政府職能轉(zhuǎn)型的國(guó)外研究現(xiàn)狀梳理

馮思洋

摘 要：政府職能轉(zhuǎn)型對(duì)新時(shí)期政府職能的有效發(fā)揮具有重要意義。從現(xiàn)代國(guó)家治理體系的視角，研究國(guó)家權(quán)力和社會(huì)權(quán)力的合理配置、國(guó)家權(quán)力和公民權(quán)利的平衡，具體表現(xiàn)就是如何處理政府和市場(chǎng)的關(guān)系、政府與公民的關(guān)系。當(dāng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，政府需兼顧社會(huì)建設(shè)，維護(hù)社會(huì)公平；從政策和立法方面維護(hù)公民生存和發(fā)展權(quán)利；重新調(diào)整政府與社會(huì)、政府與市場(chǎng)、政府與公民的關(guān)系，這是政府職能轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。當(dāng)前對(duì)政府職能轉(zhuǎn)變的國(guó)外研究現(xiàn)狀主要呈現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，對(duì)政府職能轉(zhuǎn)變?cè)诓煌瑫r(shí)期呈現(xiàn)的影響因素、特點(diǎn)以及政府職能轉(zhuǎn)變的重點(diǎn)加以論述。第二，國(guó)外學(xué)者對(duì)新公共管理的理論系統(tǒng)闡述。

關(guān)鍵詞：政府職能轉(zhuǎn)型；國(guó)外研究

1 國(guó)外研究綜述

自從民族國(guó)家誕生以來就有了對(duì)政府職能的理論和實(shí)踐探索。西方學(xué)者的政府職能理論，是建立在西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史基礎(chǔ)之上的。每一種理論產(chǎn)生的背景，都有大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)或者經(jīng)濟(jì)形勢(shì)出現(xiàn)了大起大落的情況。

18世紀(jì)英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)自由主義的興起反映了資產(chǎn)階級(jí)的迫切要求。亞當(dāng)·斯密主張用看不見的手把政府的經(jīng)濟(jì)職能限制在最小范圍，指出政府的主要職能可以歸為三項(xiàng)：政府應(yīng)該承擔(dān)抵抗外來侵犯，維護(hù)國(guó)家安全的責(zé)任；政府有制止侵害和壓迫他人的行為，使其的個(gè)人安全得到有力保護(hù)的責(zé)任；某些私人沒有意愿建設(shè)或者無力建設(shè)的公共事業(yè)和公共設(shè)施，其建立和維護(hù)的責(zé)任應(yīng)該由政府主動(dòng)承擔(dān)起來。

20世紀(jì)30年代，為解決西方世界的普遍“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象，“政府干預(yù)理論”應(yīng)運(yùn)而生。這一理論的倡導(dǎo)者凱恩斯認(rèn)為，“看不見的手”本身存在資源配置盲目性等諸多弊端，而這些弊端從其內(nèi)部是不可能克服的，只有通過政府干預(yù)才能解決。因此，必須開啟政府的經(jīng)濟(jì)職能，讓政府涉足經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，鼓勵(lì)政府刺激投資和消費(fèi)，實(shí)行赤字財(cái)政。

二戰(zhàn)以后，西方國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的同時(shí)滋生出各種社會(huì)問題，公眾期待政府提供更好的服務(wù)，更加維護(hù)社會(huì)公平正義。西方政府的行政改革理論從傳統(tǒng)的公共行政到新公共行政、新公共管理、治理理論以及新公共服務(wù)。這些理論對(duì)如何提高政府行政效率和公共服務(wù)的質(zhì)量提出了各自的見解。20世紀(jì)60年代，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，經(jīng)濟(jì)水平不斷提高，與此同時(shí)各種社會(huì)問題層出不窮，由于當(dāng)時(shí)的政府依然使用陳舊的管理方式解決問題，多數(shù)公眾對(duì)政府持不信任甚至是敵對(duì)的態(tài)度。新公共行政看到公共服務(wù)的質(zhì)量和行政組織結(jié)構(gòu)之間緊密聯(lián)系，提出“高效率的服務(wù)是在為誰服務(wù)”的問題，呼吁公共服務(wù)要對(duì)公眾的要求以及政治訴求進(jìn)行關(guān)注，政府尤其應(yīng)該重視那些缺乏政治經(jīng)濟(jì)資源的公眾的權(quán)利。這個(gè)時(shí)期的著作有《新公共行政》等，強(qiáng)調(diào)政府最重要的行政價(jià)值是社會(huì)公平、代表性、回應(yīng)性、參與和社會(huì)責(zé)任感。20世紀(jì)80年代發(fā)表的黑堡宣言，同樣反映了政府在民主治理中的重要性，強(qiáng)調(diào)公共利益的重要性以及行政官員應(yīng)扮演的角色，這些思想內(nèi)容體現(xiàn)在《為官僚制辯護(hù)》等著作中。

