三十年艱辛探索鑄就的重大理論成果：鄧小平社會主義初級階段論

雷 云

三十年艱辛探索鑄就的重大理論成果：鄧小平社會主義初級階段論

雷 云

社會主義初級階段論是新時期中國化馬克思主義中一個最重要最根本的理論，是建設中國特色社會主義的“總依據(jù)”。它的形成歷時三十年的長過程。鄧小平實事求是地分析當代中國國情是它形成的思想前提和理論基礎，八大后一系列“左”傾錯誤倒逼他從深層次上思考中國社會發(fā)展階段問題，改革開放中“姓社姓資”的無謂爭論促成了這一理論的正式成立。鄧小平是這一理論的奠基者、首創(chuàng)者和最終確立者。

鄧小平 當代中國國情 社會主義初級階段 總依據(jù)

作者雷云，男，中共浙江省委宣傳部原副部長兼浙江省委講師團團長，浙江省社會科學界聯(lián)合會原黨組書記兼主席，研究員（杭州 310025）。

作為馬克思主義執(zhí)政黨的共產(chǎn)黨，制定政治路線和治國方略的最根本依據(jù)，在于對所處時代的科學判斷。時代反映的是一個很長很長歷史時期內(nèi)社會發(fā)展的總趨勢和總走向，是社會形態(tài)變化的最基本標志。但它在不同發(fā)展階段——盡管它也是相當長的——又有不同的主要特征和主題，即所謂“大時代”中的“小時代”。1917年俄國十月革命開啟了從資本主義向社會主義過渡的“大時代”，至今未變。但上世紀六七十年代起，實際上已進入了由戰(zhàn)爭與革命到和平與發(fā)展的“小時代”?？上覀儺敃r仍然把戰(zhàn)爭與革命當作“大時代”，由此導致了一系列“左”的做法，直至“文化大革命”時期突出強調(diào)“繼續(xù)革命”、“反修防修”，爭做國際共運中堅守列寧主義時代觀的典范。

時代還包括國內(nèi)的最重要特點。1950年代中期三大改造的完成，開啟了中國從半殖民地半封建社會經(jīng)由新民主主義向社會主義過渡的時代。這是一個嶄新的“大時代”，反映了中國的歷史總趨勢和總走向，是中國社會形態(tài)發(fā)展變化的最基本標志，至今未變。但隨著三大改造的完成，實際上已進入了由階級斗爭為主線到發(fā)展生產(chǎn)力為主軸的“小時代”，可惜我們當時仍然堅持以社會主義和資本主義的矛盾為綱，綱舉目張，“綱就是主題”①《毛澤東文集》（第六卷），北京：人民出版社，1999年版，第302頁。，而把發(fā)展生產(chǎn)力放在“目”的地位，甚至誰主張發(fā)展生產(chǎn)力，誰就是搞修正主義的“唯生產(chǎn)力論”，以致干了二十年的社會主義，還是“一窮二白”。

本文要探討的是鄧小平對國內(nèi)“小時代”的思考和探索，他的社會主義初級階段論從醞釀、孕育、形成到成熟的歷史軌跡。人們通常以為，這一理論是從1981年十一屆六中全會決議開始才提出的，到1987年十三大正式形成。其實并非如此。綜觀經(jīng)中央審核和批準出版的《鄧小平文選》、《鄧小平文集》、《鄧小平傳》、《鄧小平年譜》等權威著作，可以看出這一理論早在上世紀“大躍進”和人民公社化運動中就發(fā)端了，到1987年十三大后終于成熟，其間經(jīng)歷了長約三十年的歷史過程。

一、實事求是地分析中國國情是形成社會主義初級階段論的思想前提和理論基礎

早在1939年，毛澤東就指出：“認清中國社會的性質(zhì)，就是說，認清中國的國情，乃是認清一切革命問題的基本的根據(jù)。”①《毛澤東選集》（第二卷），北京：人民出版社，1991年版，第633頁。上述所謂中國的“小時代”，就是要回答三大改造后中國的國情。1956年黨的八大對三大改造完成后中國社會的主要矛盾和黨的中心任務發(fā)生根本變化作出的判斷，初步回答了這個問題。不幸的是，不久黨和毛澤東主要因受蘇共二十大和匈波事件以及國內(nèi)某些政治風波的影響，推翻了八大的正確判斷，宣稱在整個社會主義時期主要矛盾始終是無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級的矛盾，并相應地改變黨的政治路線，把階級斗爭提到首位，搞“反右派”等所謂政治思想戰(zhàn)線上的社會主義革命。接著發(fā)動的“大躍進”和人民公社化運動，表面看是為了發(fā)展生產(chǎn)力，事實上“插紅旗拔白旗”、“割資本主義尾巴”、“批判資產(chǎn)階級法權”、“窮過渡”、“反右傾”等帶有強烈階級斗爭和“革命色彩”的東西充斥其間。

