基于模糊層次分析法的建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

戚恒亮　賈其蘇　康振強(qiáng)　何東艷

（1.河南科技大學(xué)機(jī)電工程學(xué)院，河南　洛陽(yáng)　471023；2.中信重工機(jī)械股份有限公司，河南　洛陽(yáng)　471003）

基于模糊層次分析法的建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

戚恒亮1賈其蘇2康振強(qiáng)1何東艷1

（1.河南科技大學(xué)機(jī)電工程學(xué)院，河南洛陽(yáng)471023；2.中信重工機(jī)械股份有限公司，河南洛陽(yáng)471003）

從項(xiàng)目施工過(guò)程存在的風(fēng)險(xiǎn)因素出發(fā)，采用模糊層次分析法（FAHP）作為理論分析工具，構(gòu)建項(xiàng)目建設(shè)在可行性研究過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)分析模糊綜合評(píng)判模型，對(duì)擬建項(xiàng)目在可行性研究階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析與定性評(píng)估，增強(qiáng)可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可信度，對(duì)可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)過(guò)程進(jìn)行相應(yīng)的完善與提高。

建設(shè)項(xiàng)目；模糊層次分析；可行性研究；風(fēng)險(xiǎn)分析

在項(xiàng)目建設(shè)的前期可行性研究過(guò)程中，需要考慮到項(xiàng)目實(shí)施中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)直接影響著后期項(xiàng)目實(shí)施的順利進(jìn)行，進(jìn)而可能給投資者帶來(lái)巨大的潛在損失。例如，市場(chǎng)調(diào)查資料的真實(shí)性與可靠性，投資估算方法的正確性，項(xiàng)目投資前期各方面考慮的周全性等。由于這些風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源、種類和性質(zhì)都不盡相同，在項(xiàng)目投資決策時(shí)，無(wú)法對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)一的量綱化處理，并且很多因素在于定性評(píng)價(jià)，很難用相應(yīng)的數(shù)學(xué)模式進(jìn)行準(zhǔn)確描述。但可以采用現(xiàn)有的專家系統(tǒng)或者與其相似的經(jīng)驗(yàn)，并輔助于相應(yīng)的評(píng)價(jià)語(yǔ)言對(duì)其特性和影響結(jié)果進(jìn)行表述，這樣就在項(xiàng)目決策時(shí)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析與評(píng)價(jià)提供了可能。

在項(xiàng)目的可行性研究階段，從投資者的角度來(lái)看，其最關(guān)心的問(wèn)題在于該項(xiàng)目能否順利完成施工并獲得盈利，因此投資者需要分析諸如市場(chǎng)行情、市場(chǎng)潛力、政局穩(wěn)定性、政策延續(xù)性與法律完善性等各種不可知、不確定和不穩(wěn)定因素。對(duì)這些可能導(dǎo)致?lián)p失的確定與不確定性的風(fēng)險(xiǎn)性因素進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)估、預(yù)測(cè)和有效的處置，以最低的風(fēng)險(xiǎn)成本為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供最大的安全保障［1］。這就需要運(yùn)用定性、定量以及定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)在可行性研究階段項(xiàng)目投資、決策和實(shí)施過(guò)程中投資者可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。

本文采用模糊層次分析法（FAHP）對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行了相應(yīng)的研究，模糊層次分析法是一種集定性分析和定量分析的系統(tǒng)分析法，其將模糊綜合評(píng)價(jià)法與AHP（層次分析法）相結(jié)合，通過(guò)構(gòu)建有序的遞階層次模型，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)中的各種潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合性評(píng)價(jià)，最終得出簡(jiǎn)潔、可靠的數(shù)學(xué)結(jié)果［2］。

1　項(xiàng)目情況

本文主要是利用簡(jiǎn)化的模糊層次分析法，對(duì)某高校的實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目在可行性研究階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)。

案例：某高校實(shí)驗(yàn)室建設(shè)工程，建筑面積約1 500m2，單層鋼筋混凝土廠房，排架結(jié)構(gòu)，該工程于2012年8月開(kāi)始規(guī)劃建設(shè)，10月開(kāi)始招標(biāo)，屬于銀團(tuán)貸款投資，學(xué)校批準(zhǔn)投資建設(shè)該工程，工期要求高，工程技術(shù)難度大，設(shè)備、材料和勞動(dòng)力等價(jià)格上漲快。學(xué)?？紤]到在批準(zhǔn)的投資估算范圍內(nèi)該項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)較大，故對(duì)該項(xiàng)目在可行性研究階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估，以保證學(xué)校在投資估算范圍內(nèi)制定合理的投資決策。

