挪威卓越研究中心的發(fā)展與評估

高黎 任海棠

摘 要：挪威卓越研究中心的設(shè)立源于20世紀(jì)90年代的高等教育改革。挪威于2003年、2007年和2013年分別設(shè)立了13所、8所和13所卓越研究中心。卓越中心遴選的原則基于申請者的科研潛力，有單一組織型、多組織型以及虛擬組織型三種形式。挪威科研委員會在卓越中心運(yùn)行三年半后，對各中心進(jìn)行評估，從而決定對其資助的年限。通過對前兩批卓越中心設(shè)立的效果和產(chǎn)生影響的研究，發(fā)現(xiàn)卓越中心的設(shè)立有助于增強(qiáng)高校的競爭力，實(shí)現(xiàn)不同任務(wù)的分配，提升挪威科研國際合作度和知名度。

關(guān)鍵詞：挪威科研委員會；卓越研究中心；設(shè)立；發(fā)展；評估

科學(xué)研究是高等教育的一項(xiàng)重要職能，知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來使得世界各國更加重視本國的科學(xué)研究。上世紀(jì)90年代，日本啟動(dòng)了“卓越研究基地”（Center of Excellence）資助計(jì)劃，以推進(jìn)科技創(chuàng)新和世界一流大學(xué)建設(shè)[1]；2005年，德國開始實(shí)行“卓越倡議”（Excellence Initiative）計(jì)劃，以改變高校均衡發(fā)展模式，增強(qiáng)高校的國際競爭力[2]；2009年，西班牙實(shí)行“國際頂尖大學(xué)”（International Campus of Excellence）計(jì)劃來扭轉(zhuǎn)西班牙高校發(fā)展乏力的局面，以實(shí)現(xiàn)高等教育優(yōu)質(zhì)化，提升大學(xué)國際聲望[3]。不同國家的這些舉措，均指出高等教育大眾化之后的發(fā)展道路應(yīng)是高校的差異化發(fā)展，而各類卓越計(jì)劃的實(shí)行顯然是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的路徑。

對于這些國家的經(jīng)驗(yàn)，我國學(xué)者在近年已進(jìn)行了跟蹤和研究。不過，有些遺憾的是，挪威發(fā)展和評估其卓越研究中心（Centre of Excellence，簡稱卓越中心）雖已有12年的經(jīng)驗(yàn)，但猶如蒙塵明珠還未得到應(yīng)有的關(guān)注。本文將從該中心創(chuàng)建的背景及發(fā)展現(xiàn)狀、遴選原則及程序、評估工作和已有效果及影響4方面來論述，以期為我國提供借鑒。

一、設(shè)立背景和發(fā)展現(xiàn)狀

挪威高等教育一直秉承機(jī)會均等的傳統(tǒng)，全國40多所高校大多為公立院校，96%的運(yùn)營經(jīng)費(fèi)來自國家財(cái)政，實(shí)行的是高等教育免費(fèi)制度[4]。這些高校具體包括8所大學(xué)、9所專門性大學(xué)（6所公立和3所私立）以及28所大學(xué)學(xué)院（University College）。8所大學(xué)中的4所成立于2002年以前，俗稱“老牌大學(xué)”，包括奧斯陸大學(xué)（University of Oslo）、卑爾根大學(xué)（University of Bergen）、特隆赫姆大學(xué)（University of Trondheim）和特羅姆瑟大學(xué)（University of Troms）。

挪威是一個(gè)非常重視教育的國家，其國民生產(chǎn)總值的9%被用于各層次的教育，教育經(jīng)費(fèi)投入排名居經(jīng)合組織（OECD）成員體第三[5]。挪威從20世紀(jì)90年代就開始了高等教育質(zhì)量保障改革[6]，卓越中心的設(shè)立是高等教育改革的重要內(nèi)容，是外因與內(nèi)因共同作用的結(jié)果。外因是源于20世紀(jì)90年代末的歐洲經(jīng)濟(jì)一體化浪潮。這股浪潮使得歐洲各國意識到，紛繁復(fù)雜的高等教育體制無法適應(yīng)歐洲市場的需要，挪威因而于2003年在國內(nèi)所有高校實(shí)行教育質(zhì)量改革[7]。卓越中心得以設(shè)立的內(nèi)因有兩個(gè)，一是學(xué)者研究成果的影響，二是兩次PISA考試結(jié)果的作用。挪威學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，本國科學(xué)研究既缺乏一個(gè)長期穩(wěn)定的資助體系，又缺乏戰(zhàn)略性思考。針對這一問題，政府在1998-1999年的白皮書《十字路口的科研》（Research at a Crossroads）中便提出設(shè)立卓越中心的計(jì)劃。促使其進(jìn)行改革的直接原因則是2000年和2003年的PISA考試結(jié)果。兩次考試均顯示，挪威學(xué)生各項(xiàng)平均成績不僅低于經(jīng)合組織成員體的平均水平，也低于北歐其他國家。

