美國(guó)自動(dòng)駕駛汽車道路測(cè)試法規(guī)簡(jiǎn)介

孫正良（公安部交通管理科學(xué)研究所，無(wú)錫214151，中國(guó)）

?

域外來(lái)風(fēng)FOREIGN INFORMATION

美國(guó)自動(dòng)駕駛汽車道路測(cè)試法規(guī)簡(jiǎn)介

孫正良（公安部交通管理科學(xué)研究所，無(wú)錫214151，中國(guó)）

針對(duì)國(guó)內(nèi)部分研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的自動(dòng)駕駛汽車測(cè)試工作存在公共道路測(cè)試不規(guī)范、場(chǎng)地道路測(cè)試不充分、配套法規(guī)不健全、政府監(jiān)管缺失等問(wèn)題，筆者對(duì)美國(guó)近兩年自動(dòng)駕駛汽車相關(guān)法規(guī)進(jìn)行研究和整理，希望能為我國(guó)正在制訂的智能聯(lián)網(wǎng)汽車道路測(cè)試規(guī)范提供參考。

自動(dòng)駕駛汽車；道路測(cè)試；交通法規(guī)；美國(guó)

谷歌公司作為自動(dòng)駕駛技術(shù)領(lǐng)域的先驅(qū)，完成了長(zhǎng)達(dá)6年、行程150萬(wàn)英里的道路測(cè)試（前5年主要在封閉道路測(cè)試），相當(dāng)于積累了75年的駕駛經(jīng)驗(yàn)（按照美國(guó)人平均開(kāi)車1.3萬(wàn)英里/年）。谷歌等創(chuàng)新企業(yè)這種積極的研發(fā)和測(cè)試工作促使美國(guó)政府在全球率先開(kāi)展自動(dòng)駕駛技術(shù)法規(guī)制訂工作。目前，美國(guó)聯(lián)邦政府和四個(gè)州政府的機(jī)動(dòng)車/駕駛員監(jiān)管機(jī)構(gòu)已發(fā)布了多項(xiàng)具有里程碑意義的政策指導(dǎo)性文件，具體包括：

（1）美國(guó)高速公路安全管理局（NHTSA）于2013年5月發(fā)布的自動(dòng)駕駛汽車的初步政策聲明（Preliminary Statement of Policy Concerning Automated Vehicles），首次對(duì)汽車自動(dòng)化程度進(jìn)行了等級(jí)細(xì)化和明確定義，并對(duì)各州獨(dú)立制定自動(dòng)駕駛技術(shù)法規(guī)提出了指導(dǎo)意見(jiàn)；NHTSA于2016年1月發(fā)布的自動(dòng)駕駛汽車進(jìn)一步政策聲明（2016 Preliminary Statement of Policy Concerning Automated Vehicles），提出了十年內(nèi)自動(dòng)駕駛汽車領(lǐng)域40億美金的政府投資計(jì)劃；

（2）美國(guó)加州機(jī)動(dòng)車管理局（DMV）于2013年提出、2014年9月生效的自動(dòng)駕駛汽車道路測(cè)試規(guī)范（The Autonomous Vehicles Testing Regulations），以及2015年12月頒布的自動(dòng)駕駛汽車試點(diǎn)規(guī)范草案摘要（Summary of Draft Autonomous Vehicles Deployment Regulations），對(duì)需要進(jìn)行公共道路測(cè)試的駕駛員資質(zhì)、車輛安全技術(shù)、道路環(huán)境、第三方認(rèn)證等提出了明確要求。

1 美國(guó)NHTSA頒布的相關(guān)政策情況

1.1 關(guān)于自動(dòng)駕駛汽車的定義和功能等級(jí)劃分

NHTSA對(duì)自動(dòng)駕駛汽車的定義為：在執(zhí)行某些安全控制功能（如轉(zhuǎn)向、油門(mén)或剎車）時(shí)，無(wú)需人類駕駛員直接參與的車輛。但僅具有安全警告功能（如前方碰撞預(yù)警系統(tǒng)），沒(méi)有車輛運(yùn)動(dòng)控制功能的汽車，并不被認(rèn)作自動(dòng)駕駛汽車。

