中國(guó)地區(qū)能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)的同步收斂性研究

陳 迅，王春寶，張 勇，蒲勇健,2

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中國(guó)地區(qū)能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)的同步收斂性研究

陳 迅1，王春寶1，張 勇1，蒲勇健1,2

（1.重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，重慶，400044； 2.重慶大學(xué)可持續(xù)發(fā)展研究院，重慶，400044）

各地區(qū)一直致力于縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距，然而作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵要素，能源強(qiáng)度及其收斂性也是至關(guān)重要的。如果地區(qū)能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)能夠同時(shí)趨于收斂，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展中能源消耗總量控制的目標(biāo)則是可行的。本文基于中國(guó)31個(gè)省份1997-2011年的數(shù)據(jù)，通過(guò)空間面板模型，實(shí)證分析了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的收斂性以及能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)的同步收斂性。研究結(jié)果表明，中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)存在條件收斂性，并且收斂速度達(dá)到每年1.98%-2.12%；伴隨著地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂，能源強(qiáng)度也存在顯著的收斂性，而且收斂軌跡呈現(xiàn)螺旋狀；兩個(gè)同步收斂過(guò)程中，地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂過(guò)程大約會(huì)提升0.02%的能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率，從而會(huì)提高能源強(qiáng)度的收斂水平，不過(guò)這一效應(yīng)并不明顯；而且，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率均具有一定的正向外溢效應(yīng)，但前者更突出。最后，基于研究結(jié)論，本文認(rèn)為能源消費(fèi)總量非增長(zhǎng)目標(biāo)具有現(xiàn)實(shí)可行性，宏觀層面可以形成能源強(qiáng)度與能源消費(fèi)總量雙控機(jī)制，地方則可以因地制宜步入能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)同步收斂的路徑當(dāng)中。

能源強(qiáng)度；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；收斂性；空間面板模型

0 引言

能源作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要?jiǎng)恿完P(guān)鍵，能源強(qiáng)度①的演變規(guī)律是非常重要的。它不僅能夠反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)管理面臨的能源需求，為能源政策的制定提供參考，而且還預(yù)示著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中能源消耗總量零增長(zhǎng)的現(xiàn)實(shí)可行性。從另一個(gè)角度來(lái)看，第二點(diǎn)的關(guān)鍵在于中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源強(qiáng)度是否具有同步收斂性。如果不同省份經(jīng)濟(jì)能夠保持適度的收斂性增長(zhǎng)，能源強(qiáng)度也能實(shí)現(xiàn)較快的收斂，那么能源消耗總量有可能實(shí)現(xiàn)非增長(zhǎng)②。

以Solow[1]為代表的新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為，由于資本邊際收益遞減等原因，區(qū)域經(jīng)濟(jì)將最終呈現(xiàn)收斂性特征。此后，經(jīng)濟(jì)收斂性問(wèn)題便成為學(xué)者們聯(lián)系理論與實(shí)際的陣地，形成了大量的研究成果。從概念來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性被區(qū)分為收斂、收斂和“俱樂(lè)部”收斂三大類。其中，收斂又包括絕對(duì)收斂和條件收斂?jī)煞N，而且部分學(xué)者又將“俱樂(lè)部”收斂納入條件收斂的范疇當(dāng)中。盡管有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性特征并沒有得到全面地證實(shí)，但條件收斂及“俱樂(lè)部收斂”現(xiàn)象則獲得了現(xiàn)有研究的大量支持。例如，早期學(xué)者不僅證實(shí)擁有相似儲(chǔ)蓄率和人口增長(zhǎng)率的國(guó)家或地區(qū)存在收斂性，還發(fā)現(xiàn)其收斂速度達(dá)到每年2%左右[2] [3]，近來(lái)的研究則發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收斂的速度可能不止如此[4] [5]。針對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性問(wèn)題，部分學(xué)者認(rèn)為自改革開放以來(lái)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有某種收斂性特征[6] [7] [8] [9]，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)這種收斂性特征很弱甚至不存在[10] [11] [12]。從研究方法來(lái)看，早期以截面回歸模型或時(shí)間序列回歸模型為主，近年來(lái)面板數(shù)據(jù)模型以及分布動(dòng)態(tài)方法等較為流行，其中面板數(shù)據(jù)模型由于在信息使用方面的優(yōu)勢(shì)成為當(dāng)前研究主要采取的辦法?？傮w上，由于研究視角、研究方法和樣本區(qū)間的不同，關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性問(wèn)題并沒有取得一致的結(jié)論。

