空間已經(jīng)不足。新常態(tài)下模仿排浪式的發(fā)展階段必然結(jié)束，這要求必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式。

（四）我國具備了建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式的條件

按照市場匯率計(jì)算，我國自2011年GDP規(guī)模超過日本以來，一直穩(wěn)居世界第二的位置，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展積累了雄厚的基礎(chǔ)，財(cái)政能力也不斷增強(qiáng)。財(cái)政支持基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入不斷增加，從而全面提升我國在基礎(chǔ)科學(xué)方面的創(chuàng)新能力。在應(yīng)用技術(shù)方面，我國企業(yè)也開始具備創(chuàng)新能力，并有一批企業(yè)站在了行業(yè)技術(shù)的前沿。如高速鐵路技術(shù)，在引進(jìn)國外高速鐵路技術(shù)的基礎(chǔ)上，我國企業(yè)不斷消化和吸收，迅速提高和創(chuàng)新，從而開發(fā)出具有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的高速鐵路技術(shù)，以更低的建設(shè)成本、更高的運(yùn)行速度和更舒適的乘坐體驗(yàn)，領(lǐng)先于其他國家。國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長和政府財(cái)政能力的增強(qiáng)，為我國推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式創(chuàng)造了條件。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)變措施

（一）建立與完善市場經(jīng)濟(jì)制度

市場經(jīng)濟(jì)制度是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式運(yùn)行的基礎(chǔ)，市場經(jīng)濟(jì)制度的基礎(chǔ)性選擇是建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式的基本前提。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)進(jìn)行不斷的創(chuàng)新，其基本目標(biāo)是滿足社會(huì)日益增長的物質(zhì)文化需求。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來說，社會(huì)需求是多樣性的，創(chuàng)新能否及時(shí)準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)這些需求并加以滿足，是創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵。市場經(jīng)濟(jì)是一種分散決策的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行制度，在市場經(jīng)濟(jì)制度下，有無數(shù)生產(chǎn)者和消費(fèi)者。生產(chǎn)者根據(jù)利潤最大化的原則選擇生產(chǎn)各種產(chǎn)品，而消費(fèi)者按照市場的方式對生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行選擇，以實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者效用最大化。市場經(jīng)濟(jì)的分散決策機(jī)制和競爭機(jī)制是有利于創(chuàng)新的。生產(chǎn)者嘗試著各種不同的創(chuàng)新，并彼此競爭。消費(fèi)者對各種創(chuàng)新進(jìn)行選擇，讓真正能滿足社會(huì)需求的創(chuàng)新在競爭中勝出。這種市場經(jīng)濟(jì)下的分散決策機(jī)制滿足了社會(huì)多元化的需求，并給創(chuàng)新提供足夠的激勵(lì)機(jī)制，使得創(chuàng)新能夠持續(xù)進(jìn)行。

（二）完善教育體制

科學(xué)技術(shù)研究和開發(fā)的過程中需要投入物質(zhì)資本和人力資本，其中人力資本是非常關(guān)鍵的因素。人力資本是科學(xué)技術(shù)的重要載體，同時(shí)也是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的基本來源。人力資本來自于教育，因此要建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)就需要不斷完善教育體制。在完善教育體系的過程中，尤其要注重培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力。在課題體系調(diào)整、教學(xué)內(nèi)容更新、教育方式創(chuàng)新以及通過實(shí)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)加強(qiáng)學(xué)校教育與社會(huì)需要的銜接等方面，都可以進(jìn)一步創(chuàng)新，通過教育體制的創(chuàng)新推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（三）建立與完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新具有很強(qiáng)的外部性，外部性會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新者獲得的回報(bào)小于社會(huì)整體獲得的回報(bào)，因此如何激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新是一個(gè)核心的問題?，F(xiàn)代社會(huì)設(shè)計(jì)出一整套的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，使得創(chuàng)新者的利益能夠得到保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的基本目標(biāo)是激勵(lì)創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系中包括專利制度，專利制度是一種精巧的制度設(shè)計(jì)。申請專利后的技術(shù)創(chuàng)新在一定時(shí)期獲得壟斷權(quán)，獲得壟斷收益，使得創(chuàng)新者能夠彌補(bǔ)創(chuàng)新投入的成本，并獲得創(chuàng)新的利潤。專利期滿后，該技術(shù)即對社會(huì)公開，從而對整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生正的外部效用，推動(dòng)社會(huì)整體生產(chǎn)率的提高。從建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式的角度來看，我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面還有很多需要進(jìn)一步完善的地方。