NHTSA認(rèn)為，目前只有極少數(shù)自動(dòng)駕駛汽車達(dá)到了自動(dòng)化等級(jí)3，并處于測(cè)試/開(kāi)發(fā)的階段，且尚未有制造商研發(fā)或準(zhǔn)備投入大規(guī)模應(yīng)用的自動(dòng)化等級(jí)4的自動(dòng)駕駛車輛。因此，NHTSA目前聚焦于自動(dòng)化等級(jí)2至等級(jí)4的新技術(shù)研究和安全性能評(píng)估，重點(diǎn)目標(biāo)是制定用于評(píng)估新技術(shù)安全性的測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)，初步確定了人為因素、電子安全性、系統(tǒng)性能要求等三個(gè)主要研究領(lǐng)域：

（1）人為因素。此類研究針對(duì)自動(dòng)化等級(jí)2和等級(jí)3的車輛，致力于人車交互接口（drivevehicle interface），即駕駛員能夠在自動(dòng)模式和手動(dòng)模式間安全切換，同時(shí)確保與安全操作有關(guān)的車輛信息能有效傳達(dá)給駕駛員。由于此類人車交互與傳統(tǒng)汽車的操作差異較大，因此需要重要評(píng)估駕駛員的培訓(xùn)需求。

（2）電子安全性。雖然NHTSA已經(jīng)對(duì)傳統(tǒng)汽車部件的安全制訂了性能指標(biāo)要求，但在新技術(shù)形態(tài)下，對(duì)車輛進(jìn)行集中操控的電子控制系統(tǒng)的安全性和可靠性尤為重要，NHTSA需要制定相應(yīng)的電子操控系統(tǒng)安全規(guī)范。因此，此類研究重點(diǎn)是制定面向錯(cuò)誤診斷、錯(cuò)誤預(yù)測(cè)和故障響應(yīng)（故障安全）機(jī)制以及車輛網(wǎng)絡(luò)安全等安全規(guī)范。

（3）制定系統(tǒng)性能指標(biāo)。此類研究包括自動(dòng)化等級(jí)2至4的詳細(xì)功能描述，確定適用的場(chǎng)景、具體的性能指標(biāo)以保證最起碼的安全級(jí)別。

1.2 關(guān)于對(duì)各州政府立法的指導(dǎo)意見(jiàn)

表1自動(dòng)駕駛汽車的功能等級(jí)劃分

負(fù)責(zé)機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制訂的NHTSA意識(shí)到，不成熟的法規(guī)或?qū)⒆璧K車輛安全技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，立法工作需兼顧安全性和創(chuàng)新性。因此，NHTSA認(rèn)為自動(dòng)駕駛技術(shù)和人類因素等問(wèn)題還需深入研究，目前的自動(dòng)駕駛汽車政策聲明是暫時(shí)性的，未來(lái)會(huì)根據(jù)技術(shù)發(fā)展進(jìn)行修改。NHTSA對(duì)各州自動(dòng)駕駛汽車立法提出了四點(diǎn)建議：

（1）關(guān)于從事自動(dòng)駕駛汽車測(cè)試工作的駕駛員資質(zhì)要求。為確保自動(dòng)駕駛汽車的駕駛員具備相應(yīng)的安全操作知識(shí)，建議各州制訂駕駛許可計(jì)劃，向駕駛員核發(fā)駕駛資質(zhì)證明（或單獨(dú)駕照）。獲得駕駛資質(zhì)證明（或單獨(dú)駕照）的前提條件是：1）駕駛員通過(guò)操作自動(dòng)駕駛汽車的考核；2）自動(dòng)駕駛汽車制造商（或制造商指定的代理）出具的培訓(xùn)證明文件，證明駕駛員已經(jīng)操作自動(dòng)駕駛汽車達(dá)到規(guī)定的培訓(xùn)時(shí)間；3）對(duì)應(yīng)的駕駛員培訓(xùn)課程應(yīng)由州政府負(fù)責(zé)駕照管理的機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案，課程應(yīng)包含自動(dòng)駕駛汽車基本操作和現(xiàn)有功能知識(shí)（特別是在自動(dòng)駕駛功能失效時(shí)如何接管車輛）。

