淺談國際貿(mào)易中主要政治風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)與防范

韓欣辛

【摘 要】隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的進(jìn)一步加快，國際貿(mào)易成為絕大多數(shù)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎。而在全球政治格局日益多極化的當(dāng)代，諸多不穩(wěn)定因素大大增加了對(duì)外貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)，了解政治風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)及其成因，主動(dòng)研究風(fēng)險(xiǎn)管控的手段及措施，對(duì)于促進(jìn)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、確保國家或企業(yè)利益不受或少受損失至關(guān)重要。

【關(guān)鍵詞】國際貿(mào)易；政治風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)測(cè)管理

改革開放后，中國國際貿(mào)易發(fā)展迅速，在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的作用日益突出，成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主引擎。1978年，中國進(jìn)出口貿(mào)易總額僅有206.4億美元；到2008年，這一數(shù)值達(dá)到了25616.3億美元，貿(mào)易依存度也超過了70%。有關(guān)數(shù)據(jù)表明，2015年，中國進(jìn)出口和出口額繼續(xù)保持第一，這是中國2013年首次超越美國后連續(xù)三年保持這一位置；網(wǎng)絡(luò)零售額保持全球第一；對(duì)外投資位居全球第3。面對(duì)如此龐大的國際貿(mào)易總量和遍布全球的貿(mào)易交集，研究并做好風(fēng)險(xiǎn)防范，對(duì)于一個(gè)國家或企業(yè)的對(duì)外貿(mào)易的健康發(fā)展十分重要。國際貿(mào)易中風(fēng)險(xiǎn)主要分為兩種，一種是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，一種是政治風(fēng)險(xiǎn)，兩者相互影響，在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)換。本文就著重國際貿(mào)易政治風(fēng)險(xiǎn)的成因與防范談一點(diǎn)粗淺的看法。

一、政治風(fēng)險(xiǎn)對(duì)國際貿(mào)易的影響及成因分析

1.政治風(fēng)險(xiǎn)目前雖沒有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)和定義，也沒有明確地界定標(biāo)準(zhǔn)。但一般來講，凡是因政治或社會(huì)力量的作用，使域外一方投資或貿(mào)易的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益受損的，都應(yīng)該屬于政治風(fēng)險(xiǎn)的范疇。如戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂暴動(dòng)、政權(quán)非常規(guī)變動(dòng)、恐怖襲擊、沒收征用和國有化、外匯管制、貿(mào)易壁壘、價(jià)格控制、主權(quán)違約等。政治風(fēng)險(xiǎn)具有突發(fā)性的特點(diǎn)，無規(guī)律可循，因此，甄別、分析與管理難度相對(duì)較大。

暴力必然給國際貿(mào)易雙方的利益帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)。戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂、騷動(dòng)、大規(guī)模暴力沖突、恐怖活動(dòng)等，都屬于暴力行為，都有可能導(dǎo)致貿(mào)易經(jīng)營活動(dòng)中斷、合理的義務(wù)難以履行、正常的貿(mào)易秩序難以維系，是國際貿(mào)易中最主要威脅之一。處于戰(zhàn)爭(zhēng)或暴力風(fēng)險(xiǎn)敞口的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)較弱，準(zhǔn)入成本相對(duì)較低，許多外向型企業(yè)抱著僥幸或冒險(xiǎn)心理，通過貿(mào)易、投資、并購等形式，在存在著暴力風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域有著巨大的經(jīng)濟(jì)利益。據(jù)估算，中國在中東等風(fēng)險(xiǎn)敞口存在著近2000億美元的資產(chǎn)或利益，一旦這些地區(qū)發(fā)生暴力或暴力升級(jí)，其利益必然面臨著消失或縮水的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)或暴力雙方都會(huì)把造成第三方經(jīng)濟(jì)利益損失或消失的責(zé)任歸咎于對(duì)方，從而逃避賠償責(zé)任。如暴力一方有意挑起爭(zhēng)端或制造暴力行為，從而達(dá)到蠶食域外一方資產(chǎn)的目的，域外一方的損失就難以避免。如2014年5月份首先發(fā)生在越南南部的反華暴亂，迅速延燒至22個(gè)省，暴亂造成數(shù)十家華企損失慘重，140多名員工傷亡。由于暴力行為具有突發(fā)性、難控性和規(guī)模性特點(diǎn)，其破壞性和危險(xiǎn)性要比其它政治風(fēng)險(xiǎn)要高。

