重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)改革對(duì)職工家庭收入的影響

王　慧，張海鵬，徐晉濤（1.北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京10008；2.通化師范學(xué)院 工商管理學(xué)院，吉林 通化1002；.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 農(nóng)村發(fā)展研究所，北京 10072；.北京大學(xué) 國(guó)家發(fā)展研究院，北京100871）

重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)改革對(duì)職工家庭收入的影響

王慧1，2，張海鵬3，徐晉濤4
（1.北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京100083；2.通化師范學(xué)院 工商管理學(xué)院，吉林 通化134002；3.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 農(nóng)村發(fā)展研究所，北京 100732；4.北京大學(xué) 國(guó)家發(fā)展研究院，北京100871）

利用重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)3省24個(gè)林業(yè)局1 454戶職工家庭微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，考察重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)開展的各項(xiàng)改革創(chuàng)新對(duì)職工家庭人均收入的影響，旨在為國(guó)有林區(qū)改革方案的制定提供有價(jià)值的實(shí)證支持。在采用逆概率加權(quán)法控制樣本損耗偏誤的基礎(chǔ)上，通過(guò)極大似然估計(jì)法和最小二乘法估計(jì)重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)各項(xiàng)改革對(duì)職工家庭人均收入的影響。研究發(fā)現(xiàn)：重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭人均非林業(yè)收入、非國(guó)有部門收入占家庭人均收入的比例持續(xù)上升，職工家庭對(duì)林業(yè)和國(guó)有部門的依賴程度逐漸下降。重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)實(shí)施的市場(chǎng)化改革和森林資源承包管護(hù)責(zé)任制顯著增加了職工家庭人均收入；加工企業(yè)轉(zhuǎn)制和一次性安置富余職工則對(duì)職工家庭收入結(jié)構(gòu)的變化有顯著影響。重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)推行的各項(xiàng)改革為完善改革方案提供了直接經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)現(xiàn)有改革也使改革的阻力和成本明顯降低，深化改革的時(shí)機(jī)已經(jīng)到來(lái)。圖1表9參16

林業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)；改革；職工家庭收入

國(guó)有林區(qū)是中國(guó)重要的生態(tài)安全屏障，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)和生態(tài)文明建設(shè)中發(fā)揮著不可替代的重要作用。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)有林區(qū)管理體制不完善，森林資源過(guò)度開發(fā)，職工生活貧困，民生問(wèn)題較為突出。1998年，國(guó)家啟動(dòng)天然林保護(hù)工程后，國(guó)有林區(qū)職工家庭人均收入水平雖然有所提高，但僅為同期城鎮(zhèn)居民人均收入水平的44%［1］。為了擺脫困境，東北、內(nèi)蒙古重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)（以下簡(jiǎn)稱重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)）涌現(xiàn)出各種改革創(chuàng)新，諸如森林資源承包管護(hù)責(zé)任制，市場(chǎng)化手段組織林業(yè)生產(chǎn)，加工企業(yè)轉(zhuǎn)制等。這些改革能否促進(jìn)職工家庭人均收入增長(zhǎng)，解決生活貧困問(wèn)題，對(duì)于未來(lái)國(guó)有林區(qū)改革方案的制定具有現(xiàn)實(shí)意義。天然林保護(hù)工程扭轉(zhuǎn)了國(guó)家在國(guó)有林區(qū)長(zhǎng)期重取輕予的局面。對(duì)重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)給予重金扶持，一定程度上緩解了林區(qū)積存的矛盾，給國(guó)有林區(qū)提供了一個(gè)喘息之機(jī)［2］。國(guó)有林區(qū)職工收入水平顯著提高，收入結(jié)構(gòu)變化明顯。對(duì)于出現(xiàn)這些變化的原因被歸結(jié)為，國(guó)有林區(qū)加工企業(yè)改制使許多企業(yè)扭虧為盈，提高了職工工資水平；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、多種經(jīng)營(yíng)等改革創(chuàng)新推動(dòng)新的勞動(dòng)力要素市場(chǎng)形成和發(fā)育，使林區(qū)職工收入來(lái)源日益多元化［1，3－4］。雖然以上研究均表明重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)在實(shí)施各項(xiàng)改革以后，職工收入水平不斷提高，收入結(jié)構(gòu)變化明顯，但是在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中同時(shí)還存在其他影響職工收入的因素。如果不控制這些因素的影響，那就會(huì)夸大改革對(duì)職工收入的影響。另外，從政策支持的角度出發(fā)，還需要回答不同改革創(chuàng)新的收入增長(zhǎng)效應(yīng)，以便提出更加有針對(duì)性的改革方向，已有的研究并沒(méi)有給出明確的答案。鑒于此，本研究基于重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，實(shí)證分析重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)各項(xiàng)改革對(duì)職工家庭人均收入的影響。具體來(lái)說(shuō)，本研究嘗試回答以下2個(gè)問(wèn)題：第一，重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭人均收入水平和收入結(jié)構(gòu)變化情況；第二，考察重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)各項(xiàng)改革對(duì)職工家庭人均收入的影響。本研究旨在評(píng)價(jià)已經(jīng)開展的重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)各項(xiàng)改革對(duì)林區(qū)職工家庭人均收入的影響，并為下一步重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)改革方案的制定提供有價(jià)值的啟示。