如果經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于收斂，那么能源強(qiáng)度是否也能同時(shí)趨于收斂？近年來(lái)，這個(gè)問(wèn)題引起了學(xué)者的高度重視并在多個(gè)方面取得了重要進(jìn)展。在能源強(qiáng)度的影響因素方面，現(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源價(jià)格、技術(shù)進(jìn)步等諸多因素起主要作用，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等因素的作用方向還未有定論[13] [14]。在能源強(qiáng)度收斂方面，史丹等[15]發(fā)現(xiàn)增長(zhǎng)方式趨同的東部地區(qū)，其能源效率①也存在顯著的收斂趨勢(shì)，而中西部能源效率的差異則具有波動(dòng)性特點(diǎn)。在能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系方面，趙進(jìn)文、范繼濤[16]發(fā)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消費(fèi)的關(guān)系在改革開放前后呈現(xiàn)由非線性向線性轉(zhuǎn)化的特征，而且經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源消費(fèi)的影響具有非對(duì)稱性和階段性特征。在能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性方面，Markandya et al[17]最早構(gòu)建了檢驗(yàn)?zāi)茉磸?qiáng)度差異與人均收入差異二者關(guān)系的理論模型，實(shí)證發(fā)現(xiàn)歐盟新老成員國(guó)之間不僅存在人均收入的收斂性特征，能源強(qiáng)度也同樣存在收斂性特征。在同樣的分析框架下，學(xué)者對(duì)中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源強(qiáng)度收斂性特征的研究發(fā)現(xiàn)，隨著中國(guó)地區(qū)人均收入差異的收斂，地區(qū)能源強(qiáng)度差異也存在收斂[18]，而且中國(guó)與八個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家也存在同樣的收斂性特征[19]。但是，中國(guó)區(qū)域部門間勞均GDP差異與能源強(qiáng)度差異的斂散性并不一致[20]。

如果能源強(qiáng)度能夠同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)同步收斂，這就意味著，能源節(jié)約與縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距只是同一個(gè)發(fā)展過(guò)程的兩個(gè)方面，可以通過(guò)一定的政策與措施同時(shí)加以實(shí)現(xiàn)。因此，針對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源強(qiáng)度的時(shí)間和空間關(guān)聯(lián)性，本研究將采用當(dāng)前在同時(shí)考慮時(shí)間和空間因素上較具優(yōu)勢(shì)的空間面板計(jì)量方法，在Markandya et al[17]的基礎(chǔ)上，構(gòu)建中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)條件收斂的空間面板模型和能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性的空間面板模型，以期推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性以及能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性問(wèn)題的研究，并為相關(guān)政策制定提供建議。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性的空間計(jì)量模型

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅具有時(shí)間上的前后連貫性，還具有地區(qū)之間的空間關(guān)聯(lián)性。不過(guò)，將時(shí)間、空間以虛擬變量的方式進(jìn)入經(jīng)典計(jì)量模型（1），進(jìn)而對(duì)每個(gè)省份逐一進(jìn)行估計(jì)，也有其不足:一是降低了模型估計(jì)的自由度；二是空間虛擬變量往往設(shè)定為東、中、西三個(gè)地區(qū)，并不能很好地反映省份之間尤其是相鄰省份之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的空間關(guān)聯(lián)性。相比之下，空間計(jì)量面板模型不僅同時(shí)考慮了時(shí)間和空間效應(yīng)，而且不需要單獨(dú)設(shè)置虛擬變量，因而更為合適?？臻g面板數(shù)據(jù)模型又區(qū)分為固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型，二者的區(qū)別在于個(gè)體效應(yīng)與回歸變量是否相關(guān)。本研究以特定省份作為研究對(duì)象，因而固定效應(yīng)模型更為合適[24]。固定效應(yīng)模型主要控制時(shí)間效應(yīng)與空間效應(yīng)，以此考察背景變量在控制時(shí)間、空間效應(yīng)情形下對(duì)穩(wěn)態(tài)水平的影響。據(jù)此，地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性的固定效應(yīng)空間計(jì)量模型可設(shè)定為：

1.2 能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性的空間計(jì)量模型

參照Markandya et al[17]的做法，將地區(qū)第期預(yù)期的能源強(qiáng)度與所有地區(qū)平均能源強(qiáng)度的差異，視為地區(qū)人均收入與所有地區(qū)平均人均收入差異的函數(shù)，彈性系數(shù)為，且伴有常數(shù)。那么，地區(qū)第期期望的能源強(qiáng)度與地區(qū)平均的能源強(qiáng)度的差異函數(shù)可定義為：

為了能夠反映地區(qū)實(shí)際的能源強(qiáng)度的演變軌跡，有必要考慮其滯后一期的變量。參照Markandya et al，假設(shè)期實(shí)際的能源強(qiáng)度與前期能源強(qiáng)度間的差異，同期預(yù)期的能源強(qiáng)度與前期能源強(qiáng)度間的差異具有彈性系數(shù)為的函數(shù)關(guān)系，其表達(dá)式為：

（4）

綜合函數(shù)關(guān)系式（3）和（4）可得到能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性的經(jīng)典計(jì)量模型如下：

鑒于地區(qū)間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及能源分布同時(shí)存在的某種空間關(guān)聯(lián)性，在經(jīng)典計(jì)量模型（5）基礎(chǔ)上，采用含義如前述模型相同的變量，本研究設(shè)定地區(qū)能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性的固定效應(yīng)模型如下：

