FIDIC條件下國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理研究

劉道義

【摘要】本文首先分析了國(guó)際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，然后說明了FIDIC條件下的風(fēng)險(xiǎn)分類，最后詳細(xì)闡述了FIDIC條件下國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

【關(guān)鍵詞】FIDIC條件；國(guó)際工程承包；風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

一、國(guó)際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)

（一）多國(guó)性

國(guó)際工程的多國(guó)性是最為明顯的特征，國(guó)際工程的參與國(guó)眾多，因此項(xiàng)目的開發(fā)和建設(shè)也就需要涉及到多個(gè)國(guó)家的法律和相關(guān)規(guī)范，這比一般國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目建設(shè)中涉及到的法律規(guī)范要多很多。另外，一些較為大型的工程項(xiàng)目，連材料和設(shè)備也是源于不同的國(guó)家和地區(qū)，這就涉及到相當(dāng)復(fù)雜的合同約束問題。

（二）影響因素多

國(guó)際工程項(xiàng)目建設(shè)的影響因素眾多，這也是可以預(yù)見到的問題。這個(gè)問題的產(chǎn)生主要是源于法律范圍涉及的深度和廣度。一般而言，國(guó)際工程項(xiàng)目受當(dāng)?shù)刈匀画h(huán)境因素的影響較大，那么其次便是法律因素和政治因素的影響。由于各國(guó)法律規(guī)范的差異性，就很容易使得分歧產(chǎn)生。國(guó)際工程的參與實(shí)際上是一個(gè)整體，比如某一個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)如果遭受到金融危機(jī)的重大影響，那么也會(huì)直接影響到國(guó)際工程項(xiàng)目的建設(shè)，甚至影響到其他各國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。

（三）支付手段多樣性

從本質(zhì)上講，國(guó)際工程項(xiàng)目建設(shè)就是一次不同國(guó)家之間進(jìn)行的大型貿(mào)易活動(dòng)。這個(gè)貿(mào)易活動(dòng)涉及到項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工和完工，更為重要的是貨幣結(jié)算的方式問題。由于是不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，那么貨幣的支付手段必然是存在差異的。一般而言，現(xiàn)金和支票支付是作為國(guó)際支付的最為普遍的手段的。另外，銀行轉(zhuǎn)賬和國(guó)際信托也是較為常用的。由此可見，國(guó)際工程的支付手段呈現(xiàn)出多樣性的特征，這與一般國(guó)內(nèi)工程還是存在很多差異的。

（四）管理難度大

通過上文分析，我們得知國(guó)際工程項(xiàng)目是極其復(fù)雜和巨大的，并且由于其周期長(zhǎng)，涉及影響因素多，因此可能存在的風(fēng)險(xiǎn)也是巨大的，凡此種種都大大增加了國(guó)際工程項(xiàng)目管理上的難度。面對(duì)如此復(fù)雜的形勢(shì)，就需要國(guó)際工程的管理者不僅要具備相當(dāng)豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，還必須要準(zhǔn)確了解和把握國(guó)際經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)，因此這對(duì)管理者的要求是很高的。

二、FIDIC條件下的風(fēng)險(xiǎn)分類

在FIDIC的“施工合同條件（Conditions of Contract for Construction）”中對(duì)于土木工程施工階段風(fēng)險(xiǎn)種類進(jìn)行了劃分，國(guó)際工程施工承包中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下情況：

（一）由于戰(zhàn)爭(zhēng)和暴亂因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；

（二）由于任何核燃料或核燃料燃燒后的核廢物、放射性毒氣爆炸，或任何爆炸性核裝置或核成分的其他危險(xiǎn)性能所引起的離子輻射或放射性污染；

（三）以音速或超音速飛行的飛機(jī)或其他飛行裝置產(chǎn)生的壓力波；

（四）屬于政治范疇的國(guó)有化，沒收外資、拒付債務(wù)；

（五）屬于經(jīng)濟(jì)范疇的通貨膨脹、換匯控制、匯率浮動(dòng)；

（六）由于業(yè)主使用或占用合同規(guī)定提供給他以外的任何永久工程的區(qū)段或部分而造成的損失或損壞；

（七）因工程設(shè)計(jì)不當(dāng)而造成的損失或損壞，而這類設(shè)計(jì)又不是由承包商提供或由承包商負(fù)責(zé)的；

（八）一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商通常無法合理預(yù)測(cè)和防范的任何自然力的作用；

（九）承包商提供的材料、工程的缺陷等造成的工程損失；

（十）因工程設(shè)計(jì)不當(dāng)而造成的損失或損壞，而這類設(shè)計(jì)是由承包商提供或由承包商負(fù)責(zé)的。

三、FIDIC條件下國(guó)際工程承包中的風(fēng)險(xiǎn)管理措施

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)國(guó)際工程總承包項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)環(huán)節(jié)，也是十分重要的環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的便是了解項(xiàng)目建設(shè)存在的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，并依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。具體來講，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要求相關(guān)管理人員識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的來源，判斷可能出現(xiàn)雷速風(fēng)險(xiǎn)的條件，并準(zhǔn)確描述此類風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的影響做出大致準(zhǔn)確的預(yù)估。

