市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下我國環(huán)境污染第三方治理利益博弈分析

■　王憲恩 教授 解品磊 楊 猛 段海燕 副教授 通訊作者（吉林大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院 長(zhǎng)春 130012）

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下我國環(huán)境污染第三方治理利益博弈分析

■王憲恩 教授 解品磊 楊 猛 段海燕 副教授 通訊作者（吉林大學(xué)環(huán)境與資源學(xué)院 長(zhǎng)春 130012）

環(huán)境污染第三方治理是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下我國環(huán)境污染治理的新模式。本文建立環(huán)境污染第三方治理的利益博弈模型，分析環(huán)境污染第三方治理的委托方與受托方間的利益博弈，提出促進(jìn)環(huán)境污染第三方治理制度實(shí)施的對(duì)策建議。博弈分析結(jié)果顯示，委托方出高價(jià)和出低價(jià)的概率主要與環(huán)境服務(wù)公司的污染治理成本、行政處罰力度、污染事故的連帶賠償責(zé)任、社會(huì)信譽(yù)度以及違約金額度相關(guān)；環(huán)境服務(wù)公司達(dá)標(biāo)治理污染物的概率只與委托方的支付額度與環(huán)境服務(wù)公司自身治理不達(dá)標(biāo)的賠償額度有關(guān)。因此，健全法律法規(guī)體系、建立完善的監(jiān)督體系、降低治污成本是實(shí)現(xiàn)環(huán)境污染第三方治理成效的重要環(huán)節(jié)，研究成果可為我國環(huán)境污染第三方治理機(jī)制構(gòu)建提供有益的借鑒。

環(huán)境污染 第三方治理 利益博弈 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

2014年12月，國務(wù)院辦公廳提出要健全環(huán)境污染第三方治理市場(chǎng)。環(huán)境污染第三方治理不僅可以有效降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，還有利于環(huán)保部門監(jiān)督，并促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。因此，環(huán)境污染第三方治理是新時(shí)期我國環(huán)境污染治理的全新模式。但是，實(shí)踐中環(huán)境污染第三方治理的委托方和受托方之間因環(huán)境治理服務(wù)提供、資金技術(shù)等問題而可能存在利益博弈的情形?；诖耍疚脑诜治霏h(huán)境污染第三方治理模式的基礎(chǔ)上，從公平的視角建立環(huán)境污染第三方治理委托方與受托方之間的利益博弈模型，分析討論環(huán)境污染第三方治理服務(wù)供求雙方的利益公平問題，研究分析第三方治理服務(wù)提供的主要影響因素，提出推動(dòng)第三方治理穩(wěn)步健康運(yùn)行的對(duì)策建議。

博弈模型的建立

（一）研究假設(shè)

假設(shè)博弈中的參加者：治污企業(yè)與環(huán)境服務(wù)公司均為理性人，分別用下標(biāo)1、2表示。治污企業(yè)的理性人假設(shè)：企業(yè)以污染物達(dá)標(biāo)排放為目標(biāo)，除了考慮環(huán)境服務(wù)公司的污染處理能力外，還考慮企業(yè)污染治理成本、治污水平以及違法行為等因素，對(duì)環(huán)境污染第三方治理價(jià)格有理性的判斷，力求以最小的成本實(shí)現(xiàn)政府對(duì)其的管理要求。環(huán)境服務(wù)公司的理性人假設(shè)：環(huán)境服務(wù)公司作為受托的企業(yè)，以追求經(jīng)濟(jì)利益最大化為目標(biāo)，期望以最小成本獲取最大經(jīng)濟(jì)收益，但環(huán)境服務(wù)公司同樣需要考慮污染物治理成本及達(dá)標(biāo)與否的問題，在環(huán)境監(jiān)管范圍外，存在不遵守委托合同內(nèi)容對(duì)污染物處理不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）委托治污企業(yè)的成本、收益和策略空間