1.3 樣本與數(shù)據(jù)

為了能夠盡量全面地考察近年來(lái)中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的收斂性以及能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同步收斂性，本文選取1997-2011年中國(guó)31個(gè)省份（不含香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)），總樣本數(shù)為434個(gè)。其中，由于西藏缺乏歷年能源消耗總量數(shù)據(jù)，因此在實(shí)證分析能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同步收斂性時(shí)予以剔除，最終樣本數(shù)為420個(gè)。由于統(tǒng)計(jì)年鑒中寧夏缺失2001年能源消耗總量數(shù)據(jù)，本文采用前后均值予以插值補(bǔ)齊。其中，各地區(qū)GDP、人口總量以及能源消費(fèi)總量等數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，并以1997年為基期對(duì)歷年各地區(qū)GDP總量予以調(diào)整測(cè)算。在空間距離權(quán)重的設(shè)定方面，本文以0-1鄰接矩陣作為空間距離矩陣，即空間距離矩陣中相鄰地區(qū)取值為1，否則取值為0，在模型使用中則采用標(biāo)準(zhǔn)化的空間距離矩陣。其中，本文默認(rèn)海南省與廣東、廣西省相鄰。

2 實(shí)證分析

2.1 最優(yōu)模型確定

在驗(yàn)證地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性以及能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性方面，選擇使用一般面板模型還是使用空間面板模型，需要對(duì)普通最小二乘法回歸得到的殘差進(jìn)行空間相關(guān)性檢驗(yàn)。如果殘差具有空間依賴性，這意味著空間滯后項(xiàng)或空間誤差項(xiàng)不宜忽視，空間面板模型則是較優(yōu)選擇。檢驗(yàn)面板數(shù)據(jù)的空間相關(guān)性主要有五項(xiàng)指標(biāo)，分別是：指數(shù)、以及和等統(tǒng)計(jì)量。其中，指數(shù)對(duì)于空間依賴性做出直接檢驗(yàn)，后四個(gè)指標(biāo)則主要為具體空間計(jì)量面板模型的選擇提供依據(jù)。總體原則為：如果和統(tǒng)計(jì)值均不顯著，則使用OLS回歸模型即可；如果（或）顯著而對(duì)應(yīng)的（或）統(tǒng)計(jì)值不顯著，則選擇空間誤差模型（或空間滯后模型）；如果和統(tǒng)計(jì)值均顯著，此時(shí)應(yīng)通過(guò)比較和的顯著性做出判別，若（或）顯著，那么空間誤差模型（或空間滯后模型）更為合適。

鑒于此，本部分首先采用OLS以及空間相關(guān)性的檢驗(yàn)方法，對(duì)不包括虛擬變量的地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性模型（1）以及能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性模型（5）進(jìn)行傳統(tǒng)面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)，以此探討控制固定效應(yīng)的必要性及空間相關(guān)的存在性。其中，估計(jì)方式依次包含混合效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型、地區(qū)固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型以及雙向固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型三類（見表1）。

可知，本研究中固定效應(yīng)的控制是非常必要的。這是因?yàn)椋徽撌菑谋恚?）列示的擬合優(yōu)度還是對(duì)數(shù)似然函數(shù)值來(lái)看，地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性模型（1）的地區(qū)固定效應(yīng)與雙向固定效應(yīng)面板模型的統(tǒng)計(jì)值均高于混合效應(yīng)面板模型對(duì)應(yīng)的統(tǒng)計(jì)值，擁有更好地解釋能力，而能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性模型（5）的估計(jì)結(jié)果亦是如此。綜合來(lái)看，在研究地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性以及能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性問(wèn)題時(shí)，固定效應(yīng)面板模型比混合面板效應(yīng)模型更優(yōu)。這也論證了前述根據(jù)Baltagi[24]得出的觀點(diǎn)，即本研究選擇固定效應(yīng)模型更為合理。

比較混合效應(yīng)模型與固定效應(yīng)模型的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果根據(jù)擬合優(yōu)度與似然對(duì)數(shù)值統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果，可進(jìn)一步對(duì)地區(qū)固定效應(yīng)面板模型與雙向固定效應(yīng)面板模型的估計(jì)效果進(jìn)行比較。對(duì)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性問(wèn)題，雙向固定效應(yīng)面板模型同時(shí)擁有比其他模型更高的擬合優(yōu)度和似然對(duì)數(shù)值，因而雙向固定效應(yīng)模型是分析地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性的最佳選擇。對(duì)于能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性問(wèn)題，雙向固定效應(yīng)面板模型的對(duì)數(shù)似然值略比地區(qū)固定效應(yīng)面板模型高，但地區(qū)固定效應(yīng)面板模型的擬合優(yōu)度比雙向固定效應(yīng)面板模型的擬合優(yōu)度高約5個(gè)百分點(diǎn)，因而地區(qū)固定效應(yīng)模型是分析能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性的較優(yōu)選擇。

