淺析企業(yè)專利試點示范工作建設(shè)

文 王雪亮

淺析企業(yè)專利試點示范工作建設(shè)

文 王雪亮

專利戰(zhàn)略應(yīng)納入公司整體戰(zhàn)略和科技戰(zhàn)略。

隨著國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略深入實施，為提高企業(yè)專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平，各地方知識產(chǎn)權(quán)工作政府管理部門通過推動企業(yè)專利試點示范工作，讓企業(yè)積極開展知識產(chǎn)權(quán)工作，并以試點促推廣普及，以示范促深化發(fā)展，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)一步構(gòu)筑知識產(chǎn)權(quán)競爭優(yōu)勢。特別是中小型高新企業(yè)作為傳統(tǒng)支柱行業(yè)和轉(zhuǎn)型發(fā)展生力軍，應(yīng)當(dāng)響應(yīng)國家號召，積極投身企業(yè)專利試點示范工作建設(shè)中。本文針對專利試點示范工作相關(guān)具體板塊建設(shè)逐一展開研討。

專利管理標(biāo)準(zhǔn)化

2013年，國家知識產(chǎn)權(quán)局等8部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于全面推行〈企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范〉國家標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)意見》，全面推行貫徹《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（簡稱“《規(guī)范》”）（GB/ T29490—2013），（簡稱“貫標(biāo)”），旨在提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)競爭優(yōu)勢。當(dāng)前，貫標(biāo)認(rèn)證情況已經(jīng)作為高新企業(yè)、專利試點示范單位等科技項目評定的重要條件，并能獲得政府直接資助獎勵。

貫標(biāo)是一個系統(tǒng)性工作。企業(yè)是否進(jìn)行貫標(biāo)工作，取決于企業(yè)自身需要。如果企業(yè)有一定的專利管理基礎(chǔ)，并考慮到長遠(yuǎn)發(fā)展，建議企業(yè)推行貫標(biāo)工作，系統(tǒng)開展并持續(xù)推薦相關(guān)工作。

成立貫標(biāo)小組

類似ISO質(zhì)量環(huán)境管理體系貫標(biāo)，企業(yè)總經(jīng)理作為管理者代表（簡稱“管代”）或由其任命的分管副總作為管代，牽頭成立貫標(biāo)小組。貫標(biāo)小組應(yīng)包括研發(fā)、采購、人力、銷售及科技管理等部門人員，必要時可讓ISO工作人員一起參與。管代及貫標(biāo)小組應(yīng)認(rèn)真研究《規(guī)范》文本條款，必要時參加企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)審員或?qū)徍藛T培訓(xùn)，從而熟悉《規(guī)范》內(nèi)容。隨后，貫標(biāo)小組明確職責(zé)分工，在企業(yè)內(nèi)部全面推行貫標(biāo)工作。

其次，建立文件體系。主要是全方位地將公司實際知識產(chǎn)權(quán)管理工作與《規(guī)范》模型對接策劃，根據(jù)公司業(yè)務(wù)實際，針對存在不足的工作流程予以規(guī)范，針對空白工作流程予以創(chuàng)建，并考慮到實際情況，適當(dāng)權(quán)衡《規(guī)范》與實際工作并參考執(zhí)行。

在貫標(biāo)過程中，逐步明確公司的知識產(chǎn)權(quán)方針目標(biāo)，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理架構(gòu)，明確各職能部門職責(zé)，其中需要明確貫標(biāo)日常工作機(jī)構(gòu)，一般選擇技術(shù)部門或科技管理部門來擔(dān)任。貫標(biāo)日常管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)各部門貫標(biāo)執(zhí)行跟蹤工作，聯(lián)系協(xié)調(diào)上下級及各部門，建立起規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理制度、程序和記錄表單。

其中，制度建設(shè)盡量采用公司現(xiàn)有制度，增添知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款即可，程序按照《規(guī)范》要求進(jìn)行，即《規(guī)范》要求的程序文件必須建立，程序文件達(dá)到“不同的人按照該程序文件能形成同樣的結(jié)果”的效果，記錄表單應(yīng)與制度和程序相呼應(yīng)。最后形成符合企業(yè)自身發(fā)展需求和發(fā)展特色，且可操作、可控制的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作手冊》（簡稱“《手冊》”），即建立起知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件，然后按照流程審核由企業(yè)最高管理者簽署發(fā)布實施。

