強制性認證存在的問題及改進措施

摘要：為保護廣大消費者的利益，國家制定了強制性認證產(chǎn)品目錄及認證程序，并嚴格按照程序進行，但任何事物都有其自身的不足，強制性認證在我國目前狀態(tài)下，還存在著企業(yè)應(yīng)付，監(jiān)管和監(jiān)督不到位等問題。因此我們要提高監(jiān)督效率，加快與當?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督部門的溝通，加大市場監(jiān)管力度，強化企業(yè)技術(shù)培訓，讓強制性認證在我國經(jīng)濟發(fā)展中起到應(yīng)有的作用。

關(guān)鍵詞：強制性認證；改進措施；3C標志

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2009）01-0019-02

一、強制性認證的定義

國家強制性產(chǎn)品認證制度是政府為保護廣大消費者人身和動植物生命安全，保護環(huán)境、保護國家安全，依照法律法規(guī)實施的一種產(chǎn)品合格評定制度，它要求產(chǎn)品必須符合國家標準和技術(shù)法規(guī)。其主要特點是：國家公布統(tǒng)一的目錄，確定統(tǒng)一適用的國家標準、技術(shù)規(guī)則和實施程序，制定統(tǒng)一的標志標識，規(guī)定統(tǒng)一的收費標準。凡列入強制性產(chǎn)品認證目錄內(nèi)的產(chǎn)品，必須經(jīng)國家指定的認證機構(gòu)認證合格，取得相關(guān)證書并加施認證標志后，方能出廠、進口、銷售和在經(jīng)營服務(wù)場所使用。

二、強制性認證的程序

強制性認證程序包括以下全部或部分環(huán)節(jié)：（1）認證申請和受理。由申請人向指定的認證機構(gòu)提出正式的書面申請，按認證實施規(guī)則和認證機構(gòu)的要求提交技術(shù)文件和認證樣品，并就有關(guān)事宜與認證機構(gòu)簽署有關(guān)協(xié)議（與申請書合并亦可）。（2）型式試驗。型式試驗由指定的檢測機構(gòu)按照認證實施規(guī)則和認證機構(gòu)的要求具體實施。（3）工廠審查。工廠審查是確保認證有效性的重要環(huán)節(jié)，由認證機構(gòu)或指定檢查機構(gòu)按照認證實施規(guī)則要求進行。（4）抽樣檢測。抽樣檢測是針對不適宜型式試驗的產(chǎn)品設(shè)計的一個環(huán)節(jié)和工廠審查時對產(chǎn)品的一致性有質(zhì)疑時，為方便企業(yè)，抽樣一般安排在工廠審查時進行，也可根據(jù)申請人要求，事先派人抽樣，檢測合格后再做工廠審查。（5）認證結(jié)果評價與批準。認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)檢測和工廠審查結(jié)果進行評價，做出認證決定并通知申請人。（6）獲證后的監(jiān)督。為保證認證證書的持續(xù)有效性，對獲得認證的產(chǎn)品根據(jù)產(chǎn)品特點安排獲證后的監(jiān)督，其內(nèi)容包括產(chǎn)品一致性審查和工廠質(zhì)量保證能力的審查兩部分。

三、強制性認證存在的問題

強制性認證制度實施至今，已經(jīng)過了六年多的歷程，各項工作日趨完善，但仍存在這樣那樣的問題，一些不和諧的音符損壞了企業(yè)和消費者的利益。

1．企業(yè)規(guī)模較小，人員素質(zhì)不高。目前，個體企業(yè)大多為家庭作坊式企業(yè)，缺乏健全的質(zhì)量保證和執(zhí)行體系，企業(yè)人員的質(zhì)量意識和技術(shù)水平較低，不能很好地理解和自覺執(zhí)行認證的相關(guān)要求和標準，主要精力用在了組裝加工，而忽視產(chǎn)品的檢驗和質(zhì)量控制。在工廠檢查中發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)大都存在下列問題：（1）3C標志使用不符合認證要求。主要表現(xiàn)在未按規(guī)定程序申請3C認證標志印刷/模壓，擅自使用未經(jīng)批準的3C標志印刷/模壓式樣；未按規(guī)定對3C標志使用進行控制，存在濫用、誤用3C認證標志的情況。（2）部分企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備和檢測儀器能力不足，不能滿足產(chǎn)品質(zhì)量標準要求，或缺少相應(yīng)的設(shè)備儀器。（3）部分企業(yè)的采購和進貨檢驗失控。企業(yè)不能對影響安全的關(guān)鍵元器件和材料進行有效控制，未按照實施規(guī)則的要求進行檢驗和確認，其提供的檢驗記錄完整性和有效性都很差。（4）部分企業(yè)擅自變更獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵部件/材料和結(jié)構(gòu)，不按照認證要求向認證機構(gòu)提出變更申請并得到批準，致使產(chǎn)品與型式試驗合格的樣品不一致。（5）部分企業(yè)存在檢驗儀器和設(shè)備未定期校準或不進行校準的情況，致使檢測儀器設(shè)備的精度處于失控狀態(tài)，不能從根本上保證檢測結(jié)果的準確。（6）部分企業(yè)缺少工藝參數(shù)規(guī)定和監(jiān)控記錄，缺少運行檢查記錄，對生產(chǎn)設(shè)備的維護保養(yǎng)管理不善，致使生產(chǎn)過程控制和檢驗管理不能達到3C認證要求。