根據(jù)空間相關(guān)性統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)的結(jié)果則可知，經(jīng)濟(jì)收斂性與能源強(qiáng)度同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同步收斂性均存在空間相關(guān)性，但也有所差異。首先，從混合效應(yīng)面板模型的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看，模型（1）與模型（5）的、以及均通過(guò)了1%的顯著性水平，這表明經(jīng)濟(jì)收斂性問(wèn)題與能源強(qiáng)度同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性問(wèn)題的研究均不能忽視空間相關(guān)性。所以，對(duì)于兩個(gè)問(wèn)題的研究，采用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法更為合適。其次，對(duì)于地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性問(wèn)題，根據(jù)雙向固定效應(yīng)面板模型的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)來(lái)看，以及和等四個(gè)統(tǒng)計(jì)量均顯著，只是的顯著性略強(qiáng)于，即空間滯后效應(yīng)可能比空間誤差效應(yīng)更為突出，但兩種效應(yīng)均顯著存在，因此在研究地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性時(shí)，當(dāng)前還不能確定應(yīng)當(dāng)使用雙向固定效應(yīng)SEM還是雙向固定SAR模型。再次，對(duì)于能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性問(wèn)題，根據(jù)地區(qū)固定效應(yīng)面板模型的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)來(lái)看，只有與中只有顯著，因此可以確定，地區(qū)固定效應(yīng)SAR模型是分析能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性的最佳選擇。

表1傳統(tǒng)面板數(shù)據(jù)模型的估計(jì)與空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果

變量混合效應(yīng)面板模型地區(qū)固定效應(yīng)面板模型雙向固定效應(yīng)面板模型 模型（1）模型（5）模型（1）模型（5）模型（1）模型（5） Intercept(a或d)0.1000***（43.4605）-0.0377***（-6.0396） 0.0008（0.5643）0.0123***（6.4736）-0.0226***（-7.4407） 0.0518***（3.6279）0.5555***（13.9255）0.5121***（12.3942） -0.0366***（-2.6847）-0.0115（-0.1601）0.0002（0.0029） 0.00070.02780.08820.31580.11340.2674 LogL933.2225305.64111010.0000383.34841156.5000390.8909 D-W1.15691.77441.11651.88981.87541.9633 Moran’s I0.4677***（14.4136）0.0977***（3.0239）0.5252***（16.0871）0.0241（0.7256）0.0905***（2.7876）-0.0171（-0.5001） LM-lag204.3251***7.5968***271.3936***2.7336*10.4766***0.1691 Robust LM-lag72.5820***0.380526.1104***5.1034**6.0836**0.0224 LM-error201.5124***8.2037***254.1692***0.50037.5398***0.2509 Robust LM-error69.7693***0.98748.8859***2.8700*3.1468*0.1042

備注：表中括號(hào)內(nèi)為統(tǒng)計(jì)值，***、**與*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平。

2.2 地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性

前文分析得到，雙向固定效應(yīng)面板模型是分析地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性問(wèn)題的最佳選擇，而且空間相關(guān)性不宜忽視，但還未能斷定雙向固定效應(yīng)SEM與雙向固定效應(yīng)SAR模型的優(yōu)劣性。鑒于此，本部分同時(shí)給出模型（6）在雙向固定效應(yīng)下的SEM與SAR模型估計(jì)結(jié)果并做具體分析（見表2）。

從表2顯示的模型統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)來(lái)看，雙向固定效應(yīng)下的空間誤差模型（SEM）與空間滯后模型（SAR）的解釋能力相差不大。具體表現(xiàn)為，雙向固定效應(yīng)下的SEM與SAR在模型的擬合優(yōu)度上均在65%左右，經(jīng)調(diào)整后均大幅下降至同一水平即11%左右，而且似然對(duì)數(shù)值也顯示二者相差不大。因此，這表明在地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性分析方面，雙向固定效應(yīng)下的SEM與SAR確實(shí)不存在明顯的優(yōu)劣之分，二者均有較好地解釋能力。

表2 地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性的雙向固定效應(yīng)空間面板模型回歸結(jié)果

備注：表中括號(hào)內(nèi)為統(tǒng)計(jì)值，***、**與*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平。

進(jìn)一步，通過(guò)雙向固定效應(yīng)SEM模型估計(jì)結(jié)果可知，空間誤差相關(guān)性系數(shù)顯著不為零且高達(dá)0.1670，即地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的異質(zhì)性；空間和時(shí)間固定效應(yīng)系數(shù)雖然為正，但不顯著，因此地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的空間和時(shí)間效應(yīng)并不明顯；從地區(qū)經(jīng)濟(jì)上期絕對(duì)水平對(duì)本期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響來(lái)看，系數(shù)顯著為負(fù)，這表明人均收入絕對(duì)水平較高的地區(qū)其增長(zhǎng)率相對(duì)較低，而絕對(duì)水平較低的地區(qū)擁有更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，即地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在條件收斂性。