在此背景下，挪威開始設(shè)立卓越研究中心。根據(jù)挪威科研委員會（The Research Council of Norway）最新公布的信息，2013年評選出來的卓越中心為13個(gè)，這些中心分別歸屬于5所大學(xué)（見表1）。這13個(gè)卓越中心是挪威設(shè)立的第三批卓越中心，此前于2003年設(shè)立了13個(gè)卓越中心、2007年設(shè)立了8個(gè)卓越中心。前兩批卓越中心已分別于2006年和2010年接受了評估，其成效得到政府的高度肯定，也因此促成第三批卓越中心的設(shè)立。

二、遴選原則和程序

挪威科研委員會是具體負(fù)責(zé)卓越中心遴選工作的部門。這一委員會成立于1993年，是一個(gè)合并了5個(gè)研究委員會的綜合性研究委員會，主要從事基礎(chǔ)研究資助、戰(zhàn)略研究資助、促進(jìn)科技發(fā)展等方面的工作[8]。設(shè)立卓越中心是其提升國家科研能力的最主要的方式。獲得卓越中心稱號的中心可得到委員會最長10年的經(jīng)費(fèi)資助，用以重組研究團(tuán)隊(duì)，建立新的國內(nèi)外合作關(guān)系，從而提升挪威科研的國際知名度和影響力[9]。卓越中心的設(shè)立旨在資助具有國際水準(zhǔn)的研究以及培養(yǎng)研究人員，遴選的主要標(biāo)準(zhǔn)因此主要基于科研水平。[10]

卓越中心的申請者通常是高校（包括附屬醫(yī)院）或研究所內(nèi)部的一個(gè)組織，一般通過其所在院?；蜓芯克粗魃暾堈撸┨岢錾暾?。主申請者可以和一個(gè)或多個(gè)院校、研究所、組織及企業(yè)合作，共同搭建、運(yùn)行和管理卓越中心。這種合作形式即卓越中心組（Consortium），參與的院校就是組員單位。組員單位不僅要參與科研開發(fā)，而且要投入一定的經(jīng)費(fèi)。其構(gòu)成可根據(jù)需要來調(diào)整，以更好地實(shí)現(xiàn)中心的目標(biāo)。

卓越中心申請者所準(zhǔn)備和提交的材料必須明確5年內(nèi)分別要實(shí)現(xiàn)的首要目標(biāo)、次要目標(biāo)及各階段性目標(biāo)。遴選的重要依據(jù)不僅要看主要科研人員已取得的成果，而且更注重考察其成員進(jìn)行創(chuàng)新性研究的科研潛力。評選第三批卓越中心時(shí)，還考慮了其他因素，如以往卓越中心創(chuàng)造的價(jià)值、與國內(nèi)外研究者的合作情況、性別構(gòu)成、道德和環(huán)境影響因素。此外，申請材料中需闡述碩士、博士研究生培養(yǎng)工作以及博士后招收工作的計(jì)劃，并且需要出具組員單位的經(jīng)費(fèi)證明信。

卓越中心遴選的程序主要包括兩個(gè)環(huán)節(jié)。第一個(gè)環(huán)節(jié)是由挪威科研委員會向全國高校和科研院所發(fā)出邀請，申請者在這一環(huán)節(jié)進(jìn)行非正式的申請。2011年，有139個(gè)研究組提出了設(shè)立卓越中心的申請，有29個(gè)研究組進(jìn)入第二個(gè)評選環(huán)節(jié)，準(zhǔn)備申請材料并提出正式申請，最終于2013年產(chǎn)生13個(gè)卓越中心。整個(gè)過程一般歷時(shí)2年。第一批卓越中心的申請邀請于2001年發(fā)出，2003年公布評選結(jié)果；第二批的邀請于2005年發(fā)出，2007年公布了申請結(jié)果。