1　數(shù)據(jù)來(lái)源與基本事實(shí)

1.1數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究使用的數(shù)據(jù)是北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究小組在黑龍江、吉林、內(nèi)蒙古重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)進(jìn)行的跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)庫(kù)包括了1997年、2004年和2008年3個(gè)截面，跨越12 a周期，歷時(shí)較長(zhǎng)，涉及了3個(gè)重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)的7個(gè)林業(yè)管理局中的24個(gè)林業(yè)局、206家加工企業(yè)和1 454戶職工家庭，2009年進(jìn)行回訪時(shí)有部分樣本丟失，因此，1997年和2004年的樣本數(shù)為1 454戶，2008年的樣本數(shù)為1 084戶（表1）。按照調(diào)查方案，調(diào)查在林業(yè)局、加工企業(yè)和職工家庭3個(gè)層面展開，其中，林業(yè)局層面主要調(diào)查林業(yè)局各類資源、社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況、經(jīng)營(yíng)情況和各種改革創(chuàng)新情況；加工企業(yè)層面主要調(diào)查企業(yè)轉(zhuǎn)制、收益、管理等情況；職工層面主要是入戶調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容包括家庭基本信息、生產(chǎn)就業(yè)情況、生活消費(fèi)情況、各項(xiàng)收入情況、資產(chǎn)變化情況以及社會(huì)關(guān)系等方面。在對(duì)職工家庭收入進(jìn)行調(diào)查時(shí)，每戶家庭都詳細(xì)調(diào)查了家庭成員的就業(yè)狀況、家庭農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)生產(chǎn)情況以及其他收入情況。為保證數(shù)據(jù)在時(shí)間和空間上的可比性，將1997年、2004年收入數(shù)據(jù)采用居民消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)調(diào)整為2008年水平。

表1　抽樣樣本點(diǎn)分布情況Table 1　Sample distribution

1.2重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)的改革創(chuàng)新

從實(shí)地調(diào)查來(lái)看，重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)的基層林業(yè)局及加工企業(yè)自發(fā)進(jìn)行的改革非常普遍。這些改革大致開始于20世紀(jì)80年代，1998年天然林保護(hù)工程之后大量興起，改革的模式可以從4個(gè)方面加以歸納：

