瓦西里二世996年新律譯注

李 強

【拜占庭與歐洲中世紀(jì)】

瓦西里二世996年新律譯注

李 強

提 要：拜占庭帝國長存的原因之一在于對“規(guī)范”的重視。馬其頓王朝作為帝國歷史上的第二個黃金時期，能夠在政治、經(jīng)濟(jì)、文化和軍事等方面都取得卓越成就，其原因亦復(fù)如是。該朝的土地立法活動作為國家規(guī)范的重要策略之一，不但調(diào)整了經(jīng)濟(jì)政策，緩和了利益集團(tuán)之間的矛盾，而且規(guī)范了社會秩序。作為帝國最大的地產(chǎn)擁有者的教會和修道院，是帝國規(guī)制的重要對象。對此，馬其頓王朝諸帝在土地立法中對其進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。瓦西里二世所頒布的996年新律是該時期最后一份與此相關(guān)的新律。該新律對主教和都主教兼并建立在農(nóng)莊的禮拜堂地產(chǎn)進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定，這體現(xiàn)了馬其頓王朝一貫的政策——限制教會和修道院地產(chǎn)的無限擴(kuò)張，確保小農(nóng)地產(chǎn)的利益，最終保證國家稅收的穩(wěn)定。經(jīng)過前期的積累，在瓦西里二世統(tǒng)治時期，拜占庭帝國在經(jīng)濟(jì)和軍事上達(dá)到了頂峰。

馬其頓王朝；規(guī)范；土地立法；教會和修道院

【題解】

誠如西里爾·曼戈所言，拜占庭道德生活觀念的基礎(chǔ)是“規(guī)范”（τ?ξι?），沒有良好的規(guī)范就會出現(xiàn)大量“失序”（?ταξ?α）的現(xiàn)象；帝國非常重視包括禮儀、法律等與規(guī)范緊密相關(guān)的政治活動，其制度建設(shè)一直“讓人賞心悅目”。1［英］西里爾·曼戈主編，陳志強、武鵬譯：《牛津拜占庭史》，北京：北京師范大學(xué)出版社，2015年，第24頁。正是因為這一穩(wěn)固的基石，帝國才能長期屹立。馬其頓王朝是帝國的鼎盛時期之一，在王朝諸帝的努力下，帝國一掃7—8世紀(jì)所謂的“黑暗時代”的陰霾，在立法、文學(xué)及軍事等領(lǐng)域都實現(xiàn)了重大突破。在諸帝的振興活動中，土地立法是其維系國家經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的重要措施。拜占庭國家收入的95%來自農(nóng)業(yè)，其中小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是其財政的“脊柱”，2陳志強：《拜占廷軍區(qū)制和農(nóng)兵》，《歷史研究》，1996年第5期。因此，馬其頓王朝諸帝意識到保護(hù)小農(nóng)對于維持其統(tǒng)治的重要意義，并采取立法措施限制大地主的擴(kuò)張。3陳志強：《拜占庭帝國史》，北京：商務(wù)印書館，2003年，第266頁。據(jù)學(xué)者統(tǒng)計，這個時期重要的土地立法，即新律，4新律（νεαρ?）是一種以皇帝詔書形式頒布的法律，始于4世紀(jì)，尤其適用于《狄奧多西法典》頒布之后實施的一些法令，較為著名的是查實丁尼頒布的一系列新律，此后頒布的新律較少，直到馬其頓王朝時期再次頻繁出現(xiàn)，參見Α. P. Kazhdan ed.， The Oxford Dictionary of Byzantium， Vol. 3， Oxford: Oxford University Press， 1991， p. 1497。該詞典為拜占庭研究中引用的權(quán)威詞典，下文簡寫為ODB。共有14份，從利奧六世一直持續(xù)到瓦西里二世。在拜占庭帝國中，東正教作為國教是僅次于皇帝的第二大勢力，通過接受捐贈、賞賜和購買等方式，成為帝國土地的最大擁有者，其土地?fù)碛辛空加械蹏恋氐慕种弧?V. G. Vasilievsky， “Materials of the study of the Byzantine state，” p. 163，本文原文為俄文，轉(zhuǎn)引自Peter Charanis， “Τhe Monastic Properties and the State in the Byzantine Empire，” Dumbarton Oaks Papers， Vol. 4， （1948）， p. 54。與此同時，教會在很多方面還具有免稅權(quán)。由于土地是拜占庭帝國運轉(zhuǎn)的主要支柱，是其軍區(qū)—農(nóng)兵制度的基礎(chǔ)，因此如何處理教會的土地問題，便成為帝國皇帝們關(guān)注的焦點。在馬其頓王朝的土地立法中，有關(guān)教會和修道院地產(chǎn)的規(guī)定出現(xiàn)在了四份新律之中，占所有有關(guān)土地規(guī)定的新律總數(shù)量的三分之一，以此可見諸帝對其關(guān)注的程度之大。