三、卓越中心評估工作

挪威科研委員會在發(fā)出卓越中心申請邀請時(shí)，就明確了評估時(shí)間和評估目的。評估時(shí)間一般為中心設(shè)立后3年半，是為了評估該中心自設(shè)立后所取得的相關(guān)科研成果，以及中心所制定的下一個(gè)5年科研活動(dòng)計(jì)劃。評估結(jié)果將直接影響和決定該中心受資助年限為一期（5年）還是兩期（10年）。截至目前，已開展了對于前兩批卓越中心的評估工作，兩次評估工作過程和標(biāo)準(zhǔn)大致相同，下面以第一次評估工作為例來論述。

第一批卓越中心設(shè)立于2003年，2006年11月接受了評估。評估工作開始之前，挪威科研委員會于2005年8月公布了評估框架等說明材料，2006年1月進(jìn)一步公布了具體評估計(jì)劃。所評估的主要材料包括該中心的自評報(bào)告及研究成果，中心所屬大學(xué)的總結(jié)報(bào)告，中心和大學(xué)共同準(zhǔn)備的下一個(gè)5年計(jì)劃報(bào)告，由3位國際專家對該中心獨(dú)立評估的報(bào)告。綜合這些材料，挪威科研委員的執(zhí)行董事會最終將審核并決定該中心的資助期限究竟為5年還是10年。整個(gè)評估過程主要分三步：第一步，由各中心準(zhǔn)備相關(guān)材料并進(jìn)行自評；第二步，由3名專家組成的專家小組對各中心進(jìn)行獨(dú)立深入的評估；第三步，由評估委員會召開各中心及所在學(xué)校代表參加的評估匯報(bào)會。

為評估第一批卓越中心，挪威科研委員會于2006年7月成立了一個(gè)由9名跨學(xué)科國際專家組成的評估委員會，其中2人來自英國，3人來自瑞典，各有1人來自希臘、德國、丹麥和法國。委員會和專家小組參考和評估的材料包括卓越中心評選標(biāo)準(zhǔn)；中心科研水平和產(chǎn)出（科研的原創(chuàng)性和推廣性）；成果發(fā)表情況、成果影響、所建立的國際合作關(guān)系，培養(yǎng)的博士和博士后數(shù)量；前后研究目標(biāo)和成果及科研活動(dòng)的對比；該中心第2個(gè)5年規(guī)劃以及10年后中心發(fā)展計(jì)劃；中心與大學(xué)的關(guān)系及對大學(xué)的價(jià)值；中心研究成果所產(chǎn)生的社會和企業(yè)效益；中心的組織和管理方式。

卓越中心的自評報(bào)告不僅要闡述其第一個(gè)5年規(guī)劃和修訂過的第2個(gè)5年計(jì)劃，還需提供已取得的研究成果材料，研究總體狀況以及調(diào)整說明，中心取得的最重要的成果，已培養(yǎng)或招聘的研究人員的情況（如人數(shù)、國籍、年齡和性別），經(jīng)費(fèi)管理和使用信息，以及中心成果產(chǎn)生的企業(yè)和社會效益。[11]

評估委員會需要評估的三部分內(nèi)容為各中心的研究成果、組織管理、第2個(gè)5年規(guī)劃。具體到研究成果方面，委員會重點(diǎn)評估其研究成果的前沿性、原創(chuàng)性和質(zhì)量；與國內(nèi)外的合作是否增強(qiáng)了中心的研究能力；是否培養(yǎng)出一定數(shù)量具有國際水準(zhǔn)的研究者；是否吸引到國外優(yōu)秀研究者、博士生和博士后；研究成果是否具有潛在的企業(yè)和社會效益；是否與原計(jì)劃有異及其所作調(diào)整是否更有益于研究發(fā)展。

對于組織管理方面的評估，評估委員會注重評估該中心的管理和組織是否有助于提升研究效率和水平；評估該中心與所在大學(xué)及其他成員間的合作關(guān)系是否融洽，并有益于改善彼此的研究環(huán)境；中心主任是否較好地履行了研究者和管理者的職責(zé)；中心場地和設(shè)備狀況，中心人員選聘工作是否考慮了性別平等的因素。