第1種改革是通過(guò)市場(chǎng)化手段組織林業(yè)生產(chǎn)。具體是指：在分配營(yíng)林造林、苗圃經(jīng)營(yíng)、采伐作業(yè)、運(yùn)輸作業(yè)等林業(yè)生產(chǎn)任務(wù)時(shí)，采用招標(biāo)等市場(chǎng)化方式，允許各種人員和組織參與競(jìng)標(biāo)，獲得經(jīng)營(yíng)權(quán)利。營(yíng)林與采伐長(zhǎng)期以來(lái)是重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)計(jì)劃管理的主要領(lǐng)域，生產(chǎn)作業(yè)一般是由林業(yè)局一個(gè)生產(chǎn)車間或者工隊(duì)集體完成。實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)機(jī)制已經(jīng)在重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)各個(gè)層面逐漸深入，人們思維方式和經(jīng)營(yíng)理念也發(fā)生了變化，一些林業(yè)局已不再保留專業(yè)化的采伐和運(yùn)輸生產(chǎn)工隊(duì)，探索使用市場(chǎng)手段進(jìn)行林業(yè)生產(chǎn)，如內(nèi)蒙古根河林業(yè)局、吉林松江河林業(yè)局等，這種方式避免了職工偷懶和搭便車的行為，改變了由企業(yè)統(tǒng)分任務(wù)統(tǒng)分薪水的局面，降低了生產(chǎn)成本，提高了工作效率，提升了經(jīng)營(yíng)效果，預(yù)期會(huì)提高林業(yè)局職工的收入水平。

第2種改革是森林資源承包管護(hù)責(zé)任制。這項(xiàng)改革實(shí)質(zhì)是對(duì)森林資源產(chǎn)權(quán)的調(diào)整，是排他性經(jīng)營(yíng)管理森林的一種實(shí)踐，在所有權(quán)屬于國(guó)家保持不變的前提下，管護(hù)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)下放，承包職工獲得林地資源的接近權(quán)、排他權(quán)和收益權(quán)。此項(xiàng)改革改變了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期單純依靠行政命令管理職工行為的模式，對(duì)保護(hù)森林資源和發(fā)展林區(qū)經(jīng)濟(jì)有顯著作用［5－6］；同時(shí)，也有研究指出：此項(xiàng)改革并沒(méi)有給職工生活帶來(lái)較大改善［7］。通過(guò)實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，截至2008年，所有樣本林業(yè)局均開展了這項(xiàng)改革，并對(duì)職工家庭人均收入產(chǎn)生了影響，主要體現(xiàn)在收入來(lái)源方面。首先，職工可以獲得固定的管護(hù)費(fèi)，同時(shí)，可以適度開發(fā)利用林下資源，東北、內(nèi)蒙古重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)跨寒帶和溫帶，具有豐富和獨(dú)特的野生動(dòng)植物資源及非木質(zhì)森林資源，非常適合發(fā)展林下多種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，職工家庭從事森林藥材、漿果、菌類的種植，森林禽類的養(yǎng)殖，預(yù)期會(huì)提高職工家庭的農(nóng)業(yè)、林業(yè)、畜牧業(yè)收入。

第3種改革是加工企業(yè)轉(zhuǎn)制。國(guó)有林區(qū)加工企業(yè)由于長(zhǎng)年虧損、低產(chǎn)出、高消耗等原因，逐漸通過(guò)轉(zhuǎn)制的方式尋找出路，主要方式是公司化、股份轉(zhuǎn)移、承包租賃、抵押經(jīng)營(yíng)、集資等，將國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榉菄?guó)有企業(yè)。實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1997年樣本區(qū)加工企業(yè)轉(zhuǎn)制比例為5.83%，2004年增長(zhǎng)為39.12%，2008年達(dá)到65.87%。企業(yè)轉(zhuǎn)制以后，通過(guò)控制成本、合理分工、強(qiáng)化職責(zé)、開拓市場(chǎng)、轉(zhuǎn)變營(yíng)銷方式使企業(yè)效益提高，扭虧為贏，預(yù)期加工企業(yè)轉(zhuǎn)制會(huì)促進(jìn)國(guó)有林區(qū)職工家庭人均非國(guó)有部門收入的提高。

