知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的反壟斷法規(guī)制

談笑笑

摘要：知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可司空見慣，其對知識產(chǎn)權(quán)主體來講屬于權(quán)利的范疇，但超越限度的許可，會對市場造成限制競爭的效果。知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可反壟斷法規(guī)制的核心是認(rèn)定要件，這應(yīng)當(dāng)主要從主體范圍、因果關(guān)系和主觀過錯的舉證等幾個方面展開。當(dāng)然法律責(zé)任的重塑也是知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可反壟斷法規(guī)制的重要內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；拒絕許可；壟斷

中圖分類號：D923.4；D920.5文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-4379-（2016）17-0102-02

一、知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的基本理論（一）知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的類型

知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可是拒絕交易的一種表現(xiàn)形式，即知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利用自己對知識產(chǎn)權(quán)的專有壟斷權(quán)，拒絕授予其市場競爭對手合理使用的許可，從而排除其競爭對手的競爭，加強(qiáng)自己壟斷地位的行為。①其中拒絕交易是指具有市場支配地位的經(jīng)營者拒絕與他人進(jìn)行貿(mào)易，包括拒絕許可其知識產(chǎn)權(quán)給他人使用和拒絕出售包含該項知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品。②

知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可有多種類型，可做如下分類：

按拒絕交易的范圍分為：廣義的拒絕許可和狹義的拒絕許可。廣義的拒絕許可表現(xiàn)為以拒絕許可相威脅而進(jìn)行如搭售，價格歧視，地區(qū)限制客戶限制等。狹義的拒絕許可指不附帶其他條件或要求的拒絕許可。

按拒絕許可主體數(shù)量分為：集體拒絕許可和單方拒絕許可。集體拒絕許可是指從事市場交易活動的主體聯(lián)合起來簽訂協(xié)議來實施拒絕許可行為。單方拒絕許可則沒有相互間聯(lián)合行為。集體拒絕許可的影響更大，涉及的范圍更廣，更容易形成市場壟斷。

按拒絕許可的種類分為：專利權(quán)拒絕許可，著作權(quán)拒絕許可和版權(quán)拒絕許可。這種區(qū)分方式僅依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容來進(jìn)行區(qū)分。

按拒絕許可的表現(xiàn)方式分為：直接拒絕許可和間接拒絕許可。直接拒絕許可是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人直接表明不將其知識產(chǎn)權(quán)授予他人使用。而間接拒絕許可指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人雖沒有明確表示拒絕許可但通過增加極為苛刻的許可條件，使得許可在事實上很難實現(xiàn)。（二）知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的價值分析

知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的意義主要有二：一是保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益。知識產(chǎn)權(quán)是無形的，在一種商品上更多地表現(xiàn)為隱含在商品中的某種技術(shù)或者標(biāo)示，隨著商品被消費(fèi)者接受，這種無形的東西會讓消費(fèi)者形成一種依賴，這種依賴是建立在對此種商品品質(zhì)以及制造商較好的服務(wù)的基礎(chǔ)之上，稱之為“商業(yè)信賴”，這種“商業(yè)信賴”會逐漸內(nèi)化為消費(fèi)者的一種習(xí)慣，從而給商品制造商帶來巨大的商業(yè)利潤。③經(jīng)營者拒絕許可行為，一定程度上避免其他商家利用許可制造出相同或相似的商品或服務(wù)，從而侵犯消費(fèi)者權(quán)益。

二是促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。某一市場經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)，就會給其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場設(shè)定一個標(biāo)準(zhǔn)，只有符合該標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)入市場。這樣，相關(guān)市場的經(jīng)營者會通過不斷地研究創(chuàng)新，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，推動市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

此外，知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可也有許多弊端。國家發(fā)展改革委有關(guān)部發(fā)布的《關(guān)于濫用知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷指南》公開征求意見稿（以下簡稱征求意見稿）中提到拒絕許可是經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式，一般情況下，經(jīng)營者不承擔(dān)與競爭對手或者交易相對人進(jìn)行交易的義務(wù)。但有市場支配地位的經(jīng)營者無正當(dāng)理由拒絕許可，可能排除、限制相關(guān)市場的競爭，損害消費(fèi)者利益或者公共利益。④指出拒絕許可行為一方面排斥其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場，從而擴(kuò)大市場占有率，維持長優(yōu)勢地位，構(gòu)成不正當(dāng)競爭。另一方面，拒絕許可對消費(fèi)者的影響，經(jīng)營者的拒絕許可行為會使消費(fèi)者在消費(fèi)行為中處于更加弱勢的地位，從而損害消費(fèi)者利益。

