基于承包商視角的建筑工程項目風(fēng)險管理研究

梁建立

【摘要】一般來講建筑工程項目具有高復(fù)雜、難度大等特點，影響項目管理因素多，風(fēng)險管理復(fù)雜。然風(fēng)險管理作為項目管理的重要組成部分，風(fēng)險管理成效直接對項目管理起到積極作用。本文基于承包商視角，主要研究建筑工程風(fēng)險管理中存在的問題，并提出完善風(fēng)險管理措施。

【關(guān)鍵詞】承包商；建筑工程；風(fēng)險管理；完善

引言

基于承包商視角的項目風(fēng)險管理是承包商項目管理的重要組成部分，強(qiáng)化承包商風(fēng)險管理績效對提高整個項目管理水平具有重要意義。

建筑工程具有投資額度大、工程復(fù)雜、工期長等特點，項目風(fēng)險管理復(fù)雜性較高。然風(fēng)險管理是建筑工程項目管理的重要組成部分，完善建筑工程風(fēng)險管理制度，強(qiáng)化工程風(fēng)險管理對提高項目管理水平，提高項目收益具有重要意義。

1、項目風(fēng)險的內(nèi)涵及特征

風(fēng)險是指存在的不確定因素帶來風(fēng)險的損失程度，從風(fēng)險的定義可以知道，風(fēng)險具有如下特性：風(fēng)險具有不確定性，如風(fēng)險發(fā)生的時間具有不確定性、風(fēng)險帶來的損失具有不確定性；風(fēng)險具有普遍性，風(fēng)險無時不在，部分風(fēng)險只能通過風(fēng)險管控措施降低風(fēng)險發(fā)生的概率或者風(fēng)險帶來的損失，但是不可能消滅風(fēng)險；風(fēng)險具有可識別性，通過科學(xué)的風(fēng)險識別方法或者風(fēng)險管理經(jīng)驗可以對風(fēng)險進(jìn)行識別，進(jìn)行進(jìn)行風(fēng)險評價與應(yīng)對；風(fēng)險具有關(guān)聯(lián)性，表現(xiàn)為各類風(fēng)險之間具有一定的關(guān)聯(lián)性，風(fēng)險一大發(fā)生可能引起潛在的風(fēng)險發(fā)生，一類風(fēng)險可能是另一類風(fēng)險發(fā)生的誘因。

工程項目風(fēng)險管理是進(jìn)行項目風(fēng)險識別與風(fēng)險控制的過程?；诔邪桃暯堑娘L(fēng)險管理是一個連續(xù)的過程，風(fēng)險管理的流程包括制定風(fēng)險管理目標(biāo)與風(fēng)險管理計劃、進(jìn)行風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對與監(jiān)控等，如此進(jìn)行循環(huán)上升。

2、建筑工程風(fēng)險管理常見問題分析

2.1 自身風(fēng)險管理意識薄弱。部分建筑工程項目風(fēng)險管理意識薄弱主要體現(xiàn)在一下幾個方面：行業(yè)政策引導(dǎo)方面缺失風(fēng)險管理意識，缺乏對建筑行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r缺乏前瞻性判斷，導(dǎo)致部分區(qū)域建筑工程規(guī)劃缺少對市場環(huán)境發(fā)展與自身經(jīng)濟(jì)實力的考量。造成風(fēng)險管理意識薄弱的因素有多種：部分建筑工程從業(yè)人員缺乏專業(yè)的風(fēng)險管理培訓(xùn)；部分建筑工程風(fēng)險管理投入過低，只注重項目質(zhì)量管理或者過分的追求項目進(jìn)度管理，不能夠做到項目質(zhì)量、進(jìn)度、安全、風(fēng)險等管理內(nèi)容的協(xié)調(diào)發(fā)展。

2.2 針對業(yè)主方面的風(fēng)險管理存在問題分析。相對于承包商來講，來自業(yè)主的風(fēng)險之承包商風(fēng)險管理的重要內(nèi)容，業(yè)主方面的風(fēng)險主要體現(xiàn)在一下幾個方面：業(yè)主的強(qiáng)勢地位，對于一般的承包商，為了中標(biāo)得到項目，可能會承擔(dān)過多的合同責(zé)任風(fēng)險，這類風(fēng)險主要變現(xiàn)為工程項目合同的固定性、模糊性等，以模糊性為例，表現(xiàn)在存在合同條款具有雙重意義或者合同條款表達(dá)不清等，進(jìn)而造成實際項目中承包商承擔(dān)過多的責(zé)任；同時業(yè)主風(fēng)險還表現(xiàn)在主管部門缺失風(fēng)險管理意識，表現(xiàn)在工程招標(biāo)缺乏公正科學(xué)性，缺乏對承包方的資質(zhì)審查，部分工程招標(biāo)過程流于形式，產(chǎn)生這類風(fēng)險多因為業(yè)主濫用自身權(quán)利，任意發(fā)包或者無根據(jù)壓價。

