珠三角自主創(chuàng)新示范區(qū)政策研究

孫龍飛

摘要：2015年5月29日廣東省印發(fā)《加快推進創(chuàng)新性驅(qū)動發(fā)展重點工作方案（2015-2017）》，明確以廣州為龍頭，連同珠海、佛山、惠州、東莞、中山、江門肇慶市等7個地市級共同創(chuàng)建形成“1+7”珠三角國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)格局，建成國際一流的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新、研究

一、前言

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是指經(jīng)中華人民共和國國務(wù)院批準，在推進自主創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面先行先試、探索經(jīng)驗、做出示范的區(qū)域。自2009年3月北京中關(guān)村成為第一個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)開始，相繼的有武漢東湖、上海張江等地區(qū)的加入。在2014年6月深圳成為第一個以城市為基本單位國家自主創(chuàng)新示范區(qū)。這些自主創(chuàng)新示范區(qū)為高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展提供了沃土，為區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展增加了活力。在歷史上珠三角地區(qū)作為改革開放的前沿陣地，曾經(jīng)引領(lǐng)了中國經(jīng)濟的發(fā)展。在當代也是整個華南地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的腹地。創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)不但是廣東實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中的一次重要機遇，更是廣東加快轉(zhuǎn)型升級。實現(xiàn)率先發(fā)展，建立有廣東特色的、依靠自主創(chuàng)新推動社會經(jīng)濟快速發(fā)展的新路子和新模式的客觀需要和重大探索。各個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)從成立至今已經(jīng)取得了輝煌的成績，為我國探討創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的政策和路徑，為提升國家自主創(chuàng)新能力發(fā)揮集聚、引領(lǐng)和輻射示范作用。自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設(shè)需要政府、市場和高校等研究機構(gòu)的有機配合，特別是示范區(qū)創(chuàng)立之初特別需要政府的引導和政策的支持，所以如何結(jié)合當?shù)貐^(qū)域經(jīng)濟的特色指定有效的有驅(qū)動力的政策使示范區(qū)能夠使其企業(yè)在之后的發(fā)展進程中也就是在市場的過程中“自主”的去創(chuàng)新。從政策引導的政府行為轉(zhuǎn)化為企業(yè)本身的市場行為，筆者認為是自主創(chuàng)新示范區(qū)的根本所在也是本文研究的重點。本文在廣東即將開展國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)之時，從知識產(chǎn)權(quán)政策設(shè)計這個角度去研究論證其如何有效支撐并驅(qū)動廣東創(chuàng)新經(jīng)濟的發(fā)展。

自中關(guān)村成為第一個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)以來，政策性紅利一直就是其發(fā)展的根本。

（一）開展股權(quán)激勵試點。

（二）深化科技金融改革創(chuàng)新試點。

（三）國家科技重大專項項目（課題）經(jīng)費中按規(guī)定核定間接費用。

（四）支持新型產(chǎn)業(yè)組織參與國家重大科技項目。

（五）實施支持創(chuàng)新企業(yè)的稅收政策。

（六）組織編制發(fā)展規(guī)劃。

以上六條是各個自主創(chuàng)新示范區(qū)的支撐政策，我們可以看出并沒有涉及對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的政策的設(shè)定。世界經(jīng)濟的發(fā)展日新月異從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟已經(jīng)走向現(xiàn)在的知識經(jīng)濟時代。在知識經(jīng)濟時代，以高新技術(shù)為主題的知識產(chǎn)權(quán)是知識經(jīng)濟的支柱，是自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)發(fā)展的生命線，知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護等諸多環(huán)節(jié)離不開知識產(chǎn)權(quán)政策的引導和規(guī)范。因而知識產(chǎn)權(quán)政策的設(shè)定是自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技發(fā)展經(jīng)濟發(fā)展的重要保障。2014年12月10日國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃（2014—2020年）》，計劃中提出隨著知識經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化深入發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力的核心要素。深入實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是全面深化改革的重要支撐和保障，是推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要舉措。此計劃在促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用，支撐產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級；加強知識產(chǎn)權(quán)保護，營造良好市場環(huán)境；強化知識產(chǎn)權(quán)管理，提升管理效能方面提供了非常具體的措施，可以說是我們制定知識產(chǎn)權(quán)政策的關(guān)鍵綱領(lǐng)。所以在知識經(jīng)濟下自主創(chuàng)新示范區(qū)的建設(shè)需要知識產(chǎn)權(quán)政策去支撐，本文關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)政策的研究將基于這一目的，著重對以下兩點進行研究：第一知識產(chǎn)權(quán)金融化，這也是本文研究的重點，第二是知識產(chǎn)權(quán)政策設(shè)計如何結(jié)合廣東區(qū)域經(jīng)濟的特色。