可見，正確判斷國情，首先必須有實事求是的精神和態(tài)度。

鄧小平在改革開放中曾兩次稱自己為“實事求是派”，然而終其一生，他也是“實事求是派”。在八大以后黨和毛澤東作出脫離中國實際的判斷時，鄧小平作為黨的總書記自然也是積極參與者，但相對地說，他比較冷靜、客觀、務實，多次指出“心要熱，頭要冷”，不要一哄而起，不要刮風。比如據(jù)《鄧小平傳》記載，1957年1月，他向清華大學師生作報告，提出要正確認識匈波事件，聯(lián)系中國實際，指出我國的基本制度是好的，但是還要經(jīng)常注意調(diào)整，承認我們的事業(yè)還很年輕，經(jīng)驗不足，制度還是不完善的，重要的是正確的要堅持，錯誤的要糾正，不完善的要補足；至于具體制度，只要有利于生產(chǎn)，什么制度合適，就采取什么制度。在“反右派”運動中，他雖然也是“積極分子”，但當出現(xiàn)過火現(xiàn)象時，就提出劃“右派分子”要非常慎重，警惕斗爭擴大化。“大躍進”初期毛澤東嚴厲指責周恩來、陳云等反冒進是“政治問題”，鄧小平認為看不出毛與周、陳之間有什么可以上升到“政治問題”高度的分歧。他對“大躍進”和人民公社化中刮起的高指標、瞎指揮、浮夸風、共產(chǎn)風、強迫命令等“五風”極為反感，在書記處會議上屢屢提出批評。對1959年廬山會議把彭德懷等人打成 “右傾反黨集團”，他認為是錯誤的。60年代初，他主張要認真總結(jié)“三面紅旗”的經(jīng)驗教訓，宣布“吃食堂是社會主義，不吃食堂也是社會主義”，并在論述怎樣恢復農(nóng)業(yè)生產(chǎn)時，提出了著名的“貓論”，指出：總之，是要實事求是，不要千篇一律，這幾年就是千篇一律，等等。這一切，都說明他實際上是在思考社會主義制度在中國建立后怎樣從實際出發(fā)建設社會主義這個帶根本性的大問題。據(jù)《鄧小平年譜》記載，1975年5月他第二次復出后主持“全面整頓”，指出現(xiàn)在學習毛主席關于理論問題的指示，限制資產(chǎn)階級法權，也要有個物質(zhì)基礎，不然怎么過渡到共產(chǎn)主義？這同“唯生產(chǎn)力論”是兩回事；批“唯生產(chǎn)力論”，誰還敢抓生產(chǎn)？現(xiàn)在把什么都說成是資產(chǎn)階級法權，多勞多得是應該的嘛，也叫資產(chǎn)階級法權嗎？同年8月，對國務院討論國家計委起草的《關于加快工業(yè)發(fā)展的若干問題》，就修改這一文件提出七點指導性意見：一是確立以農(nóng)業(yè)為基礎、為農(nóng)業(yè)服務的思想；二是引進新技術、新設備，擴大進出口；三是加強企業(yè)的科學研究工作；四是整頓企業(yè)管理秩序；五是抓好產(chǎn)品質(zhì)量；六是恢復和健全規(guī)章制度；七是堅持按勞分配原則。所有這些，也體現(xiàn)了他從中國實際出發(fā)思考問題的實事求是精神和態(tài)度。

1977年十屆三中全會后鄧小平第三次復出，經(jīng)過1978年十一屆三中全會成為黨中央第二代領導集體的核心。他在一系列講話、報告中，一再指出實事求是是馬克思主義哲學和方法的概括，是毛澤東思想的根本觀點和根本方法。直到1992年的南方談話又突出強調(diào)：實事求是是馬克思主義的精髓，要提倡這個，不要提倡本本；實踐是檢驗真理的唯一標準；我們講了一輩子馬克思主義，其實馬克思主義并不玄奧，馬克思主義是很樸實的東西，很樸實的道理。

在此期間，鄧小平運用馬克思主義這個精髓和很樸實的道理，對當代中國的實際作了深刻分析。

他關于當代中國的主要特點的論述很多，集中體現(xiàn)在1979年3月《堅持四項基本原則》講話中。講話指出：過去搞民主革命，要適合中國情況，走毛澤東同志開辟的農(nóng)村包圍城市的道路?，F(xiàn)在搞建設，也要適合中國情況，走出一條中國式的現(xiàn)代化道路。要使中國實現(xiàn)四個現(xiàn)代化，至少有兩個重要特點是必須看到的：一個是底子薄。解放以來工農(nóng)業(yè)雖有很大發(fā)展，但是由于底子太薄，現(xiàn)在中國仍然是世界上很貧窮的國家之一。中國的科學技術力量很不足，科學技術水平從總體上看要比世界先進國家落后二三十年。第二條是人口多，耕地少。現(xiàn)在全國人口有九億多，其中百分之八十是農(nóng)民。在生產(chǎn)還不夠發(fā)展的條件下，吃飯、教育和就業(yè)就都成為嚴重的問題。所以中國式的現(xiàn)代化，必須從中國的特點出發(fā)。而所謂中國式的現(xiàn)代化，這個概念的內(nèi)涵就是“小康之家”。

中國既是一個大國，又是一個小國，這是鄧小平分析當代中國實際一直堅持的基本觀點。他在1975年2月會見岡比亞客人時就說過：“有人說，好像中國也是一個超級大國。實在不敢當，沒有資格。為什么沒有資格呢？我們很窮嘛！如果從人口多、地方大這個意義上說，我們算是一個大國。但是，按經(jīng)濟發(fā)展水平來說，我們還是一個小國，所以根本沒有資格當超級大國?！雹佟?鄧小平年譜1975-1997》（上），北京：中央文獻出版社，2004年版，第16、139、227、229頁。1976年元旦會見美國前總統(tǒng)尼克松的女兒、女婿時又說：“我們這個國家又是大國又是小國，大就是地方大、人口多，小就是窮、經(jīng)濟落后?！雹凇?鄧小平年譜1975-1997》（上），北京：中央文獻出版社，2004年版，第16、139、227、229頁。1977年10月22日在會見朝鮮友人時指出：“要承認自己落后，特別在科學技術領域里。承認落后就有希望?！雹邸?鄧小平年譜1975-1997》（上），北京：中央文獻出版社，2004年版，第16、139、227、229頁。后來更是反反復復地闡述這一觀點，例如同年10月26日會見法國友人時說：“人們都說中國是個大國，其實只有兩點大，一是人口多，二是地方大。就發(fā)展水平來說，是個小國，頂多也是個中小國家，連中等國家都算不上?！雹堋?鄧小平年譜1975-1997》（上），北京：中央文獻出版社，2004年版，第16、139、227、229頁。又如1984年10月同馬爾代夫總統(tǒng)的談話中說：“中國是個大國，又是個小國。所謂大國就是人多，土地面積大。所謂小國就是中國還是發(fā)展中國家，還比較窮，國民生產(chǎn)總值人均不過三百美元?！雹荨?鄧小平文選》（第三卷上），北京：人民出版社，1993年版，第94頁。