第4種改革是一次性安置富余職工。國(guó)有林區(qū)由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求考慮不夠，造成了人員冗余問(wèn)題。1998年實(shí)施天然林保護(hù)工程后，由于林業(yè)需求轉(zhuǎn)變，木材停伐減產(chǎn)，又增加了大批富余人員。為了解決國(guó)有林區(qū)勞動(dòng)力資源閑置問(wèn)題，開始對(duì)富余職工進(jìn)行一次性安置。此項(xiàng)改革對(duì)收入的影響比較復(fù)雜，一方面會(huì)降低安置職工家庭的人均林業(yè)收入和人均國(guó)有部門收入，另一方面又會(huì)提高安置職工家庭的人均非林業(yè)收入和人均非國(guó)有部門收入，而對(duì)其家庭人均收入的影響，則是以上收入增減變化之后的結(jié)果，理論上較難判定結(jié)果。

1.3重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭人均收入變化

1997-2008年期間，重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭人均收入水平顯著提高，從2 497.00元·人－1增長(zhǎng)到8 602.62元·人－1，增長(zhǎng)了244.52%；職工家庭收入結(jié)構(gòu)也發(fā)生了明顯變化，其中最顯著的特征是職工家庭對(duì)林業(yè)和國(guó)有部門的依賴程度逐漸下降。

表2　家庭人均收入變化及平均增長(zhǎng)速度Table 2　Change in per capita income and average growth rate of per captia income of household

1.3.1職工家庭人均收入水平顯著提高，但仍低于全國(guó)城鎮(zhèn)居民人均收入水平從表2可以看出：1997－2008年重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭人均總收入略高于農(nóng)村居民人均純收入，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于城鎮(zhèn)居民人均可支配收入，只相當(dāng)于城鎮(zhèn)居民人均可支配收入的一半。從收入平均增長(zhǎng)速度來(lái)看，1997－2008年，重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭人均總收入平均增長(zhǎng)速度最快，為11.90%，尤其是2004－2008年，在年平均增長(zhǎng)速度均超過(guò)10%的水平上，重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭人均總收入增長(zhǎng)速度最高，達(dá)17.49%。

1.3.2職工家庭人均收入對(duì)林業(yè)的依賴程度持續(xù)下降從收入和林業(yè)的關(guān)系來(lái)看，可以將重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭人均收入劃分林業(yè)收入與非林業(yè)收入。其中，林業(yè)收入主要包括營(yíng)林收入、采伐收入、管護(hù)收入、林業(yè)工業(yè)及運(yùn)輸收入、非木質(zhì)林產(chǎn)品收入及林業(yè)管理等其他林業(yè)收入。非林業(yè)收入主要由農(nóng)業(yè)收入、畜牧業(yè)收入、工業(yè)收入、商業(yè)收入、服務(wù)業(yè)收入及其他收入構(gòu)成。從表3可以看出，1997－2008年期間，重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭林業(yè)收入增長(zhǎng)較快，從1997年的674.68元·人-1提高到 2008年的1 423.03元·人-1，年均增長(zhǎng)7.02%以上；同期非林業(yè)收入增長(zhǎng)更快，從1997年的1 822.32元·人-1提高到2008年的7 179.59元·人-1，平均增長(zhǎng)速度達(dá)13.28%。從收入結(jié)構(gòu)來(lái)看，林業(yè)收入占職工家庭人均收入的比例不斷下降。1997年約為27.02%，2004年下降到18.73%，2008年進(jìn)一步下降到16.54%。在此期間，非林業(yè)收入占職工家庭人均收入的比重則持續(xù)上升，由1997年的72.98%上升至2008年的83.46%。這在一定程度上表明，非林業(yè)收入對(duì)家庭總收入的貢獻(xiàn)越來(lái)越大，國(guó)有林區(qū)職工家庭對(duì)林業(yè)的依賴程度下降。從林業(yè)收入的內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化來(lái)看，采伐收入比例不斷下降，1997年為4.32%到2008年下降至1.61%；林業(yè)工業(yè)及運(yùn)輸收入比例下降最為明顯，從12.61%下降到1.50%。管護(hù)與林業(yè)管理的占比則呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，這表明國(guó)有林區(qū)采伐活動(dòng)大幅度減少，更多的人力被投入到管護(hù)與管理工作當(dāng)中，這是天然林保護(hù)工程調(diào)減木材產(chǎn)量，加大森林資源管護(hù)力度的結(jié)果。

