奧肯定律在我國的檢驗及其變型

左曉晴

摘要：本文根據(jù)1978年以來中國的宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行模型回歸檢驗，結果顯示我國城鎮(zhèn)登記失業(yè)率的變化與實際產(chǎn)出增長率之間不存在典型的奧肯規(guī)律。由于我國公開的失業(yè)率并不能反映真實的市場失業(yè)率，因此我改用就業(yè)量代替失業(yè)率，建立擴大的奧肯模型，分別對我國第一、二和三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)增長與經(jīng)濟增長的數(shù)量關系進行估計，并得到相應的結論。

關鍵詞：奧肯定律 失業(yè)率的變化 經(jīng)濟增長率 就業(yè)增長在對宏觀經(jīng)濟的研究中，經(jīng)濟增長、就業(yè)、物價和國際收支四者之間的聯(lián)系和數(shù)量關系一直是經(jīng)濟學家們研究的重點問題。很多經(jīng)濟學家對這些數(shù)量關系做了估計，這些估計都存在一些偏差，并且會因為時間、地點等因素的不同而使估計結果產(chǎn)生差異。在這些研究中，菲利普斯曲線和奧肯定律是最具影響力的兩個成果，大大推動了宏觀經(jīng)濟的研究。

本文重點研究的是奧肯定律。至今為止，國內(nèi)外很多經(jīng)濟學家對奧肯定律做了后續(xù)的的理論分析和實證研究。即使他們在奧肯系數(shù)的大小上存在一些爭論，但是他們大都認同經(jīng)濟增長與失業(yè)率之間呈線性負相關。但這種關系與我國經(jīng)濟的發(fā)展現(xiàn)狀實不符的，即自20世紀90年代以來，我國GDP平均以8%的速度增長，但失業(yè)率不但沒有降低還以平均3%左右的速度上升。在國外得到普遍認同的奧肯定律好像在中國不適用了。

本文根據(jù)我國1978-2014年的數(shù)據(jù)，對典型的奧肯定律進行檢驗，并且嘗試在此基礎上建立擴大的奧肯模型，以此測算我國就業(yè)與經(jīng)濟增長之間存在的數(shù)量關系。最終通過得到的結果，對改善我國就業(yè)形勢提供一些建議。

一、對奧肯定律的理解

奧肯定律是由美國經(jīng)濟學家阿瑟·奧肯在《國民生產(chǎn)總值的潛力：它的測算方法和意義》（1962年）一書中提出的。奧肯定律表明：實際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出的比率與失業(yè)率變化的比值是一個常數(shù)，這個常數(shù)約等于3。因此，若失業(yè)率暫時上升1個百分點，粗略估計的福利成本就會損失3%的實際產(chǎn)量。奧肯定律表明的是短期內(nèi)失業(yè)率增長與總產(chǎn)量損失之間的數(shù)量關系。

許多著名的經(jīng)濟學家都對奧肯定律做出了論述。例如，“薩謬爾森和諾德豪斯合著的《經(jīng)濟學》第16版456頁確切表述，“按奧肯定律，GDP增長比潛在GDP增長每快2%，失業(yè)率下降1個百分點；GDP增長比潛在 GDP增長每慢2%，失業(yè)率上升1個百分點，公式表示：失業(yè)率的變動=1/2（實際GDP的增長率—潛在GDP的增長率）”?！雹俣喽鞑际?，費希爾，斯塔茲的《宏觀經(jīng)濟學》表述的是“失業(yè)率增加1%，使GDP減少2%”。

奧肯定律的一種方程表述方式為：“U-U*=-×Y-YpYp，其中U和U*分別表示實際失業(yè)率和Y-YpYp自然失業(yè)率，Y和Yp分別表示實際的國內(nèi)生產(chǎn)總值和潛在的國民生產(chǎn)總值；定義為產(chǎn)出增長率；系數(shù)α表示失業(yè)率的變化（相對于自然失業(yè)率）與實際國內(nèi)生產(chǎn)總值（相對于潛在國內(nèi)生產(chǎn)總值）的彈性。這種表述方式可以理解為：相對于潛在產(chǎn)出而言，若實際產(chǎn)出增加，則失業(yè)率就會降低；若實際產(chǎn)出減少，則失業(yè)率就會上升。