在政治、思想方面，鄧小平在1978年12月中央工作會議上就強調(diào)民主是解放思想的條件，當前這個時期特別需要發(fā)揚民主，提出了使民主制度化法律化的問題。1980年7月接見河南省委負責人時說：中國封建主義很厲害，這個問題不解決，就要把人推向反面。同年8月在中央政治局擴大會議上，又明確提出繼續(xù)肅清思想政治方面封建主義殘余影響的任務。關于改革的論述則更多。還在1978年9月聽取黑龍江省委領導人匯報時就指出：從總的狀況來說，我們國家的體制，包括機構體制等，基本上是從蘇聯(lián)來的，有好多體制問題要重新考慮?？偟恼f來，我們的體制不適應現(xiàn)代化，上層建筑不適應新的要求。同年12月在中央工作會議上即提出了改革、尤其是經(jīng)濟方面改革的任務，包括允許一部分地方、企業(yè)和工人農(nóng)民先富裕起來的大政策。

以上論述，涉及當代中國的人民生活水平、生產(chǎn)力和科技發(fā)展狀況、現(xiàn)代化程度、綜合國力、與世界發(fā)達國家的差距以及基本體制機制等諸多方面，都是從實事求是地分析當代中國的特點出發(fā)而得出的結(jié)論，其核心是要敢于正視現(xiàn)實，承認落后。

堅持實事求是，就是堅持馬克思主義的辯證唯物主義和歷史唯物主義世界觀方法論。鄧小平運用它來觀察和分析當代中國的最大特點，為正確判斷中國社會主義社會所處歷史方位、形成社會主義初級階段論，提供了第一個思想前提，奠定了最重要理論基礎。

二、黨的八大以后的“左”傾錯誤倒逼鄧小平從深層次上思考中國社會發(fā)展階段問題

黨的八大以后的“左”，特別是“大躍進”和人民公社化運動的失敗，使鄧小平陷入沉思，進而從社會發(fā)展階段的高度來總結(jié)經(jīng)驗教訓。

1958年11月6日，鄧小平赴鄭州參加毛澤東主持召開的中央工作會議，即“第一次鄭州會議”。據(jù)《鄧小平傳》記述，毛澤東提出會議要研究三個問題。其中第一個問題，是針對當時出現(xiàn)的混淆集體所有制和全民所有制、社會主義和共產(chǎn)主義兩種界限的錯誤思想提出來的，即什么叫從集體所有制過渡到全民所有制？什么叫從社會主義過渡到共產(chǎn)主義？這些過渡需要什么條件，多長時間？另外兩個問題是鋼指標和城市人民公社問題。

11月7日，鄧小平主持有劉少奇、陳云、李富春等中央高層領導人和大區(qū)及一些省市第一書記參加的會議，提議先議一議大一點的帶原則性的問題和一些政策性的問題。主要是：第一，社會主義、共產(chǎn)主義的內(nèi)容是什么？什么是“建成社會主義”；第二，公社問題，包括公社的性質(zhì)、體制和城市公社問題等；第三，一些具體政策問題。鄧小平分別就這些問題談了自己的觀點：關于什么是“建成社會主義”，他一方面也認為就是實現(xiàn)全民所有制，另一方面又針對當時流行的“左”傾觀點，指出這需要有雄厚的物質(zhì)基礎，總要在生產(chǎn)力發(fā)展的基礎上不斷提高生產(chǎn)水平，一些農(nóng)村人民公社急于宣布實現(xiàn)全民所有制，言過其實了，因為那里的生產(chǎn)力水平還很低。關于公社的性質(zhì)，鑒于當時公社剛剛搭起架子，不少地方就宣布搞“向共產(chǎn)主義過渡”的試點，他明確地說，人民公社還不是共產(chǎn)主義的，連社會主義還沒有建成，怎么就是共產(chǎn)主義呢？關于公社的體制，他不贊成陳伯達提出辦“一縣一社”的特大規(guī)模公社，主張采用“聯(lián)社”形式來解決積累和窮富平衡問題。關于公社的分配方式，他認為現(xiàn)在需要有點差別，不能拋棄經(jīng)濟鼓勵的作用。毛澤東在會議上就發(fā)展商品生產(chǎn)問題，發(fā)表了重要意見。

第一次鄭州會議實質(zhì)上是開始糾“左”。會議根據(jù)這些精神，起草了《關于人民公社若干問題的決議（草案）》。11月28日，八屆六中全會在武昌召開，討論這個草案。12月9日鄧小平向全會就草案作說明講話時指出，人民公社是一個新問題，不能疏忽大意。目前在黨內(nèi)和人民群眾中，對公社的看法是參差不齊，做法也有一些不一致，對于社會主義和共產(chǎn)主義也有一些不正確的、庸俗的解釋，有必要澄清思想，統(tǒng)一認識，端正做法。他還肯定按勞分配在社會主義建設時期的積極作用，供給的范圍不宜過寬；在集體生活中應當允許個人有適當?shù)淖杂?，也就是“大集體、小自由”；在興辦公共福利時，個人生活資料永遠歸個人所有，這一點公開向群眾宣布。關于城市人民公社，總的精神是從穩(wěn)從緩，另作專門研究。全會在這些認識的基礎上一致通過《關于人民公社若干問題的決議》。