根據(jù)本研究的時(shí)間間隔為一年期，結(jié)合Barro & Sala-i-Martin[2]對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂速度的算式可知，雙向固定效應(yīng)SEM模型估計(jì)的收斂速度為，雙向固定效應(yīng)SAR模型估計(jì)的收斂速度則為。這表明，在1997-2011年的14年期間，以1997年為基期調(diào)整的人均收入衡量的地區(qū)經(jīng)濟(jì)正在以每年以1.98%-2.12%的速度趨于收斂。

2.3 能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同步收斂性

根據(jù)前文的分析，地區(qū)固定效應(yīng)SAR模型是分析能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性的最佳選擇。因此，本部分將采用地區(qū)固定效應(yīng)SAR模型對(duì)模型（6）進(jìn)行估計(jì)分析（結(jié)果見表3）。

從表3第2列反映的地區(qū)固定效應(yīng)SAR模型統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)來(lái)看，調(diào)整的模型擬合優(yōu)度約為32%，自然對(duì)數(shù)值高達(dá)384.2548，這說(shuō)明該模型具有較好地解釋能力。接下來(lái)注重分析具體參數(shù)的估計(jì)結(jié)果及其反映的含義。

表3 能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性的地區(qū)固定效應(yīng)SAR模型估計(jì)結(jié)果

備注：表中括號(hào)內(nèi)為統(tǒng)計(jì)值，***、**與*分別表示1%、5%和10%的顯著性水平。

當(dāng)該地區(qū)在本期擁有一個(gè)低于平均的或者負(fù)的能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率（即處在圖1中的第三象限），這意味著本期該地區(qū)能源強(qiáng)度與平均能源強(qiáng)度的差異將會(huì)擴(kuò)大，根據(jù)系數(shù)的正定性可知，如果這個(gè)差距擴(kuò)大1個(gè)百分點(diǎn)，下一期該地區(qū)能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率將會(huì)增加0.5491個(gè)百分點(diǎn)，因此很有可能在某一期該地區(qū)能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率突然變?yōu)檎?。隨著能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率變?yōu)檎?，那么該地區(qū)能源強(qiáng)度將會(huì)轉(zhuǎn)向增長(zhǎng)，從而同平均能源強(qiáng)度的差距逐漸縮小，而當(dāng)差距沒縮小1個(gè)百分點(diǎn)時(shí)，該地區(qū)能源強(qiáng)度的增長(zhǎng)率又會(huì)降低0.5491個(gè)百分點(diǎn)，即該地區(qū)能源強(qiáng)度的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)會(huì)逐漸放緩。

另一種情況則是該地區(qū)雖然上期能源強(qiáng)度低于平均能源強(qiáng)度，但在本期有一個(gè)高于平均的或者正的能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率（即處在圖1中的第二象限），那么隨著能源強(qiáng)度的本期增長(zhǎng)，該地區(qū)能源強(qiáng)度與平均能源強(qiáng)度的差異將會(huì)縮小，如果二者的差距相比上一期縮小1個(gè)百分點(diǎn)，那么該地區(qū)能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率將會(huì)比上期縮小0.5491個(gè)百分點(diǎn)，即該地區(qū)雖然期初的能源強(qiáng)度低于平均能源強(qiáng)度，但隨著能源強(qiáng)度的上升，差距的不斷縮小使得該地區(qū)能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率將會(huì)逐漸放緩。同樣地，如果某地區(qū)期初能源強(qiáng)度高于平均能源強(qiáng)度（即處在圖1中的第一或第四象限），那么該地區(qū)的能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率會(huì)逐漸減小甚至變?yōu)樨?fù)增長(zhǎng)，但都存在某種調(diào)整的趨勢(shì)。這種趨勢(shì)，即能源強(qiáng)度高于平均值的地區(qū)其能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率將會(huì)逐漸減小甚至變?yōu)樨?fù)增長(zhǎng)，而能源強(qiáng)度低于平均值的地區(qū)其能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率則會(huì)逐漸提高?？傊總€(gè)地區(qū)的能源強(qiáng)度將會(huì)逐漸形成一個(gè)屬于自身但類似的趨于擁有相同能源強(qiáng)度以及能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率的收斂軌跡。

鑒于此，本文在去掉模型（6）中不顯著的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性變量之后，再次采用地區(qū)固定效應(yīng)SAR模型進(jìn)行最大似然估計(jì)，其結(jié)果如表3中第3列所示。這種處理方式不僅可以弱化不顯著變量對(duì)模型估計(jì)造成的影響，而且還可以一定程度上避免能源強(qiáng)度收斂性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂行之間可能存在的內(nèi)生性關(guān)系造成的估計(jì)偏誤。對(duì)比表3中第2列與第3列結(jié)果可發(fā)現(xiàn)，包含經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性變量與否的兩種情況下，各個(gè)變量的系數(shù)、顯著性以及模型統(tǒng)計(jì)量的估計(jì)值幾乎完全一致。因此，這表明模型（6）中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性變量對(duì)于模型的回歸估計(jì)并沒有產(chǎn)生明顯的影響。這同時(shí)也表明，能源強(qiáng)度收斂性的估計(jì)結(jié)果是較為穩(wěn)健的，能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)確實(shí)存在同步收斂性現(xiàn)象。