2.3 針對設(shè)計方面風(fēng)險管理存在問題分析。通常針對設(shè)計風(fēng)險，部分分包商在一定程度上未予以足夠的重視，或者只看重事后的風(fēng)險控制，在此基礎(chǔ)上的風(fēng)險控制措施也只是通過合理的途徑獲得風(fēng)險補(bǔ)償。

基于承包商視角面對的設(shè)計風(fēng)險多數(shù)可以通過現(xiàn)場勘查或者合理索賠等途徑來補(bǔ)償風(fēng)險帶來的損失，除現(xiàn)場勘查降低設(shè)計風(fēng)險外，通過合理索賠方式補(bǔ)償風(fēng)險損失的途徑，雖然有效地應(yīng)對了風(fēng)險，但是在實現(xiàn)風(fēng)險損失補(bǔ)償?shù)倪^程中耽誤了時間甚至措施機(jī)會等，時間成本或者機(jī)會成本是這類風(fēng)險損失的間接體現(xiàn)。

2.4 針對分包方風(fēng)險管理存在問題分析。承包商是聯(lián)系分包與業(yè)主之間的橋梁，從分包商的角度來講，分包方風(fēng)險主要體現(xiàn)在施工操作、作業(yè)人員風(fēng)險意識等幾個方面，操作風(fēng)險表現(xiàn)為操作失誤造成的項目返工、窩工、人身損害等，或者由操作失誤引發(fā)次生風(fēng)險，這種操作失誤主要有電氣工程線路錯搭，不正確使用電壓等，腳手架工程未嚴(yán)格按照技術(shù)交底進(jìn)行搭設(shè)或拆卸；混凝土工程未嚴(yán)格采用合格混凝土，混凝土初凝前進(jìn)行模板拆除等，多發(fā)風(fēng)險處未設(shè)置鮮明風(fēng)險提醒標(biāo)志等；作業(yè)人員風(fēng)險意識偏低表現(xiàn)在過分自信自身的操作能力或者存在僥幸心理下未嚴(yán)格遵守正確的施工操作流程或者未采用規(guī)范的安全防護(hù)措施。一旦發(fā)生分包方風(fēng)險，業(yè)主單位會根據(jù)風(fēng)險帶來損失的情況向承包商提出索賠，承包商依據(jù)業(yè)務(wù)索賠的情況再向分包方提出索賠，雖然兩種情況的索賠建立在承包商橋梁連接作用的基礎(chǔ)上，對于承包商來講未發(fā)生實際損失卻產(chǎn)生了風(fēng)險管理成本，降低了效益。

2.5 自身風(fēng)險管理水平偏低。在進(jìn)行風(fēng)險管理時，過分的注重對風(fēng)險的定性評價，缺乏采用科學(xué)方法對風(fēng)險進(jìn)行定性、定量風(fēng)險，不能夠?qū)撛陲L(fēng)險進(jìn)行徹底識別，過度關(guān)注主要風(fēng)險。如在進(jìn)行風(fēng)險管理時只注重對風(fēng)險進(jìn)行定性分析，或過分的依據(jù)以往項目風(fēng)險管理經(jīng)驗進(jìn)行照抄照用，缺乏對具體項目實際情況的分析，或者缺乏對項目存在風(fēng)險的定量分析，風(fēng)險管理理念陳舊，造成風(fēng)險管理缺乏針對性，增加了風(fēng)險管理成本，直接降低了承包商項目效益。

3、基于承包商視角的建筑工程項目風(fēng)險控制

3.1 提高風(fēng)險管理意識。風(fēng)險管理歸根結(jié)底是對人的管理，加強(qiáng)人的管理是風(fēng)險管理的重要內(nèi)容。對項目管理層，針對不同的項目成立針對性的風(fēng)險管理部門，定期召開以風(fēng)險管理為核心內(nèi)容的項目工作會，協(xié)調(diào)項目全面管理，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險管理在項目管理中的重要地位。在進(jìn)行以風(fēng)險管理為核心的工作會同時要求參會人員識別所轄內(nèi)容的潛在風(fēng)險，書寫風(fēng)險管理工作會心得。對于項目操作層，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險管理的重要性，針對不同的操作工序特點對施工人員進(jìn)行有針對性的風(fēng)險管理教育，分析風(fēng)險產(chǎn)生的原因，學(xué)習(xí)風(fēng)險防范措施。

3.2 對業(yè)主的風(fēng)險控制措施。在進(jìn)行項目投標(biāo)時，如果可能，則應(yīng)充分的對業(yè)主的經(jīng)營、資信等情況做考察，如對資信情況的考察可以從以往的項目情況進(jìn)行，是否存在拖欠工程款的情況。在充分考察業(yè)主資信的情況下制定針對性的風(fēng)險控制策略，在制定合同條款時爭取有利于自己的合同條款，尤其是對資信度較低的業(yè)主，必要的可以要求提供擔(dān)保等。精心設(shè)計有利于自己的合同條款，尤其是對施工周期長、工藝復(fù)雜等項目，避免質(zhì)量風(fēng)險尤為重要，重點分清業(yè)主與承包商之間的責(zé)任界限；合理的進(jìn)度計劃，避免工期風(fēng)險，杜宇復(fù)雜、時間跨度大的工程項目，施工進(jìn)度計劃應(yīng)該更加的詳細(xì)，人力投入要均衡，工序銜接要合理；對不不可避免的合同固定性風(fēng)險，可以采用風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式，將合同風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給分包商等。