西方國(guó)家普遍實(shí)行“福利國(guó)家”制度后，就進(jìn)入了福利社會(huì)，政府扮演者“社會(huì)福利的提供者”的角色，政府服務(wù)職能的范圍隨著社會(huì)的需求在不斷擴(kuò)大，政府在社會(huì)公平、醫(yī)療保健、環(huán)境保護(hù)等方面有著不可推卸的責(zé)任。但是政府運(yùn)行成本居高不下，政府管理缺乏創(chuàng)新精神，公共服務(wù)質(zhì)量降低，社會(huì)問題逐漸增多，貧富差距隨之出現(xiàn)，致使政府危機(jī)重重。政府面對(duì)這些挑戰(zhàn)，如何提高公信力？

新公共管理作為一種全新的理論范式，把公共服務(wù)作為核心價(jià)值和追求目標(biāo)，引入市場(chǎng)機(jī)制和企業(yè)管理的手段，創(chuàng)新政府的管理技術(shù)和理念，以提高政府服務(wù)的質(zhì)量，并在世界范圍內(nèi)掀起了一場(chǎng)新公共管理的改革運(yùn)動(dòng)。其中以戴維·奧斯本和泰德-蓋布勒合著的《重塑政府——企業(yè)精神如何改革公營(yíng)部門》為代表，出現(xiàn)了大批反映新公共管理理論的學(xué)術(shù)作品，其中有戴維·奧斯本等人著的《擯棄官僚制：政府再造五項(xiàng)戰(zhàn)略》、歐文·E.休斯的《公共管理導(dǎo)論》等。蓋伊·彼得斯在《政府未來的治理模式》一書中提出當(dāng)代西方行政改革和公共管理時(shí)間的四種治理模式：市場(chǎng)化政府模式、參與性政府模式、彈性政府模式和解除規(guī)制政府模式。

新公共管理的管理主義實(shí)質(zhì)在一定程度上造成了公共服務(wù)民主價(jià)值的缺失和公共精神的弱化。新公共管理的倡導(dǎo)者登哈特指出，“他們必須關(guān)注對(duì)公共利益的理解，保證充分回應(yīng)人民的意志”。新公共管理以登哈特夫婦的《新公共服務(wù)——服務(wù)而非掌舵者》為代表，重申公民權(quán)利、公共利益、民主價(jià)值等的重要性，提出了關(guān)于公共服務(wù)的七條原則，以期通過培養(yǎng)公民意識(shí)、促進(jìn)公民參與、增強(qiáng)社會(huì)活動(dòng)的公共性等方式滿足公共服務(wù)的需求，最終實(shí)現(xiàn)公共服務(wù)的價(jià)值。

雖然西方公共行政的不同理論派別之間的理念相互沖突，但是它們都從不同方面研究政府和公眾、政府和社會(huì)的關(guān)系，其最終目標(biāo)都是為了更好地實(shí)現(xiàn)政府服務(wù)社會(huì)、服務(wù)公眾的目標(biāo)。因此，西方國(guó)家行政改革對(duì)這些理論有選擇地洗手并將其作為理論基礎(chǔ)，這些實(shí)踐基礎(chǔ)之上的理論為我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變提供一定的理論借鑒。

2 可進(jìn)一步研究的空間

通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)知識(shí)的梳理和整理，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前國(guó)外學(xué)者從不同角度對(duì)“政府職能”的相關(guān)問題進(jìn)行了研究，其研究結(jié)果為今后研究政府職能轉(zhuǎn)變奠定了理論基礎(chǔ)。但是從目前的研究狀況來看，關(guān)于政府職能轉(zhuǎn)變的研究還有很大的欠缺。當(dāng)前的研究很難解釋政府部門如何有效發(fā)揮其職能，如何以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以公眾利益為導(dǎo)向，如何進(jìn)行彈性化治理，如何有效發(fā)揮公眾的參與性，這些問題仍有待我們?nèi)ド钊胩轿觥Ｕ毮苁且粋€(gè)動(dòng)態(tài)性過程，我們唯有對(duì)政府職能轉(zhuǎn)變的過程進(jìn)行深入細(xì)致的觀察，通過對(duì)地方政府職能轉(zhuǎn)變機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行研究，方能發(fā)現(xiàn)問題，并對(duì)政府職能轉(zhuǎn)變提出建議。

參考文獻(xiàn)

[1]（美）登哈特：《新公共服務(wù)：服務(wù)，而不是掌舵》，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010年版

[2]（美）弗雷德里克森：《新公共行政》，丁煌等譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2011年版

[3]（澳）歐文·E.休斯：《公共管理導(dǎo)論》，張成福等譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004年版

[4]（美）蓋伊·彼得斯：《政府未來的治理模式》，吳愛民譯，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2001年版