圖1 地區(qū)能源強(qiáng)度與平均能源強(qiáng)度差異及能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率的演變路徑

當(dāng)然，模型（6）主要來(lái)自類似于Markandya et al[17]所做的假設(shè)，即地區(qū)能源強(qiáng)度與地區(qū)平均能源強(qiáng)度的差異，是地區(qū)人均收入與地區(qū)平均人均收入的差異的單向函數(shù)。所以，直接在模型（6）中去掉經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性變量的檢驗(yàn)方法還值得商榷。因此，為了更好地避免經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源強(qiáng)度兩個(gè)收斂過(guò)程之間的內(nèi)生作用，本文參照模型（2），將能源強(qiáng)度的演變視為一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的系統(tǒng)發(fā)展過(guò)程，建立如下能源強(qiáng)度收斂性的空間面板模型：

模型（7）中的變量與前文變量含義一致。進(jìn)一步，類似前文有關(guān)地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性的最優(yōu)模型確定方法，模型（7）的指數(shù)和LM統(tǒng)計(jì)量估計(jì)結(jié)果表明，地區(qū)固定效應(yīng)下的空間誤差模型(SEM)是最優(yōu)選擇①。進(jìn)一步，地區(qū)固定效應(yīng)下的SEM估計(jì)結(jié)果顯示，為0.1668但不顯著（統(tǒng)計(jì)值為0.1344）；為0.1370并在5%水平上顯著（統(tǒng)計(jì)值為2.0676）；為-0.1057，對(duì)應(yīng)的統(tǒng)計(jì)值為-5.3438，因而在1%水平上顯著；為0.0634，LogL達(dá)到319.7822。類似于地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性中的分析可知，地區(qū)能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率與初始能源強(qiáng)度之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系表明，地區(qū)間能源強(qiáng)度也在1998-2011年期間呈現(xiàn)了良好的收斂性，這在一定程度上也論證了圖1所示的能源強(qiáng)度演變路徑。因此，地區(qū)間能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間確實(shí)存在同步收斂性。

對(duì)于造成這種同步收斂性現(xiàn)象的客觀原因，本文認(rèn)為可能主要有兩個(gè)方面。一方面，能源強(qiáng)度收斂性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性之間可能存在一定的內(nèi)生性關(guān)系。本文遵照Markandya et al[17]所做假設(shè)，設(shè)定了函數(shù)關(guān)系式（3），這實(shí)質(zhì)上強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)能源強(qiáng)度的影響作用，與趙進(jìn)文、范繼濤[16]的研究結(jié)論在一定程度上是一致的，但是能源強(qiáng)度也可能會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有反饋?zhàn)饔?。尤其是，能源?qiáng)度的政策目標(biāo)控制和分解，可能對(duì)不同產(chǎn)業(yè)部門的增長(zhǎng)速度從而整體經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)造成影響。因此，能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間很有可能存在著某種程度的互動(dòng)作用，即二者存在著內(nèi)生關(guān)系。那么，這種內(nèi)生性關(guān)系也可能會(huì)在能源強(qiáng)度收斂性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂行之間具有一定程度的體現(xiàn)。如此，模型（2）和模型（7）所反映的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源強(qiáng)度兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的收斂過(guò)程，實(shí)質(zhì)上則是一個(gè)互動(dòng)的收斂過(guò)程。從模型（6）的估計(jì)來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性變量并沒有體現(xiàn)出對(duì)能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率的顯著影響作用，這很有可能正是因?yàn)槎咧g的內(nèi)生性關(guān)系所致。因此，分析能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的相互影響，明確能源強(qiáng)度收斂性過(guò)程與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性過(guò)程之間的內(nèi)生關(guān)系，值得后續(xù)研究深入探討。另一方面，能源強(qiáng)度收斂性與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性可能共同受到諸多其他因素的影響。例如，在不考慮其他因素情況下，隨著科技的發(fā)展，地區(qū)經(jīng)濟(jì)將會(huì)以相對(duì)較小的能耗為代價(jià)實(shí)現(xiàn)更快的增長(zhǎng)，然而技術(shù)進(jìn)步在區(qū)域之間具有一定的外溢性，這又會(huì)使得地區(qū)之間的技術(shù)趨同，從而推動(dòng)地區(qū)間同步實(shí)現(xiàn)能耗下降條件下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，在這些類似因素的作用下，地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源強(qiáng)度將逐步呈現(xiàn)共同的收斂性特征。從現(xiàn)有研究來(lái)看，有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂性的影響因素研究較多，但有關(guān)能源強(qiáng)度收斂性及其影響因素的研究則較為少見。因而，能源強(qiáng)度收斂性的影響因素研究，對(duì)于揭示能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)同步收斂性的客觀原因極為重要。