（四）采取對外開放戰(zhàn)略

技術(shù)創(chuàng)新需要科學(xué)技術(shù)的積累，積累越多，則創(chuàng)新成功的概率越高。不僅本國積累的科學(xué)技術(shù)知識有助于創(chuàng)新，而且其他國家積累的科學(xué)技術(shù)知識如果能夠傳播到國內(nèi)，也有助于本國的創(chuàng)新。因此采取對外開放戰(zhàn)略，吸收全球的先進(jìn)知識和技術(shù)，將有助于建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，創(chuàng)新的產(chǎn)品不僅面向國內(nèi)市場，還可以出口到其他國家。增加的國外市場需求可以給國內(nèi)創(chuàng)新者帶來更高回報(bào)，這也有利于建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式。

建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式，不能采取閉關(guān)鎖國的政策。信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科學(xué)技術(shù)知識呈現(xiàn)爆炸式增長，如果不能迅速吸收全世界的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造的最新成果，把握全球科學(xué)技術(shù)發(fā)展趨勢，就不能占領(lǐng)科學(xué)技術(shù)前沿，也很難出現(xiàn)有發(fā)展?jié)摿Φ膭?chuàng)新，更不可能建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式的建立任重道遠(yuǎn)

綜上，創(chuàng)新需要大量的投入、完善的制度建設(shè)、長期的知識儲(chǔ)備以及創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。如果這些條件不具備，那么也就不可能實(shí)現(xiàn)真正的創(chuàng)新。即使創(chuàng)新的這些條件具備，創(chuàng)新是否出現(xiàn)也依然是一個(gè)概論事件。創(chuàng)新的時(shí)間和地點(diǎn)具有不確定性，這是創(chuàng)新的基本規(guī)律。因此要意識到，建設(shè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)不可能一蹴而就，必然會(huì)是一個(gè)任重道遠(yuǎn)的發(fā)展歷程。

當(dāng)然也要注意到，主要的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新在國家間存在動(dòng)態(tài)的轉(zhuǎn)移與調(diào)整，后進(jìn)國家也能夠成為新的創(chuàng)新主導(dǎo)者。工業(yè)革命后英國和歐洲是人類主要?jiǎng)?chuàng)新的來源地，但在第二次世界大戰(zhàn)之后，科技創(chuàng)新的中心就轉(zhuǎn)移到了美國。一系列新的重要?jiǎng)?chuàng)新在美國出現(xiàn)，如電視機(jī)、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等。隨著我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，世界經(jīng)濟(jì)的中心正在逐步向亞洲轉(zhuǎn)移，因此我國具備成為未來科技創(chuàng)新中心的巨大潛力。中華民族具有非凡的創(chuàng)新意識與創(chuàng)新能力，在歷史上做出了一系列的重大創(chuàng)新，如火藥、造紙術(shù)、指南針和印刷術(shù)的發(fā)明，這些創(chuàng)新對人類歷史產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。如果具有完善的制度體系和良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，我國必然會(huì)再次創(chuàng)造出對人類產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的創(chuàng)新。

結(jié)論

要建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長和包容性增長，需要建立和完善市場經(jīng)濟(jì)制度，完善教育制度，建立和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，并且要實(shí)行對外開放戰(zhàn)略，不能閉門造車。國家應(yīng)該從發(fā)展戰(zhàn)略上高度重視，并采取有力措施來推動(dòng)。但同時(shí)也要有清晰的認(rèn)識，建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長模式任重道遠(yuǎn)。

1.鄧小平.科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力［A］.鄧小平文選（第三卷）［C］.人民出版社，2001

2.Solow，R..Technical change and the aggregate production function［J］.Review of Economic and Statistics，1957，39（3）

3.Jones，C. I.，Romer，P. M..The New Kaldor Facts：Ideas，Institutions，Population，and Human Capital［J］.American Economic Journal：Macroeconomics，2010，2（1）

4.林毅夫.潮涌現(xiàn)象與發(fā)展中國家宏觀經(jīng)濟(jì)理論的重新構(gòu)建［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2007（1）

▲國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)課題“我國經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)構(gòu)性減速、轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)與國家生產(chǎn)系統(tǒng)效率提升路徑研究”（14AJL006）；防災(zāi)科技學(xué)院第九批重點(diǎn)建設(shè)課程資助項(xiàng)目

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