物流業(yè)全要素生產(chǎn)率研究綜述

何琴清

摘 要：物流業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和新的利潤增長(zhǎng)點(diǎn)，隨著我國物流實(shí)踐和理論研究的深入，近年來物流業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)度問題引起學(xué)者的廣泛關(guān)注。文章從物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究對(duì)象和計(jì)算方法、投入產(chǎn)出指標(biāo)、影響因素和發(fā)展趨勢(shì)以及資源環(huán)境約束下的物流業(yè)全要素生產(chǎn)率等方面綜述了現(xiàn)有研究文獻(xiàn)，分析了現(xiàn)有研究中存在的問題，展望了物流業(yè)全要素生產(chǎn)率今后的研究方向。

關(guān)鍵詞：物流業(yè)；全要素生產(chǎn)率；綜述

中圖分類號(hào)：F253 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract： The logistics industry as an important part of our country's economy and the new profit growth point， with the deepening of the logistics practice and theory research in China， the logistics industry in recent years， total factor productivity measurement problem caused the wide attention of scholars. Paper from the logistics industry research objects and the calculation method of the total factor productivity， input and output index， influence factors and development trend as well as logistics total factor productivity under the restriction of resources and environment were reviewed existing research literature， analyzes the problems existing in the existing research， prospects the total factor productivity of logistics industry in the future research direction.

Key words： logistics industry； total factor productivity； review

R.M.Solow最先提出全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP），用來解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中不能被勞動(dòng)、資本解釋的部分，通過“索洛余值”法Denison測(cè)算了全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率。20世紀(jì)80年代后，Dale W. Jorgenson采用超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)形式對(duì)生產(chǎn)率進(jìn)行度量，實(shí)現(xiàn)了測(cè)算TFP時(shí)投入要素的準(zhǔn)確測(cè)量[1]。物流業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和新的利潤增長(zhǎng)點(diǎn)，隨著我國物流實(shí)踐和理論研究的深入，如何準(zhǔn)確測(cè)度我國物流業(yè)全要素生產(chǎn)率問題也引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注，涌現(xiàn)出了一批研究成果。

1 物流業(yè)全要素生產(chǎn)率（TFP）的研究對(duì)象和計(jì)算方法

1.1 研究對(duì)象

由于我國統(tǒng)計(jì)體系中沒有專門的物流業(yè)數(shù)據(jù)，而現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)體系中與物流業(yè)高度相關(guān)的數(shù)據(jù)是交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)業(yè)和郵電業(yè)，所以學(xué)者們選擇物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究對(duì)象主要是兩種情況：

一是以中國整體或部分省市的交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)業(yè)和郵電業(yè)為對(duì)象。例如，楊杰、宋馬林[2]分析中國30個(gè)行政區(qū)域物流業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，表明中國各地區(qū)物流業(yè)全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢(shì)，技術(shù)效率是物流業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力。謝長(zhǎng)偉、張冬平[3]研究河南省物流業(yè)數(shù)據(jù)，表明FDI對(duì)物流業(yè)生產(chǎn)率的溢出機(jī)制主要通過對(duì)技術(shù)進(jìn)步的提升表現(xiàn)出來。余思勤、蔣迪娜、盧劍超[4]運(yùn)用交通運(yùn)輸業(yè)數(shù)據(jù)測(cè)量交通運(yùn)輸業(yè)生產(chǎn)率，表明整個(gè)交通運(yùn)輸業(yè)除個(gè)別年份外呈規(guī)模效率遞增態(tài)勢(shì)，運(yùn)輸業(yè)具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征。劉玉海、林建兵、翁嘉輝[5]分析中國道路運(yùn)輸業(yè)營運(yùn)效率，表明道路運(yùn)輸業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和營運(yùn)效率的增長(zhǎng)機(jī)制存在一定程度的不穩(wěn)定性。