3 研究結(jié)論與啟示

本文綜合考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)自身收斂性以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源強(qiáng)度的關(guān)系基礎(chǔ)上，構(gòu)建了探討地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性以及能源強(qiáng)度與的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性的空間面板計(jì)量模型。通過(guò)對(duì)1997-2011年中國(guó)31個(gè)省份（不含港澳臺(tái)地區(qū)）經(jīng)濟(jì)收斂性以及能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性的實(shí)證分析，本文發(fā)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和能源強(qiáng)度均具有收斂性，即存在同步收斂性，具體結(jié)論如下：

（1）地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性方面，雙向固定效應(yīng)空間誤差模型與雙向固定效應(yīng)空間滯后模型是最佳選擇。采用這兩個(gè)模型對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂性問(wèn)題的研究表明，中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅存在條件收斂性，并且收斂速度為每年1.98%-2.12%。同時(shí)，相鄰地區(qū)的快速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率具有正的外溢效應(yīng)，將會(huì)刺激本地區(qū)獲得更快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而且，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的具有顯著的空間異質(zhì)性，造成模型估計(jì)誤差具有強(qiáng)烈的空間相關(guān)性。但是，雙向固定效應(yīng)下的空間誤差模型與空間滯后模型估計(jì)均表明，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的空間和時(shí)間固定效應(yīng)并不明顯。

（2）能源強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步收斂性方面，地區(qū)固定效應(yīng)空間滯后模型是最佳選擇。地區(qū)固定效應(yīng)空間滯后模型的估計(jì)表明，中國(guó)地區(qū)能源強(qiáng)度存在著顯著的收斂性，并且通過(guò)了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。雖然每個(gè)地區(qū)的能源強(qiáng)度起點(diǎn)不同，但統(tǒng)一呈現(xiàn)一種逐漸趨于擁有相同能源強(qiáng)度以及能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率的螺旋狀的收斂軌跡。而且，能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率呈現(xiàn)了顯著的空間固定效應(yīng)。不過(guò)，相鄰地區(qū)的能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率將會(huì)給本地區(qū)帶來(lái)并不明顯的正向溢出效應(yīng)。

（3）地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂過(guò)程可能會(huì)影響能源強(qiáng)度的收斂過(guò)程。從地區(qū)固定效應(yīng)空間滯后模型的估計(jì)來(lái)看，地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂的過(guò)程對(duì)能源強(qiáng)度收斂過(guò)程中的能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率具有一定的正向作用，幅度為每年大約提升能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率0.0218%。這種影響不僅將干擾能源強(qiáng)度自身的收斂過(guò)程，還將提升能源強(qiáng)度的收斂水平，包括收斂狀況下的能源強(qiáng)度以及能源強(qiáng)度增長(zhǎng)率。但是，地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂過(guò)程與能源強(qiáng)度收斂過(guò)程之間是否存在雙向互動(dòng)的內(nèi)生性關(guān)系，以及造成二者呈現(xiàn)同步收斂性現(xiàn)象的共同影響因素等，則有待后續(xù)深入研究。

基于上述研究結(jié)論，本文有著豐富的政策含義。

首先，縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距與推動(dòng)各地節(jié)約能源并不矛盾，地區(qū)經(jīng)濟(jì)與能源強(qiáng)度是一個(gè)同步收斂的過(guò)程，因而能源消費(fèi)總量非增長(zhǎng)目標(biāo)具有現(xiàn)實(shí)可行性。2012年中國(guó)能源消費(fèi)總量為36.2億噸標(biāo)煤，根據(jù)目前能源消費(fèi)總量預(yù)期，2015年將達(dá)到40億噸標(biāo)煤。因此，在宏觀政策制定方面，可以逐漸調(diào)低預(yù)期能源消費(fèi)總量的增長(zhǎng)速度甚至在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)上制定總量非增長(zhǎng)目標(biāo)，同時(shí)根據(jù)能源強(qiáng)度的收斂程度制定能源強(qiáng)度的控制目標(biāo)，從而形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的能源強(qiáng)度與能源消費(fèi)總量雙控機(jī)制。

其次，地區(qū)經(jīng)濟(jì)與能源強(qiáng)度雖然存在同步收斂性，但每個(gè)地區(qū)的當(dāng)前狀態(tài)不同，因而在趨于收斂過(guò)程中必須因地制宜加以調(diào)節(jié)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源消耗的宏觀目標(biāo)任務(wù)必須分配落實(shí)到每個(gè)地區(qū)，每個(gè)地區(qū)又面臨自身的初始狀態(tài)。因此，宏觀層面和地方層面都必須要通盤考慮與因地制宜相結(jié)合，從自身當(dāng)前人均收入、能源強(qiáng)度以及二者的增長(zhǎng)率的實(shí)際出發(fā)，制定相應(yīng)的政策配套措施，在完成當(dāng)期發(fā)展目標(biāo)的同時(shí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和能源強(qiáng)度步入自身良性的收斂路徑當(dāng)中。