鄧小平的這個講話，比較集中地反映了當時中央領導層對人民公社化運動從實踐到理論“左”的錯誤的初步認識，當然發(fā)現(xiàn)錯誤已經(jīng)是一個重要進步；也比較集中反映了鄧小平開始實事求是地思考中國社會發(fā)展究竟處于一個什么階段，應當怎樣從這個階段的實際出發(fā)建設社會主義的問題。

全會結(jié)束后，“大躍進”和人民公社化造成的許多嚴重問題更加明顯地暴露出來。鄧小平主持的書記處逐一研究緩解的辦法，尤其是鋼鐵的指標定得太高，全黨全民大煉鋼鐵，引起國民經(jīng)濟比例關系嚴重失調(diào)。鄧小平嚴厲批評了高指標和浮夸風，指出言過其實是要迷惑自己的，破除迷信就要提倡科學，浮夸風本身不符合科學；我們國家“一窮二白”的形勢還沒有基本解決，根本改變還差得很遠。

毛澤東在視察中發(fā)現(xiàn)了第一次鄭州會議的決定并未得到貫徹落實，于1959年2月27日至3月5日，在鄭州專列上召開中央政治局擴大會議，即“第二次鄭州會議”。2月27日晚毛澤東召集劉少奇、鄧小平等人開會，批評1958年秋人民公社成立以來刮起一股“共產(chǎn)風”，八屆六中全會指出的幾個界限仍未分清，并就尊重價值法則問題發(fā)表重要意見。鄧小平多次主持會議，形成十四句話：統(tǒng)一領導，隊為基礎；分級管理，權力下放；三級核算，各計盈虧；分配計劃，由社決定；適當積累，合理調(diào)劑；物資勞動，等價交換；按勞分配，承認差別。這是這次會議的主要成果，成為制止共產(chǎn)風、整頓和建設農(nóng)村人民公社的基本方針，標志著糾正“左”的錯誤又向前邁進了一步。

4月2日至5日，在上海召開八屆七中全會，是否降低計劃指標的問題又被首當其沖地提了出來。鄧小平在開幕會上批評宣傳部門報喜不報憂，片面宣傳風調(diào)雨順，其用意在于敦促把計劃定得確實可靠一些。

但是正當全黨上下努力糾“左”之時，發(fā)生了廬山會議的風波，局面又出現(xiàn)了逆轉(zhuǎn)。1959年8月2日至16日的八屆八中全會，把彭德懷打成否定黨的多快好省總路線、大躍進、人民公社化“三面紅旗”的右傾反黨集團首領，人為制造“反右傾”的階級斗爭，會后又把這一斗爭擴大到全黨，使剛剛?cè)〉玫募m“左”成效付之東流，“左”傾思潮重新泛濫起來而且愈益嚴重。

毛澤東這時雖然在一些問題上還是糾“左”，在主要傾向上卻希望繼續(xù)加快“大躍進”，還說不管大城市、中城市、小城市，一律搞人民公社。但受到鄧小平的抵制，他仍認為要慎重。此時國民經(jīng)濟面臨的嚴重困難開始暴露。鄧小平在書記處會議上說：領導人要清醒，廬山會議“反右傾”以后，把應該接受的教訓忘了。作為領導者，不要忘記除了九個指頭之外的一個指頭甚至于少于一個指頭的問題。這一點，我們領導者頭腦要冷。我們要熱，但是更要冷。在1961年1月4日和5日的書記處會議上，鄧小平明確提出“要讓農(nóng)民富起來”、“讓農(nóng)戶富起來”的重要思想。1月14日至18日，八屆九中全會在北京召開，不得不決定對國民經(jīng)濟實行“調(diào)整、鞏固、充實、提高”的八字方針來應對嚴峻的形勢。毛澤東提出了“大興調(diào)查研究之風”的號召，要求使1961年成為一個調(diào)查研究年，一個實事求是年。