委托治污企業(yè)在委托價(jià)格方面與受托方進(jìn)行利益博弈，策略空間為（出高價(jià)，出低價(jià)），假設(shè)委托方出高價(jià)的概率為p （0≤p≤1），則出低價(jià)的概率為（1-p）。

環(huán)境污染第三方治理中，委托方在出高價(jià)時(shí)，若環(huán)境服務(wù)公司污染物達(dá)標(biāo)排放，則其成本為給環(huán)境服務(wù)公司的高價(jià)委托費(fèi)用M1；若環(huán)境服務(wù)公司違約，污染物超標(biāo)排放，委托方的成本除了高價(jià)委托費(fèi)用M1外，還有面臨環(huán)境行政處罰的成本F1，以及承擔(dān)造成環(huán)境污染事故的賠償責(zé)任成本J1。委托方出低價(jià)時(shí)，若環(huán)境服務(wù)公司正常履行合同，污染物達(dá)標(biāo)排放，那么其成本為給環(huán)境服務(wù)公司的低價(jià)委托費(fèi)用M2（M2＜M1）；若環(huán)境服務(wù)公司違約，污染物超標(biāo)排放，那么委托方的成本除了低價(jià)委托費(fèi)用M2，同樣還有面臨環(huán)境行政處罰的成本F1，以及承擔(dān)造成環(huán)境污染事故的賠償責(zé)任成本J1。

委托方的收益主要表現(xiàn)在環(huán)境服務(wù)公司提供合同服務(wù)后，污染物達(dá)標(biāo)排放，完成環(huán)境行政管理部門的管理要求，獲得的正收益U1；若環(huán)境服務(wù)公司違約，污染物超標(biāo)排放時(shí)所得到的環(huán)境服務(wù)公司的違約賠償金，委托方出高價(jià)委托環(huán)境服務(wù)公司時(shí)獲得的相應(yīng)違約賠償金為B1，出低價(jià)時(shí)獲得的相應(yīng)違約賠償金為B2。

（三）環(huán)境服務(wù)公司的成本、收益和策略空間

環(huán)境服務(wù)公司的策略空間為（達(dá)標(biāo)處理，不達(dá)標(biāo)處理），假設(shè)環(huán)境服務(wù)公司處理達(dá)標(biāo)的概率為k（0≤k≤1），則不達(dá)標(biāo)處理的概率為（1-k）。

環(huán)境服務(wù)公司主要運(yùn)用自己的技術(shù)為委托方處理其生產(chǎn)過程中的廢棄物，污染物處理程度不同，其成本不同。假設(shè)環(huán)境服務(wù)公司提供正常合同服務(wù)要求，污染物達(dá)標(biāo)處理時(shí)的成本為P。當(dāng)環(huán)境服務(wù)公司未按照合同約定進(jìn)行污染處理，污染物不達(dá)標(biāo)，一旦被環(huán)保部門發(fā)現(xiàn)，其除了要支付處理污染成本外，還需要賠償委托方一定數(shù)額的違約賠償金，如果環(huán)境服務(wù)公司弄虛作假還會(huì)面臨被相關(guān)部門吊銷營業(yè)執(zhí)照的行政處罰，污染物超標(biāo)排放還需要承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。假設(shè)未按照技術(shù)服務(wù)合同約定處理污染物的成本Q（Q＜P），行政處罰成本F2，連帶賠償成本J2；違約賠償金的數(shù)額與委托方委托金額的高低有關(guān)，當(dāng)委托方出高價(jià)時(shí)，環(huán)境服務(wù)公司的違約賠償金為B1；委托方出低價(jià)時(shí)，環(huán)境服務(wù)公司的違約賠償金為B2（B2＜B1）。

環(huán)境服務(wù)公司的收益表現(xiàn)為委托方委托費(fèi)用以及處理污染達(dá)標(biāo)時(shí)因信譽(yù)度提高等帶來的正收益，具體為委托方高價(jià)委托時(shí)獲得委托費(fèi)用M1，委托方低價(jià)委托時(shí)獲得委托費(fèi)用M2，處理達(dá)標(biāo)時(shí)的正收益U2。