鑒于馬其頓王朝土地立法活動對于帝國發(fā)展的重要意義，學(xué)界對其研究歷經(jīng)百年而不衰。1856年，德國學(xué)者扎哈利亞（Karl Eduard Zachari? von Lingenthal）在其《希臘—羅馬法》中，整理收錄了馬其頓時期的土地立法，為該研究奠定了基礎(chǔ)。2Karl Eduard Zachari? von Lingenthal， Jus Graeco-Romanum （7 vols.）， Leipzig: Τ.O. Weigel， 1857. 20世紀(jì)初，希臘學(xué)者約阿尼斯·D.澤波斯對這一巨著予以修訂，于1931年在雅典出版，該著作成為研究希臘-羅馬法律的權(quán)威版本，參見Zepos， Jus Graecoromanum （8 vols.）， Αalen: Scientia， 1962。1870年，法國學(xué)者蘭保（Α. Rambaud）在《10世紀(jì)的希臘帝國》中，對馬其頓王朝的土地新律進(jìn)行了初步分析。3Α. Rambaud， L‘Empire grec au Xe siècle， Constantin Porphyrognete， Paris: Librairie Α. Franck， 1870； Paul Lemerle， The Agrarian History of Byzantium from Origins to the Twelfth Century: The Sources and Problems， Galway: Galway University Press， 1979， p. 88， note 1.1879年，俄國學(xué)者瓦西列夫斯基（V. G. Vasilievsky）在《拜占庭國家史研究中的史料問題》一文中對馬其頓王朝的土地新律進(jìn)行了整體的分析和研究。4V. G. Vasilievsky， “Materials of the study of the Byzantine state，” Journal of the Μinistry of Public Ιnstructions， 202， St. Petersburg， 1879.德國學(xué)者道爾哲（F. J. D?lger）于1924年出版的《拜占庭帝國的帝國文檔匯編》一書中收錄了馬其頓王朝有關(guān)土地的主要新律。5Franz Joseph D?lger， Regesten der Kaiserurkunden des ostr?mischen Reiches von 565-1453， 1: Regesten von 565-1025， Munich and Berlin: Verlag R. Oldenburg， 1924.斯佛羅諾斯（N. Svoronos）1994年出版的《馬其頓王朝關(guān)于土地和軍人的新律》則集中于對馬其頓王朝土地立法中與軍人相關(guān)的立法予以整理和分析。6Nikos Svoronos， Les Novelles des Empereurs Μacédoniens concernant la terre te les stratiotes， Αthènes : Centre de Recherches Byzantines，1994.下文簡寫為Svoronos， Les Novelles。

法國學(xué)者勒梅爾（Paul Lemerle）是20世紀(jì)馬其頓王朝立法最重要的研究者。1979年，勒梅爾出版了名著《從初建至12世紀(jì)的拜占庭農(nóng)業(yè)史：史料和問題》。7Paul Lemerle， The Agrarian History of Byzantium from Origins to the Twelfth Century: The Sources and Problems， Galway: Galway University Press， 1979.在該書的第三章中，勒梅爾對馬其頓王朝土地立法以往的研究進(jìn)行了總結(jié)和分析，并在后文中結(jié)合過往研究對14份新律文本進(jìn)行了鑒別、編號、分類、縮譯和分析，并給予了重要的評價。國際學(xué)界有關(guān)馬其頓立法最新的研究來自麥克吉爾（E. Mcgeer）。他于2000年出版的《馬其頓王朝諸帝土地立法》不僅對馬其頓王朝土地立法的法律、經(jīng)濟(jì)和社會背景等問題予以分析，而且對其中重要的術(shù)語進(jìn)行闡釋。8Eric Mcgeer trans.， The Land Legislation of the Μacedonian Emperors， Τoronto: Pontifical Institute of Medieval Studies， 2000.最重要的是，他依據(jù)權(quán)威文本提供了第一個完整的英文譯本，使學(xué)者們可以更加便捷地查閱此時期的土地立法。近年來，國內(nèi)學(xué)界對馬其頓時期及其土地立法也產(chǎn)生了濃厚的興趣，較具代表性的是尹忠海博士出版的《權(quán)貴與土地：馬其頓王朝社會解析》一書。9尹忠海：《權(quán)貴與土地：馬其頓王朝社會解析》，北京：人民出版社，2011年，第6頁。該書以馬其頓王朝的土地立法為依據(jù)，結(jié)合該王朝其它立法、修道院文件、編年史等文獻(xiàn)，深入考察不同類型權(quán)貴群體以及皇室就土地資源分配的不同立場和態(tài)度，強調(diào)其沖突背后的權(quán)力制衡機制，進(jìn)而揭示了拜占庭帝國在馬其頓王朝時期興衰的社會原因。