2.政府更迭易導(dǎo)致域外一方國際貿(mào)易利益損失或消失。

政治制度缺陷或金融危機(jī)，都會(huì)引起某國的政局不穩(wěn)，可能引發(fā)政權(quán)更迭。事實(shí)表明，政局越不穩(wěn)定、政權(quán)更迭頻繁的國家，發(fā)生主權(quán)債務(wù)危機(jī)的可能性就越大。國際貨幣基金組織統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)（IMF）表明，近30年來，全球發(fā)生的規(guī)模較大的主權(quán)債務(wù)危機(jī)有20多起。政權(quán)更迭后，現(xiàn)政權(quán)如果處于經(jīng)濟(jì)或打擊對(duì)手等政治方面的因素考慮，以“不平等條約”為由，選擇性履行前政權(quán)遺留下來的條約，域外一方利益受損就不可避免。如臺(tái)灣大選結(jié)束后，獲勝的民進(jìn)黨內(nèi)部有人公開要求廢止已經(jīng)簽訂的一些兩岸經(jīng)貿(mào)協(xié)議，果真出現(xiàn)，必對(duì)兩岸經(jīng)貿(mào)發(fā)展、甚至政治互信造成巨大影響。

3.東道國違約對(duì)國際貿(mào)易域外一方的傷害顯而易見。東道國政府違反合同或協(xié)議中部分或全部條款，導(dǎo)致域外一方無法按原協(xié)議合同執(zhí)行，對(duì)域外一方造成的傷害或損失十分直接。政策變化、取消或改變項(xiàng)目適用范圍、撤銷許可證及續(xù)期等，都屬于東道國違約的具體體現(xiàn)。如2011年葡萄牙政府取消2009年批準(zhǔn)的馬德里至里斯本高速公路項(xiàng)目，就屬于取消項(xiàng)目政治風(fēng)險(xiǎn)事件。雖然各國違約的因素各不相同，但經(jīng)濟(jì)劇烈波動(dòng)、金融危機(jī)沖擊、通貨膨脹高企、政局不穩(wěn)定等是主要成因。東道國甘愿冒著信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，或直接毀約、或“意愿支付”，除了有政治需要或償付能力不足經(jīng)濟(jì)因素以外，另一個(gè)因素就是認(rèn)為違約成本不高。

4.沒收、征用或國有化可能導(dǎo)致外國企業(yè)資產(chǎn)縮水或血本無歸。沒收是東道國政府對(duì)外國企業(yè)資產(chǎn)采取無償占有的方式進(jìn)行剝奪。征用雖然給予一定的補(bǔ)償，手段稍溫和一些，但也給域外企業(yè)造成相當(dāng)大的損失。國有化是東道國政府采取粗暴或貌似“合理”理由，將外國資產(chǎn)收歸本國控制，據(jù)為國家所有。如2006年，中石油與委內(nèi)瑞拉的石油合作開采被強(qiáng)制變更為合資企業(yè)，并且由委內(nèi)瑞拉石油公司強(qiáng)制控股，就是典型的征收案例。東道國政府只所以對(duì)域外資產(chǎn)采取粗暴強(qiáng)盜式的霸占，有的是處于控制資源、尤其是關(guān)系國計(jì)民生、經(jīng)濟(jì)命脈或具有國家安全方面的考慮，也有的是處于對(duì)雙邊關(guān)系惡化的另一當(dāng)事國的制裁或報(bào)復(fù)。如近日朝方宣布徹底清算朝鮮境內(nèi)的韓國企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)的所有資產(chǎn)，就是對(duì)因核試導(dǎo)致朝韓關(guān)系惡化，韓國全面中斷金剛山觀光和開城工業(yè)園區(qū)運(yùn)轉(zhuǎn)的報(bào)復(fù)性措施。

上述僅是國際貿(mào)易中政治風(fēng)險(xiǎn)的幾種表現(xiàn)形式，限于篇幅原因，諸如政府特許審查、禁止或限制匯兌、腐敗和效能低下等諸多政治風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)及成因不再一一列舉、分析。國際貿(mào)易中的政治風(fēng)險(xiǎn)在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)普遍低迷、沖突及熱點(diǎn)問題不斷爆發(fā)的情況下，呈日益俱增的趨勢(shì)，加強(qiáng)國際貿(mào)易中政治風(fēng)險(xiǎn)的研究與管理，打好“提前亮”，對(duì)于有效規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)國家和企業(yè)的合法權(quán)益、促進(jìn)健康國際貿(mào)易秩序的形成十分重要。

二、國際貿(mào)易中政治風(fēng)險(xiǎn)的防范與管理

國際貿(mào)易中政治風(fēng)險(xiǎn)雖然具有突發(fā)、復(fù)雜、無規(guī)律可循、管理難度大等特點(diǎn)，但只要樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、建立風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，采取科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，規(guī)避和減少因政治因素導(dǎo)致的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)是完全有可能的。