綜上，委托方與環(huán)境服務(wù)公司的博弈分析收益矩陣如表1所示。

博弈模型的混合策論解

按照上述假設(shè)委托方和受托環(huán)境服務(wù)公司都為理性人，在模型中，設(shè)委托方的混合策略為S1=（p，1-p），環(huán)境服務(wù)公司的混合策略為S2=（k，1-k）。

（一）委托方的凈收益

根據(jù)假設(shè)，模型中委托方的凈收益為：

按照納什均衡定義，在給定環(huán)境服務(wù)公司的混合策略S2=（k，1-k）的條件下，求p值使得委托方的凈收益L1達(dá)到最大，因此對(duì)公式（1）關(guān)于p求偏導(dǎo)，并令導(dǎo)數(shù)為0，可以計(jì)算出環(huán)境服務(wù)公司處理污染物達(dá)標(biāo)的概率：

（二）環(huán)境服務(wù)公司的凈收益

根據(jù)假設(shè)，模型中環(huán)境服務(wù)公司的凈收益為：

按照納什均衡定義，在給定委托方的混合策略S1=（p，1-p）的條件下，求k值使得環(huán)境服務(wù)公司的凈收益L2達(dá)到最大，因此對(duì)公式3關(guān)于k求偏導(dǎo)，并令導(dǎo)數(shù)為0，得委托方出高價(jià)的概率：

委托方出低價(jià)的概率：

（三）模型的混合策略解

綜上所述，求p和k可知模型的混合策略解為：

將混合策略解帶入式（1）和式（3）中，可以求出排污方與環(huán)保公司的均衡凈效益：

分析與討論

（一）委托方

博弈分析結(jié)果顯示，委托方是否愿意出高價(jià)進(jìn)行環(huán)境污染第三方委托，主要受環(huán)境服務(wù)公司的成本收益影響。實(shí)際中，委托方的委托價(jià)格越高，受托方違約風(fēng)險(xiǎn)越低，越有利于環(huán)境污染第三方治理制度的實(shí)施；相反，若委托方出價(jià)很低，受托方處于維持公司生計(jì)考慮，在環(huán)境監(jiān)控范圍外，極易不按照委托合同服務(wù)要求，對(duì)污染物不進(jìn)行處理或者處理不完全，從而超標(biāo)排放，造成社會(huì)危害。

表1 環(huán)境污染第三方治理博弈模型

根據(jù)公式（4）和（5），委托方出高價(jià)和出低價(jià)的概率主要與環(huán)境服務(wù)公司的污染治理成本、行政處罰力度、污染事故的連帶賠償責(zé)任、社會(huì)信譽(yù)度以及違約金額度相關(guān)。根據(jù)公式（5），環(huán)境服務(wù)公司污染達(dá)標(biāo)治理成本P越高，其接受低價(jià)的可能性不大，委托方出低價(jià)的概率就越低；環(huán)境服務(wù)公司違約而被行政處罰的力度F2越大、污染事故連帶責(zé)任J2越大，其接受低價(jià)的可能性不大，所以委托方出低價(jià)的概率就越低；環(huán)境服務(wù)公司提供正常服務(wù)獲取的信譽(yù)度U2越高，其接受低價(jià)的可能性不大，所以委托方出低價(jià)的概率就越低；違約金越高，可以有效制約受托方違反合同約定的情形，同時(shí)影響委托方出低價(jià)的概率。根據(jù)式（4），分析第三方環(huán)境服務(wù)公司的收益與成本，可以得出環(huán)境服務(wù)公司由于信譽(yù)提高等帶來的正收益越大，企業(yè)愿意信任信譽(yù)度高的環(huán)境服務(wù)公司，就越愿意出高價(jià)；同時(shí)環(huán)保企業(yè)達(dá)標(biāo)治理與治理不達(dá)標(biāo)的成本差別越小，企業(yè)也愿意出高價(jià)，原因是環(huán)境服務(wù)公司達(dá)標(biāo)治理與超標(biāo)排放成本差別越小，靠弄虛作假獲得的差額利益就越小，同時(shí)還需承擔(dān)行政處罰與連帶賠償責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，委托方就越愿意相信環(huán)境服務(wù)公司，從而愿意出高價(jià)委托。