再則，運(yùn)行體系文件。貫標(biāo)小組成員對接相關(guān)部門各負(fù)其責(zé)，按照《手冊》要求，在公司內(nèi)部全面實施運(yùn)行知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件，并注重形成記錄表單，作為體系運(yùn)行證據(jù)。運(yùn)行時間要自實施日起超過3個月，并且各部門相關(guān)主要工作流程都已按照《手冊》文件完成。筆者認(rèn)為，實踐中，未必按照所謂的規(guī)范生搬硬套，一定要根據(jù)企業(yè)實際，更多考慮可操作性，相關(guān)記錄表單可以是書面正式版本，也可以是OA版本等，只要達(dá)到《規(guī)范》可操作、可控制并持續(xù)改進(jìn)的效果即可。

最后，進(jìn)行內(nèi)審和管評。管代指定召集安排內(nèi)審員，抽樣進(jìn)行體系運(yùn)行內(nèi)部審核工作。各內(nèi)審員通過查閱文件、面談、記錄等方式，認(rèn)真核查所檢查部門《手冊》文件執(zhí)行、審核等實施過程。后由管代召集內(nèi)審會議，全面總結(jié)審核知識產(chǎn)權(quán)管理體系是否有效運(yùn)行，并針對內(nèi)審檢查出的問題予以整改落實，確定體系能持續(xù)改進(jìn)、運(yùn)行。在上述內(nèi)審工作的基礎(chǔ)上，由企業(yè)總經(jīng)理召集主持由企業(yè)高層及貫標(biāo)小組參加的管理評審工作，結(jié)合企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)，評價并確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系適合公司運(yùn)作的充分性、適宜性及有效性等。至此，貫標(biāo)工作圓滿完成。

關(guān)于外部審核認(rèn)證。在完成內(nèi)審和管評的基礎(chǔ)上，貫標(biāo)工作可以通過申請第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的外部審核并獲得認(rèn)證證書，使得企業(yè)更好地維護(hù)相關(guān)方權(quán)益，并針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作形成更好的社會公信力。

專利戰(zhàn)略制定

專利戰(zhàn)略應(yīng)納入公司整體戰(zhàn)略和科技戰(zhàn)略。只有制定專利戰(zhàn)略報告，企業(yè)才能從整體上對專利工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排，對資源進(jìn)行合理配置，進(jìn)一步提高企業(yè)的專利工作水準(zhǔn)，使得企業(yè)獲得更多的市場競爭優(yōu)勢。

一是分析自身專利現(xiàn)狀。主要針對企業(yè)已經(jīng)申請的各類產(chǎn)品或工藝技術(shù)的專利申請量、授權(quán)量、專利類型、專利保護(hù)主題、對應(yīng)專利產(chǎn)品及企業(yè)專利工作歷程等進(jìn)行全面的總結(jié)分析，全面了解企業(yè)自身專利現(xiàn)狀。必要時形成企業(yè)專利現(xiàn)狀分析報告。

二是分析行業(yè)專利現(xiàn)狀。主要針對企業(yè)所在行業(yè)，特別是細(xì)分行業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢、行業(yè)整體專利申請態(tài)勢、行業(yè)主要企業(yè)（或競爭對手）專利申請態(tài)勢及行業(yè)關(guān)鍵技術(shù)等進(jìn)行總結(jié)分析，全面了解行業(yè)現(xiàn)有專利技術(shù)和技術(shù)發(fā)展趨勢。必要時形成行業(yè)專利現(xiàn)狀分析報告。

三是形成專利戰(zhàn)略報告。在自身專利現(xiàn)狀、行業(yè)專利現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，明確企業(yè)今后技術(shù)研發(fā)和技術(shù)改進(jìn)方向，針對企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)，特別是核心產(chǎn)品技術(shù)的基本、外圍及可能的延伸發(fā)明創(chuàng)造按照類別全面布局專利申請戰(zhàn)略和策略，從而形成全面的專利戰(zhàn)略報告。關(guān)于專利申請戰(zhàn)略的選擇，中小型企業(yè)因受到自身實力限制，一般采取防御性專利申請戰(zhàn)略，以便不斷改善被動的競爭地位。

四是專利戰(zhàn)略的實施應(yīng)納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、研究開發(fā)、生產(chǎn)營運(yùn)和資產(chǎn)運(yùn)作的整個過程中。實踐中，企業(yè)高層應(yīng)根據(jù)市場動態(tài)，靈活運(yùn)用專利戰(zhàn)術(shù)，增加技術(shù)研發(fā)投入，注重專利人才培養(yǎng)等，從而有效實施或及時調(diào)整專利戰(zhàn)略。

專利專題數(shù)據(jù)庫

專利專題數(shù)據(jù)庫一般基于專利戰(zhàn)略而建立。除了產(chǎn)品技術(shù)數(shù)據(jù)庫的功能特征外，專利專題數(shù)據(jù)庫應(yīng)在實現(xiàn)專利檢索、專利管理等功能上下功夫，上述功能應(yīng)根據(jù)企業(yè)實際情況導(dǎo)入進(jìn)行。