在“新經(jīng)濟(jì)”時代下，拒絕將自己的知識產(chǎn)權(quán)許可給競爭對手，會直接構(gòu)成市場進(jìn)入壁壘，使競爭對手無法進(jìn)入該市場與之競爭，不僅破壞了市場的公平競爭，也剝奪了消費(fèi)者進(jìn)行選擇的權(quán)利。⑤同時，知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可阻礙知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。擁有市場壟斷地位的經(jīng)營者很難再研究創(chuàng)新，從而影響整個市場的進(jìn)步。二、知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可反壟斷控制的依據(jù)（一）國外的相關(guān)規(guī)定

美國《知識產(chǎn)權(quán)許可反壟斷指南》（以下簡稱《95指南》、《反壟斷執(zhí)行和知識產(chǎn)權(quán)：促進(jìn)創(chuàng)新和競爭》（以下簡稱《07報告》）的報告。這兩份文件不具有法律效力，不能約束法審判，但它們使知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷問題在認(rèn)識分歧和實踐中不同做法漸趨統(tǒng)一，具有重要的指導(dǎo)意義。

《95指南》中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的拒絕許可：首先，明確即使權(quán)利人確實因某一知識產(chǎn)權(quán)而具有市場支配地位，也不代表權(quán)利人要承擔(dān)必須許可他人使用的義務(wù)。⑥其次，在一般情形下應(yīng)運(yùn)用合理原則分析和評估知識產(chǎn)權(quán)許可合同中的限制條款，要求主管機(jī)關(guān)分析該限制條款是否會對競爭產(chǎn)生損害、對于產(chǎn)生促進(jìn)競爭等益處是否合理必要、其所帶來的有利影響是否能抵消對競爭帶來的不利影響。⑦另外，介紹了運(yùn)用合理原則對具有排除或限制競爭后果的限制行為進(jìn)行分析的方法。⑧

歐盟競爭立法中《羅馬條約》是重要組成部分。該條約中關(guān)于權(quán)利人濫用市場支配地位的規(guī)定集中于第82條⑨。在歐盟，一般情況下拒絕許可權(quán)不違反第82條，但如果實施拒絕許可有助于增強(qiáng)其在某一市場上的支配力量，導(dǎo)致相關(guān)市場上的競爭被減少或影響到成員國間的貿(mào)易，則該行為有可能違反該條b項規(guī)定的“限制生產(chǎn)”或c項規(guī)定的“交易歧視”，從而構(gòu)成濫用市場優(yōu)勢地位。同時，歐盟競爭法并沒有關(guān)于拒絕許可的具體規(guī)范，大多數(shù)關(guān)于拒絕許可規(guī)則都體現(xiàn)在司法實踐之中。⑩（二）我國的現(xiàn)有規(guī)定

我國《反壟斷法》第17條，強(qiáng)調(diào)有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由的拒絕交易；第55條，適用《反壟斷法》的范圍包括經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為?！逗贤ā?29條規(guī)定非法壟斷技術(shù)的合同無效；《對外貿(mào)易法》強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問題，對知識產(chǎn)權(quán)的濫用行為進(jìn)行了規(guī)制；《專利法》中對“強(qiáng)制許可”，“合理使用的規(guī)定”。三、“知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可”構(gòu)成壟斷的行為要件

（一）主體要件：擁有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者具有市場支配地位

首先，對相關(guān)市場的界定。相關(guān)市場指經(jīng)營者在一定時期內(nèi)就特定商品或服務(wù)進(jìn)行競爭的商品和地域范圍?！?1由此，界定相關(guān)市場的要素包括：時間，地域，商品。