對于第2個(gè)5年計(jì)劃的評估，評估委員會主要分析其各個(gè)目標(biāo)的原創(chuàng)性，研究抱負(fù)及可行性，擬采用研究方法和設(shè)備的適切性及必要性，未來研究能否產(chǎn)生創(chuàng)新性研究成果，中心能否在該領(lǐng)域繼續(xù)擔(dān)任領(lǐng)跑者，培養(yǎng)出來的研究人員在質(zhì)和量上是否合適，中心是否采取了選聘青年研究者的措施，人員招聘中是否使性別平等制度化，所提出的國際合作在質(zhì)和量上是否合宜，中心是否具有吸引國外杰出研究人才的魅力，中心的組織管理能否確保研究的高效開展和成員間的良好合作關(guān)系。

四、已有效果和影響

截至目前，挪威已設(shè)立了三批卓越中心。在設(shè)立第三批卓越中心前，挪威科研委員會對已設(shè)立中心所產(chǎn)生的效果和影響進(jìn)行了考察。他們采用了文獻(xiàn)法、問卷調(diào)查和電話訪談法，調(diào)查了前兩批卓越中心（21個(gè)）和第三批進(jìn)入終評階段的18個(gè)卓越中心申請者，訪談了卓越中心的利益相關(guān)者，如卓越中心董事會負(fù)責(zé)人和中心主任。問卷調(diào)查實(shí)行匿名制，由中心主任填寫。

卓越中心的效果和影響分為兩方面，一方面是對卓越中心組織內(nèi)部的影響，另一方面是對組織外部研究環(huán)境的影響。

（一）對于組織內(nèi)部的影響

這方面的影響具體分為三部分：卓越中心的稱號和經(jīng)費(fèi)支持、與國內(nèi)外研究者的合作、組織管理和戰(zhàn)略。

第一，稱號和經(jīng)費(fèi)支持。大部分卓越中心表示，稱號和經(jīng)費(fèi)支持的確提升了該中心的知名度和聲望。卓越中心的稱號猶如一塊“敲門磚”，對于發(fā)展和建立國際合作以及企業(yè)和政府部門聯(lián)系發(fā)揮了重要作用。同時(shí)，許多卓越中心主任表示，所獲經(jīng)費(fèi)有助于創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)科研環(huán)境，能更好地吸引國內(nèi)外研究者。5年甚至10年的經(jīng)費(fèi)資助為開展長期研究和制定長遠(yuǎn)研究計(jì)劃提供了經(jīng)費(fèi)保證，使得具有一定風(fēng)險(xiǎn)性的研究成為可能。人文社科領(lǐng)域卓越中心所獲得的經(jīng)費(fèi)，則使他們得以發(fā)展研究團(tuán)隊(duì)，獲得更多研究時(shí)間和機(jī)會。生命科學(xué)領(lǐng)域的卓越中心則使用所獲經(jīng)費(fèi)添置新設(shè)備和聘用技術(shù)支持人員，為開展更加高效的研究提供了可能。經(jīng)費(fèi)支持還吸引了青年研究者及資深科學(xué)家，為創(chuàng)建跨學(xué)科研究團(tuán)隊(duì)提供了可能。

第二，國際合作。所有卓越中心均表示，中心的設(shè)立對于提升挪威科研國際知名度發(fā)揮了前所未有的作用。這些中心不僅擴(kuò)展了與國際同行的合作，而且新聘了許多國際學(xué)者。相對而言，單一組織型的卓越中心具有的國際影響力高于多單位合成型的卓越中心，而那些虛擬中心的國際影響力則沒有明顯變化。

第三，組織管理和戰(zhàn)略。半數(shù)卓越中心加強(qiáng)了與本校其他研究團(tuán)隊(duì)的聯(lián)系，大部分卓越中心對博士教育的參與度也更高。至于卓越中心的層級，則呈現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)。雖然大部分院系主任認(rèn)為應(yīng)采用管理大型項(xiàng)目的方式來管理卓越中心，不過，卓越中心自身則傾向于目前所享有的“特殊地位”。

（二）對于組織外部研究環(huán)境的影響

卓越中心對于組織外部研究環(huán)境的影響，主要包括對其母體組織的影響、對挪威全國科研的影響以及潛在的長遠(yuǎn)影響。研究有如下三點(diǎn)發(fā)現(xiàn)。