所以政府以及其他相關(guān)部門應(yīng)該加大對(duì)達(dá)標(biāo)排放企業(yè)的鼓勵(lì)，加強(qiáng)對(duì)環(huán)境服務(wù)公司的監(jiān)管，加大環(huán)境服務(wù)公司弄虛作假的處罰力度，同時(shí)環(huán)境服務(wù)公司也應(yīng)該引進(jìn)新的污染處理設(shè)備，采用污染治理新技術(shù)來降低污染治理成本，以此來刺激排污企業(yè)的高價(jià)委托。

（二）環(huán)境服務(wù)公司

博弈分析結(jié)果顯示，環(huán)境服務(wù)公司達(dá)標(biāo)治理污染物的概率與污染物的治理成本、達(dá)標(biāo)治理獲得的正收益、治理不達(dá)標(biāo)的行政處罰與連帶責(zé)任都沒有必然聯(lián)系，如公式（2）所示，環(huán)境服務(wù)公司達(dá)標(biāo)治理污染物的概率只與委托方的支付額度與環(huán)境服務(wù)公司自身治理不達(dá)標(biāo)的賠償額度有關(guān)，支付額度與賠償額度相差越大，環(huán)境服務(wù)公司達(dá)標(biāo)治理的概率越大。因此，規(guī)范環(huán)境污染第三方治理的責(zé)任，對(duì)委托價(jià)格和違規(guī)處罰額度的合理界定，將有效促進(jìn)環(huán)境服務(wù)公司按照合同約定提供技術(shù)服務(wù)。

完善環(huán)境污染第三方治理機(jī)制的對(duì)策建議

第三方治理中雙方?jīng)Q策行為的選擇主要受其決策成本和收益決定的，博弈雙方?jīng)Q策行為互相影響。為促進(jìn)環(huán)境污染第三方治理機(jī)制的順利實(shí)施，應(yīng)做到以下方面：

（一）健全法律法規(guī)體系

制定相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)相關(guān)方的責(zé)任邊界、處罰對(duì)象、處罰措施等做出規(guī)定。明確相關(guān)方責(zé)任，明確環(huán)境污染第三方治理的合法性，明確相關(guān)主體的權(quán)責(zé)關(guān)系，明確雙方必須簽訂委托治理合同，約定治理標(biāo)準(zhǔn)、內(nèi)容和費(fèi)用等。建立健全履約保障和監(jiān)督機(jī)制。

（二）建立完善的監(jiān)督體系

嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，加大環(huán)保執(zhí)法力度，增強(qiáng)排污企業(yè)委托第三方治理的內(nèi)生動(dòng)力。依法公開第三方治理項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)管信息，將技術(shù)服務(wù)能力弱、運(yùn)營管理水平低、綜合信用差的環(huán)境服務(wù)公司列入黑名單，定期向社會(huì)公布。推動(dòng)建立企業(yè)誠信檔案和信用累積制度，第三方治理企業(yè)要如實(shí)向社會(huì)公開污染治理設(shè)施建設(shè)、運(yùn)行和污染排放情況。

（三）促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)以降低治污成本

大力促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力建設(shè)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)各類研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)，加大環(huán)境污染治理關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)力度，降低治污成本，支持企業(yè)培養(yǎng)環(huán)境污染治理科技創(chuàng)新、技術(shù)服務(wù)等高端人才。

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2.盧洪友，祁毓.日本的環(huán)境治理與政府責(zé)任問題研究［J］.現(xiàn)代日本經(jīng)濟(jì)，2013 （3）

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▲國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“差異性公平視角下省域初始排污權(quán)分配模式與優(yōu)化算法研究—基于不對(duì)稱Nash談判模型”（71503100）

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