八屆九中全會結(jié)束后，鄧小平即離京赴各地搞調(diào)查研究。這時全黨對于“大躍進”和人民公社化運動的錯誤的認識，還是有限的，沒有從根本上觸及指導思想問題。毛澤東還是認為，黨的路線方針是沒有問題的，問題在于缺乏正確的具體的政策。鄧小平則進而思考了更深層次的問題。他在同哈爾濱一些干部交談時說：“今后主要講社會主義好了。按馬克思的說法，我們就是超越了階段。一切都要按社會主義原則辦事，不要再照顧原來說過的話，辦過的事，那是照顧不住的?！薄拔覀冊谏鐣髁x階段只能搞這樣高的，再高了就不行。凡是辦不到的，不管原來是哪個人說的，站不住就改，顧面子是顧不住的，今天顧住了，明天也顧不住。”①《 鄧小平傳（1904-1974）》（下），北京：中央文獻出版社，2014年版，第1190頁。這是在鄧小平言論中首次出現(xiàn)“超越階段”的概念，點出了“大躍進”和人民公社化運動的“左”傾實質(zhì)。其實這是直接針對1958年8月中央北戴河會議《關于在農(nóng)村建立人民公社問題的決議》而言的，該決議宣稱共產(chǎn)主義在我國的實現(xiàn)，已經(jīng)不是什么遙遠將來的事情了，我們應當積極地運用人民公社形式，摸索出一條過渡到共產(chǎn)主義的具體道路。會后，全國農(nóng)村迅速掀起人民公社化運動，在短短幾個月內(nèi)就實現(xiàn)了這個“化”。在運動中，“共產(chǎn)主義是天堂，人民公社是橋梁”的說法大行其道，有些地方還提出“跑步進入共產(chǎn)主義”的口號，要求在三五年內(nèi)實現(xiàn)以大辦食堂、吃飯不要錢、“一平二調(diào)”、從集體所有制過渡到全民所有制為主要標志的“共產(chǎn)主義”，造成“左”傾錯誤嚴重泛濫的惡果。1961年1月鄧小平在與外賓的一次會見中說：“如果認為我們現(xiàn)在的公社是共產(chǎn)主義的，那就要犯錯誤了?！薄坝行┩鞠敫愎伯a(chǎn)主義，超階段，這樣做的地方都犯了錯誤”②《 鄧小平文集（1949-1974年）》（下卷），北京：人民出版社，2014年版，第75、154頁。。1963年5月同朝鮮領導人金日成會談時更是明確地說：“對社會主義這個歷史時期，赫魯曉夫看得很短，我們認為應該是很長的。在一個國家內(nèi)可以建設社會主義是肯定的，但在一個國家內(nèi)建設共產(chǎn)主義是否可能？赫魯曉夫說生產(chǎn)水平趕上美國就可以達到共產(chǎn)主義。按照馬列主義的原則，最終要消滅三個差別：工業(yè)和農(nóng)業(yè)的差別，體力勞動和腦力勞動的差別，城市和鄉(xiāng)村的差別。這些差別沒有消滅，怎么能進入共產(chǎn)主義？看來社會主義是一個獨立的很長的時期，這不僅因為有國內(nèi)因素，還有國際因素?！雹邸?鄧小平文集（1949-1974年）》（下卷），北京：人民出版社，2014年版，第75、154頁。而所有這些，都為爾后正式形成社會主義初級階段論作了直接或間接的理論準備。

應當指出，上世紀五六十年代之交毛澤東為了反思總結(jié)“大躍進”和人民公社化運動的“左”傾錯誤，系統(tǒng)閱讀蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟學教科書》，多次強調(diào)社會主義的長期性，并且認為社會主義這個階段又可能分為不發(fā)達的和比較發(fā)達的兩個階段，后一階段比前一階段可能需要更長的時間。這可以看作是扣了社會主義初級階段論的大門，然而因“左”的指導思想沒有根本轉(zhuǎn)變而未能登堂入室加以發(fā)揮，形不成系統(tǒng)理論，在實踐上依然搞超越階段的“左”的一套，直至最后釀成“文化大革命”的巨大災禍。但不管怎么說，這一觀點后來成為鄧小平社會主義初級階段論的一個重要理論源頭。

三、在改革開放新時期“姓社姓資”的無謂爭論中正式確立社會主義初級階段論

鄧小平社會主義初級階段論的正式形成，是十一屆三中全會前后到十三大這段時間。

這個理論，說到底是要回答什么是社會主義、怎樣建設社會主義的基本問題。十一屆三中全會前后在重新探索中國式現(xiàn)代化建設道路過程中，鄧小平思考得最多、論述得最精彩、對中國在新時期的發(fā)展最具決定意義的，就是這個問題。

據(jù) 《鄧小平年譜》 記載，早在1978年2月，他在聽取趙紫陽匯報四川工作時指出：我在廣東聽說，有些地方養(yǎng)三只鴨子就是社會主義，養(yǎng)五只鴨子就是資本主義，怪得很！同年6月在同羅馬尼亞駐華大使談話時說：社會主義的優(yōu)越性總要通過生產(chǎn)的發(fā)展和人民生活的提高來體現(xiàn)，這是最起碼的標準，空頭政治不行。同年9月在鞍鋼座談時說：社會主義要表現(xiàn)出它的優(yōu)越性，哪能像現(xiàn)在這樣，搞了二十多年還這么窮，那要社會主義干什么？最突出的是三中全會后的1980年4月12日會見贊比亞總統(tǒng)時的談話：“任何革命都是掃除生產(chǎn)力發(fā)展的障礙。社會主義總要比資本主義優(yōu)越，社會主義國家應該使經(jīng)濟發(fā)展得比較快，人民生活逐漸好起來，國家也就相應地更加強盛一些。在這一方面我們經(jīng)歷了幾次曲折。馬克思主義歷來認為，社會主義要優(yōu)于資本主義，它的生產(chǎn)發(fā)展速度應該高于資本主義?！唤夥潘枷氩恍?，甚至于包括什么叫社會主義這個問題也要解放思想。經(jīng)濟長期處于停滯狀態(tài)總不能叫社會主義，人民生活長期停止在很低的水平總不能叫社會主義。”①《鄧小平年譜（1975-1997）》（上），北京：中央文獻出版社，2004年版，第619-620、624-625頁。這些話，特別是“對于什么叫社會主義這個問題也要解放思想”，現(xiàn)在看來似屬平常，但在當時全黨還處于嚴重思想僵化半僵化狀況下，卻是石破天驚，振聾發(fā)聵，需有敢冒巨大政治風險的大無畏精神和被指稱為搞“非毛化”修正主義的理論勇氣。它實質(zhì)上是正式提出了對社會主義必須進行再認識，號召全黨在馬克思主義軌道上重新探索什么是社會主義、怎樣建設社會主義。同年4月21日會見阿爾及利亞友人時又說：“要充分研究如何搞社會主義建設的問題。現(xiàn)在我們正在總結(jié)建國三十年的經(jīng)驗。總起來說，第一，不要離開現(xiàn)實和超越階段采取一些‘左’的辦法，這樣是搞不成社會主義的。我們過去就是吃‘左’的虧。第二，不管你搞什么，一定要有利于發(fā)展生產(chǎn)力。發(fā)展生產(chǎn)力要講究經(jīng)濟效果。只有在發(fā)展生產(chǎn)力的基礎上才能隨之逐步增加人民的收入。我們在這一方面吃的虧太大了，特別是‘文化大革命’這十年。要研究一下，為什么好多非洲國家搞社會主義越搞越窮。不能因為有社會主義的名字就光榮，就好?！雹凇多囆∑侥曜V（1975-1997）》（上），北京：中央文獻出版社，2004年版，第619-620、624-625頁。這番話是對他在三年困難時期提出的“超越階段”概念的深入發(fā)揮，是對十年“文革”慘痛教訓的深刻總結(jié)，同時點出了歷史上犯“左”的錯誤的癥結(jié)所在，提出了堅持生產(chǎn)力標準的思想。其后在同年5月5日會見幾內(nèi)亞總統(tǒng)時還說：社會主義經(jīng)濟政策對不對，歸根到底要看生產(chǎn)力是否發(fā)展，人民收入是否增加。這是壓倒一切的標準?？罩v社會主義不行，人民不相信。1986年12月14日在會見貝寧友人時說，貧窮不是社會主義，更不是共產(chǎn)主義。我們長期沒有解決這個問題?？偲饋砜矗@主要就是不完全懂社會主義。因此，我們提出的課題是：什么是社會主義和怎樣建設社會主義。1987年4月26日會見捷克斯洛伐克總理時，重申“社會主義必須擺脫貧窮”，承認現(xiàn)在雖說我們也在搞社會主義，但事實上不夠格。只有到了下世紀中葉，達到了中等發(fā)達國家的水平，才能說真的搞了社會主義，才能理直氣壯地說社會主義優(yōu)于資本主義。在這里，他講出了中國最廣大群眾想講而不敢講的大實話。