通過上文的分析可知，國際拜占庭學(xué)研究非常重視史料的整理和翻譯工作，并將其作為進(jìn)一步研究的重要基礎(chǔ)。從國內(nèi)來看，雖然已有學(xué)者開始關(guān)注到馬其頓王朝土地立法的重要性，并對之加以研究，但是土地立法文本的整理和翻譯還未出現(xiàn)。如尹忠海的《論羅曼努斯與934年新律》重在文本詮釋，而非譯注。1尹忠海：《論羅曼努斯與934年新律》，《古代文明》，2008年第2期。因此，有必要進(jìn)一步加強對馬其頓王朝時期規(guī)范教會和修道院地產(chǎn)文獻(xiàn)的譯注。鑒于此，本文將選取馬其頓王朝最后一份涉及到教會和修道院土地占有規(guī)定的新律（瓦西里二世996年新律）予以迻譯，希冀通過此種方式，可以使讀者從中一窺拜占庭帝國在控制教會和修道院地產(chǎn)擴(kuò)張中的態(tài)度、策略和方式。譯注以斯佛羅諾斯《馬其頓王朝關(guān)于土地和軍人的新律》中的希臘文校訂本為藍(lán)本，并參考麥克吉爾《馬其頓王朝諸帝土地立法》中的英譯本；在翻譯的同時，譯者對文中關(guān)鍵的術(shù)語和相關(guān)問題進(jìn)行了必要的闡釋。

在馬其頓王朝所頒布的14份與土地相關(guān)的新律中，有4份新律對教會和修道院的地產(chǎn)進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定。其中瓦西里二世頒布于996年1月的新律，是該系列中的最后一份，根據(jù)其內(nèi)容可以發(fā)現(xiàn)，本新律是對羅曼努斯一世934年新律的重申。2Eric Mcgeer， The Land Legislation of the Μacedonian Emperors， p. 111.其目的是限制權(quán)貴3馬其頓王朝的土地立法中經(jīng)常提及到兩類人，“δυνατο?”和“?δ?νατοι”或“π?νητε?”，在中文文獻(xiàn)中兩詞有多種譯法，如“強權(quán)者”、“權(quán)勢者”、“擁有權(quán)勢者”和“貧賤者”、“窮苦者”、“弱勢者”等。根據(jù)對文獻(xiàn)的揣摩以及法國拜占庭學(xué)者勒梅爾的分析（勒梅爾認(rèn)為，馬其頓王朝土地立法中受限制的權(quán)貴，享有很高的地位，但他們不一定是富有的人，而與其相反的不一定是貧困者，但是肯定是弱勢者，立法中更多地是強調(diào)他們的政治身份，而非經(jīng)濟(jì)地位，見Paul Lemerle， The Agrarian History of Byzantium from Origins to the Twelfth Century， p. 107），筆者認(rèn)為，“權(quán)貴”和“弱勢者”更符合原文意義，因此在本文選擇上述兩詞作為其中文譯名。勢力的增長，保護(hù)弱勢者和農(nóng)村公社。其核心是強調(diào)，為了保護(hù)弱勢者，尤其是帝國至高無上的權(quán)威，皇帝在抵制權(quán)貴的擴(kuò)張和野心中的重大責(zé)任。4Eric Mcgeer， The Land Legislation of the Μacedonian Emperors， p. 111.其中，針對教會和修道院的規(guī)定，主要是限制主教和都主教對建立在農(nóng)莊的禮拜堂地產(chǎn)的控制，以此來保護(hù)農(nóng)莊地產(chǎn)。5Eric Mcgeer， The Land Legislation of the Μacedonian Emperors， p. 112.目前所發(fā)現(xiàn)的該新律希臘文本有兩份，希臘學(xué)者尼古拉斯·斯佛羅諾斯認(rèn)為其中第一份為真本，第二份為11世紀(jì)時對第一份文本的整理。6Svoronos， Les Novelles， p. 190 ； Eric Mcgeer， The Land Legislation of the Μacedonian Emperors， p. 111.因此本文根據(jù)其意見，選擇第一份希臘文文本予以迻譯，希臘文原文出自Svoronos， Les Novelles， pp. 199-217。為了使得本文內(nèi)容清晰有序，本文的章節(jié)編號遵從Svoronos， Les Novelles中的安排，并做稍微調(diào)整（如將大寫希臘字母編號方式調(diào)整為拉丁數(shù)字編號）。

【譯文】

瓦西里二世996年新律

虔誠的皇帝瓦西里二世關(guān)于占有弱勢者財產(chǎn)的權(quán)貴的新律，按照皇帝羅曼努斯一世的第一次立法懲罰他們，即財產(chǎn)審查公示［1］尹忠海：《論羅曼努斯與934年新律》，《古代文明》，2008年第2期。第二年，自創(chuàng)世第6437年。［2］Eric Mcgeer， The Land Legislation of the Μacedonian Emperors， p. 111.

前言：1. 鑒于我們的陛下，從得到上帝的垂青獲得統(tǒng)治權(quán)那時起，就一直竭心盡力地審查與富人和窮人有關(guān)的事件，他發(fā)現(xiàn)，那些縱容自己貪婪的權(quán)貴們在40年限制的情況下為他們的這種心愿采取了一種看似合理的鋪墊，他們通過送禮、賄賂或者手中的權(quán)勢來等待期限的結(jié)束，并且獲得那些他們錯誤地以犧牲窮人的代價換來的財產(chǎn)的全部所有權(quán)。他制定該新律，一方面要修正以前的事件，另一方面是限制當(dāng)今的這些權(quán)貴們，阻止任何人在將來做同樣的事情，在知情的情況下他們不能從限制中得到任何的支持，不僅他們手中屬于其他人的財產(chǎn)要被剝奪，而且他們給予子女和其他人的財產(chǎn)也要被剝奪。

