中國電子及通信設(shè)備制造業(yè)R&D效率的影響因素實證分析
——基于大型企業(yè)與中小企業(yè)2005-2014年面板數(shù)據(jù)的檢驗

張 弛，翁靜雅，程嘉嘉

（廣東外語外貿(mào)大學 經(jīng)濟貿(mào)易學院，廣州 510006）

中國電子及通信設(shè)備制造業(yè)R&D效率的影響因素實證分析
——基于大型企業(yè)與中小企業(yè)2005-2014年面板數(shù)據(jù)的檢驗

張 弛，翁靜雅，程嘉嘉

（廣東外語外貿(mào)大學 經(jīng)濟貿(mào)易學院，廣州 510006）

本文使用中國電子及通信設(shè)備制造業(yè)2005-2014年面板數(shù)據(jù)分析了該行業(yè)R&D效率的影響因素，從該行業(yè)的大型企業(yè)和中小企業(yè)兩個維度進行了實證。結(jié)果表明：大型企業(yè)在內(nèi)部研發(fā)方面對R&D產(chǎn)出變量——專利產(chǎn)出和主營業(yè)務(wù)收入都有正向促進作用；大型企業(yè)R&D外部投入的增加對主營業(yè)務(wù)收入也有顯著的提高，但對專利產(chǎn)出的作用并不顯著。中小企業(yè)外部經(jīng)費投入各項比例不協(xié)調(diào)導(dǎo)致效率較低。因此，大型企業(yè)應(yīng)當注重R&D外部經(jīng)費投入對專利產(chǎn)出的影響，中小企業(yè)應(yīng)當立足于提高R&D外部經(jīng)費投入的質(zhì)量及均衡性，同時提高自主研發(fā)能力。

電子及通信設(shè)備；制造業(yè)；R&D效率；大型企業(yè)；中小企業(yè)

自2008年金融危機后，中國經(jīng)濟進入了新常態(tài)，以協(xié)同創(chuàng)新為核心的經(jīng)濟發(fā)展方式成為中國經(jīng)濟的首要選擇，加大研發(fā)投入，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是重中之重。事實上，近年來我國的研發(fā)投入強度增長較快，2015年研發(fā)投入占GDP的比重已經(jīng)達到2.1%。雖然研發(fā)投入較大，但普遍認為我國以專利為標志的研發(fā)成果的表現(xiàn)并不理想。今后不但要繼續(xù)加大研發(fā)投入，更要重視提高研發(fā)效率。本文以電子及設(shè)備制造業(yè)為例評價該行業(yè)的研發(fā)效率及影響因素，以該行業(yè)為例的原因是該行業(yè)占我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)超過一半的份額，并且相對于其他高技術(shù)行業(yè)，該行業(yè)產(chǎn)品的生命周期較短，對該行業(yè)的研究將為我國研發(fā)政策的制定提供參考。Peilei Fan以電子及通訊設(shè)備產(chǎn)業(yè)為研究對象，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新能力和自主研發(fā)研究是國內(nèi)企業(yè)趕超外資企業(yè)的關(guān)鍵。因此，科技研發(fā)作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源泉值得我們關(guān)注，研究中國電子及通信設(shè)備制造業(yè)科研效率影響因素對企業(yè)科研效率提高，行業(yè)的發(fā)展，乃至中國經(jīng)濟的繁榮意義重大。但是Gary Jefferson 等發(fā)現(xiàn)中國大型企業(yè)與中小企業(yè)在科技研發(fā)的經(jīng)費投入、技術(shù)進步的來源方面差異較大，因此“一刀切”的做法并不可取，區(qū)分大型企業(yè)與中小企業(yè)科技研發(fā)效率影響因素尤為重要。