二是以部分上市物流公司為對(duì)象。例如，莊玉良、吳會(huì)娟、賀超[6]測(cè)算16家物流上市公司靜態(tài)效率值，表明我國物流業(yè)TFP平均增長(zhǎng)率為4.7%，技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新是生產(chǎn)率提升的主要原因。景保峰、周霞、胡愛嬡[7]對(duì)中國滬深兩市18家上市物流公司技術(shù)效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)測(cè)度，表明資本和管理要素投入對(duì)產(chǎn)出的影響顯著，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，人力資源投入的影響相當(dāng)弱。胡慧嫣[8]對(duì)廣東6家上市物流企業(yè)的全要素生產(chǎn)效率進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)廣東物流企業(yè)生產(chǎn)效率呈下降趨勢(shì)，其中技術(shù)變動(dòng)是影響廣東物流企業(yè)效率下降的主要因素。姜羨[9]以15家上市物流企業(yè)作為樣本，研究發(fā)現(xiàn)我國物流企業(yè)經(jīng)營績(jī)效DEA有效性總體而言偏低，影響物流企業(yè)經(jīng)營績(jī)效產(chǎn)出不足主要表現(xiàn)為凈利潤產(chǎn)出較低。

1.2 計(jì)算方法

以往研究物流業(yè)TFP多選取增長(zhǎng)核算法，目前則多采取生產(chǎn)前沿面法和指數(shù)法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）無須假設(shè)具體生產(chǎn)函數(shù)形式，還能處理多投入多產(chǎn)出決策單元的情形。用拓展過的基于DEA的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法與以往的方法比較有如下優(yōu)點(diǎn)：無需假定生產(chǎn)成本最小化，同時(shí)能將全要素生產(chǎn)率提高分解成資源配置效率、規(guī)模效率、技術(shù)水平的提高[10]。大多數(shù)專家認(rèn)為我國物流業(yè)TFP增長(zhǎng)主要起源于TP，TE的負(fù)增長(zhǎng)嚴(yán)重制約了TFP的增長(zhǎng)，物流業(yè)TFP與物流業(yè)TP保持同步。

雷勛平、吳楊[11]等運(yùn)用DEA-Malmquist方法對(duì)安徽省區(qū)域物流業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明安徽省各市物流業(yè)普遍存在規(guī)模無效率。朱瑩瑩[12]運(yùn)用基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的非參數(shù)Malmquist指數(shù)法估算甘肅省近10年物流業(yè)全要素生產(chǎn)率變化情況，表明技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)甘肅省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力量。甘衛(wèi)華、許穎[13]等運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法DEA靜態(tài)分析江西省物流業(yè)全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)江西省大部分地區(qū)物流業(yè)屬于DEA非效率，大部分地區(qū)物流業(yè)資源配置沒有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。高騰[14]利用DEA方法分析我國物流業(yè)效率，發(fā)現(xiàn)我國物流業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，純技術(shù)效率偏低導(dǎo)致物流技術(shù)效率較低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與物流效率無關(guān)。鐘祖昌[15]采取三階段DEA方法分析我國31個(gè)省、市、自治區(qū)物流產(chǎn)業(yè)運(yùn)營效率，顯示如果外部環(huán)境和隨機(jī)因素的影響不加以控制，各省市純技術(shù)效率值被低估，規(guī)模效率值被高估，導(dǎo)致綜合技術(shù)效率被低估。endprint

2 物流業(yè)全要素生產(chǎn)率研究中的投入產(chǎn)出指標(biāo)

廣義物流業(yè)TFP測(cè)算中，產(chǎn)出主要用物流業(yè)增加值、物流業(yè)生產(chǎn)總值、貨物周轉(zhuǎn)量、貨運(yùn)量等指標(biāo)，投入主要用物流業(yè)從業(yè)人數(shù)、資本存量、固定資產(chǎn)投資額、公路里程等指標(biāo)，這些指標(biāo)數(shù)據(jù)在統(tǒng)計(jì)年鑒中都能很容易地獲得。