在實現(xiàn)專利檢索功能方面，一般會建設(shè)中文和英文兩個數(shù)據(jù)庫，中英文數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)可類似（檢索內(nèi)容主要是中文專利文獻(xiàn)和外文專利文獻(xiàn)的區(qū)別）。按照產(chǎn)品特點，主題查詢結(jié)構(gòu)可以產(chǎn)品品種或技術(shù)工種分類，下級目錄可分成細(xì)化產(chǎn)品專利和行業(yè)主要企業(yè)該產(chǎn)品或技術(shù)專利，即在一個大類產(chǎn)品中既能查閱到本企業(yè)專利情況，也可查閱到行業(yè)企業(yè)或競爭對手專利情況，這樣的查詢結(jié)構(gòu)相對清晰且利于比較。專利專題數(shù)據(jù)庫應(yīng)能直接查閱到全文較為合適。針對中小型企業(yè)，全文數(shù)據(jù)庫成本會更高，可以先建立摘要數(shù)據(jù)庫，需要全文查詢時再到各大專利局官網(wǎng)進(jìn)行檢索。

在實現(xiàn)專利管理功能方面，一般建立專利事務(wù)管理和專利預(yù)警管理兩個結(jié)構(gòu)目錄。其中，專利事務(wù)管理應(yīng)實現(xiàn)專利信息、專利申請、專利審查、文檔管理、專利獎勵和專利交易等內(nèi)容查詢，做到日常專利工作信息化跟蹤管理。專利預(yù)警管理能實現(xiàn)主要競爭對手或行業(yè)主要專利申請和技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢跟蹤，用于專利糾紛預(yù)警，必要時采取應(yīng)對措施或調(diào)整專利申請策略。

專利專題數(shù)據(jù)庫建成后，在試運(yùn)行和運(yùn)行期間還要針對研發(fā)人員和科技管理人員進(jìn)行檢索管理培訓(xùn)并不斷征求意見，以不斷完善數(shù)據(jù)庫。專利專題數(shù)據(jù)庫更需要定期更新和完善，保證數(shù)據(jù)有效性和準(zhǔn)確性。

針對尚不具備條件建立專利專題數(shù)據(jù)庫的中小型企業(yè)，可建立有專利申請和管理的電子文件檔案，記錄專利文件的詳細(xì)信息、審核進(jìn)度等，并根據(jù)公司專利申請實際，適時更新專利電子檔案，適時確定需要維持、放棄或進(jìn)行交易的專利情況，形成精確的專利信息數(shù)據(jù)庫，供有效查詢和利用。

專利人才培訓(xùn)

專利人才培訓(xùn)應(yīng)納入公司統(tǒng)一培訓(xùn)工作，應(yīng)制訂年度培訓(xùn)計劃，并按照《手冊》文件中相關(guān)制度、程序流程嚴(yán)格執(zhí)行，并且形成培訓(xùn)記錄表單，必要時對專利培訓(xùn)效果進(jìn)行考核和評價。為達(dá)到全員專利培訓(xùn)，中高層管理、技術(shù)人員、專利管理人員等專利培訓(xùn)率要求，持續(xù)向公司高層、部門負(fù)責(zé)人、研發(fā)人員、科技管理人員、新入職人員等展開針對性、全方位的專利宣傳、培訓(xùn)和教育。日常，特別應(yīng)加強(qiáng)針對技術(shù)或發(fā)明人員的專利申請專業(yè)定期培訓(xùn)和專利管理人員的繼續(xù)教育定期培訓(xùn)。

專利培訓(xùn)內(nèi)容可選擇“知識產(chǎn)權(quán)政策、經(jīng)濟(jì)形勢”、“知識產(chǎn)權(quán)理論”、“專利糾紛與保護(hù)”、“專利法律制度”、“專利申請文件撰寫”、“專利獎勵資助政策”、“專利與標(biāo)準(zhǔn)”等，也可以是公司專利戰(zhàn)略、專利專題數(shù)據(jù)庫建設(shè)等，多渠道向全員宣貫知識產(chǎn)權(quán)意識。

專利培訓(xùn)方式采用“內(nèi)部講師”、“請進(jìn)來”、“走出去”相結(jié)合?！皟?nèi)部講師”方式通過企業(yè)內(nèi)部競聘上崗確定講師，并給予講師一定的授課經(jīng)費?！白叱鋈ァ狈绞?，鼓勵并委派技術(shù)人員和科技管理人員參加專利代理人、專利工程師、專利工作者、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)審員和審核員，以及政府組織的知識產(chǎn)權(quán)專題內(nèi)容等培訓(xùn)考試，從而不斷提升專業(yè)技術(shù)人員和管理人員的知識產(chǎn)權(quán)管理技能。