（2）關(guān)于道路測(cè)試車輛的安全技術(shù)要求。NHTSA認(rèn)為自動(dòng)駕駛汽車需要解決的技術(shù)問(wèn)題和人類能力問(wèn)題還很多，因此，目前不建議各州政府對(duì)尚處于初級(jí)階段的自動(dòng)駕駛汽車制定詳細(xì)的安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但建議各州對(duì)申請(qǐng)測(cè)試的車輛應(yīng)遵守以下基本原則：1）已經(jīng)對(duì)車輛在自動(dòng)駕駛模式下進(jìn)行了相當(dāng)長(zhǎng)距離的測(cè)試且沒(méi)有發(fā)生意外交通事故；2）車輛從自動(dòng)駕駛模式到手動(dòng)駕駛模式的切換過(guò)程應(yīng)當(dāng)安全、簡(jiǎn)單和及時(shí)；3）行駛過(guò)程中車輛能夠自檢并記錄自動(dòng)駕駛系統(tǒng)故障或異常情況，并給駕駛員發(fā)出接管報(bào)警；4）應(yīng)當(dāng)記錄車輛發(fā)生事故或失控時(shí)的傳感器數(shù)據(jù)，或使用行車記錄儀記錄相關(guān)的事件數(shù)據(jù)；5）安裝和運(yùn)行的自動(dòng)駕駛裝置/系統(tǒng)不得影響聯(lián)邦政府強(qiáng)制規(guī)定的機(jī)動(dòng)車安全性能和安全系統(tǒng)，更不能中止政府強(qiáng)制規(guī)定的機(jī)動(dòng)車安全裝置/系統(tǒng)的使用。

（3）關(guān)于自動(dòng)駕駛汽車路試法規(guī)的要求。為確保公共道路上其它行駛車輛的安全，各州應(yīng)建立公共道路測(cè)試申請(qǐng)?jiān)S可、明確測(cè)試條件和測(cè)試區(qū)域、測(cè)試數(shù)據(jù)報(bào)告等制度。制造商向各州機(jī)動(dòng)車管理局DMV提交公共道路測(cè)試的申請(qǐng)材料包括：1）車輛在自動(dòng)駕駛模式下已經(jīng)測(cè)試了相當(dāng)長(zhǎng)的距離且沒(méi)有發(fā)生意外交通事故的證明材料及前期測(cè)試數(shù)據(jù)；2）詳細(xì)的測(cè)試計(jì)劃和實(shí)施方案（包括測(cè)試駕駛員培訓(xùn)計(jì)劃、車輛故障安全保護(hù)措施、測(cè)試期間確保其他道路使用者安全的措施等）；3）在測(cè)試計(jì)劃中明確測(cè)試對(duì)道路、交通和環(huán)境等基本條件，并限定在測(cè)試車輛達(dá)到的能力范圍內(nèi)（如要求車流量較少或車速低的道路環(huán)境、出入受控的高速公路路段等）；4）建立測(cè)試期間的自動(dòng)駕駛實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)報(bào)告制度（向政府及時(shí)報(bào)告測(cè)試過(guò)程發(fā)生的任何事故信息、故障信息及記錄的傳感器數(shù)據(jù)和行車記錄儀數(shù)據(jù)、預(yù)警駕駛員接管的所有場(chǎng)景等）。

（4）關(guān)于非測(cè)試目的自動(dòng)駕駛的建議。NHTSA認(rèn)為自動(dòng)駕駛技術(shù)安全性能目前尚不成熟，不應(yīng)提供給公眾駕駛出行，因此不建議各州允許自動(dòng)駕駛汽車開(kāi)展道路測(cè)試以外的其他用途。若某個(gè)州允許自動(dòng)駕駛汽車用于非測(cè)試用途的上路行駛，那么該州至少要求有資質(zhì)的駕駛員坐在駕駛座位上，并可在自動(dòng)駕駛模式失控時(shí)隨時(shí)接管車輛。NHTSA計(jì)劃在2016年下半年提出更具體的自動(dòng)駕駛測(cè)試意見(jiàn)和下步商用指導(dǎo)意見(jiàn)。

2 美國(guó)加州自動(dòng)駕駛汽車道路測(cè)試規(guī)范

谷歌、特斯拉、奔馳、寶馬、法樂(lè)第未來(lái)等企業(yè)將自動(dòng)駕駛技術(shù)研發(fā)中心設(shè)在加州，因此，加州自動(dòng)駕駛汽車法規(guī)制訂進(jìn)程備受世界關(guān)注。根據(jù)加州機(jī)動(dòng)車法規(guī)SB1298法案，加州機(jī)動(dòng)車管理局（DMV） 制訂了自動(dòng)駕駛汽車測(cè)試者計(jì)劃（autonomous vehicle tester program），并將測(cè)試工作分為測(cè)試階段和試用階段。