2. 我們的陛下不會掉以輕心、也不會無理地終止基于限制期法令的所有權(quán)，而是表示對弱勢者的同情，關(guān)注國民全體及其狀況，支持正義，治愈貪婪帶來的苦難，這從我們負(fù)責(zé)任的表達(dá)中可以看得很明顯。我們對由于限制期法令造成弱勢者的狀況憤憤不平，當(dāng)我們在經(jīng)過帝國軍區(qū)的時候，或者在我們出發(fā)征戰(zhàn)的時候，我們發(fā)現(xiàn)每天發(fā)生在他們身上的侵犯和不公。

3. 當(dāng)某個人仗著權(quán)貴身份剝削弱勢者、并且他將長期擁有這樣影響的身份，抑或是某個長官或者軍隊總指揮官［3］將把他們的勢力傳續(xù)給后代，而且其后代同樣作為權(quán)貴成功地延續(xù)70甚至100年，那么限制期法令如何才能以正常的方式實施？是否因此，我們就不阻止他們，并且不為弱勢者被錯誤地剝奪的財產(chǎn)而執(zhí)行正義呢？如果權(quán)貴們恰巧在農(nóng)莊中巧取豪奪，而且他們的繼承者承繼了他們的權(quán)勢和財富，并且不給那些被錯誤地剝奪了財產(chǎn)的弱勢者以反抗的空間，那么很明顯，無論這樣的事件如何地時過境遷，這些弱勢者都不能被剝奪取得或者恢復(fù)他們原有財產(chǎn)的權(quán)利。如果我們不這樣做，就等于我們給了剝奪者機會去表達(dá)：“今天我發(fā)達(dá)了，弱勢者也無力反抗我，如果我的兒子也同樣發(fā)達(dá)或者我繼續(xù)保持這樣發(fā)達(dá)的勢頭，那么由于我的發(fā)達(dá)，法令所裁定的期限隨之消逝，我們可以保持我們的獲取物而無所失去，那么剝削是有益于我的?！?/p>

4. 我們?nèi)绾闻卸ㄒ粋€最初是弱勢者、后來被授予頭銜上升到榮譽和財富等級的人是權(quán)貴或者不是權(quán)貴？只要他處于底層之中，就不是權(quán)貴，我們就用限制法令來使他受益；如果他擁有頭銜，就是權(quán)貴，我們必須聲明限制法令對他無益。

如我們最近所發(fā)現(xiàn)的，這樣的事情天天發(fā)生。我們遇到一個人，他曾經(jīng)是弱勢者和農(nóng)莊村民，但是后來他成了有名望、富有的人。當(dāng)他還是弱勢者中一員的時候，他和農(nóng)莊村民一起繳稅，不受打擾；但是當(dāng)上帝使他成為值日官［4］，寢宮近侍［5］之后成為宮廷侍衛(wèi)官［6］時，他擁有了整個農(nóng)莊，使之成為自己的私產(chǎn)。由此，通過這樣的方式，他成為了統(tǒng)治階層，這就是發(fā)生在他身上的事情，那么是否我們應(yīng)該用限制法令來支持他，并讓他自由持有他所錯誤地得到的財富呢？絕對不行。因此，當(dāng)我們的陛下經(jīng)過這里的時候，他通過不滿的弱勢者了解到這件事后，他剝奪了這個人奢侈的豪宅交給修會，交還給弱勢者屬于他們的東西，留給他那些本來屬于他的財產(chǎn)，使他再次成為一名農(nóng)莊村民。［7］

5. 被認(rèn)定為權(quán)貴的不僅是這樣的人，還有那些保存在我們的外曾祖父皇帝羅曼努斯一世的名單中的人，他們被依次列出。［8］

I 1. 因此，最后我們裁定，通過我們現(xiàn)行的立法，那些自我們外曾祖父、皇帝羅曼努斯一世時期業(yè)已被權(quán)貴們從農(nóng)莊中奪取的財產(chǎn)，在得到法律文件和確鑿證據(jù)的證明下，受到保護(hù)，并保持在他們手中，如同古法之裁定。因此我們希望，法律文件和確鑿的證據(jù)必須被提供出來，以免權(quán)貴們欺詐性地宣稱，由他們先輩們所獲得的財產(chǎn)已經(jīng)屬于他們很長時間，雖然并沒有書面的契約。

自那時起，即從我們的外曾祖父皇帝羅曼努斯一世時期業(yè)已以書面形式頒布的法令時起［9］，直到現(xiàn)在，即自創(chuàng)世第6504年，財產(chǎn)審查公示第9年的1月，也包括將來，限制法令失去效力，并且在弱勢者同權(quán)貴們抗?fàn)幹袑θ鮿菡咭酂o效力；但弱勢者的財產(chǎn)必須歸還給他們，權(quán)貴不得做出償還價錢的法律聲明，因為他們已經(jīng)違反了上述法令，以此來代替處罰。因為前面提及的我們的外曾祖父皇帝羅曼努斯一世曾寫到，從今以后，禁止權(quán)貴在農(nóng)莊中獲取財產(chǎn)［10］，他的意思是，永遠(yuǎn)禁止他們，并且沒有做出時間上的限制來作為支持。