至此，“社會主義初級階段”的命題，已經(jīng)是躍然紙上，呼之欲出了。

1981年6月十一屆六中全會關于歷史問題的決議，指出“我們的社會主義制度還是處于初級的階段”③《三中全會以來重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，1982年版，第838頁。。盡管這是從批評否定我國已進入了社會主義社會這個基本事實的錯誤觀點的角度而言的，并且還僅僅是一個論點，但畢竟在一定程度上體現(xiàn)了鄧小平關于社會主義初級階段的思想。1982年9月的十二大報告說，“我國的社會主義社會現(xiàn)在還處在初級發(fā)展階段”④《十二大以來重要文獻選編》（上），北京：人民出版社，1986年版，第26頁。。這是從肯定由于我們已建立了社會主義制度，就能夠在建設物質(zhì)文明的同時建立起高度的精神文明的角度，針對那種以物質(zhì)文明還不發(fā)達為借口否認建設精神文明的必要性和可能性的觀點而言的，并且還仍是一個論點，但畢竟也在一定程度上體現(xiàn)了鄧小平關于社會主義初級階段的思想。1986年9月十二屆六中全會關于精神文明建設問題的決議，又明確地說“我國還處在社會主義的初級階段”①《 十二大以來重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，1988年版，第1180、1307-1309頁。。這是從肯定我國在實行對內(nèi)搞活、對外開放的新歷史條件下，道德建設一定要從實際出發(fā)，鼓勵先進，照顧多數(shù)，把先進性的要求同廣泛性的要求結(jié)合起來的角度，針對在道德建設上可能出現(xiàn)脫離實際搞一刀切的傾向而言的，并且依然只是一個論點，但畢竟同樣在一定程度上體現(xiàn)了鄧小平關于社會主義初級階段的思想。

以上三次表述，都是在特定的角度、有限的含義上，分別提出關于我國社會所處歷史方位的論點，還不是在總體上和完整意義上闡述社會主義初級階段問題，所以雖然不同程度地體現(xiàn)了鄧小平關于社會主義初級階段的思想，卻未能充分地完整準確地體現(xiàn)這一思想。真正具有轉(zhuǎn)折性的事情，發(fā)生在1987年十三大前后。

據(jù)著名黨史研究專家龔育之在《黨史札記》中回憶，早在1986年十二屆六中全會前夕，時任總書記的胡耀邦就曾提出起草十三大報告的設想，希望十三大報告要從理論上講深講透，要像毛澤東當年在延安寫出一篇《新民主主義論》那樣，好好寫出一篇《中國特色的社會主義論》或《社會主義初級階段論》。1987年1月，胡耀邦辭去總書記職務，由趙紫陽接手主持起草十三大報告。他召集原起草班子討論，大家贊成還是要把社會主義初級階段論講透。于是就于3月21日致信鄧小平，提出《關于草擬十三大報告大綱的設想》?！对O想》說：要講十一屆三中全以來的路線，是從我國國情出發(fā)的馬克思主義路線，著重指出我國正處在社會主義的初級階段，這是我們所以必須采取現(xiàn)在這樣的方針政策而不能采取別的方針政策的基本依據(jù)。全篇擬以社會主義初級階段作為立論的根據(jù)。這里所說的“社會主義初級階段”，不是一般地泛指無產(chǎn)階級取得政權以后的初級階段，而是特指由中國的歷史條件和社會條件所決定的、必須經(jīng)歷而不能逾越的初級階段。中國進入社會主義，不是脫胎于資本主義，而是脫胎于半殖民地半封建社會，由此產(chǎn)生了生產(chǎn)力、生產(chǎn)關系、上層建筑的一系列特點。中國又是一個發(fā)展中的大國，不僅與發(fā)達國家不同，而且與其他許多發(fā)展中國家不同。這就決定了中國的社會主義建設不能照搬其他國家的模式，必須從自己的國情出發(fā)，走自己的路?！对O想》還闡明了“社會主義初級階段”概念的兩重含義和由此而來的黨的基本政策，以及如何防止“左”右兩種傾向等重大問題。鄧小平于3月25日批示：“這個設計好?！雹凇?十二大以來重要文獻選編》（下），北京：人民出版社，1988年版，第1180、1307-1309頁。鄧小平所以說“好”，就好在《設想》比較系統(tǒng)、完整、準確地表達了他的一貫思想，尤其是經(jīng)歷“文革”浩劫后他對什么是社會主義、怎樣建設社會主義的深邃思考。