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The Simultaneous Convergence of Energy Intensity and Economy in China

CHEN Xun1, WANG Chun-bao1, ZHANG Yong1, PU Yong-jian1,2

(1. School of Economics and Business Administration, Chongqing University, Chongqing 400044, China;2. Institute for Sustainable Development, Chongqing University, Chongqing 400044, China)

Regions in China have always been committed to reducing the economic development gap. However, energy intensity and its convergence are also key elements of economic development. The region's energy intensity (EI) and economy tend to converge simultaneously. Energy conservation and reduction of regional economic disparities are two aspects of the same development process, which means that non-growth target of total energy consumption in the economic development is feasible.Based on Markandya et al.’s (2006) study, our research constructed two spatial panel econometric models for inspecting conditional convergence of regional economy and simultaneous convergence between regional EI and economic growth. The study collected data from 31 provinces of China in from years 1997 to 2011. Overall, this paper is mainly organized into four parts. The first part is introduction and literature review. The second is model construction. The third is an empirical analysis of economic convergence and simultaneous convergence of EI and economy. The main conclusions are summarized in the last part as follows: I. Regional economic growth in China shows conditional beta convergence at a rate of 1.98% to 2.12 % per annum. Meanwhile, the rapid economic growth in adjacent areas has a significant positive spillover effect on certain areas, which will stimulate the region for faster economic growth.II. There is also a significant convergence characteristic for regional EI in China. Regional EI presents one kind of spiral convergence trajectory for the same EI level and growth rate. However, for a certain area the positive spillover effect of EI growth in adjacent areas is not obvious.III. The convergence process of regional economy has a weak and positive effect on increasing at about 0.02% rate per year for EI and EI convergence. This effect will not only influence the process of EI convergence, but also the convergence level of EI.Based on the above conclusions, we propose two policy implications. First, we can gradually reduce the target of total energy consumption even for a non-growth target on the macro level. A dual control mechanism for regional EI and total energy consumption can also be developed. Second, local conditions in regions must be seriously considered for simultaneous convergence of EI and economy.

energy intensity; economic growth; convergence; spatial panel model

中文編輯：杜 ??；英文編輯：Charlie C. Chen

F206

A

1004-6062(2016)03-0216-08

10.13587/j.cnki.jieem.2016.03.027

2013-10-14

2014-03-08

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大資助項(xiàng)目(12&ZD209)；中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)資助項(xiàng)目(CDJXS12021106)；重慶市“兩江學(xué)者”計(jì)劃專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)特聘教授資助項(xiàng)目

陳迅（1950—），男，河南鞏義人，重慶大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院教授，碩士，研究方向：數(shù)量經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)。

①能源強(qiáng)度（Energy Intensity，EI）采用同年地區(qū)能源消耗總量除以地區(qū)GDP得到，即單位產(chǎn)出的能源消耗量（萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元）。

②一個(gè)簡(jiǎn)單的例子予以說(shuō)明。假設(shè)僅有2個(gè)地區(qū)A和B。第0期，GDPA為1.6單位，EIA為2，GDPB為2單位，EIB為1，那么第0期A與B的能源消耗分別為3.2單位和2單位，合計(jì)5.2單位。第1期，A地區(qū)和B地區(qū)經(jīng)濟(jì)分別實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)率gA為10%，gB為7%，能源強(qiáng)度EIA和EIB分別演變?yōu)?.65和1.07，可得到第1期A與B的能源消耗分別為2.904單位和2.2898單位，合計(jì)5.1938單位。第2期，A和B地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率gA和gB分別演變?yōu)?%和8%，能源強(qiáng)度EIA和EIB分別演變?yōu)?.35和1.12，可得到第2期A與B的能源消耗分別為2.58984和2.588544單位，合計(jì)5.178384單位。持續(xù)下去，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源強(qiáng)度實(shí)現(xiàn)同步演變（收斂），A和B地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中能源消耗的總量不僅沒有實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，反而逐年減少。

① 原文所指的“能源效率”即“地區(qū)產(chǎn)出—能源效率”（地區(qū)GDP與能源消耗總量的比值）。因此，實(shí)質(zhì)上原文的“能源效率”與本文的“能源強(qiáng)度”內(nèi)涵一致，只是二者互為倒數(shù)關(guān)系，此處沿用原文名稱。

① 限于篇幅，本處未詳列模型（7）的傳統(tǒng)面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)結(jié)果與空間相關(guān)性檢驗(yàn)結(jié)果，有興趣的讀者可向作者索取。