例如，田剛、李南[16]選用資本存量和物流業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)作為物流業(yè)投入量指標(biāo)，選取貨物周轉(zhuǎn)量為產(chǎn)出指標(biāo)，應(yīng)用SFA分析物流業(yè)TFP，結(jié)果表明資本投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用在減弱。高慕瑾[17]選取交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政服務(wù)業(yè)從業(yè)人員人數(shù)，交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政服務(wù)業(yè)固定投資額和等級(jí)公路線路長(zhǎng)度作為投入指標(biāo)，物流業(yè)產(chǎn)值、交通運(yùn)輸貨運(yùn)量和貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量為產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA測(cè)算陜西省物流業(yè)效率，結(jié)果表明陜西省物流業(yè)的規(guī)模報(bào)酬遞減，應(yīng)加強(qiáng)資源管理。張毅、牛沖槐[18]選取國內(nèi)生產(chǎn)總值、居民消費(fèi)能力、固定資產(chǎn)凈值和從業(yè)人員數(shù)為投入指標(biāo)，貨運(yùn)量、貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量和物流業(yè)產(chǎn)值為產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)東部十省市物流業(yè)生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果顯示環(huán)渤海大多數(shù)地區(qū)物流業(yè)的技術(shù)效率更接近共同技術(shù)前沿，規(guī)模效率提高不顯著，規(guī)模效率改善和技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)率指數(shù)提高的關(guān)鍵。楊沛[19]選用物流業(yè)從業(yè)人數(shù)、固定資本投入為自變量，物流業(yè)增加值為因變量，選用超越對(duì)數(shù)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型計(jì)算我國物流業(yè)全要素生產(chǎn)率，結(jié)果表明物流業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)主要來自技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。

3 物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響因素和發(fā)展趨勢(shì)

關(guān)于影響物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的因素，胡玉洲[20]認(rèn)為貿(mào)易開放度、人力資本和通貨膨脹率對(duì)物流產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率有顯著影響，更加開放的貿(mào)易環(huán)境、更高的人力資本和更低的通貨膨脹率有利于提高物流產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率。丁茹[21]認(rèn)為五個(gè)主要因素影響江西物流產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率，教育發(fā)展水平、地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和對(duì)外開放水平對(duì)全要素生產(chǎn)率提升有顯著促進(jìn)作用，政府干預(yù)程度對(duì)全要素生產(chǎn)率提升具有十分顯著的抑制作用，而宏觀經(jīng)濟(jì)水平對(duì)地區(qū)物流業(yè)全要素生產(chǎn)率提升并無太大聯(lián)系。歐陽小訊、黃福華[22]認(rèn)為中國物流生產(chǎn)具有規(guī)模報(bào)酬遞減的性質(zhì)，物質(zhì)資本與勞動(dòng)力仍是物流產(chǎn)出的主要源泉，但人力資本的產(chǎn)出作用在逐漸增強(qiáng)。李朝敏[23]測(cè)算1978～2009年中國物流業(yè)物質(zhì)資本存量、人力資本存量和人力資本水平，構(gòu)建物流業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，發(fā)現(xiàn)人力資本在物流業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮著非常重要的作用。

關(guān)于物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的發(fā)展趨勢(shì)，孫金剛、牛大

山[24]發(fā)現(xiàn)我國絕大多數(shù)省份物流行業(yè)全要素生產(chǎn)率在2002年和2003年有不同程度的下降，東、中、西部地區(qū)物流行業(yè)全要素生產(chǎn)率有收斂趨勢(shì)，且東、中部物流行業(yè)全要素生產(chǎn)率差距不明顯，但西部地區(qū)和東、中部地區(qū)仍存在較大差距。鄧學(xué)平[25]發(fā)現(xiàn)我國物流企業(yè)生產(chǎn)率的個(gè)體差異較大，缺乏有效的市場(chǎng)淘汰機(jī)制，我國運(yùn)輸倉儲(chǔ)類企業(yè)生產(chǎn)率總體發(fā)展趨勢(shì)不錯(cuò)，而港口經(jīng)營類企業(yè)不容樂觀，總體而言我國物流企業(yè)發(fā)展趨勢(shì)較好，整體效率提高0.4%。王健、梁紅艷[26]認(rèn)為中國物流業(yè)TFP不斷提高，技術(shù)進(jìn)步是TFP增長(zhǎng)主要源泉，技術(shù)效率相反起到了阻礙作用；物流業(yè)增長(zhǎng)中要素投入比TFP的貢獻(xiàn)更大，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中的基礎(chǔ)設(shè)施重復(fù)建設(shè)對(duì)物流業(yè)TFP造成顯著的負(fù)向影響，空間分布上TFP增長(zhǎng)及其分解存在區(qū)域差異性，全國范圍內(nèi)TFP存在絕對(duì)收斂特征。