其次，對市場支配地位的認(rèn)定。我國《反壟斷法》第19規(guī)定在認(rèn)定市場支配地位時應(yīng)當(dāng)依據(jù)：經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額、競爭狀況；經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購買市場的能力；經(jīng)營者的財力和技術(shù)條件；其他經(jīng)營者對該經(jīng)營者在交易上的依賴程度；其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難以程度等?！?2總之在認(rèn)定支配地位時應(yīng)綜合考慮，作明確認(rèn)定。

（二）行為要件：擁有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者濫用市場支配地位

我國《反壟斷法》第17條規(guī)定禁止擁有市場支配地位的經(jīng)營者濫用市場支配地位，沒有正當(dāng)理由實施拒絕許可行為。行為涉及購銷價格不公，低價傾銷，拒絕交易，限定交易主體，附加不合理交易條件，交易上的差別待遇等，為各國普遍禁止?！?3（三）主觀要件：擁有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的動機(jī)

經(jīng)營者拒絕許可的主觀動機(jī)，一般由被認(rèn)定濫用市場支配地位實施拒絕許可行為主體承擔(dān)舉證責(zé)任，證明其實施行為合理性，正當(dāng)性，合法性。通常而言，法院或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)從兩個方面來認(rèn)定拒絕許可行為的合理性：一是，實施拒絕許可行為的經(jīng)營者自身狀況分析；二是，被拒絕許可方的狀況分許以及對相關(guān)經(jīng)營者的影響。四、對知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可反壟斷法規(guī)制的建議

應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可存在的問題，提出相應(yīng)反壟斷法規(guī)制建議：

在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)法過程中，堅持平等并區(qū)別對待的原則。既要對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利采取與其他財產(chǎn)權(quán)利相同的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，同時兼顧知識產(chǎn)權(quán)自身的特殊性加強(qiáng)保護(hù)。在執(zhí)法中綜合考慮各種因素，分析知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可的積極影響和消極影響等效果。

在認(rèn)定知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可行為構(gòu)成壟斷要件。主體認(rèn)定，對相關(guān)市場界定從時間、地域、商品等多方面綜合分析，而不是單純的依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定的市場比例來判定；行為認(rèn)定，分析行為與后果之間的因果關(guān)系；對權(quán)利人的主觀動機(jī)在現(xiàn)有舉證責(zé)任承擔(dān)的基礎(chǔ)上，是否應(yīng)當(dāng)引入舉證責(zé)任倒置原則仍是值得進(jìn)一步探究的問題。

對壟斷行為的執(zhí)法方面，建議設(shè)置專門、統(tǒng)一的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。該執(zhí)法行為專業(yè)性要求較高，設(shè)置較高水準(zhǔn)的獨立執(zhí)法機(jī)構(gòu)來擔(dān)任，依法迅速有效地處置知識產(chǎn)權(quán)濫用的壟斷行為，提高執(zhí)法的效率和公信力。五、結(jié)語

依據(jù)我國目前企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品不足，知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可地濫用又影響了企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，不符合國家及消費(fèi)者利益，應(yīng)當(dāng)由反壟斷法對此予以規(guī)制。借鑒美國和歐盟的相關(guān)立法和司法實踐，結(jié)合我國特殊國情，制定反壟斷法指南，合理分析擁有知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營者的拒絕許可行為：包括相關(guān)市場的界定，市場支配地位的認(rèn)定，拒絕許可的行為，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的動機(jī)以及行為造成的而結(jié)果等。通過這些分析在《反壟斷法》第55條明確行使知識產(chǎn)權(quán)行為排除、妨礙競爭應(yīng)受其規(guī)制的基礎(chǔ)上，認(rèn)定擁有知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者拒絕許可的行為是否構(gòu)成壟斷，對壟斷行為賦予相應(yīng)的責(zé)任，合法行為給予規(guī)范指導(dǎo)。然后由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)通過執(zhí)法行為來規(guī)范擁有知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營者的拒絕許可行為。以最大限度地保護(hù)企業(yè)的利益和國家利益，平衡知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和維護(hù)競爭秩序，實現(xiàn)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步、社會發(fā)展和提高消費(fèi)者福利的終極目標(biāo)。