2.1 加州DMV公布的測(cè)試階段法規(guī)要求

2014年9月生效的測(cè)試階段法規(guī)要求，計(jì)劃在加州公共道路開(kāi)展自動(dòng)駕駛測(cè)試的所有制造商應(yīng)當(dāng)向DMV提交申請(qǐng)，獲得DMV核發(fā)的公共道路駕駛許可。截止2015年底，獲得加州境內(nèi)道路測(cè)試資質(zhì)的企業(yè)有美國(guó)大眾、奔馳、谷歌、德?tīng)柛?、特斯拉、博世、日產(chǎn)、Cruise Automation、寶馬、本田、福特、Zoox、Drive.ai 等13家企業(yè)。該階段的法規(guī)要求是：

（1）測(cè)試駕駛員資質(zhì)要求。必須是制造商（或指定代理）指定的雇員操控，并持有相應(yīng)類別的駕駛執(zhí)照；駕駛員（操作員）應(yīng)坐在駕駛位，監(jiān)督車輛安全行駛，當(dāng)自動(dòng)駕駛模式失效或發(fā)生緊急事件時(shí)能迅速接管進(jìn)行手動(dòng)操控。

（2）道路測(cè)試車輛安全技術(shù)要求。制造商應(yīng)向DMV先期提交申請(qǐng)材料：1）已按測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)證明自動(dòng)駕駛技術(shù)性能滿足安全要求（如操作員能輕松開(kāi)啟和關(guān)閉自動(dòng)駕駛模式；具備自動(dòng)駕駛模式是否開(kāi)啟的車內(nèi)提示裝置；自動(dòng)駕駛系統(tǒng)失靈時(shí)應(yīng)向駕駛員發(fā)出安全警報(bào)，要求駕駛員接管車輛；駕駛員可以采用踩剎車、油門(mén)或把住方向盤(pán)等多種形式接管車輛，系統(tǒng)應(yīng)提示車輛已脫離自動(dòng)駕駛模式）；2）汽車應(yīng)當(dāng)符合美國(guó)聯(lián)邦和州政府現(xiàn)行機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和性能要求；3）汽車應(yīng)有獨(dú)立的記錄系統(tǒng)，能夠至少捕捉和存儲(chǔ)交通事故發(fā)生前30秒的傳感器數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)為只讀數(shù)據(jù)，要求保留3年。

（3）自動(dòng)駕駛汽車路試安全要求。制造商應(yīng)遵循：1）DMV和加州高速公路巡警共同制訂的旨在保證自動(dòng)駕駛汽車在公共道路安全的要求（如自動(dòng)駕駛汽車上路數(shù)量限制、登記注冊(cè)要求、駕駛許可特殊要求，以及撤銷許可、或禁用駕駛許可的要求）；2）發(fā)生交通事故時(shí)，制造商應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)向DMV上報(bào)事故報(bào)告（Accident Reports），事故報(bào)告將在DMV網(wǎng)站公示；3）制造商每年向DMV提交年度報(bào)告（disengagement report），詳細(xì)說(shuō)明測(cè)試期間因自動(dòng)駕駛模式失靈導(dǎo)致駕駛員接管的次數(shù)、從自動(dòng)駕駛模式失靈報(bào)警到駕駛員接管的時(shí)間，以及測(cè)試條件、路況/地點(diǎn)描述等信息。

（4）其它要求。車輛上路測(cè)試前，制造商應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)500萬(wàn)美元的保險(xiǎn)，并向DMV支付路試申請(qǐng)發(fā)生的評(píng)估費(fèi)用。對(duì)于車內(nèi)無(wú)駕駛員（或操作員）的自動(dòng)駕駛上路申請(qǐng)，DMV還將通過(guò)公眾聽(tīng)證會(huì)等方式進(jìn)行評(píng)估，在180天決定是否許可。為保證交通安全，DMV仍可以強(qiáng)制要求車內(nèi)必須有駕駛員；而對(duì)核準(zhǔn)車內(nèi)無(wú)駕駛員的上路測(cè)試申請(qǐng)后，DMV將同時(shí)通知當(dāng)?shù)厮痉ú块T(mén)。另外，DMV建議率先開(kāi)展乘用車的自動(dòng)駕駛測(cè)試，目前不贊同開(kāi)展商用車的自動(dòng)駕駛測(cè)試。