表3　職工家庭人均收入構(gòu)成變化（按行業(yè)分）Table 3　Change in per capita income of household（divided by industry）

圖1　國(guó)有收入與非國(guó)有收入占總收入比例變化圖Figure 1　The Proportion of household income from stateowned sector and non-state-owned sector

1.3.3職工家庭人均收入對(duì)國(guó)有部門的依賴程度下降1997－2008年期間，重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭來(lái)自國(guó)有部門的收入比例下降了21.2個(gè)百分點(diǎn)。同期，來(lái)自非國(guó)有部門的收入比例則從17.9%上升至39.1%（圖1）。這一變化和重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工的就業(yè)渠道不斷增加相關(guān)，很多林區(qū)職工走出林業(yè)局，開始在本省、外省甚至國(guó)外工作。以樣本區(qū)職工家庭戶主的工作地點(diǎn)為例，1997年在林業(yè)局工作的比例達(dá)到95.0%，2008年下降至77.5%，下降了近18個(gè)百分點(diǎn)。在本省及外省工作的比例不斷攀升，2008年在本省工作比例達(dá)到14.6%，在外省為7.8%。有一部分職工工作地點(diǎn)仍在林業(yè)局，但已不在國(guó)有部門工作（表4）。1997年，工作地點(diǎn)為林業(yè)局但在非國(guó)有部門工作的職工占10.6%，2004年占20.7%，2008年占12.2%。工作地點(diǎn)的變化進(jìn)一步說(shuō)明國(guó)有林區(qū)職工家庭對(duì)國(guó)有部門的依賴程度在下降。

國(guó)有林區(qū)職工家庭人均收入按照來(lái)源還可分為工資性收入、轉(zhuǎn)移性收入、經(jīng)營(yíng)性收入、財(cái)產(chǎn)性收入和其他收入（表5）。工資性收入占家庭總收入的比例呈下降趨勢(shì)，從66.1%降至43.5%，表明國(guó)有林區(qū)職工家庭不再主要依靠工資生活。轉(zhuǎn)移性收入增長(zhǎng)較為明顯，從22.3%先后升至26.1%和37.6%，這與天然林保護(hù)工程的專項(xiàng)撥款資助有關(guān)。財(cái)產(chǎn)性收入及其他收入略有增長(zhǎng)。表5中，工資性收入的下降和經(jīng)營(yíng)性收入的上漲，進(jìn)一步說(shuō)明重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭對(duì)國(guó)有部門的依賴程度在下降。天然林保護(hù)工程開始以后，重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工開始開展多種經(jīng)營(yíng)，包括發(fā)展種植業(yè)、畜牧業(yè)及漁業(yè)，在調(diào)查中有的家庭靠養(yǎng)殖林蛙Rana amurensis而致富，有的家庭靠采集非木質(zhì)林產(chǎn)品（木耳Auricularia auricula-judae，蘑菇Agricus campestris等）而大大增加了收益。

表4　職工家庭戶主工作地點(diǎn)的變化Table 4　Change in employment location of householder

表5　職工家庭人均收入構(gòu)成變化（按性質(zhì)分）Table 5　Change in per capita income of household（divided by nature）

2　實(shí)證模型設(shè)定及結(jié)果分析

2.1模型設(shè)置

為了考察重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)各項(xiàng)改革對(duì)職工家庭人均收入的影響，本研究參考MINCER［8］，高夢(mèng)滔等［9］的方法，設(shè)定如下收入決定模型：