1987年10月十三大報告，根據(jù)上述《設想》的基本思路，專設一節(jié)講社會主義初級階段，就這一階段的時代背景、中國現(xiàn)狀、基本涵義、理論依據(jù)、歷史地位、現(xiàn)實針對性、黨的基本路線等一系列重大問題作了全面展開、系統(tǒng)論述，從而使“社會主義初級階段”從一個論點上升為一個理論。同時，報告還全面闡發(fā)了唯物史觀的生產(chǎn)力標準理論，指出把是否有利于發(fā)展生產(chǎn)力，作為黨在社會主義初級階段考慮一切問題的出發(fā)點和檢驗一切工作的根本標準；強調(diào)一切有利于生產(chǎn)力發(fā)展的東西，都是符合人民根本利益的，因而是社會主義所要求的，或者是社會主義所允許的，一切不利于生產(chǎn)力發(fā)展的東西，都是違反科學社會主義的，是社會主義所不允許的。這就破除了離開生產(chǎn)力標準抽象談論社會主義的歷史唯心主義觀念，從根本上劃清了科學社會主義與種種空想的界限。

鄧小平給予這一理論以很高評價。1987年8月29日十三大即將召開之際，鄧小平在會見意共領導人時說：“十三大歸根到底是改革開放的大會。十三大要闡述中國社會主義是處在一個什么階段，就是處在初級階段，是初級階段的社會主義。社會主義本身是共產(chǎn)主義的初級階段，而我們中國又處在社會主義的初級階段，就是不發(fā)達的階段。一切都要從這個實際出發(fā)，根據(jù)這個實際來制訂規(guī)劃。”①《 鄧小平年譜（1975-1997）》（下），北京：中央文獻出版社，2004年版，第1203、1238、1277、1340-1341頁。十三大以后的1988年6月，鄧小平會見埃塞俄比亞總統(tǒng)時說：從1957年下半年開始，我們就犯了“左”的錯誤?？偟膩碚f，就是“制定的政策超越了社會主義的初級階段”②《 鄧小平年譜（1975-1997）》（下），北京：中央文獻出版社，2004年版，第1203、1238、1277、1340-1341頁。。1989年春夏之交中國發(fā)生了政治風波。黨內(nèi)外質(zhì)疑基本路線、特別是懷疑改革開放的聲音不絕于耳，“姓社姓資”之爭再度掀起。那年5月31日鄧小平同李鵬、姚依林談話說：“改革開放政策不變，幾十年不變，一直要講到底。要繼續(xù)貫徹執(zhí)行十一屆 三中全會以來的路線、方針、政策，連語言都不變。十三大政治報告是經(jīng)過黨的代表大會通過的，一個字都不能動?！雹邸?鄧小平年譜（1975-1997）》（下），北京：中央文獻出版社，2004年版，第1203、1238、1277、1340-1341頁。直至1992年春的南方談話，再次強調(diào)：“實踐這個標準最硬，它不會做假。要用上百上千的事實來回答改革開放姓‘社’不姓‘資’，有利于社會主義，不利于資本主義?！薄耙獔猿贮h的十一屆三中全會以來的路線、方針、政策，關鍵是堅持‘一個中心、兩個基本點’。不堅持社會主義，不改革開放，不發(fā)展經(jīng)濟、不改善人民生活，只能是死路一條?；韭肪€要管一百年，動搖不得。”④《 鄧小平年譜（1975-1997）》（下），北京：中央文獻出版社，2004年版，第1203、1238、1277、1340-1341頁。另據(jù)著名學者吳江的記述，鄧小平在那年6月的一次談話中還說過：“如果說把經(jīng)濟建設列為黨的基本路線和中心工作，就是走資派，那我就是最大的走資派，而且是走定了的。如果學習和借鑒工業(yè)國家的先進管理、先進經(jīng)驗、先進技術，擴大和搞活市場經(jīng)濟是搞資本主義，那我就是最大的走資派。其實，我是馬克思主義信仰者，是學資本主義來搞好自己的社會主義。落后、貧窮的社會制度是不能長期生存下去的，是要垮臺的。我要請教那些‘馬列主義理論權威’、‘經(jīng)濟學權威’、‘堅定的馬克思主義者’、‘毛澤東思想捍衛(wèi)者’，你們到底讀了多少馬列的書，研究了多少馬列主義理論？為什么不走出圈子看一看整個國家、整個世界發(fā)生了什么變化？為什么不回顧一下建國以來我們黨犯的那些極其嚴重的錯誤？”⑤吳江：《社會主義資本主義構通論》，北京：中國社會科學出版社，2003年版，第12-13頁。等等。于此足見社會主義初級階段論的重大意義和它在鄧小平心目中的特殊地位。鄧小平本人對它是倍加青睞、高度評價、始終堅持的。