1　文獻綜述

以國家層面為研究視角，王國順、謝樺發(fā)現(xiàn)中國電子及通信設(shè)備制造業(yè)R&D能力與國際競爭力相關(guān)，且R&D產(chǎn)出對國際競爭力的影響大于R&D投入；朱有為、徐康寧發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)和國有企業(yè)比重對研發(fā)效率也有正向影響，但外商投資企業(yè)對研發(fā)效率貢獻程度更高；程時雄、柳劍平對我國工業(yè)R&D投入產(chǎn)出及影響因素進行研究，發(fā)現(xiàn)除國外其他行業(yè)R&D資本影響不顯著外，人力資本、貿(mào)易開放度、物質(zhì)資本存量對R&D投入的產(chǎn)出效率均有顯著的正向影響，其他影響因素對R&D產(chǎn)出效率提升均無顯著的正向影響；Chorching Goh 等應(yīng)用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)對世界大國的R&D效率及技術(shù)溢出效應(yīng)進行分析，并且針對科研經(jīng)費滯后變量的內(nèi)生性問題，提出了運用技術(shù)投入密集度指標代替科研經(jīng)費投入的解決辦法。

在區(qū)域及行業(yè)層面上，Manuel Trajtenberg發(fā)現(xiàn)專利引用率和專利的價值存在非線性關(guān)系；G. Steven Olley考慮行業(yè)流動對電子及通訊設(shè)備產(chǎn)業(yè)R&D效率進行探究，發(fā)現(xiàn)短期R&D投入與產(chǎn)出正相關(guān)，長期未能得出結(jié)論；Michele Cincera應(yīng)用多種計量模型探究不同行業(yè)公司R&D投入，專利數(shù)量和技術(shù)溢出效應(yīng)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)R&D投入與專利產(chǎn)出呈負相關(guān)，但是與技術(shù)溢出效應(yīng)呈正相關(guān)；徐海洪、劉鳳朝發(fā)現(xiàn)我國許多省市的R&D效率不高，主要是由純技術(shù)效率導(dǎo)致的，東部地區(qū)較多省市都處于規(guī)模效應(yīng)遞減，應(yīng)注重優(yōu)化R&D資源的配置結(jié)構(gòu)，而中部地區(qū)則更多地表現(xiàn)為規(guī)模效應(yīng)遞增；曹勇 等認為R&D經(jīng)費投入和非R&D投入對產(chǎn)出績效具有正向影響，尤其是對發(fā)明專利擁有量的影響十分顯著，而R&D人員投入?yún)s對不同的產(chǎn)出績效指標產(chǎn)生不同的影響；李曉鐘、王倩倩揭示了研發(fā)投入規(guī)模、研發(fā)投入結(jié)構(gòu)和技術(shù)獲得途徑是影響內(nèi)外資企業(yè)效率差異的主要原因；Ning Wang、John Hagedoorn發(fā)現(xiàn)R&D經(jīng)費投入滯后與專利數(shù)量產(chǎn)出之間存在明顯關(guān)系，并且R&D存量對專利數(shù)量產(chǎn)出也存在影響。

本文在以下兩個方面拓展了此前學者的研究：①將中國電子及通信設(shè)備制造業(yè)分為大型企業(yè)與中小企業(yè)進行比較，對其R&D效率影響因素分別進行研究；②對R&D產(chǎn)出的指標分為專利產(chǎn)出和主營業(yè)務(wù)收入分別進行研究。

2　大型企業(yè)與中小企業(yè)R&D投入與產(chǎn)出分析

我國企業(yè)特別是高技術(shù)企業(yè)，在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，僅僅靠自主研發(fā)投入來衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效已遠遠不夠，企業(yè)用于提高技術(shù)創(chuàng)新績效的資源投入，除了自主研發(fā)投入外，還應(yīng)包括技術(shù)吸收以及技術(shù)再創(chuàng)新等利用技術(shù)溢出的經(jīng)費投入。R&D外部經(jīng)費投入與內(nèi)部經(jīng)費投入對電子及通訊設(shè)備制造業(yè)大型企業(yè)及中小企業(yè)專利產(chǎn)出及主營業(yè)務(wù)收入的影響，本文作以下分析。