二.國內(nèi)外背景

國外以美國硅谷為代表的高新技術(shù)企業(yè)聚集地，其企業(yè)和產(chǎn)品正在改變世界。從蘋果、谷歌、惠普、到特斯拉和現(xiàn)在的優(yōu)步，可以說現(xiàn)代人的吃穿住行都和遠在萬里之外的硅谷密切相關(guān)，這就是知識經(jīng)濟的時代，而這也是知識產(chǎn)權(quán)的魅力所在。知識創(chuàng)造已經(jīng)成為最有效的生產(chǎn)力。知識產(chǎn)權(quán)可以說就是這些企業(yè)最重要的輸出產(chǎn)品。硅谷這種市場自發(fā)形成的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群是在經(jīng)濟高度發(fā)展的基礎(chǔ)之上，由于高校及科研機構(gòu)為硅谷的新技術(shù)和新成果提供深厚的智力資源，反過來企業(yè)也為高校及其研究及后科研成果的轉(zhuǎn)化提供支持。在這種相互促進的循環(huán)中發(fā)展成的一個區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。

國內(nèi)方面以中關(guān)村和深圳為龍頭的自主創(chuàng)新示范區(qū)培育了一大批知名的企業(yè)，而這些企業(yè)也在引領(lǐng)和聚集整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展打造成創(chuàng)新生態(tài)鏈。2015年上半年，中關(guān)村示范區(qū)企業(yè)申請專利1.95萬件，獲得專利授權(quán)1.42萬件。有效發(fā)明專利首超4萬件，PCT國際申請量（1007件）占全市近六成。京東方、聯(lián)想、小米3家企業(yè)近半年的專利申請量就已經(jīng)超過千件。深圳方面，深圳不僅是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)也是知識產(chǎn)權(quán)示范城市，光啟帶動了深圳在超材料領(lǐng)域的布局，華大基因帶動了深圳在基因測序上的布局。當前在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的大潮中，知識產(chǎn)權(quán)作為支撐企業(yè)創(chuàng)新和持續(xù)發(fā)展的核心要素，發(fā)揮著越來越重要的作用。站在創(chuàng)新企業(yè)最前沿的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，不僅要注重專利布局，加強專利儲備，更要增強知識產(chǎn)權(quán)保護能力，了解和學習國外的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則和實踐，加強海外專利預(yù)警，逐漸從知識產(chǎn)權(quán)制度的學習和接受者轉(zhuǎn)變?yōu)橹R產(chǎn)權(quán)制度的運用和受益者。

可以看出國內(nèi)外的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)正在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域積極的布局，所以珠三角自主創(chuàng)新示范區(qū)如果能在頂層從政策的角度對知識產(chǎn)權(quán)重視并支持，才能后來者居上打造一個更成熟有效的示范區(qū)。

三.政策建議

筆者認為，自主創(chuàng)新示范區(qū)知識產(chǎn)權(quán)政策創(chuàng)新是自主創(chuàng)新示范區(qū)提高自主創(chuàng)新能力的必經(jīng)之路，而自主創(chuàng)新能力是進一步發(fā)展以及提高國際化水平的核心競爭力，而金融作為創(chuàng)新經(jīng)濟的糧草和血液必須將知識產(chǎn)權(quán)的管理和金融相結(jié)合才能更好的促進自主創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展。因此創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)政策是自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展的核心問題。