結(jié) 語

社會主義初級階段論，構成鄧小平理論乃至整個中國特色社會主義理論體系的第一塊基石。

1992年十四大報告，首次系統(tǒng)概括建設有中國特色社會主義的理論的九個方面主要內(nèi)容，把社會主義初級階段論列為第二。1997年十五大報告，鑒于當時黨內(nèi)外對黨的路線方針政策尤其是發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟，存在許多迷惘和疑惑，再次突出強調(diào)統(tǒng)一思想的根本途徑是運用這一理論來認識和解釋什么是初級階段的社會主義、在初級階段怎樣建設社會主義，認為這是弄清楚什么是社會主義、怎樣建設社會主義這個基本問題的前提。如所周知，在馬克思的著作中，《哥達綱領批判》僅提出共產(chǎn)主義社會將分為低級和高級兩個階段，至于低級階段是否又可分為幾個階段則并未提及，因為這是需要實踐來回答的問題。后來列寧把共產(chǎn)主義社會的低級階段稱為社會主義，把高級階段稱為共產(chǎn)主義，但他對社會主義僅有“初級形式”的、“沒有鞏固基礎”的等提法。1918年他還說過：“在完全擺脫資本主義并開始向社會主義過渡的道路上，我們剛剛邁出了最初的幾步。我們不知道，而且也不可能知道，過渡到社會主義還要經(jīng)過多少階段。”①《列寧專題文集·論社會主義》，北京：人民出版社，2009年版，第68頁。列寧去世后的國際共運中，斯大林于1936年就宣布蘇聯(lián)已基本建成社會主義，1939年聯(lián)共（布）十八大明確提出向共產(chǎn)主義前進的任務。1961年蘇共二十二大宣告“這一代蘇聯(lián)人將在共產(chǎn)主義制度下生活”，赫魯曉夫還制定了為期二十年的時間表。其后從勃列日涅夫到戈爾巴喬夫，雖然一再改口，降低調(diào)門，但總的說還是對社會主義發(fā)展程度估計過高。東歐社會主義國家也存在類似情況。所以十五大報告指出：“在黨的綱領中明確提出社會主義初級階段的科學概念，這在馬克思主義歷史上是第一次?！谥袊?，真要建設社會主義，那就只能一切從社會主義初級階段的實際出發(fā)，而不能從主觀愿望出發(fā)，不能從這樣那樣的外國模式出發(fā)，不能從對馬克思主義著作中個別論斷的教條式理解和附加到馬克思主義名義下的某些錯誤觀點出發(fā)?！雹凇妒宕笠詠碇匾墨I選編》（上），北京：人民出版社，2000年版，第15頁。2002年十六大報告說，我國正處于并將長期處于社會主義初級階段，“三個代表”重要思想就是在科學判斷黨的歷史方位的基礎上提出來的，并據(jù)此部署了全面建設小康社會的任務。2007年十七大報告，把我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段，正式界定為“基本國情”和“最大的實際”，以此作為系統(tǒng)闡述科學發(fā)展觀和提出全面建設小康社會新目標的立論依據(jù)。2012年十八大報告強調(diào)必須清醒認識到，我國仍處于并將長期處于社會主義初級階段的基本國情沒有變，人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會生產(chǎn)之間的矛盾這一社會主要矛盾沒有變，我國是世界最大發(fā)展中國家的國際地位沒有變。在任何情況下都要牢牢把握社會主義初級階段這個最大國情，推進任何方面的改革發(fā)展都要牢牢立足社會主義初級階段這個最大實際，并把這概括為建設中國特色社會主義的“總依據(jù)”，提出全面建成小康社會、加快推進社會主義現(xiàn)代化、實現(xiàn)中華民族偉大復興的恢宏目標和藍圖。

2012年11月17日，習近平總書記主持十八屆中央政治局第一次集體學習時，重申十八大報告的論斷，并且指出強調(diào)“總依據(jù)”，是因為社會主義初級階段是當代中國的最大國情、最大實際。我們不僅在經(jīng)濟建設中要始終立足初級階段，而且在政治、文化、社會、生態(tài)文明建設中也要始終牢記初級階段；不僅在經(jīng)濟總量低時要立足初級階段，而且在經(jīng)濟總量提高后仍然要牢記初級階段；不僅在謀劃長遠發(fā)展時要立足初級階段，而且在日常工作中也要牢記初級階段。黨在社會主義初級階段的基本路線是黨和國家的生命線。我們在實踐中要始終堅持“一個中心、兩個基本點”不動搖，既不偏離“一個中心”，也不偏廢“兩個基本點”，把踐行中國特色社會主義共同理想和堅定共產(chǎn)主義遠大理想統(tǒng)一起來，堅決抵制拋棄社會主義的各種錯誤主張，自覺糾正超越階段的錯誤觀念和政策措施。十八大以來的四年間先后形成的“四個全面”戰(zhàn)略布局和五大發(fā)展理念，軍隊和國防建設的新舉措，外事工作的新方略等等，無不都與社會主義初級階段這個“總依據(jù)”緊緊相聯(lián)，息息相關。

總之，社會主義初級階段論，是馬克思主義普遍真理同中國實際“第二次結(jié)合”形成的中國化馬克思主義中一個最重要、最根本理論。鄧小平在它的發(fā)端、醞釀、孕育、成熟過程中，起了不可替代的作用。他是這一理論名副其實的奠基者、首創(chuàng)者和最終確立者。

責任編輯：徐友龍