奧肯定律的另一種方程表述方式為：U-U-1=-β（Y-Y），U、U-1為實際失業(yè)率和自然失業(yè)率，Y、Y表示實際GDP增長率和潛在GDP增長率；U-U-1表示失業(yè)率的變動；Y-Y表示實際國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率的變動。

另外需要注意的是，要想使奧肯定律得以成立需要滿足下列前提： 第一，發(fā)達的單一的市場機制；第二，相對稀缺的勞動資源；第三，不存在隱性失業(yè)；第四，人口按一個相對固定的速度增長。這些前提是理解和應用奧肯定律的關鍵。

二、中國典型的奧肯模型估計：失業(yè)率的變動與經(jīng)濟增長率之間的數(shù)量關系

根據(jù)奧肯定律，我們可以得到這樣一種規(guī)則，即與潛在產(chǎn)出增長率相比，高產(chǎn)出增長就會導致失業(yè)率相對于自然失業(yè)率降低，低的產(chǎn)出增長率就會導致失業(yè)率相對上升。同時，根據(jù)奧肯定律還推出了產(chǎn)出增長率和失業(yè)率計算公式，雖然這個估算方法有一定的偏差，但它的實用性還是很強的，并且這個公式在美、英、德、日等發(fā)達國家都得到了很好的驗證。本文就想驗證一下奧肯定律中產(chǎn)出增長率和失業(yè)率之間的關系是否使用與我國這種轉(zhuǎn)型中的經(jīng)濟。如果適用，我們就可以通過選擇適當?shù)慕?jīng)濟增長率從而控制失業(yè)率。圖1我國1978—2014年GDP增長率與城鎮(zhèn)登記失業(yè)率

將我國1978-2014年實際GDP指數(shù)與城鎮(zhèn)登記失業(yè)率進行處理得到國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率和失業(yè)率的時間序列，并將該時間序列輸入Eviews軟件，做出GDP增長率Y和失業(yè)率變動X的相關圖（如圖一），然后以奧肯定律的第二種表達方式為基礎，對這些數(shù)據(jù)進行回歸。從相關圖和回歸結果中都可以看出兩者之間不存在線性相關關系，即不符合奧肯定律中顯示的關系。

奧肯定律在中國的驗證的回歸結果為：

P = 4.22504056336 - 0.0852909565484*Y

T=（6.923581） （-1.419033）

R2=0.027386 F=2.013654 DW=0.119747

根據(jù)上述的介紹，我們已經(jīng)了解到奧肯定律其實包含著幾個假設條件，但是，我國當前的發(fā)展現(xiàn)狀與以上假設條件是不符的，即：第一，我國人口基數(shù)大，勞動力資源過剩；第二，我國實行的是混合經(jīng)濟體制，市場機制不占主導作用，而且我國目前是二元經(jīng)濟結構；第三，農(nóng)村和城鎮(zhèn)均存在大量的隱性失業(yè)。這就導致了我國統(tǒng)計的失業(yè)率即城鎮(zhèn)失業(yè)率與奧肯定律中的失業(yè)率（“市場失業(yè)率”）是有偏差的，因此這一指標并不能真實的反映我國的市場失業(yè)率，因而根據(jù)這一統(tǒng)計指標回歸出來的奧肯模型沒有經(jīng)過檢驗就不能說明奧肯定律在我國不適用。到目前為止，很多學者對我國失業(yè)率的口經(jīng)濟測算進行了研究，但都沒有一個統(tǒng)一的結論。由于依靠我國現(xiàn)有數(shù)據(jù)建立準確的奧肯模型還有一些困難，因此本文改用就業(yè)量指標替代失業(yè)率指標，轉(zhuǎn)而研究就業(yè)與經(jīng)濟增長之間的數(shù)量關系，建立擴大的奧肯模型。