式（1）中：下標(biāo)i代表林業(yè)局，j代表家庭樣本，t代表時(shí)間；因變量yijt代表各種家庭人均收入（家庭人均非國(guó)有部門收入占家庭人均收入比例，家庭人均非林業(yè)收入占家庭人均收入比例），β表示回歸系數(shù)，Dijt表示改革變量，是本研究關(guān)注的主要解釋變量，εijt為誤差項(xiàng)。xijt為其他控制變量，包括以下4類：第一，家庭特征變量。本研究主要采用家庭勞動(dòng)力占家庭人口的比例。第二，人力資本變量。本研究使用勞動(dòng)力平均年齡、勞動(dòng)力平均教育年限以及職工平均工齡。按照通常的做法［10］，本研究使用勞動(dòng)力平均受教育年限作為人力資本的衡量指標(biāo)；而職工平均工齡被作為收入決定方程衡量經(jīng)驗(yàn)的指標(biāo)。調(diào)查樣本中，勞動(dòng)力的受教育程度以小學(xué)和初中為主，合計(jì)占總樣本的67.9%。第三，社會(huì)資本變量。采用職工家庭成員中是否有黨員或林業(yè)部門干部衡量。已有研究認(rèn)為，政治身份、社會(huì)地位對(duì)收入有一定影響［11－12］。在國(guó)有林區(qū)，黨員與干部通常社會(huì)關(guān)系更廣，了解行業(yè)信息更多，更具備獲得多種收入的能力，這里作為控制變量放入計(jì)量分析中。第四，資源稟賦變量。采用家庭是否承包農(nóng)地和承包林地衡量。國(guó)有林區(qū)職工家庭與普通城鎮(zhèn)居民家庭不同，他們更接近森林資源，可以承包經(jīng)營(yíng)農(nóng)地，承包管護(hù)林地，在不破壞地表植被，不降低森林生態(tài)功能，不影響林木生長(zhǎng)的前提下，允許開展林下經(jīng)濟(jì)，開展種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、菌類的采集等。這些都會(huì)影響職工家庭人均收入，因此有必要考慮農(nóng)地、林地特征變量。表6列出了經(jīng)濟(jì)計(jì)量中各變量的定義及描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

2.2數(shù)據(jù)損耗

2009年進(jìn)行回訪調(diào)查時(shí)，由于搬家、外出打工、出差、旅游、拒絕訪問(wèn)、生病、去世等原因有370個(gè)樣本損耗，為了提高估計(jì)的一致性，需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。常用的解決面板數(shù)據(jù)損耗的方法有2種，一種認(rèn)為樣本的損耗是源于不可觀測(cè)的變量，屬于 “樣本自選擇”，處理方法可采用基于選擇偏誤模型［13－14］；另一種認(rèn)為樣本的損耗是源于可觀測(cè)的變量，需要控制這些變量來(lái)解決面板數(shù)據(jù)損耗偏誤［15－16］。

表6　變量定義與描述性統(tǒng)計(jì)Table 6　Statistics for variables

本研究使用的調(diào)查數(shù)據(jù)包括3期，樣本損耗只發(fā)生在第3期，不存在損耗樣本再重新加入面板數(shù)據(jù)的情況，滿足Wooldridge處理一般線性面板數(shù)據(jù)樣本損耗的方法的假設(shè)條件。因此，可采用第2種處理樣本損耗的方法，使用逆概率加權(quán)法（IPW），即假設(shè)第1期是全樣本，之后每一期都可能有樣本丟失，但丟失的樣本之后不會(huì)再回來(lái)，選擇標(biāo)示變量sit表示每一個(gè)時(shí)期樣本的狀態(tài)，當(dāng)sit=1時(shí)表示樣本是可觀測(cè)的，sit=0表示該樣本在t期丟失，sit受上一期指示變量wit的影響?？紤]到重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭遷移受外出就業(yè)影響會(huì)較大，雖然外出就業(yè)本身并不會(huì)導(dǎo)致重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭遷移，但因東北、內(nèi)蒙古重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)多數(shù)地處邊遠(yuǎn)山區(qū)，遠(yuǎn)離城市，如果家庭成員中有人外出就業(yè)，可獲得更多的就業(yè)機(jī)會(huì)和就業(yè)信息，并且因?qū)ν獾氐牧私馐煜こ潭榷鴾p少遷移成本。因此，選擇上一期的 “外地就業(yè)比例”作為控制變量。第1步，利用Probit模型對(duì)每一期選擇方程進(jìn)行估計(jì)，得出擬合概率λ＾it；第2步，對(duì)回訪到的子樣本進(jìn)行1/λ＾it加權(quán)，再利用最小二乘法或極大似然估計(jì)法估計(jì)式（1），得到各項(xiàng)系數(shù)的一致估計(jì)，樣本損耗偏誤檢驗(yàn)結(jié)果見表7。