3.3 避免設(shè)計風(fēng)險措施。在進(jìn)行項目投標(biāo)前，應(yīng)對項目進(jìn)行詳細(xì)的現(xiàn)場勘查，對與設(shè)計圖紙不符的地方及時的提出異議，在施工過程中，禁止一味的遵照項目圖紙進(jìn)行施工，要敢于對施工設(shè)計圖紙的考量，對出現(xiàn)出入的地方要會同各參與方進(jìn)行協(xié)商，當(dāng)發(fā)生損失的要合理的提出索賠。

3.4 避免分包商風(fēng)險措施。首先，在制定合同時，要充分的識別出分包商潛在的資信及經(jīng)營性風(fēng)險并進(jìn)行定性、定量風(fēng)險，制定針對性的合同條款，將風(fēng)險分擔(dān)給分包商，同時可以在與業(yè)主簽訂合同條款時將一些常見的分包商風(fēng)險風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給業(yè)主；在施工過程中，要加強(qiáng)對分包商操作風(fēng)險的控制，設(shè)立專門的風(fēng)險檢查小組，對分包商必要的工序進(jìn)行監(jiān)督檢查；同時，應(yīng)加強(qiáng)堆放分包商的風(fēng)險教育，提高操作人員的風(fēng)險意識，要求每個分包商單位設(shè)立專門的風(fēng)險責(zé)任人，對風(fēng)險進(jìn)行識別與處置，預(yù)防風(fēng)險的發(fā)生。

3.5 提高風(fēng)險管理能力，采用科學(xué)的方法進(jìn)行風(fēng)險管理。對于跨度長、施工復(fù)雜的工程項目，選取專門的有風(fēng)險管理經(jīng)驗和教育背景的管理人員，成立風(fēng)險管理小組，采用科學(xué)的方法進(jìn)行風(fēng)險的定量分析，注重風(fēng)險管理的全面性與全過程性，合理依據(jù)風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險監(jiān)控的循環(huán)流程進(jìn)行風(fēng)險管控，采用科學(xué)的方法進(jìn)行風(fēng)險識別，如德爾菲法、工作分解結(jié)構(gòu)法等，結(jié)合定量的方法，如層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法、支持向量機(jī)等進(jìn)行風(fēng)險重要性權(quán)重確定及風(fēng)險評價，進(jìn)而依據(jù)風(fēng)險整體水平、各類風(fēng)險水平、關(guān)鍵性風(fēng)險等進(jìn)行有針對性的進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對，同時對風(fēng)險應(yīng)對過程進(jìn)行監(jiān)督，考察風(fēng)險管理績效及識別新的風(fēng)險。

3.6 科學(xué)的利用索賠進(jìn)行風(fēng)險管理。合理的采用索賠管理，補(bǔ)償風(fēng)險帶來的損失，在進(jìn)行索賠前應(yīng)做好索賠證據(jù)的準(zhǔn)備工作，盡可能采用單項索賠的方式，避免一籃子索賠，必要的可以走訴訟程序。在進(jìn)行索賠前應(yīng)對風(fēng)險帶來的損失做好取證工作，要充分的識別有利于進(jìn)行索賠的證據(jù)收集；索賠工作要及時，避免因索賠時效過失喪失索賠權(quán)利，造成不必要的損失。

4、結(jié)論

本文以建筑工程為例，基于承包商視角，分析了風(fēng)險管理對承包商項目管理的重要性，對存在的自身風(fēng)險意識不高、業(yè)主風(fēng)險、設(shè)計風(fēng)險、分包商風(fēng)險及風(fēng)險管理能力低等進(jìn)行分析，并提出有針對性的風(fēng)險控制措施，這對促進(jìn)承包商風(fēng)險管理水平增強(qiáng)，提高工程項目效益具有積極意義。

參考文獻(xiàn)：

[1]邢燕松，趙冬梅.建筑施工項目風(fēng)險管理存在的問題及對策[習(xí).科技創(chuàng)新與應(yīng)用，2012（6）：151-156.

[2]許慧，陳旭.土木工程項目風(fēng)險管理中的隨機(jī)過程的應(yīng)用[J].科技信息，2011（17）：760-770.

[3]陳磊.關(guān)于在我國建立工程項目風(fēng)險管理制度的思考[J].基建優(yōu)化，2012（4）：166-170.

[4]陳廣強(qiáng).建筑工程項目承包商風(fēng)險管理研究[J].工程建設(shè).2012（2）：60-63