三、中國擴大的奧肯模型估計：就業(yè)與經(jīng)濟增長之間的數(shù)量關系

（一）模型設定和數(shù)據(jù)選擇

由奧肯定律和菲利普斯曲線所論述的經(jīng)濟增長、失業(yè)率和通貨膨脹率三者之間的關系可以了解到影響就業(yè)的兩個重要因素是經(jīng)濟增長程度和通貨膨脹，但是由于我國統(tǒng)計的城鎮(zhèn)登記失業(yè)率與實際的市場失業(yè)率之間存在較大偏差，我們轉(zhuǎn)而分析就業(yè)與經(jīng)濟增長以及物價指數(shù)之間的數(shù)量關系，并根據(jù)產(chǎn)出量、物價總水平以及第一、二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量分別建立回歸模型。對這幾個變量設定的模型的初步形式有以下六種：

（1）L=C+αlnY

（2）L=C+αLnY+β*P

（3）L=C+αLnY+βLnP

（4）LnL=C+αLnY

（5）LnL=C+αLnY+β*P

（6）LnL=C+αLnY+βLnP

其中L表示就業(yè)量，Y表示產(chǎn)出量，P表示物價指數(shù)。這里模型選取第一、二、三產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人數(shù)來表示各產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量L1、L2、L3；用GDP指數(shù)來表示產(chǎn)出量Y （1978年=100）；在價格方面，由于在我國還沒有消費價格指數(shù)的完整統(tǒng)計，所以我們采用零售價格指數(shù)來表示物價指數(shù)P。

表2就業(yè)量與產(chǎn)出量、物價總水平的相關系數(shù)YPL1-0.5594730.136631L20.910555-0.178500L30.919012-0.283046將我國1978—2014年的三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量、GDP和物價指數(shù)的相應數(shù)據(jù)輸入Eviews軟件，運用該軟件對這些數(shù)據(jù)進行處理并計算出各變量之間的相關系數(shù)（見表一）。根據(jù)相關系數(shù)可知：第二產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量L2和第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量L3與我國的國內(nèi)生產(chǎn)總值都呈正相關，且相關系數(shù)較高，而第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量L1與GDP呈負相關，而且其相關系數(shù)的絕對值相對來說明顯偏低；第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)量L1與物價P呈正相關，而L2、L3與P呈負相關，并且三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量與物價總指數(shù)的相關系數(shù)的絕對值都很低?！坝捎谖覈r(nóng)業(yè)人口居多，農(nóng)業(yè)就業(yè)量L1中存在大量的農(nóng)村剩余勞動力和外出打工人員，潛在的就業(yè)彈性較大；而第二和第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量L2和L3相對來說較容易受經(jīng)濟周期和物價變動的影響，為此我們主要分析第二和第三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)與經(jīng)濟增長的數(shù)量關系，同時也就第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)與產(chǎn)出增長的關系建立回歸模型?！雹?/p>

（二）擴大的奧肯模型估計

將我國1978—2014年的三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量、GDP和物價指數(shù)的相應數(shù)據(jù)輸入Eviews軟件，運用該軟件對這些數(shù)據(jù)進行處理并依據(jù)上述六種模型形式分別進行回歸，然后根據(jù)回歸結果選擇最為合適的模型形式。

首先要分析的是第二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量（就業(yè)量指標選取第二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量之和L2+L3）與國內(nèi)生產(chǎn)總值之間的數(shù)量關系，根據(jù)幾種模型的回歸結果，我最終選擇的模型形式是模型Ⅲ，即模型的初步設定形式為：L2+L3=C+αLnY+βLnP。對該模型進行回歸，并對方程進行DW檢驗和偏相關系數(shù)檢驗，發(fā)現(xiàn)模型存在一階自相關。使用廣義差分法消除自相關性后，得到模型的回歸及檢驗結果顯示如下：

L2+L3=-14127.5402937 + 13045.8628443*LOG（Y） - 7775.36618844*LOG（P） +[AR（1）=0.889569122367]

T=（-0.956096） （10.60204） （-3.176165） （8.959939）

R2=0.997475DW=1.662422F=4609.362

LM（1） =0.498816<χ20.05=5.99147，臨界概率p=0.480021，由此可知該模型已不存在自相關性。t檢驗、F檢驗均顯著，即該模型參數(shù)的顯著性檢驗和模型的顯著性檢驗都通過。R的平方也很高，也說明模型擬合的很好。由模型系數(shù)估計值可知，我國的第二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量與GDP增長率呈正相關：GDP每增加1%，第二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)量就會隨之增加130.459萬人。