一般而言，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法是很多的，常見的如事故樹法、流程圖法及SWTO法。

（二）風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是繼風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后的國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第二個(gè)環(huán)節(jié)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估首先要對(duì)項(xiàng)目建設(shè)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確分析，并且運(yùn)用定性分析和定量分析的方法，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估一般情況下包括對(duì)三類問題的預(yù)估，即風(fēng)險(xiǎn)概率的預(yù)估、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的預(yù)估和風(fēng)險(xiǎn)影響的預(yù)估。風(fēng)險(xiǎn)的估計(jì)也可以借助一定的方法，比如外推法，作為行為估計(jì)的方法之一，該方法的應(yīng)用是極為廣泛的。

（三）風(fēng)險(xiǎn)管理的方法

1.風(fēng)險(xiǎn)避免

（1）終止法

終止法是指終止對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目的承包，這也是避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的比較徹底的方法。一般情況下，承包商可在工程的招投標(biāo)階段對(duì)項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)估，如果預(yù)估的結(jié)果是項(xiàng)目可能存在巨大的風(fēng)險(xiǎn)，并且企業(yè)無力承擔(dān)時(shí)，便可及時(shí)提出終止該項(xiàng)目承包的請(qǐng)求，如此一來，就可以徹底避免了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（2）改變法

改變法與終止法不同，改變法承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)已是既定事實(shí)，要想盡可能減少風(fēng)險(xiǎn)的影響，就要采取一些行之有效的方法，比如在施工地點(diǎn)、工藝流程和原材料方面入手。這里舉一個(gè)混凝土澆筑的例子，如果在澆筑大體積混凝土?xí)r采用的是一般水泥，并且發(fā)生了溫度裂縫，那么就要及時(shí)改變澆筑策略，除了可以使用低熱水泥外，還要采用一定的溫控措施來控制大體積混凝土裂縫的產(chǎn)生，這也是避免質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的方法。

2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

（1）工程法

工程法主要是指采用一些工程技術(shù)數(shù)段來避免或減小風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率。與其他方法相比，這是一種有形的，能夠看得見、摸得著的方法。舉一個(gè)山體護(hù)坡的例子，如果工程項(xiàng)目涉及到的某處山體出現(xiàn)松動(dòng)的情況，那么就可以采取一些工程技術(shù)手段例如巖錨支護(hù)，或者擋土墻支護(hù)的方式來對(duì)山體進(jìn)行支擋，由此可以有效預(yù)防工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（2）教育法

教育法是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防中必不可少的方法，教育法就是對(duì)相關(guān)從事項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的教育培訓(xùn)，以此來提升管理人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)教育的內(nèi)容很廣泛，包括經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、質(zhì)量、安全、進(jìn)度方面的教育。通過風(fēng)險(xiǎn)教育，不僅使得管理人員的風(fēng)險(xiǎn)已是提高，也使他們認(rèn)識(shí)到自身工作的重要性，一旦出現(xiàn)任何疏漏，都有可能給工程項(xiàng)目帶來損失。

3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

（1）分包

國(guó)際工程項(xiàng)目施工中，也會(huì)遇到一些特殊的施工，如果是承包商認(rèn)為技術(shù)和安全風(fēng)險(xiǎn)較大的，可以采取分包的方式將這部分工程承包給其他的分包商，從而將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效轉(zhuǎn)移。

（2）保險(xiǎn)

承包商在承包一項(xiàng)工程時(shí)，一般都會(huì)向保險(xiǎn)公司投保，尤其是像國(guó)際工程項(xiàng)目這類潛在風(fēng)險(xiǎn)巨大的工程，更需要進(jìn)行投保。一旦項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，便可以由保險(xiǎn)公司提供一定數(shù)額的補(bǔ)償金來減小風(fēng)險(xiǎn)造成的影響。在國(guó)際工程項(xiàng)目工程，投保的實(shí)質(zhì)其實(shí)是一次風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，由保險(xiǎn)公司來承接風(fēng)險(xiǎn)，但是需要注意的是，這種風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是有償?shù)模蔷褪浅邪淘谕侗r(shí)需要交納一定數(shù)量的保險(xiǎn)費(fèi)用，并接受相關(guān)保險(xiǎn)條款。

結(jié)語：

綜上，F(xiàn)IDIC的“施工合同條件（Conditions of Contract for Construc-tion）”對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)有著比較具體的規(guī)定。在工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)受諸多因素的影響，通過采取一系列的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，將國(guó)際工程總承包的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，從而有效提高承包企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，并促進(jìn)國(guó)際工程項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行。

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