2　可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目投資決策前，從工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)和生產(chǎn)等各個(gè)方面對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查和研究，以論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性，說(shuō)明其在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等各項(xiàng)可能性過(guò)程中出現(xiàn)的不確定性因素，以及該因素對(duì)項(xiàng)目所帶來(lái)的影響，并且進(jìn)一步探討由此所產(chǎn)生影響的機(jī)會(huì)事件的不確定性和相應(yīng)損失的可能性。

投資決策前，通過(guò)調(diào)查研究，建立如表1所示的有序的遞階層次模型作為投資決策前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。

3　模糊層次分析法評(píng)價(jià)過(guò)程

3.1建立綜合評(píng)價(jià)的遞階層次模型

在大量實(shí)例研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目可行性研究階段可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行理論分析，并結(jié)合其他項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，建立起的綜合評(píng)價(jià)遞階層次模型見(jiàn)表1。

3.2構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣

本文采用0.1～0.9五標(biāo)度法，作為判斷矩陣中元素的判斷尺度，詳見(jiàn)表2［3］。

3.3權(quán)重計(jì)算

采用專家評(píng)價(jià)法并結(jié)合已有相關(guān)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)根據(jù)，對(duì)各項(xiàng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行兩兩比較并打分，從而得到第二層次和第三層次的判斷矩陣。

根據(jù)公式［4］：

得：r1=0.5+0.9+0.7=2.1，r2=0.9，r3=1.5。

根據(jù)公式［5］：

得：w1=（2.1+3/2-1）/［3×（3-1）］=0.434，j=1，w2=0.233，w3=0.333。

判斷矩陣A排序向量：WA=（0.434，0.233，0.333）。

表1　綜合評(píng)價(jià)的遞階層次模型

表2　0.1～0.9五標(biāo)度法判斷矩陣

根據(jù)式（1）每行求和，r1=1.7，r2=2.9，r3=2.1，r4=1.3。根據(jù)式（2），w1=0.225、w2=0.325、w3=0.258、w4=0.192，判斷矩陣B1排序向量：WB1=（0.225，0.325，0.258，0.192）。

根據(jù)式（1）每行求和，r1=1.5，r2=2.1，r3=0.9。根據(jù)式（2），w1=0.333、w2=0.433、w3=0.234，判斷矩陣B2排序向量：WB2=（0.333，0.433，0.234）。

根據(jù)式（1）每行求和，r1=1.5，r2=1.2，r3=1.8。根據(jù)式（2），w1=0.333、w2=0.283、w3=0.384，判斷矩陣B3排序向量：WB3=（0.333，0.283，0.384）。

3.4模糊綜合評(píng)價(jià)

由表1可知，投資者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源主要有三大類，具體細(xì)化有10項(xiàng)，為了能準(zhǔn)確描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，為擬建項(xiàng)目投資決策提供科學(xué)的理論依據(jù)，采用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)其參數(shù)進(jìn)行模糊評(píng)判處理。

3.4.1建立風(fēng)險(xiǎn)的因素集、權(quán)重集及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集。根據(jù)表1分層次建立：①風(fēng)險(xiǎn)因素集u=（u1，u2，u3，……，un）；②權(quán)重集詳見(jiàn)權(quán)重計(jì)算；③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)集v=（大，較大，一般，較小，?。?。

3.4.2建立綜合評(píng)判矩陣。本文采用專家評(píng)分法對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的定性指標(biāo)進(jìn)行定量評(píng)判。本次調(diào)查咨詢對(duì)象主要是某高校建筑工程方面的專家及該?；ㄌ幰?guī)劃科、預(yù)算科及管理部門(mén)專業(yè)人員。本次調(diào)查表共發(fā)放100份，有效收回100份，評(píng)判結(jié)果見(jiàn)表3。通過(guò)模糊統(tǒng)計(jì)的方法可將評(píng)判表中定量指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)模糊處理，可得第三層次評(píng)價(jià)矩陣。