4 資源、環(huán)境約束下的物流業(yè)全要素生產(chǎn)率研究

隨著我國對(duì)資源環(huán)境的重視，資源、環(huán)境約束下的物流業(yè)全要素生產(chǎn)率研究也逐步增多。例如，徐喜輝、特日格勒、李卓霖[27]從低碳約束角度出發(fā)，將物流業(yè)碳排放量作為投入變量，同時(shí)考慮經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和環(huán)境保護(hù)，運(yùn)用DEA模型對(duì)我國省級(jí)物流業(yè)效率進(jìn)行系統(tǒng)研究，大部分省市存在資源浪費(fèi)現(xiàn)象，純技術(shù)效率是提高物流業(yè)效率的關(guān)鍵因素，能源結(jié)構(gòu)對(duì)物流業(yè)效率呈負(fù)相關(guān)。陳潔[28]基于中國30個(gè)省區(qū)物流業(yè)面板數(shù)據(jù)，應(yīng)用環(huán)境DEA技術(shù)和方向距離函數(shù)方法，對(duì)碳強(qiáng)度約束下中國物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)來源于區(qū)域差異進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果表明碳強(qiáng)度約束下的物流業(yè)生產(chǎn)率指數(shù)與碳強(qiáng)度目標(biāo)吻合，物流業(yè)全要素生產(chǎn)率改進(jìn)，碳強(qiáng)度下降；物流業(yè)生產(chǎn)率的提升主要依賴物流技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。王維國、馬越越[29]基于方向距離函數(shù)的Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)方法，對(duì)環(huán)境約束下中國30個(gè)省級(jí)地區(qū)物流業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其成分進(jìn)行重新估算，研究發(fā)現(xiàn)忽視非期望產(chǎn)出的傳統(tǒng)Malmquist指數(shù)方法會(huì)低估物流業(yè)技術(shù)效率水平、高估物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和全要素生產(chǎn)率指數(shù)，環(huán)境約束下我國物流業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)年均增長(zhǎng)率呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

5 結(jié)論及展望

從現(xiàn)有研究看，物流業(yè)全要素生產(chǎn)率已成為近年物流業(yè)的一個(gè)研究熱點(diǎn)，研究成果不斷增多，但在以下幾個(gè)方面還有待進(jìn)一步探索。

第一，已有研究基于數(shù)據(jù)收集的便利性，大多選擇中國整體或部分省市的交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)業(yè)和郵電業(yè)或上市物流公司為對(duì)象展開分析。然而，物流產(chǎn)業(yè)是一個(gè)綜合性產(chǎn)業(yè)，僅僅一個(gè)交通運(yùn)輸倉儲(chǔ)業(yè)和郵電業(yè)或若干個(gè)物流業(yè)上市公司無法代表物流業(yè)全部。所以，如何將國民經(jīng)濟(jì)中的物流產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)確界定出來，并考慮到數(shù)據(jù)收集的可行性，是今后包括物流業(yè)全要素生產(chǎn)率在內(nèi)的物流業(yè)定量研究面臨的一個(gè)重大問題。