第一，對其母體組織的影響。研究所的卓越中心與大學(xué)的卓越中心相比，與母體組織的關(guān)系更融洽。前者為研究所提供了長期性的培養(yǎng)博士和開展國際合作的機(jī)會；后者則多與大學(xué)有一定的利益沖突，主要表現(xiàn)為組織融合、人員職責(zé)、組織間關(guān)系。在組織融合方面，一些大學(xué)的卓越中心獨(dú)立于院系，成為平行于院系的組織；有的則歸屬于學(xué)部，與一個(gè)或多個(gè)院系相關(guān)聯(lián)?；诘谝慌吭街行脑u估經(jīng)驗(yàn)，后者已多從原來的中心地位轉(zhuǎn)為學(xué)部或院系層次，以更好地實(shí)現(xiàn)專業(yè)發(fā)展。卓越中心執(zhí)行委員會一般由院系負(fù)責(zé)人和大學(xué)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)組成，國內(nèi)外專家的參與則更有利于中心的戰(zhàn)略發(fā)展，有助于融洽中心與大學(xué)的關(guān)系。在人員職責(zé)方面，人文領(lǐng)域卓越中心的問題較為突出。因中心研究人員原教學(xué)任務(wù)需由其他人員來承擔(dān)，引起了大學(xué)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不滿。在組織間關(guān)系方面，中心與大學(xué)的關(guān)系直接取決于該中心負(fù)責(zé)人與大學(xué)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系；院系領(lǐng)導(dǎo)若缺乏與中心合作的愿望，將妨礙兩者的合作；大學(xué)對于中心的態(tài)度直接影響中心的發(fā)展和成功。

第二，對挪威全國科研氛圍的影響。從分布的領(lǐng)域來看，呈現(xiàn)出分布不均的現(xiàn)象。地球科學(xué)領(lǐng)域共有5個(gè)卓越中心，而有的領(lǐng)域則1個(gè)卓越中心都沒有。具體來說，人文領(lǐng)域有3個(gè)卓越中心，社科領(lǐng)域有2個(gè)，其中有3個(gè)中心跨越了人文和社科領(lǐng)域。需要肯定的是，卓越中心的設(shè)立確實(shí)使研究更具針對性，優(yōu)化了研究團(tuán)隊(duì)，增加了大學(xué)間的競爭和任務(wù)的分配，以及對于爭取外部經(jīng)費(fèi)的重視度。此外，卓越中心研究的專門性使其更具國際知名度，增加了該領(lǐng)域的合作。在自然科學(xué)與工程領(lǐng)域，除了地球科學(xué)領(lǐng)域有5個(gè)卓越中心外，化學(xué)、數(shù)學(xué)也各有1個(gè)卓越中心，工程和計(jì)算機(jī)等不同領(lǐng)域有3個(gè)卓越中心，這些領(lǐng)域的卓越中心在跨學(xué)科合作方面多于以往。在生物和生物醫(yī)藥領(lǐng)域有6個(gè)卓越中心，中心稱號的獲得使得該領(lǐng)域更關(guān)注特定研究，并發(fā)展了其研究愿景。不過，對于那些未能入選卓越中心的組織來說，無疑面臨著無法吸引優(yōu)秀人才的威脅。

第三，潛在的長遠(yuǎn)影響。卓越中心的設(shè)立增加了大學(xué)間的競爭，并實(shí)現(xiàn)了不同任務(wù)的分配，使得各大學(xué)的戰(zhàn)略發(fā)展開始有所側(cè)重，有利于大學(xué)實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展。卓越中心的經(jīng)費(fèi)促進(jìn)了對于領(lǐng)導(dǎo)力、人員職責(zé)、團(tuán)隊(duì)合作方面的系統(tǒng)性思考。不僅如此，卓越中心的設(shè)立具有符號表征意義，使得挪威的科研更具國際知名度，激勵(lì)了挪威本國科研的發(fā)展。卓越中心在成為國內(nèi)外受歡迎的研究合作者的同時(shí)，增強(qiáng)了與國內(nèi)外同行的合作。此外，卓越中心擴(kuò)展了研究方向，并建立了跨學(xué)科研究，推動(dòng)了大學(xué)和企業(yè)合作關(guān)系的建立。

注釋：

①根據(jù)挪威科研委員會網(wǎng)站公布信息整理而成。

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編輯 呂伊雯 校對 潘雅