2.3估計(jì)結(jié)果

計(jì)量回歸結(jié)果見表8所示。其中，第1列是第1階段的Probit估計(jì)結(jié)果，家庭成員外出就業(yè)人數(shù)越多，回訪到樣本的機(jī)率越小。第2列至第4列是第2階段極大似然估計(jì)結(jié)果，第2列的因變量是取對(duì)數(shù)的職工家庭人均收入，第3列的因變量是職工家庭人均非國(guó)有部門收入占家庭人均收入的比例，第4列的因變量是職工家庭人均非林業(yè)收入占家庭人均收入的比例。總體來(lái)看，估計(jì)結(jié)果與前文的理論分析基本一致。

表7　樣本損耗偏誤檢驗(yàn)結(jié)果Table 7　Test result of sample attrition bias

市場(chǎng)化手段組織林業(yè)生產(chǎn)顯著增加了職工家庭人均收入。在其他條件不變的前提下，增幅可達(dá)1.4%；對(duì)于職工家庭收入結(jié)構(gòu)產(chǎn)生顯著影響，非國(guó)有部門收入占家庭人均收入的比例顯著減少，下降了13.6%。

表8　極大似然估計(jì)法回歸結(jié)果Table 8　Regression result of maximum likelihood estimation

森林資源職工承包管護(hù)責(zé)任制對(duì)職工家庭人均收入和收入結(jié)構(gòu)均有顯著影響，顯著地促進(jìn)了職工家庭人均收入的增加。在其他條件不變的前提下，實(shí)施森林資源承包管護(hù)責(zé)任制可以使家庭人均收入增加0.2%；非國(guó)有部門收入占家庭人均收入的比例增加了3.7個(gè)百分點(diǎn)。

國(guó)有林區(qū)加工企業(yè)轉(zhuǎn)制后提高了效率，在其他條件不變的前提下，促使職工家庭人均收入增幅達(dá)0.4%；對(duì)職工家庭收入結(jié)構(gòu)有顯著影響，非國(guó)有部門收入占家庭人均收入的比例有所增加。

一次性安置富余職工增加了職工家庭人均收入，對(duì)職工家庭收入結(jié)構(gòu)也有顯著影響。在其他條件不變的前提下，一次性安置職工使非林業(yè)收入占家庭人均收入的比例上升了9.1個(gè)百分點(diǎn)。

勞動(dòng)力占家庭人口比例只在回歸3中顯著，說(shuō)明勞動(dòng)力比例越高，非國(guó)有部門收入占職工家庭人均收入的比例越高，說(shuō)明由于家庭勞動(dòng)力的增加，主要依靠勞動(dòng)力在行業(yè)和區(qū)域之間的流動(dòng)來(lái)消化，存在著活躍的勞動(dòng)力市場(chǎng)。人力資本方面，國(guó)有企業(yè)職工平均工齡對(duì)職工家庭人均收入有顯著影響，表明工齡越高，家庭人均收入越高。家庭承包農(nóng)地使家庭平均收入增加21.0%，家庭承包林地使收入提高30.0%。

2.4穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了驗(yàn)證上文的分析，利用最小二乘法進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)，第1階段Probit估計(jì)結(jié)果不變，第2階段的回歸結(jié)果見表9，與表8結(jié)果較為相似。

3　結(jié)論與啟示

本研究通過(guò)實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1997－2008年期間，重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)職工家庭人均收入水平顯著提高；與此同時(shí)，職工家庭收入結(jié)構(gòu)也發(fā)生了明顯變化，人均非林業(yè)收入、非國(guó)有部門收入占家庭人均收入的比例上升，職工家庭對(duì)國(guó)有部門和林業(yè)的依賴程度下降。