大型企業(yè)擁有資金、資源上的優(yōu)勢，能夠在R&D活動中長期穩(wěn)定投入進行新產(chǎn)品的研發(fā)活動，R&D存量積累較高，當存量超過一定門檻后，自主研發(fā)經(jīng)費投入與R&D產(chǎn)出呈正相關(guān)；但是對于技術(shù)改造、技術(shù)引進、消化吸收及購買國內(nèi)技術(shù)，由于其收效與自主研發(fā)相比較小，R&D產(chǎn)出的效果相對自主研發(fā)不明顯，造成多數(shù)大型企業(yè)忽視R&D外部經(jīng)費投入的質(zhì)量，因此不能確定大型企業(yè)R&D外部經(jīng)費投入與專利產(chǎn)出之間的關(guān)系。相反中小企業(yè)由于資金、資源的相對缺乏，無法持續(xù)投入R&D內(nèi)部經(jīng)費進行自主研發(fā)，然而R&D投入具有積累性，當R&D存量不足時，自主研發(fā)經(jīng)費投入與R&D產(chǎn)出的關(guān)系不能確定。受限于資金與資源，中小企業(yè)更加關(guān)注R&D外部經(jīng)費投入的數(shù)量與質(zhì)量，中小企業(yè)的專利產(chǎn)出更多依靠技術(shù)引進、技術(shù)改造、技術(shù)溢出以及消化吸收大企業(yè)的技術(shù)與專利，并對其進行改造獲得新的專利。由此，筆者得到以下假說。

假說H1：大型企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)投入與R&D產(chǎn)出呈現(xiàn)正相關(guān)。

假說H2：中小企業(yè)技術(shù)引進投入與R&D產(chǎn)出呈現(xiàn)正相關(guān)。

假說H3：中小企業(yè)技術(shù)改造投入與R&D產(chǎn)出呈現(xiàn)正相關(guān)。

假說H4：中小企業(yè)消化吸收投入與R&D產(chǎn)出呈現(xiàn)正相關(guān)。

假說H5：中小企業(yè)購買國內(nèi)技術(shù)投入與R&D產(chǎn)出呈現(xiàn)正相關(guān)。

3　模型構(gòu)建與變量處理

3.1回歸模型建立

本文模型的出發(fā)點是傳統(tǒng)C-D生產(chǎn)函數(shù)模型：Y=ALαKβμ，其中Y是產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值，A是綜合技術(shù)水平，L是投入的勞動力數(shù)，K是投入的資本，α是勞動力產(chǎn)出的彈性系數(shù)，β是資本產(chǎn)出的彈性系數(shù)，μ表示綜合擾動項。對兩邊同時取對數(shù)處理得到

式（1）中εt為隨機干擾項。為具體分析電子與通訊產(chǎn)業(yè)R&D投入對產(chǎn)出的影響，將模型拓展為：

式（2）中t為年份，i為行業(yè)，包括通信設(shè)備制造、雷達及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、家用視聽設(shè)備制造及其他電子設(shè)備制造六大行業(yè)；對于R&D產(chǎn)出指標的選擇，Browny H. Hall 等發(fā)現(xiàn)當年的R&D產(chǎn)出與同年的R&D投入關(guān)聯(lián)最為密切，而Jianwei Dang、Kazuyuki Motohashi認為專利數(shù)量是衡量中國企業(yè)R&D效率的有效指標，同時Hagedoorn和Cloodt發(fā)現(xiàn)R&D產(chǎn)出除了用專利數(shù)量，還應(yīng)當用主營業(yè)務(wù)收入等指標衡量才比較全面，因此本文采用專利數(shù)量及主營業(yè)務(wù)收入來衡量R&D產(chǎn)出。企業(yè)自主研發(fā)經(jīng)費投入用新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費來衡量；引入R&D活動的勞動力投入及設(shè)備經(jīng)費投入作控制變量，根據(jù)曹勇、蘇鳳嬌、趙莉 等學者的做法，用科學家和工程師占科技活動人員的比例作為工具變量，替代lnL，代表R&D勞動力投入的質(zhì)量；運用面板數(shù)據(jù)模型進行實證分析，β0為常數(shù)項，εi.t為綜合擾動項，各變量的含義見表1。