2.2 加州DMV公布的試用階段法規(guī)要求

2015年12月公布的試用階段規(guī)范草案，加州允許制造商從測(cè)試階段進(jìn)入試用階段。為促進(jìn)自動(dòng)駕駛技術(shù)的持續(xù)發(fā)展，DMV要求制造商通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)的安全測(cè)試認(rèn)證、申請(qǐng)三年臨時(shí)試用許可，并允許向消費(fèi)者租賃自動(dòng)駕駛汽車。該草案提出以下意見(jiàn)：

（1）制造商安全認(rèn)證與第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)測(cè)試。制造商自身必須先對(duì)汽車安全性和性能進(jìn)行認(rèn)證（包括功能安全和行為能力的要求），然后由第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)對(duì)自動(dòng)駕駛汽車的關(guān)鍵駕駛技能給予獨(dú)立認(rèn)證，確認(rèn)自動(dòng)駕駛汽車是否具備應(yīng)對(duì)實(shí)際道路駕駛場(chǎng)景的能力。

（2）自動(dòng)駕駛汽車的駕駛員資質(zhì)要求。操縱自動(dòng)駕駛汽車的駕駛員（或操作員）必須持有相應(yīng)的駕駛執(zhí)照，經(jīng)過(guò)制造商提供的專業(yè)技能培訓(xùn)，具備任何時(shí)刻觀察道路情況、在自動(dòng)駕駛模式失靈或緊急情況下接管控制的能力。同時(shí)，駕駛員對(duì)自動(dòng)駕駛過(guò)程中可能發(fā)生的任何違反交通規(guī)則的行為承擔(dān)責(zé)任。草案不允許真正的“無(wú)人駕駛”（駕駛座沒(méi)有駕駛員）。DMV認(rèn)為，要真正實(shí)現(xiàn)全自動(dòng)駕駛（無(wú)人駕駛），制造商未來(lái)還需要通過(guò)大量的公共道路測(cè)試積累更多的經(jīng)驗(yàn)。

（3）為期三年的臨時(shí)試用許可。DMV將向符合資質(zhì)的制造商發(fā)放一個(gè)為期三年的臨時(shí)試用許可，但自動(dòng)駕駛汽車只能由制造商操作或以租賃方式提供給消費(fèi)者（即消費(fèi)者按月向制造商支付租金）。制造商應(yīng)當(dāng)按月提交自動(dòng)駕駛汽車使用情況報(bào)告和事故報(bào)告。DMV認(rèn)為，該許可將是加州境內(nèi)全面推廣自動(dòng)駕駛技術(shù)的第一步，而采集的數(shù)據(jù)將便于DMV正確評(píng)估自動(dòng)駕駛技術(shù)發(fā)展和下一步相關(guān)法規(guī)的制訂。

（4）隱私性與網(wǎng)絡(luò)安全要求。制造商應(yīng)當(dāng)明確告知駕駛員并獲得駕駛員同意，系統(tǒng)將自動(dòng)采集駕駛員在駕駛過(guò)程中所有行為信息。自動(dòng)駕駛汽車應(yīng)具備自我診斷功能，實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊和非法入侵的檢測(cè)和警示，確保車載電腦的安全。當(dāng)車載計(jì)算機(jī)受到病毒攻擊時(shí)，人類駕駛員應(yīng)當(dāng)具備接管汽車操控的能力。

Summary of autonomous vehicles road testing regulations in America

SUN Zhengliang
（Traffic Management Research Institute of the Ministry Public Security， Wuxi 214151， China）

Aiming at the existing problems in automated vehicles road testing programs of some R&D organizations in China， such as irregular testing on public roads， insufficient testing on closed roads， incomplete lack of relative regulations and government supervision， this paper has studied and sorted out the relevant laws and regulations of automated vehicles in America， and hope to provide reference for the development of intelligent networked vehicles road testing regulations in China.

Autonomous vehicle； road testing； traffic regulation； America