2. 如前所述，我們所頒布的這些法令不僅為了將來也為了過去。因為若我們不糾正造成我們今天憂慮的以往所發(fā)生的事件，我們?nèi)绾伪ＷC將來以及保護(hù)我們的繼承者？并且他們?nèi)绾巫柚故艿浇沟男袨椋?/p>

II 1. 鑒于我們發(fā)現(xiàn)金璽詔書［11］中規(guī)定的邊界說明有歪曲，很多這樣的事件在我們的裁決之前時有發(fā)生，因此我們裁定，上述邊界說明無效，而且那些制定這些說明的人在出現(xiàn)含糊不清的問題時，不能提供公正的聲明。因為這些說明的公布既沒有得到皇帝的認(rèn)同和裁決，也不是將這些記錄在金璽詔書中、監(jiān)督測量和最后確定這些邊界說明的書記官［12］所提出的，而是出自那些接受它們的人。因此，如上述所明確說明，它們是無效的，我們希望當(dāng)發(fā)生含糊不清的問題的時候它們無效，如果這些邊界說明出現(xiàn)在財政機構(gòu)的文件或者任何明確的法律文件中，我們要求對其予以關(guān)注和保存。

III 1. 我們的陛下已經(jīng)從幾乎所有的軍區(qū)了解到，農(nóng)莊中有很多人受到侵害和不公正待遇，有些農(nóng)莊因為修道院的擴(kuò)張而瀕臨消失。如他們所報告的，在很多農(nóng)莊中，一個村民在自己的土地上修建教堂，并把自己的一部分土地捐獻(xiàn)這所教堂，而他自己則成為修道士，然后在這里度過余生。那么另外一名村民做了同樣的事情，因此在同一個地方有兩到三名修道士。當(dāng)他們?nèi)ナ乐?，?dāng)?shù)氐亩贾鹘袒蛘咧鹘叹蜁刂七@所教堂，將其占為己有，稱其為修道院。有一部分被他們占為己有，有一部分給了權(quán)貴們。同樣的都主教或者主教，他們剝削農(nóng)莊，虐待村民，并使之消失——我們裁定，無論有多少這樣的禮拜堂（我們不稱其為修道院），都必須歸還給弱勢者，都主教或主教在這里的活動被永遠(yuǎn)地禁止。如果都主教或主教把教堂作為禮物送給了某些人，我們裁定這樣的人將被驅(qū)逐。即使他們占有教堂很長時間，如上所述，禮拜堂必須歸還給村民，并且永久保持禮拜堂的功用，但是處于村民的管理之下，擁有以前數(shù)量的修道士。在這些禮拜堂里，只有圣餐禮、任命的印信、糾正背離的修道士以及其它有關(guān)都主教或主教的事宜；但是他們不得從這些禮拜堂中收取習(xí)慣稅和任何他們從修道院那里獲得的貢獻(xiàn)；這些村莊必須在上述禮拜堂中保持以前數(shù)量的修道士。

2. 如果這些禮拜堂有來自皇帝提供的點燈津貼或者教會捐助［13］，并且這些禮拜堂是獨立的，那么它們在將來還必須處于現(xiàn)在的這些都主教或主教的管理之下。同樣他們必須保證這些禮拜堂的獨立性，即使并非特別的公正，也必須如此，因為無論如何他們已經(jīng)得到了皇室的眷顧；但是這些禮拜堂不得轉(zhuǎn)讓給他人。因此，我們的皇帝稱這些擁有一些修道士的教堂為農(nóng)莊禮拜堂而不是修道院。

3. 與此相反，那些通過這種方式修建在農(nóng)莊的修道院，并且里面擁有8到10位以上修道士，由于很多生活在其周圍的人已經(jīng)削發(fā)，并且已經(jīng)將自己的財產(chǎn)捐獻(xiàn)給它們，因此即使是不公正，我們也不允許這些修道院處于那些可以隨意把這些修道院授予或者轉(zhuǎn)讓給他人的都主教或主教管理之下。此規(guī)定的條件是，它們必須以前擁有、現(xiàn)在還擁有超過8到10位修道士，并它們能夠為這些修道士提供足夠的支持。它們不能購置新的地產(chǎn)，因為這在我們的外曾祖父皇帝羅曼努斯一世時期已經(jīng)遭到禁止［14］，現(xiàn)在同樣遭到我們的陛下的禁止。在現(xiàn)行法令之后，如果都主教或主教派遣更多的修道士來到這些禮拜堂，由于我們的陛下裁定這樣的修道院可以擁有超過8到10位的修道士，即使它們擁有足夠的土地來養(yǎng)活這些修道士，我們也不會把它們看作是修道院，而是看作農(nóng)莊共有財產(chǎn)建造的禮拜堂，我們將其重新置于農(nóng)莊的管理之下。