第二，我國區(qū)域發(fā)展差異大，已有研究多是針對(duì)國內(nèi)部分省市或上市物流公司展開，研究結(jié)論無法揭示物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的一般規(guī)律。今后要更多地開展區(qū)域間、省際間以及國際間物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的比較研究，探討促進(jìn)物流業(yè)全要素生產(chǎn)率提高的真正因素所在。歐美發(fā)達(dá)國家物流業(yè)效率高，將國內(nèi)效率低下的物流業(yè)與歐美發(fā)達(dá)國家高效率的物流業(yè)結(jié)合到一起進(jìn)行對(duì)比分析，有助于找出國內(nèi)物流業(yè)發(fā)展與歐美國家的差距及差距產(chǎn)生的原因，明確影響物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素，學(xué)習(xí)國外經(jīng)驗(yàn)，使國內(nèi)物流業(yè)更好更快地發(fā)展。

第三，在物流業(yè)全要素生產(chǎn)率測(cè)算時(shí)的相關(guān)指標(biāo)選擇上，學(xué)者根據(jù)自己的理解和數(shù)據(jù)獲取的便利性主要用物流業(yè)增加值、物流業(yè)生產(chǎn)總值、貨物周轉(zhuǎn)量、貨運(yùn)量、物流業(yè)從業(yè)人數(shù)、固定資產(chǎn)投資額、公路里程等指標(biāo)，但這些指標(biāo)能否準(zhǔn)確代表物流業(yè)發(fā)展很值得商榷。哪些指標(biāo)能有效代表物流業(yè)？測(cè)算物流業(yè)全要素生產(chǎn)率應(yīng)選擇哪些指標(biāo)？這些問題會(huì)隨著我國物流業(yè)的發(fā)展、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)計(jì)體系及規(guī)范的完善而得到逐步明確，這也是整個(gè)物流業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的需要。endprint

第四，在物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的計(jì)算方法上，現(xiàn)有研究采用的有基于DEA的非參數(shù)Malmquist法、基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的非參數(shù)Malmquist指數(shù)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA）、Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)法、三階段DEA方法等。這些方法各有優(yōu)缺點(diǎn)，很難分出孰優(yōu)孰劣。例如，就DEA方法來說，DEA的評(píng)價(jià)結(jié)果不會(huì)被人為因素影響，不需要對(duì)參數(shù)進(jìn)行預(yù)先估計(jì)，不需要考慮量綱影響，可以有效避免主觀因素影響而具有很強(qiáng)客觀性。該方法有助于簡(jiǎn)化計(jì)算、減少誤差等，但同時(shí)這也體現(xiàn)了該方法的局限性。因?yàn)槠溆?jì)算完全依賴客觀數(shù)據(jù)，以致無法考慮決策者偏好，造成很多與實(shí)際情形不符的情況。在物流業(yè)全要素生產(chǎn)率的計(jì)算方法上，仍然還有很多需要探討的方面。今后研究物流業(yè)生產(chǎn)率時(shí)，可將幾種方法結(jié)合在一起進(jìn)行對(duì)比，根據(jù)研究結(jié)果與實(shí)際情況的符合程度判斷哪種方法的測(cè)度更加準(zhǔn)確有效。

第五，目前可持續(xù)發(fā)展的觀念深入人心，社會(huì)對(duì)資源和環(huán)境的重視程度日益提高。物流業(yè)對(duì)資源和環(huán)境也有著重要影響。因此，資源和環(huán)境約束條件下的物流業(yè)全要素生產(chǎn)率研究將會(huì)是未來一個(gè)重要研究方向，現(xiàn)有研究還比較薄弱。

第六，對(duì)于物流業(yè)全要素生產(chǎn)率發(fā)展趨勢(shì)的分析，現(xiàn)有學(xué)者僅僅是通過分析物流業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)，得出物流業(yè)全要素生產(chǎn)率是收斂或發(fā)散的結(jié)論，但對(duì)收斂或發(fā)散的條件及原因的分析卻較為匱乏。一個(gè)地區(qū)的物流業(yè)全要素生產(chǎn)率為什么收斂或發(fā)散？收斂或發(fā)散的條件是什么？這些將成為今后物流業(yè)全要素生產(chǎn)率研究中的一個(gè)重點(diǎn)。

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