2．由于3C認證費用較高，同時每年都要進行監(jiān)督檢查，不僅要交檢查費，加上接待費、不能明說的其他費用等等，這些費用對一個小企業(yè)來說也是一筆不小的開支。另外由于企業(yè)素質(zhì)低，特別是領(lǐng)導(dǎo)層素質(zhì)較低，同行之間大都是老鄉(xiāng)或有直接間接的關(guān)系，為了減少開支確保生存，大家共用一張3C證書，費用分攤或收取一定的使用費，誰有關(guān)系能攬到活誰就用，況且這些企業(yè)之間沒有緊密的關(guān)系，各自為政，都有自己獨立的企業(yè)和人員，生產(chǎn)水平相對較差，技術(shù)能力更不用說。這樣，使許多無證企業(yè)也堂而皇之地進入了市場，嚴重擾亂了市場秩序，影響了正規(guī)企業(yè)的正常利益，致使消費者利益受到極大損害。

3．個別工廠審查員個人素質(zhì)較低，在工廠檢查中有收受賄賂之嫌，特別是監(jiān)督檢查為一人進行，更為審查員的不法活動提供了方便。盡管工廠監(jiān)督檢查一年才進行一次，但往往提前數(shù)日給企業(yè)打電話，讓企業(yè)做好準備，從資料方面進行補充，如此還屬于好者，能夠督促企業(yè)加強和提高工廠能力。有個別人員，針對上述檢查中存在的問題，睜只眼，閉只眼，甚至有的企業(yè)設(shè)備根本不能滿足要求也給予通過。讓企業(yè)認為，監(jiān)督檢查也只不過是走過場，好吃好喝好招待，只要給夠咨詢費，保證通過沒問題。

4．少數(shù)生產(chǎn)企業(yè)盲目降低生產(chǎn)成本，存在以假充真、以次充好、以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品，擅自變更獲證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件以及涉及產(chǎn)品安全/電磁兼容的設(shè)計、結(jié)構(gòu)，致使獲證產(chǎn)品有效性得不到落實。這些問題嚴重影響了強制性產(chǎn)品認證制度的有效實施，損害了消費者的合法權(quán)益。

5．少數(shù)未獲證產(chǎn)品在市場上的存在，導(dǎo)致市場混亂，損害了獲證企業(yè)的利益。在此情況下，一些獲證企業(yè)為了生存，便會使用一些不誠信方式以適應(yīng)混亂的市場，如以假充真、以次充好、以不合格品充合格等等，必定嚴重損害消費者的利益，極大地破壞了認證制度的有效實行。

6．目前，對獲證組織的監(jiān)督檢查主要依賴認證機構(gòu)一年一次的現(xiàn)場檢查和國家主管部門的年度抽樣檢測，無論是認證機構(gòu)監(jiān)督檢查的頻次還是國家主管部門抽樣的覆蓋面都存在很大的不足，使不誠信企業(yè)存在很大的僥幸心里，助長了企業(yè)生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品的風氣。同時，對問題企業(yè)的處罰力度明顯較輕，威懾作用較差，不能從根本上杜絕不誠信企業(yè)的生存空間。

四、解決問題的措施

（一）加大工廠檢查力度，提高監(jiān)督有效性

根據(jù)產(chǎn)品特性、行業(yè)特點以及管理情況，對高風險產(chǎn)品、質(zhì)量管理薄弱、缺乏誠信的企業(yè)加大現(xiàn)場檢查、飛行檢查的頻次和力度，尤其要對企業(yè)經(jīng)常出現(xiàn)的問題加大現(xiàn)場檢查力度，也可以通過有效溝通，讓地方技術(shù)監(jiān)督監(jiān)管機構(gòu)對這些問題進行監(jiān)督，以切實保證不符合內(nèi)容得到有效整改。