4. 對于獨立修道院而言，它們在過去可能是具有一定規(guī)模，如果偶然它們現(xiàn)在沒有很多修道士，而且是由于都主教或主教的疏忽而沒有修道士，那么我們裁定將其重新置于都主教或主教的管理之下，并且都主教或主教有權(quán)隨意將其授予或者轉(zhuǎn)讓給他人。

IV 1. 除此一系列的措施之外，我們裁定，稅收停止其征收權(quán)的時間不受限定；但稅收可以啟用自凱撒·奧古斯都時起的征收權(quán)，并且其恢復(fù)受到支持。因為有很多因素是與稅收獲取大量財富相悖的：首先，稅收的統(tǒng)治者，皇帝，由于其工作的繁多和關(guān)心帝國運轉(zhuǎn)，因此沒有力量也沒有能力親自去監(jiān)督和指導(dǎo)所有的事情，他受到來自各方面的事情的困擾；因此他將稅收的任務(wù)交給被指派到軍區(qū)的官員去做。因此，很明顯，如果這樣的官員正確安排和依照公正辦事，不采取欺詐的行為，那么稅收就會得到保證和認(rèn)可；如果他們欺騙性地安排工作，并且采取欺詐的行為，那么稅收就失去了意義。此外，有必要為稅收說句話，必須給予那些擁有管理權(quán)的人充分的自由度去調(diào)查和按照其滿意的方式去管理，并且隨其意愿。

2. 最重要的是，沒有巡視員或者皇家官員去調(diào)查稅收的征收權(quán)，40年的期限不能在沒有干涉的情況下過期。如果被派去確認(rèn)和起草稅收征收權(quán)的官員被發(fā)現(xiàn)很貪婪而且?guī)в衅墼p行為，在過程中他忽略對諸事宜的審查，認(rèn)為沒有問題，并且他的盤剝和腐敗的想法顯示出他是一個背叛稅收征收權(quán)的人，在此情況下，一直沒有停止尋求其征收權(quán)的稅收將不會得到不利的裁決。我們的陛下在這些事情的實際操作中發(fā)現(xiàn)，巡視員和被派往各地監(jiān)督稅收的官員們千方百計地違抗陛下的指令，只有很少的人準(zhǔn)確無誤地執(zhí)行我們的指令。

V 1. 除以上事宜，我們做出如下聲明：若古法規(guī)定，禁衛(wèi)長［15］及位居其上之人卷入謀殺此類邪惡的犯罪中，他們將被免除死刑，僅革除職位，但他們還需受該法令的其它處罰；但若有人被明確證明是兇手，或采用計策、共謀、陰謀或攻擊的方式犯下如此證據(jù)確鑿的罪行，或說服部下而瞞過此邪惡的事件，他將不得享受該職位的任何利益，并受處罰，判決死刑，等同于非權(quán)貴且無頭銜之人。我們聲明，在如下情況下，上述處罰將予以執(zhí)行，即陰謀是深思熟慮或策劃的結(jié)果，并且攻擊證據(jù)確鑿且?guī)в袗憾镜囊鈭D，顯而易見，在他們（禁衛(wèi)長及位居其上之人）的鼓勵、支持及知曉情況下，或一群人聚集在一起影響了兇手，或他們的部下由于被殺者與禁衛(wèi)長及位居其上之人之間業(yè)已存在的沖突和敵視而做了這件事，或后者親自去完成這件違法的事情，或說服他們認(rèn)識的人和朋友去完成這件事。

VI 1. 除以上事宜，我們做出如下聲明：由于自我們的陛下登基一直到主管［16］、寢宮侍衛(wèi)長［17］瓦西里［18］失去權(quán)位這段時期大量金璽詔書得到了頒布，在這段時間里，我們的意見沒有發(fā)揮效力，而他的個人意愿和指令得以在所有事件中起作用，我們裁定，所有在這段時間內(nèi)頒布的金璽詔書無效，即那些沒有得到我們陛下頒布的，但是具有金璽詔書特定格式的詔書。當(dāng)我們的陛下免去上述主管和寢宮侍衛(wèi)長的職務(wù)時，他下達(dá)了如下指令：所有這樣將要頒布的金璽詔書由執(zhí)行該項工作的書吏增加特定格式的文字來證實其真實性。那些沒有得到陛下認(rèn)可且沒有確認(rèn)文字的金璽詔書不得批準(zhǔn)，且無效力，因為它們不合法且不具有真實性，因為如果他們是真實的，他們就會得到陛下的認(rèn)可。

VII 1. 最后，我們希望，有關(guān)集市的權(quán)利沖突能夠得到必要的裁定。鑒于有些人就如下不滿提出申訴，即從很久以前這些人就在自己的土地上擁有有序的集市，那些參與這些集市的商人退出集市，離開那里，在其他接受他們的地方，組織新的集市，使得以前集市的擁有者空空如也，我們裁定，如果這樣的事情發(fā)生，當(dāng)所有集市的參與者和商人達(dá)成一致——無論他們是本地的或者是外地的——從原來的集市退出，前往別的地方，重新組織集市，在沒有遭受任何的強制，而是在自己意愿和選擇下被引誘這樣做的，他們享有不被干涉的權(quán)利和按照他們的意愿更改集市地點的自由。如果集市擁有者之間因為有些人選擇留在原來的集市而另外一些人選擇退出移往他地而發(fā)生爭吵，依從長期存在的習(xí)俗，選擇退出的那些團(tuán)體，無論他們是誰，都要按照規(guī)定加入到那些選擇留下的人那里，地點的早先特權(quán)勝出。