1.充分利用現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，建立政治風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)測(cè)機(jī)制。為便于分析、預(yù)測(cè)政治風(fēng)險(xiǎn)，世界上許多國家創(chuàng)立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)辦法，諸如美國的《國家風(fēng)險(xiǎn)國際指南》、美國蘭德公司創(chuàng)立的德爾菲法等。對(duì)外貿(mào)易企業(yè)或行業(yè)協(xié)會(huì)可充分利用已有的評(píng)估預(yù)測(cè)模型，通過對(duì)世界銀行、國際貨幣基金組織等國際組織提供的數(shù)據(jù)以及諸如《歐洲貨幣》、美國政治風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)集團(tuán)的月度數(shù)據(jù)的研究和分析，預(yù)測(cè)貿(mào)易交往國或未來交往國的政治風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，提早做出規(guī)避措施。重視并做好預(yù)測(cè)，這是有效管控政治風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性措施。

2.謹(jǐn)慎選擇貿(mào)易對(duì)象，做好政治風(fēng)險(xiǎn)高度集中國家或區(qū)域的甄別與規(guī)避。政治風(fēng)險(xiǎn)高度集中區(qū)域的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)固然較小，準(zhǔn)入條件相對(duì)較低、預(yù)期收益也相對(duì)較高，但相對(duì)于政治風(fēng)險(xiǎn)集中度不高的區(qū)域，讓人確有火中取栗、刀口舔血之感，稍有不慎，極有可能滿盤皆輸，認(rèn)真做好甄別與規(guī)避工作十分重要。在戰(zhàn)爭(zhēng)或大規(guī)模沖突政治風(fēng)險(xiǎn)方面，熱點(diǎn)地區(qū)主要集中在中東、北非等動(dòng)蕩地區(qū)和中亞、巴基斯坦、敘利亞等國家恐怖主義泛濫地區(qū)，對(duì)于動(dòng)蕩嚴(yán)重、沖突激烈的地區(qū)，暫且壓縮投資或貿(mào)易范圍，保護(hù)好已有的投資和貿(mào)易活動(dòng)，不失為一種聰明之舉。在違約風(fēng)險(xiǎn)政治風(fēng)險(xiǎn)方面，主權(quán)債務(wù)違約、腐敗和效能低下等政治風(fēng)險(xiǎn)集中度較高的是新興市場(chǎng)國家和發(fā)展中國家，發(fā)達(dá)國家發(fā)生違約概率相對(duì)較低，因此，國際貿(mào)易活動(dòng)中要高度關(guān)注具有相當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益國家或地區(qū)的政局變化、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)、人口撫養(yǎng)比等關(guān)鍵指標(biāo)的變化，未雨綢繆，提前做好應(yīng)對(duì)工作。在貿(mào)易壁壘、特定工程監(jiān)管等風(fēng)險(xiǎn)方面，發(fā)達(dá)國家發(fā)生的概率要高于發(fā)展中國家或新興市場(chǎng)，因此，在國際貿(mào)易經(jīng)營中，要盡量利用地域上的分散經(jīng)營來減少貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于可能發(fā)生的或已經(jīng)發(fā)生的政治風(fēng)險(xiǎn)，要有應(yīng)對(duì)預(yù)案和快速補(bǔ)救措施，以期減少風(fēng)險(xiǎn)損失。

3.嚴(yán)格國際貿(mào)易操作程序，有效轉(zhuǎn)移貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)真研究好相關(guān)東道國的法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)政策、貿(mào)易規(guī)則，確保合同簽訂時(shí)嚴(yán)謹(jǐn)、縝密、發(fā)展方向與東道國發(fā)展方向保持一致。嚴(yán)格遵守國際貿(mào)易基本準(zhǔn)則和操作要求，在貿(mào)易準(zhǔn)備、合同磋商、報(bào)關(guān)報(bào)檢、銀行信貸、資金結(jié)算等方面不出現(xiàn)紕漏，杜絕業(yè)務(wù)流程控制失效。要在國際貿(mào)易中學(xué)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，通過保險(xiǎn)合同的形式，將因政治風(fēng)險(xiǎn)造成的損失轉(zhuǎn)移出去，這是國際貿(mào)易企業(yè)在規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)方面最常用、最合理的辦法。同時(shí)，要善于利用世界貿(mào)易規(guī)則，發(fā)揮中國在WTO、IMF等國際機(jī)構(gòu)的影響力、投票權(quán)或份額，爭(zhēng)取將政治風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

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