表1　變量名稱及單位

3.2數(shù)據(jù)來源

本文的分析數(shù)據(jù)來源于2006-2015年的《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，以其中電子與通訊設(shè)備制造業(yè)2005-2014年共10年的數(shù)據(jù)為樣本，根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》對電子與通訊設(shè)備制造業(yè)大型企業(yè)與中小企業(yè)劃分標準進行劃分。本文將分析范圍聚焦在這個典型的行業(yè)內(nèi)，可避免由于行業(yè)不同而導(dǎo)致的可選變量的差異。

3.3數(shù)據(jù)的處理

3.3.1對自主研發(fā)經(jīng)費支出的處理

由于研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費投入的效果具有滯后性和累積性，因此按照國際通行的處理方法對電子通信及設(shè)備制造業(yè)的研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費支出流量進行適當處理，即用研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費存量衡量研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費投入水平。定義本期的研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費支出存量為上一期的研發(fā)經(jīng)費支出存量加上當年的內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費投入再減去折舊，即

式（3）中：Kt表示電子通信及設(shè)備制造業(yè)在t年的研發(fā)內(nèi)部經(jīng)費支出存量；δ表示研發(fā)資本的折舊率；θt表示電子通信及設(shè)備制造業(yè)在t年經(jīng)折現(xiàn)的研發(fā)經(jīng)費投入。假設(shè)研發(fā)經(jīng)費的增長率等于θ的增長率，則研發(fā)經(jīng)費的期初值K0=θ0/（g+δ），g為θ的年均增長率。對于研發(fā)資本折舊率，本文采用李曉鐘、王倩倩 等多數(shù)學者的做法，取δ=15%。

3.3.2對技術(shù)吸收及再創(chuàng)新經(jīng)費支出的處理

研發(fā)外部經(jīng)費投入的滯后性和積累性相對較小，通過AIC準則檢驗，本文發(fā)現(xiàn)外部經(jīng)費投入滯后一期與專利及主營業(yè)務(wù)收入相關(guān)度最大，因此本文定義研發(fā)外部經(jīng)費存量為：

式（4）中：Kt表示電子通信及設(shè)備制造業(yè)在t年的研發(fā)外部經(jīng)費支出存量；δ表示研發(fā)資本的折舊率，取δ=15%；θt表示電子通信及設(shè)備制造業(yè)在t年的研發(fā)外部經(jīng)費投入表示電子通信及設(shè)備制造業(yè)在t-1年的研發(fā)外部經(jīng)費投入。

4　實證結(jié)果與分析

4.1大型企業(yè)R&D效率實證結(jié)果

由于有關(guān)數(shù)據(jù)時間序列長度大于截面?zhèn)€數(shù)，全部模型都應(yīng)當選擇固定效應(yīng)，利用面板數(shù)據(jù)模型進行實證分析。大型企業(yè)R&D投入與產(chǎn)出回歸結(jié)果見表2。

4.2中小企業(yè)R&D效率實證結(jié)果

由于有關(guān)數(shù)據(jù)時間序列長度大于截面?zhèn)€數(shù)，全部模型都應(yīng)當選擇固定效應(yīng)，利用面板數(shù)據(jù)模型進行實證分析。中小企業(yè)R&D投入與產(chǎn)出回歸結(jié)果見表3。