2. 由于集市的移址和轉(zhuǎn)讓有四種狀況，即在權(quán)貴之間，弱勢者之間，權(quán)貴和弱勢者或者弱勢者和權(quán)貴之間轉(zhuǎn)讓，業(yè)已頒布的規(guī)章只適用于前三種狀況，第四種狀況需要我們從細(xì)節(jié)上以仁愛的方式去處理。由于權(quán)貴們用非常不道德的行為從具有擁有權(quán)的弱勢者那里霸占集市，我們裁定，在這種狀況下，從弱勢者到權(quán)貴的集市轉(zhuǎn)讓不得發(fā)生，除非整個集市一致同意退出，并且自愿轉(zhuǎn)移到一個以前就曾經(jīng)是集市的地方，由此兩種狀況達(dá)成一致：長期存在的習(xí)俗性權(quán)利和整個群體的相互同意和滿意。鑒于其它三種狀況只有一種條件下滿足，例如，只有整個集市轉(zhuǎn)讓者滿意，或者只有長期存在的習(xí)俗，即集市明確分開，而且一分為二；但是在第四種狀況下，我們要求，兩種條件的結(jié)合必須出現(xiàn)在從弱勢者到權(quán)貴的真實轉(zhuǎn)讓中，上述兩種條件是指所有人的滿意和長期存在的習(xí)俗的權(quán)利，因為我們盡可能從各個方面去幫助弱勢者，并且檢查權(quán)貴權(quán)力的濫用，這一問題很早以前我們的曾外祖父皇帝羅曼努斯一世就已經(jīng)在從弱勢者到權(quán)貴的不動產(chǎn)易主問題中做出了最好的處理。［19］

【注釋】

［1］ ?νδικτ?ων，該詞最初是指拜占庭時期在埃及執(zhí)行的一種農(nóng)業(yè)或土地稅審查制度，有學(xué)者將其翻譯為“稅收年”（陳志強：《拜占廷學(xué)研究》，北京：人民出版社，2001年，第278頁）。在戴克里先時代是5年一次，到了君士坦丁大帝時期改為15年一次。查士丁尼時期通過頒布新律，將其作為帝國日常生活和行政管理的紀(jì)年制度。（ODB， 2: 993）

［2］ 拜占庭帝國流行多種紀(jì)年法，此處是按照其紀(jì)年的方法之一——創(chuàng)世紀(jì)紀(jì)年法來計算的時間。按照該紀(jì)年法原則，上帝于公元前5508年創(chuàng)造世界。該立法的歲首是9月1日，歲末是8月31日。因此創(chuàng)世第6437年，即是公元928年9月1日到929年的8月31日（陳志強：《拜占廷學(xué)研究》，第284頁）。此標(biāo)題中強調(diào)，該新律按照羅曼努斯一世第一次立法來執(zhí)行懲罰措施，然而羅曼努斯一世的第一次土地立法雖然其頒布時間仍有爭議，但是明顯與該新律所提供的時間不一致，個中原因尚待進(jìn)一步考察。有關(guān)羅曼努斯一世第一次土地立法的頒布時間存在“922年說”和“928年4月說”等兩種意見，尚未形成定論，見Eric Mcgeer， The Land Legislation of the Μacedonian Emperors， pp. 37-38。

［3］ δομ?στικο? τ?ν σχολ?ν，地位僅次于皇帝的拜占庭帝國軍隊總指揮官。（ODB， 1: 647-648）

［4］ εβδομαδ?ριο?，該詞原意是星期，在文中是指一種官職，有兩種不同職位，一是指修道院中一周的值日人員，二是指宮廷中負(fù)責(zé)皇宮房間一周的官員。此處可能指后者。（ODB， 3:1580）

［5］ κοιτων?τη?，該官職為皇帝寢宮中的侍衛(wèi)，有可能是負(fù)責(zé)關(guān)門等事務(wù)。（ODB， 2:1137）

［6］ πρωτοβεστι?ριο?，是授予宦官的一個頭銜，管理皇帝的便服，僅次于下文的皇帝寢宮侍衛(wèi)長（παρακοιμ?μενο?）。9-11世紀(jì)該頭銜的職權(quán)發(fā)生變化，可以統(tǒng)領(lǐng)軍隊，議和以及審查陰謀。后期該頭銜成為一個榮譽頭銜。（ODB， 3:1749）

［7］ 羅曼努斯一世934年新律對弱勢者成為權(quán)貴后所獲得財產(chǎn)情況進(jìn)行了限制，禁止他們掠奪弱勢者的財產(chǎn)，但是該新律沒有對做出明確處罰措施，此處是對934年新律中此種情況的強化和細(xì)化。