專利維權(quán)

專利維權(quán)主要涉及專利維權(quán)和侵權(quán)糾紛以及保護(hù)制度和機(jī)制建立。該工作也應(yīng)納入并按照《手冊》文件執(zhí)行。

第一，對內(nèi)專利維權(quán)。制定實施《專利管理制度》、《知識產(chǎn)權(quán)取得、維護(hù)管理、獎懲及保密控制程序》等制度及控制程序，明確各方職責(zé)，采取如下措施，加強(qiáng)專利保護(hù)：（1）與掌握公司技術(shù)資料秘密的人員簽署《競業(yè)禁止協(xié)議》，并在《勞動合同》中約定必要的商業(yè)秘密條款；（2）對新進(jìn)技術(shù)人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查及簽署未從原雇主帶來給本公司造成任何知識產(chǎn)權(quán)糾紛的聲明；（3）不得擅自將職務(wù)性發(fā)明創(chuàng)造以個人名義申請非職務(wù)性的專利保護(hù)；（4）不得在申請專利前發(fā)表與具體研究成果有關(guān)的科技論文、開展技術(shù)交流會、組織專家進(jìn)行成果鑒定等；（5）離職技術(shù)人員交還所掌握的技術(shù)秘密文檔資料，并按《競業(yè)禁止協(xié)議》履行職責(zé)；（6）規(guī)范外來人員管理，劃歸涉密區(qū)域，保障技術(shù)秘密安全等。

第二，對外專利維權(quán)。制定實施《知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范與應(yīng)急預(yù)案的控制程序》、《知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理和爭議處理控制程序》，明確公司被侵權(quán)和侵權(quán)糾紛防范以及應(yīng)對（職責(zé)分工和處理流程），提高公司各類專利糾紛的應(yīng)對能力和防范能力。發(fā)生專利糾紛時，由日常專利管理部門初步審查并分析情況上報，公司高層視具體情況成立應(yīng)急小組進(jìn)行調(diào)查，并開展專利保護(hù)、談判、起訴或應(yīng)訴工作，必要時進(jìn)行和解協(xié)商。

有條件的企業(yè)，考慮到今后產(chǎn)品外銷，可積極申請PCT專利，為專利產(chǎn)品推向海外市場保駕護(hù)航。

專利運(yùn)營

專利運(yùn)營主要涉及專利的許可和轉(zhuǎn)讓。該工作也應(yīng)納入并按照《手冊》文件執(zhí)行并結(jié)合專利戰(zhàn)略一并進(jìn)行。

制定實施《知識產(chǎn)權(quán)實施、許可和轉(zhuǎn)讓控制程序》，對公司主要產(chǎn)品專利技術(shù)進(jìn)行梳理和專項分析，并開展內(nèi)部綜合評估，確定用于可轉(zhuǎn)讓或許可的發(fā)明專利（授權(quán)或申請）。

通過專利代理機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、技術(shù)交易平臺等渠道發(fā)布專利交易信息。確定交易后，遵照知識產(chǎn)權(quán)部門官方文件格式簽署專利許可或轉(zhuǎn)讓合同，明確權(quán)利、義務(wù)和交易費用等。

專利試點示范工作建設(shè)過程中，“貫標(biāo)”并建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件尤為重要，除“專利戰(zhàn)略”模塊，“專利管理標(biāo)準(zhǔn)化”、“專利專題數(shù)據(jù)庫”、“專利人才培訓(xùn)”、“專利維權(quán)”、“專利運(yùn)營”等模塊工作均可以在體系文件涉及的相關(guān)制度、程序、記錄表單等文件指導(dǎo)下推進(jìn)。專利管理標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)過程中，要進(jìn)行內(nèi)審和管評，以達(dá)到可控可操作并持續(xù)改進(jìn)的效果。專利戰(zhàn)略制定過程中，要注重全面檢索分析企業(yè)行業(yè)專利申請態(tài)勢，并采取適當(dāng)?shù)纳暾埐呗?。專利專題數(shù)據(jù)庫建設(shè)過程中，要實現(xiàn)檢索功能和預(yù)警功能。專利人才培訓(xùn)要做到全員培訓(xùn)和參與。專利維權(quán)和專利運(yùn)營工作，要結(jié)合專利戰(zhàn)略和企業(yè)實際需要進(jìn)行。

王雪亮，作者系專利代理人、科技管理工程師，專職從事企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)和科技管理工作。就職于上海安諾其集團(tuán)股份有限公司，作為項目負(fù)責(zé)人，所在公司2013年被認(rèn)定為上海市專利工作試點單位，2016年被認(rèn)定為上海市專利工作示范單位。