通過(guò)實(shí)證分析進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，國(guó)有林區(qū)內(nèi)部推行的各類改革創(chuàng)新取得了積極的效果，特別是對(duì)職工家庭人均收入變化產(chǎn)生了顯著影響。其中，以市場(chǎng)化手段組織林業(yè)生產(chǎn)和以家庭為主的森林資源管理方式顯著增加了職工家庭人均收入；加工企業(yè)轉(zhuǎn)制，改變生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)思路，采用現(xiàn)代化企業(yè)管理制度，減員增效，則促使國(guó)有林區(qū)職工家庭非國(guó)有部門收入顯著增加；一次性安置富余職工對(duì)職工家庭人均收入和收入結(jié)構(gòu)均有顯著影響。

表9　最小二乘法回歸結(jié)果Table 9　Regression result of OLS

根據(jù)以上研究結(jié)果，并結(jié)合重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)的實(shí)際，可以得出如下政策啟示：一是重點(diǎn)國(guó)有林區(qū)推行的各項(xiàng)改革既緩解了林區(qū) “資源危機(jī)、經(jīng)濟(jì)危困”，也為國(guó)有林區(qū)的進(jìn)一步改革提供了直接經(jīng)驗(yàn)。未來(lái)就是要在充分借鑒這些基層實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出更加科學(xué)的國(guó)有林區(qū)改革方案。二是國(guó)有林區(qū)的各項(xiàng)改革也使國(guó)有林區(qū)職工對(duì)國(guó)有部門和林業(yè)的依賴程度下降，從而使改革的阻力和成本明顯降低，深入推動(dòng)改革的時(shí)機(jī)已經(jīng)到來(lái)。三是國(guó)有林區(qū)應(yīng)繼續(xù)利用市場(chǎng)化手段擴(kuò)大林區(qū)就業(yè)，同時(shí)為這些市場(chǎng)化手段的發(fā)揮提供更加寬松的條件，從而為林區(qū)職工收入改善做出更大的貢獻(xiàn)。

4　致謝

本文寫作得到北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院姜雪梅副教授和北京大學(xué)光華管理學(xué)院陳帥博士的悉心幫助。特此致謝！

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Impact of reform on household income in the key state-owned forest areas

WANG Hui1，2，ZHANG Haipeng3，XU Jintao4
（1.School of Economics and Management，Beijing Forestry University，Beijing 100083，China；2.School of Business Administration，Tonghua Normal University，Tonghua 134002，Jilin，China；3.Rural Development Institute，Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100732，China；4.National School of Development，Peking University，Beijing 100871，China）

Based on the survey data of 1 454 households in 24 forestry bureaus of 3 provinces，this research used both MEL and OLS methods to evaluate the impact of the reform on household's per-capita income in the key state-owned forest areas.The study found that the proportion of both non-forestry income and income from non-state-owned sector in households'income was on the rise，which indicated that the households'dependence on the forestry and state-owned sector was declining.In particular，the market-oriented reform，forest management and protection reform had significantly increased households'per-capita income.The reform of both forest enterprise restructuring and permanent settlements of surplus employees had a significant effect on households'income structure.The findings of this paper implied that the performance of current reform would help improve policy design and thus decrease the implementation costs of the furtherreform in the future. ［Ch，1 fig.9 tab.16 ref.］

forest economics；key state-owned forest area；reform；employee's household income

S7-92

A

2095-0756（2016）04-0680-09

10.11833/j.issn.2095-0756.2016.04.018

2015-09-30；

2015-10-26

國(guó)家自然科學(xué)基金重大國(guó)際合作項(xiàng)目（70821140353）；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助項(xiàng)目（14BGL092，15AZD020）

王慧，從事林業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。E-mail：wanghuieepc@163.com。通信作者：張海鵬，副研究員，博士，從事資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)、林業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策研究。E-mail：zhang-hp@cass.org.cn