4.3實證結(jié)果的分析

4.3.1R&D經(jīng)費投入與專利產(chǎn)出的關(guān)系

大型企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)投入與專利產(chǎn)出呈正相關(guān)，驗證H1，說明大型企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)投入對專利產(chǎn)出有促進作用；中小企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費支出與專利產(chǎn)出呈負相關(guān)，未能驗證H2；技術(shù)引進經(jīng)費支出與專利產(chǎn)出關(guān)系不顯著，未能驗證H3；消化吸收費用與專利產(chǎn)出關(guān)系呈負相關(guān)，未能驗證H4；購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費與專利產(chǎn)出關(guān)系不顯著，未能驗證H5。以上結(jié)果說明中小企業(yè)盲目引入國內(nèi)與國外技術(shù)，對技術(shù)質(zhì)量的重視程度不夠，導(dǎo)致引進的技術(shù)無法促進科研能力提升；同時，中小企業(yè)過分依賴技術(shù)改造與消化吸收技術(shù)，導(dǎo)致R&D外部經(jīng)費投入各項比例不協(xié)調(diào)，對其專利產(chǎn)出產(chǎn)生負面影響。

4.3.2R&D經(jīng)費投入與主營業(yè)務(wù)收入的關(guān)系

大型企業(yè)在R&D內(nèi)部經(jīng)費投入方面，新產(chǎn)品研發(fā)投入與主營業(yè)務(wù)收入呈正相關(guān)，驗證H1，說明大型企業(yè)內(nèi)部研發(fā)轉(zhuǎn)產(chǎn)效率較高，研發(fā)成果得到較為有效的利用；中小企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費支出與主營業(yè)務(wù)收入呈負相關(guān)，未能驗證H2；技術(shù)引進經(jīng)費支出與主營業(yè)務(wù)收入呈正相關(guān)，驗證H3；消化吸收費用與主營業(yè)務(wù)收入關(guān)系不顯著，未能驗證H4；購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費與主營業(yè)務(wù)收入關(guān)系不顯著，未能驗證H5。以上結(jié)果說明中小企業(yè)R&D外部經(jīng)費投入轉(zhuǎn)產(chǎn)效率較低，R&D外部經(jīng)費投入未能有效增加企業(yè)收入。

5　結(jié) 語

本文通過研究得到的主要結(jié)論是：大型企業(yè)在新產(chǎn)品研發(fā)及儀器設(shè)備方面投入的效率值得肯定，無論是對專利產(chǎn)出還是對主營業(yè)務(wù)收入的提升，大型企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)及儀器設(shè)備方面投入都對其產(chǎn)生積極作用，但是大型企業(yè)對R&D勞動力投入質(zhì)量關(guān)注不足，同時大型企業(yè)對R&D外部經(jīng)費投入的首要目標仍然停留在提高主營業(yè)務(wù)收入等短期目標，對專利產(chǎn)出等長期目標關(guān)注不足。中小企業(yè)在儀器設(shè)備及R&D勞動力投入方面投入不足，由于R&D是一個長期性，具有積累性的活動，對儀器設(shè)備及R&D勞動力無法長期穩(wěn)定投入，影響其專利產(chǎn)出及主營業(yè)務(wù)收入的提高。中小企業(yè)R&D外部經(jīng)費投入不夠均衡，沒有做好對各種資源的協(xié)調(diào)，技術(shù)改造與消化吸收經(jīng)費投入冗余，此外對引進技術(shù)的辨別能力不高，盲目購買國內(nèi)企業(yè)技術(shù)，導(dǎo)致R&D外部經(jīng)費投入無法對專利產(chǎn)出及主營業(yè)務(wù)收入起到帶動作用。