在分析第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量與國內(nèi)生產(chǎn)總值的關系式，初步選定的模型形式為模型Ⅳ，模型的具體形式為：LnL1=C+αLnY。初步回歸后，對方程進行DW檢驗和偏相關系數(shù)檢驗，發(fā)現(xiàn)模型也存在一階自相關。使用廣義差分法消除自相關性后，得到模型的回歸及檢驗結果顯示如下：

LOG（L1） = 17.4539893879 - 0.768531147464*LOG（Y） +[AR（1）=0.971382468908]

T=（6.987302）（-3.943867） （100.6646）

R2=0.958260DW=1.590759F=402.7605

LM（1） =0.243639<χ20.05=5.99147，臨界概率p=0.621590，由此可知該模型已不存在自相關性。t檢驗、F檢驗均顯著，即該模型參數(shù)的顯著性檢驗和模型的顯著性檢驗都通過。R的平方也很高，也說明模型擬合的很好。由系數(shù)估計值可知，我國的第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量與GDP增長率呈負相關：GDP每增加1%，第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)量就會相應減少約0.77%。

四、結論及建議

（一）結論

1、典型的奧肯定律表明：若實際GDP增長率高于潛在GDP增長率，失業(yè)率就會下降；若實際GDP增長率低于潛在GDP增長率，失業(yè)率就會上升。

2、雖然模型回歸結果所顯示的我國城鎮(zhèn)登記人口失業(yè)率的變化與實際GDP增長率之間的關系與典型奧肯定律所論述的內(nèi)容是不符的，但是這不能說明奧肯定律在我國不適用，因為我國的城鎮(zhèn)登記人口失業(yè)率與奧肯定律中的市場失業(yè)率是不一致的，兩者之間存在一定偏差。

3、用就業(yè)量替代失業(yè)率構建擴大的奧肯模型，建立模型分析中國的就業(yè)與經(jīng)濟增長的數(shù)量關系，模型回歸結果表明：我國第二、三產(chǎn)業(yè)的就業(yè)量的增長與產(chǎn)出增長呈正相關，與物價水平呈負相關，即GDP每增加1%，非農(nóng)業(yè)就業(yè)量就相應增加約130.46萬人，物價指數(shù)每上漲1%，非農(nóng)業(yè)就業(yè)量減少約77.75萬人；我國農(nóng)業(yè)的就業(yè)增長與產(chǎn)出增長存在負相關，即GDP每增加 1%，農(nóng)業(yè)就業(yè)量就相應減少約0.77%。

從以上模型回歸結果可以看出，三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)彈性系數(shù)都呈明顯的下降趨勢，其中第一產(chǎn)業(yè)的就業(yè)彈性系數(shù)的下降最為顯著，因為隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術的進步和農(nóng)業(yè)機械的廣泛應用，勞動生產(chǎn)率逐步提高，導致農(nóng)村勞動力大量剩余，即農(nóng)業(yè)吸納就業(yè)的優(yōu)勢已經(jīng)不存在了。第二產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展主要是靠投資，該產(chǎn)業(yè)正在從勞動密集型轉(zhuǎn)向技術密集型，對勞動力的需求量整體上是下降的。相對而言，第三產(chǎn)業(yè)吸納就業(yè)的能力最強。

（二） 建議

1、發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。國內(nèi)很多服務領域是蘊含著大量就業(yè)機會的，比如在養(yǎng)老看護領域、家政服務領域等。

2、鼓勵創(chuàng)業(yè)。鼓勵人們創(chuàng)業(yè)，建立個體、微型和中小企業(yè)，吸納大量的勞動力，從而減低失業(yè)率。（作者單位：中央民族大學）

注釋：

①引自孫敬水，陳娜.《我國經(jīng)濟增長與就業(yè)關系的實證分析——奧肯定律的重新審視》[J]，經(jīng)濟問題探索，2007（04）.

②引自姜巍.《奧肯定律與擴大的奧肯模型估計——關于中國就業(yè)與經(jīng)濟增長的數(shù)量關系實證（1978-2003）》[J]，《全國商情·經(jīng)濟理論研究》，2005（06）.

參考文獻

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