［8］ 此處所指應(yīng)為羅曼努斯一世934年新律I， 2（Svoronos， Les Novelles， p. 84）中所列權(quán)貴名單：顯赫的長官和顯貴，擁有官職、統(tǒng)治權(quán)的人，或者擁有文職或者武職頭銜的人，在元老院的人，軍區(qū)的現(xiàn)任或前任官員，服侍上帝的都主教，大主教，主教，修道院長，教會官員，慈善機構(gòu)和皇家機構(gòu)的主管和監(jiān)督人。

［9］ 南斯拉夫著名拜占庭學(xué)者奧斯特洛戈爾斯基（［俄］奧斯特洛戈爾斯基著，陳志強譯：《拜占庭帝國》，西寧：青海人民出版社，2006年，第239頁）認(rèn)為，此處所提法令是指羅曼努斯一世所頒布的第一份土地新律（Svoronos， Les Novelles， pp. 47-71）。

［10］此規(guī)定出現(xiàn)在羅曼努斯一世934年新律VII，2中，即“任何長官或者顯貴，擁有官職、地方行政職務(wù)以及帝國頭銜的人，無論是文職、武職或是軍區(qū)在職和前任長官，大主教區(qū)主教、大主教、主教、修道院院長或者任何圣公會的首腦，或者任何其他通過任何方式擁有世俗或教會權(quán)勢的人，都不可以通過交易、禮物或者任何其它方式控制農(nóng)莊或村落的財產(chǎn)?！保⊿voronos， Les Novelles，p.91）

［11］ χρυσ?βουλλον，是指印有皇帝金印的各類文件的統(tǒng)稱。（ODB， 1: 451）

［12］ ?σκηρ?τι?，宮廷書記官，最早出現(xiàn)在6世紀(jì)，但也有學(xué)者認(rèn)為是出現(xiàn)在4世紀(jì)，其職相當(dāng)于秘書官，起草和記錄文件。（ODB， 1:204）

［13］ σολ?μνια，其單數(shù)形式為σολ?μνιον，是特指拜占庭皇帝對教會的一種捐贈，該詞最早出現(xiàn)在查士丁尼皇帝的第128份新律中。（E. Α. Sophocles， Greek Lexicon of Roman and Byzantine Periods，F(xiàn)rom B. C. 146 to A. D. 1100， Cambridge: Harvard University Press， 1914， p. 1000）

［14］麥克吉爾認(rèn)為，此處所提到的羅曼努斯一世對修道院購置地產(chǎn)的限制是指羅曼努斯一世934年新律中的II， 1和VI， 1對涉及到所有權(quán)貴和修道院地產(chǎn)擴(kuò)張的規(guī)定。參見Eric Mcgeer， The Land Legislation of the Μacedonian Emperors， p. 124。

［15］πρωτοσπαθ?ριο?，皇室等級頭銜，該頭銜通常授予元老院成員。到10世紀(jì)時該頭銜授予給軍區(qū)軍事指揮官。10世紀(jì)時，宦官也開始擁有該頭銜。11世紀(jì)時，該頭銜失去其影響力。同時也有外國人被授予該頭銜。（ODB， 3:1748）

［16］πρ?εδρο?，在拜占庭帝國時期，該詞為官員的頭銜或教會頭銜，此處為前者。起初，該頭銜僅授予宦官，但是11世紀(jì)中期以后也出現(xiàn)了許多貴族擁有該頭銜。（ODB， 3:1727）

［17］παρακοιμ?μενο?，直譯為“睡在皇帝身邊的人”，是皇帝寢宮的侍衛(wèi)，一般由宦官擔(dān)任。9世紀(jì)中期到10世紀(jì)該職位被賦予了更重要的職責(zé)，12世紀(jì)以后衰落。（ODB， 3: 1584）

［18］這里的瓦西里，是指瓦西里·雷卡平（Basil Lekapenos），他是羅曼努斯一世的私生子，自童年時期便成為閹人。從君士坦丁七世一直到瓦西里二世時期，他在宮廷擔(dān)任要職。瓦西里童年時期，作為前者的監(jiān)護(hù)人，瓦西里實際上控制著整個帝國，并借此積累了巨大財富。985年，瓦西里二世脫離了他的監(jiān)護(hù)，并將其放逐到博斯普魯斯海岸地區(qū)。在該新律中，瓦西里二世取消了瓦西里的所有頭銜。參見W. G. Brokaar， “Basil Lecapenus，” Studia bizantina et neohellenica Neerlandica， Vol. 3 （1972）， pp.199-234； ODB， 1: 270。

［19］有關(guān)于權(quán)貴侵占弱勢者地產(chǎn)的問題，羅曼努斯一世在第一次土地立法和934年新律中做出了詳細(xì)規(guī)定，其主旨就是限制他們通過任何方式獲取小農(nóng)地產(chǎn)，維護(hù)國家稅收的穩(wěn)定。此處是對羅曼努斯一世政策的重申。

［作者李強（1982年—），東北師范大學(xué)世界古典文明史研究所講師，吉林，長春，130024］

（責(zé)任編輯：徐家玲）

10.16758/j.cnki.1004-9371.2016.04.003

2015年12月20日］

* 本文系國家社科基金2014年重大項目“拜占庭歷史與文化研究”（項目批號：14DB061）前期成果。