（二）提高監(jiān)督效率，減少企業(yè)費用

針對突出問題加強檢查，但一定要嚴格控制檢查員到企業(yè)大吃大喝，杜絕收受咨詢費，減少企業(yè)負擔，讓企業(yè)有限的資金投入到正常的生產(chǎn)中去，提高產(chǎn)品質(zhì)量，保證企業(yè)的順利發(fā)展。同時，建議當?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督部門參與到監(jiān)督檢查工作中，或國家直接將任務(wù)交給當?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督部門，在日常工作的同時完成對當?shù)仄髽I(yè)的監(jiān)督檢查，減收或免收費用，國家再對這些企業(yè)進行抽檢，形成相互監(jiān)督，這樣既減輕了企業(yè)的負擔，又確保了檢查的嚴肅性。當?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督人員也及時掌握檢查中存在的問題和不足，并在以后的時間和工作中，督促企業(yè)整改，讓企業(yè)沿著正確的軌道發(fā)展。

（三）暢通認證機構(gòu)與地方技術(shù)監(jiān)督部門的認證信息渠道，強化溝通機制

3C認證機構(gòu)應(yīng)及時將獲證企業(yè)的工廠檢查情況和產(chǎn)品存在的問題通報當?shù)丶夹g(shù)監(jiān)督局，有針對性和有重點地對獲證組織進行執(zhí)法檢查。同時，地方技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)及時向3C認證機構(gòu)通報其執(zhí)法檢查信息，形成合力共同對獲證組織進行監(jiān)督。

（四）加大對市場流通領(lǐng)域的監(jiān)管力度

市場現(xiàn)售的產(chǎn)品最能代表獲證產(chǎn)品的真實水平，有的企業(yè)不是做不好，而是故意不做好。為了有效防止企業(yè)檢查時一個樣，檢查后又是另一個樣的情況，必須建立完善的監(jiān)督體系，監(jiān)管部門除了嚴把廠門關(guān)外，還必須嚴把市場關(guān)，斷絕假冒偽劣產(chǎn)品的銷售渠道。對檢查中發(fā)現(xiàn)的濫用3C標志、弄虛作假的不誠信企業(yè)，應(yīng)通過有效渠道向社會予以公開，防止其產(chǎn)品流入市場和使用環(huán)節(jié)。特別是沒有取證的企業(yè)，一定要取締，對于借用或合用3C證書的情況，一旦查實，堅決查除，決不估息，強制規(guī)范市場秩序，確保取證企業(yè)的利益，進而保證消費者利益的有效落實。

（五）加大對強制性認證產(chǎn)品企業(yè)人員的技術(shù)培訓

各有關(guān)部門應(yīng)有針對性地舉辦培訓班和質(zhì)量分析會，幫助企業(yè)正確理解認證要求，提高其質(zhì)量意識和質(zhì)量管理水平。另外，為方便獲證企業(yè)自覺執(zhí)行認證要求和減少其認證成本，認證機構(gòu)應(yīng)簡化認證程序，明確且細化認證要求，使企業(yè)愿意履行3C認證申請，自覺按3C認證要求去組織生產(chǎn)。

通過強制性產(chǎn)品認證，可以使得在貿(mào)易中給政府、企業(yè)和顧客帶來許多明顯的和潛在的利益。第一，獲證后的企業(yè)自覺接受認證標準，并承擔自身質(zhì)量責任，使顧客受益。第二，規(guī)范了工廠的生產(chǎn)活動，從源頭上保證了顧客和社會的利益。第三，由于認證產(chǎn)品加貼了認證標志，即使產(chǎn)品出了問題，認證機構(gòu)也會依法來解決產(chǎn)品質(zhì)量爭議，使消費者的利益得到保證。第四，認證產(chǎn)品可以得到國內(nèi)和國際市場的認可，提高市場地位，增強產(chǎn)品競爭力，給制造商帶來更大的利潤。通過了強制性產(chǎn)品認證，并不意味著這項工作的結(jié)束。由于各種主客觀原因，難免出現(xiàn)這樣那樣的問題，因此需要我們付出長期不懈的努力，需要整個社會付出長期不懈的努力，這是國家乃至全民族的大事。在世界經(jīng)濟全球化的今天，中國的認證管理肩負著更加艱巨的使命，應(yīng)以更加積極的心態(tài)在實踐中磨練和提高。

作者簡介：陳付英，女，山東東營人，東營市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗所高級工程師，研究方向：電氣產(chǎn)品檢驗技術(shù)改進及國家有關(guān)政策實施過程中存在的問題及改進方式。