由于國外知識產(chǎn)權(quán)法律和政策較為完備，而且其高科技園區(qū)多是有市場自發(fā)形成，所以對知識產(chǎn)權(quán)政策對園區(qū)發(fā)展的影響之類的研究比較少。國內(nèi)現(xiàn)在研究大部分只是強調(diào)自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要性，集中在高新區(qū)發(fā)展模式與管理體制上，這方面研究涉及到一些知識產(chǎn)權(quán)管理和服務(wù)體系問題。所以綜合國內(nèi)外研究成果認為將從知識產(chǎn)權(quán)政策放在自主創(chuàng)新示范區(qū)區(qū)域發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技發(fā)展、國際化發(fā)展的大背景下進行綜合、全面地考量，從知識產(chǎn)權(quán)公共政策制定、實施、評價等方面將知識產(chǎn)權(quán)公共政策與自主創(chuàng)新示范區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展戰(zhàn)略以及整體的戰(zhàn)略規(guī)劃協(xié)同起來，通過知識產(chǎn)權(quán)政策的頂層設(shè)計，特別是對知識產(chǎn)權(quán)證券化，知識產(chǎn)權(quán)的金融化提升到戰(zhàn)略高度推動自主創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展。綜合研究提出以下兩點政策建議

第一、珠三角地區(qū)的深圳已經(jīng)是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，在相鄰的地理位置要和深圳進行產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢互補并對深圳知識產(chǎn)權(quán)先進政策進行借鑒。還有就是珠三角各個地級市產(chǎn)業(yè)形勢和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異較大，像廣州擁有廣東省大部分的高校和科研機構(gòu)這些資源，佛山的裝備制造產(chǎn)業(yè)、東莞的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)、珠海橫琴的自貿(mào)區(qū)建設(shè)、以及廣州周邊的服裝皮具化妝品汽配如何能讓這些進行產(chǎn)業(yè)升級并在此基礎(chǔ)上發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，本文認為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)并不是必然在計算機互聯(lián)網(wǎng)生物技術(shù)等等這些領(lǐng)域，傳統(tǒng)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和傳統(tǒng)制造貿(mào)易的基礎(chǔ)上的優(yōu)化組合都是創(chuàng)新的一部分。所以珠三角地區(qū)發(fā)揮比較優(yōu)勢在原有的基礎(chǔ)上創(chuàng)新是可行的。

第二、利用知識產(chǎn)權(quán)頂層政策對知識產(chǎn)權(quán)金融化進行支持，像知識產(chǎn)權(quán)銀行、知識產(chǎn)權(quán)證券化、風險資本投資知識產(chǎn)權(quán)的鏈條服務(wù)等等。知識產(chǎn)權(quán)金融化，如何在這個自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)進行政策創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)進行標準化金融化設(shè)計和交易，不僅對珠三角地區(qū)有意思，而且對整個華南地區(qū)甚至全國都有輻射和示范作用，這也是符合國家創(chuàng)建自主創(chuàng)建示范區(qū)的初衷。個人認為各個層面的知識產(chǎn)權(quán)基金和創(chuàng)新基金是推動創(chuàng)新的新工具，西方經(jīng)濟學認為當政府直接運用需求端的調(diào)整手段對某個行業(yè)進行補貼時，一般都會造成市場的扭曲，那么建議政府補貼資助政府基金，基金再以風險投資的角度市場化運營就能解決這個市場扭曲的問題。這個可以參考新加坡淡馬錫的模式一個市場化的主題運營國有資產(chǎn)的例子。要讓知識產(chǎn)權(quán)作為一種資產(chǎn)被資本市場所接受，這樣就能解決知識產(chǎn)權(quán)融資流動的問題，所以政府層面要有對知識產(chǎn)權(quán)評級擔保的一些程序。政府所要起的作用是一個引導推動的作用，推動這些知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)市場化的運營。從企業(yè)的角度融資過程經(jīng)常面臨的知識產(chǎn)權(quán)評估難、質(zhì)押難、處置難的問題，所以非常有必要政府政策建立知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)體系。