①第二層次模糊評(píng)判：

可得第二層次模糊評(píng)價(jià)矩陣：

②第一層次模糊評(píng)判：

結(jié)果分析見(jiàn)表4。

4　結(jié)論

由表4可見(jiàn)該工程風(fēng)險(xiǎn)較大，所以投資者在項(xiàng)目投資決策前，尤其是可行性研究階段，應(yīng)該采取以下措施防范和降低風(fēng)險(xiǎn)。

①對(duì)項(xiàng)目的擬建方案進(jìn)行多方面評(píng)估分析，盡可能提出多種擬建方案，對(duì)各種方案制定初步估算，確保該方案在功能、技術(shù)和財(cái)務(wù)上的可行性［6］。

②對(duì)于設(shè)備、材料和勞動(dòng)力等可能面臨的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)，可以借用合同或協(xié)議等有效的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移手段積極應(yīng)對(duì)。

表3　評(píng)判結(jié)果表

③選擇正確科學(xué)的估算方法，制定相應(yīng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，變定性分析為定量分析，做到?jīng)Q策以數(shù)據(jù)為依據(jù)，防止估算錯(cuò)誤。

本文在對(duì)擬建項(xiàng)目可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，采用模糊層次分析法，制定了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的遞階層次模型，綜合考慮了建設(shè)項(xiàng)目在可行性研究階段各方面的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，計(jì)算簡(jiǎn)單，使用方便，具有較高的實(shí)用性和可操作性，解決了工程風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí)難以用數(shù)學(xué)模型準(zhǔn)確描述，只可用語(yǔ)言進(jìn)行定性表述的問(wèn)題。另外，本文對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重的計(jì)算方法作了適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，改變了原方法中權(quán)重計(jì)算過(guò)程中受專家主觀影響較大、準(zhǔn)確度不高的問(wèn)題，權(quán)重計(jì)算相對(duì)客觀公正，從而提高了前期調(diào)查和專家評(píng)分法在可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的實(shí)用性和評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性［7］。

本研究的目的在于提高投資者在投資決策前的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理意識(shí)，完善可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)過(guò)程，采用可行性研究階段風(fēng)險(xiǎn)分析的定性分析和定量分析有機(jī)結(jié)合的方法，利用模糊層次分析法對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，增加了風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)方法的實(shí)用性，具有一定的參考價(jià)值。

［1］陳偉珂.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理［M］.北京：人民交通出版社，2008：43-50.

［2］張琦，孫智宏.基于模糊層次分析法的工程施工風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估數(shù)學(xué)模型的建立［J］.科技信息（科學(xué)·教研），2007 （19）：21-22.

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［4］中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì).建設(shè)工程監(jiān)理概論［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2003：60-62.

［5］閆燕香.新時(shí)期建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理模式的探討［J］.山西建筑，2008（35）：206-207.

［6］Jia G，Ni X，Chen Z，et al.Measuring the maturity of risk management in large-scale construction projects［J］.Automation in Construction，2013（1）：56-66.

［7］賴少武，李悅.基于模糊層次分析法的工程施工風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估數(shù)學(xué)模型的建立［J］.黑龍江工程學(xué)院學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2007（3）：11-13.

Risk Analysis of Construction Project Based on the Fuzzy Analytic Hierarchy Process

Qi Hengliang1Jia Qisu2Kang Zhenqiang1He Dongyan1
（1.School of Mechatronic Engineering，Henan University of Science and Technology，Luoyang Henan 471023；2.CITIC Heavy Industries Co.Ltd.，Luoyang Henan 471003）

The paper was to set up the fuzzy comprehensive evaluation model for the risk analysis of the feasibility study stage based on the theory of fuzzy analytic hierarchy process，and proceed on risk analysis and assessment of the feasibility study stage about the proposed project，which enhances the credibility of risk assessment process during the feasibility study stage，and improves the risk analysis and evaluation process of the feasibility study.

construction project；FAHP；feasibility study；risk analysis

TU12

A

1003-5168（2016）05-0107-04

2016-04-15

國(guó)家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)（2011BAF09B01-06）；河南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（152300410083）。

戚恒亮（1991-），男，碩士，研究方向：項(xiàng)目管理，冷鏈物流運(yùn)輸研究。