根據(jù)分析得出的結(jié)論，發(fā)現(xiàn)大型企業(yè)與中小企業(yè)應(yīng)當從以下方面入手來提高R&D投入產(chǎn)出效率：大型企業(yè)應(yīng)當繼續(xù)發(fā)揚其自主研發(fā)方面的優(yōu)勢，保證新產(chǎn)品研發(fā)經(jīng)費投入及儀器設(shè)備穩(wěn)定投入，注重R&D勞動力投入的質(zhì)量，提高產(chǎn)出專利的質(zhì)量，關(guān)注R&D外部經(jīng)費投入對專利產(chǎn)出的影響。中小企業(yè)應(yīng)當首先立足于提高R&D外部經(jīng)費投入的質(zhì)量及均衡性，提高自身辨別能力，購買國內(nèi)優(yōu)良技術(shù)，合理引入國外技術(shù)，提高技術(shù)改造質(zhì)量，增強技術(shù)吸收能力，最大限度利用電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)溢出，進行改進并且再創(chuàng)新，產(chǎn)出新的專利，借此實現(xiàn)技術(shù)上的趕超，對R&D內(nèi)部經(jīng)費長期穩(wěn)定的投入，通過合理的資源配置、高效的技術(shù)研發(fā)，來兼顧R&D內(nèi)部經(jīng)費投入及外部經(jīng)費投入，雙管齊下保證其更好更快的發(fā)展。

表2　大型企業(yè)R&D投入與產(chǎn)出實證結(jié)果

表3　中小企業(yè)R&D投入與產(chǎn)出實證結(jié)果

主要參考文獻

［1］P Fan.Catching up through Developing Innovation Capability： Evidencefrom China's Telecom-equipment Industry［J］.Technovation，2006（3）.

［2］G Jefferson，HU Albert，X Guan，et al.Ownership， Performance， and Innovation in China's Large- and Medium-size Industrial Enterprise Sector［J］.China Economic Review，2003（1）.

［3］王國順，謝樺.電子及通信設(shè)備制造業(yè)R&D能力與國際競爭力關(guān)系研究［J］.系統(tǒng)工程，2005（3）.

［4］朱有為，徐康寧.中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的實證研究［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2006（11）.

［5］程時雄，柳劍平.中國工業(yè)行業(yè)R&D投入的產(chǎn)出效率與影響因素［J］.數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2014（2）.

［6］C Goh，W Li，LC Xu.R&D Returns， Spillovers， and Firm Incentives：Evidence from China［Z］.Policy Research Working Paper，2015.

［7］M Trajtenberg.A Penny for Your Quotes： Patent Citations and the Value of Innovations［J］.Rand Journal of Economics，1990（1）.

［8］Olley S.The Dynamics of Productivity in the Telecommunication Equipment Industry［J］.Econometrica，1996.

［9］Cincera M.Patents， R&D， and Technological Spillovers at the Firm Level： Some Evidence from Econometric Count Models for Panel Data［J］. Journal of Applied Econometrics，1997（12）.

［10］徐海洪，劉鳳朝.電子及通信設(shè)備制造業(yè)R&D效率的地區(qū)差異分析［J］.科技進步與對策，2009（22）.

［11］曹勇，蘇鳳嬌，趙莉.技術(shù)創(chuàng)新資源投入與產(chǎn)出績效的關(guān)聯(lián)性研究——基于電子與通訊設(shè)備制造行業(yè)的面板數(shù)據(jù)分析［J］.科學學與科學技術(shù)管理，2010（12）.

［12］李曉鐘，王倩倩.我國電子及通信設(shè)備制造業(yè)內(nèi)外資企業(yè)研發(fā)效率比較［J］.軟科學，2013（9）.

［13］Wang N，Hagedoorn J.The Lag Structure of The Relationship between Patenting and Internal R&D Revisited［J］.Research Policy，2014（8）.

［14］Hall BH，Hausman JA.Patents and R & D——Is There a Lag？［J］. Nber Working Papers，1986（2）.

［15］Hagedoorn J，Cloodt M.Measuring Innovative Performance：Is There an Advantage in Using Multiple Indicators？［J］.Research Policy，2003（8）.

［16］Dang J，Motohashi K.Patent Statistics： A Good Indicator for Innovation in China？ Patent Subsidy Program Impacts on Patent Quality［J］. China Economic Review，2015.

10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.16.088

F224

A

1673-0194（2016）16-0130-04

2016-07-02

廣東省大學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)計劃項目（201611846040）；廣東省大學生科技創(chuàng)新計劃項目（攀登計劃）項目（20161148060）。