智庫參與國(guó)家治理的邏輯及效能提升

【摘要】我國(guó)的智庫建設(shè)步入了務(wù)實(shí)合作的全新階段，邁出了國(guó)家治理能力提升的關(guān)鍵一步?；诖朔N背景所做的關(guān)于中國(guó)特色新型智庫與國(guó)家治理現(xiàn)代化全面對(duì)接的討論，必能提高當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期我國(guó)智庫建設(shè)的水平和層次。《中國(guó)特色新型智庫與國(guó)家治理現(xiàn)代化》一書，集合了各方面權(quán)威人士的意見，闡述了如何建設(shè)中國(guó)特色新型智庫，是我國(guó)智庫建設(shè)的主要參考書。

【關(guān)鍵詞】智庫；國(guó)家治理；邏輯；效能

【作者單位】潘曄華，信陽農(nóng)林學(xué)院。

黨的十八大指出，要全面推進(jìn)國(guó)家治理能力與治理水平現(xiàn)代化。在此過程中，智庫的作用不容小覷，這一點(diǎn)也得到了政界和學(xué)界的普遍認(rèn)同。自新中國(guó)成立以來我國(guó)就極為重視智庫在相關(guān)領(lǐng)域的作用，提出了一系列完善智庫的措施，取得了較好的成效。當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)與社會(huì)建設(shè)成就卓著，令世界矚目，形成了有中國(guó)特色的全新局面。然而，發(fā)展中存在的不平衡、不科學(xué)等問題仍然存在。向內(nèi)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)能轉(zhuǎn)換、資源與環(huán)境的約束力加大，人力資本的制約問題顯現(xiàn)；向外看，國(guó)際上的各種關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，中國(guó)與國(guó)際產(chǎn)能合作與共享的趨勢(shì)越來越明顯，深度融合的步伐逐漸加速。新常態(tài)下，中國(guó)這艘大船已經(jīng)駛?cè)腙P(guān)鍵渡口，迎來全面建成小康社會(huì)的歷史階段，面臨動(dòng)能轉(zhuǎn)換和換擋提速的重要節(jié)點(diǎn)。從某種意義上說，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的大船若要行穩(wěn)致遠(yuǎn)，就應(yīng)啟用新型智庫。2015年1月20日，中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫建設(shè)的意見》，表明我國(guó)的智庫建設(shè)步入了務(wù)實(shí)合作的全新階段，邁出了國(guó)家治理能力提升的關(guān)鍵一步?；诖朔N背景下所做的關(guān)于中國(guó)特色新型智庫與國(guó)家治理現(xiàn)代化全面對(duì)接的討論，必能提高當(dāng)前及今后一個(gè)時(shí)期我國(guó)智庫建設(shè)的水平和層次。2015年1月由中國(guó)發(fā)展出版社出版，包月陽主編的《中國(guó)特色新型智庫與國(guó)家治理現(xiàn)代化》一書，集合了各方面權(quán)威人士的意見，闡述了如何建設(shè)中國(guó)特色新型智庫，是我國(guó)智庫建設(shè)的主要參考書。

一

從歷史的角度來看，智庫古已有之，并不鮮見，只是稱謂和名目不同而已。在古代，謀士、門客、諫議大夫、師爺?shù)嚷殬I(yè)大量存在，他們作為賓客，是維護(hù)封建皇權(quán)和統(tǒng)治的重要推動(dòng)力量。盡管門客的初衷是實(shí)現(xiàn)自身的人生價(jià)值，但實(shí)際上，他們最終從事的職業(yè)卻在客觀上推動(dòng)了國(guó)家治理能力的發(fā)展。在近代，知識(shí)作為一種重要的價(jià)值存在形式被提升到了較高的位置，“知識(shí)就是力量”的口號(hào)讓知識(shí)傳承者的社會(huì)地位得以提升。尤其是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的興起與發(fā)展，國(guó)家機(jī)構(gòu)與社會(huì)組織中的各種推動(dòng)組織發(fā)展突飛猛進(jìn)，我們今天討論的智庫概念也就相應(yīng)誕生了?！吨袊?guó)特色新型智庫與國(guó)家治理現(xiàn)代化》梳理了這個(gè)過程。在編者看來，與西方國(guó)家不同的是，我國(guó)的智庫建設(shè)是隨著改革開放進(jìn)程而出現(xiàn)并發(fā)展起來的。盡管改革開放之前，黨和國(guó)家對(duì)人民群眾，特別是各個(gè)領(lǐng)域?qū)＜业囊庖娊o予了一定的重視，但并不是十分倚重。改革開放以來，特別是20世紀(jì)90年代之后，智囊團(tuán)與思想庫的概念被提上了議事日程，他們對(duì)社會(huì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)改革的價(jià)值也逐漸顯現(xiàn)出來。黨和國(guó)家審時(shí)度勢(shì)，于十四大上提出了要建立一整套科學(xué)、合理的智庫體系，推進(jìn)國(guó)家治理水平和能力提升。黨的十八大以來，我國(guó)對(duì)智庫的建設(shè)目的、路徑等都有了較為翔實(shí)的描述，其相關(guān)的建設(shè)規(guī)劃也被納入整個(gè)社會(huì)發(fā)展的重要進(jìn)程。

從邏輯的角度來說，中國(guó)智庫建設(shè)具有自身的特色。在《中國(guó)特色新型智庫與國(guó)家治理現(xiàn)代化》一書中，作者指出，我國(guó)的智庫發(fā)展既有自身發(fā)展的起點(diǎn)性質(zhì)，也包含了國(guó)內(nèi)乃至世界各國(guó)對(duì)決策現(xiàn)代化模式的推崇。當(dāng)前中國(guó)社會(huì)的矛盾日益凸顯，急需強(qiáng)大的專家群體支撐，知識(shí)分子的思維與觀念轉(zhuǎn)變離不開國(guó)家治理水平的提升，反之，他們也表達(dá)出對(duì)國(guó)家建設(shè)和社會(huì)進(jìn)步的參與之心。當(dāng)然，中國(guó)智庫的發(fā)展囿于國(guó)情的發(fā)展，既有總體規(guī)制性，又在具體層面呈現(xiàn)出中國(guó)特色。供需關(guān)系的矛盾、成長(zhǎng)發(fā)展的制約、自主與借鑒的互動(dòng)構(gòu)成了其復(fù)雜的邏輯內(nèi)容。不可否認(rèn)的一點(diǎn)是，智庫對(duì)我國(guó)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)是較為明顯的。智庫既為國(guó)家科學(xué)決策提供了重要支持，也切實(shí)解決了中國(guó)發(fā)展中存在的諸多難題，還把握了影響國(guó)家與社會(huì)進(jìn)程的突出問題，發(fā)出屬于知識(shí)分子階層的聲音。無論其最終呈現(xiàn)的方式、結(jié)果如何，智庫都在一定程度上提升了政府決策的效度與信度，極大地改變了中國(guó)的行政決策行為與方式。

從理論層面來說，英國(guó)著名社會(huì)學(xué)家吉登斯的社會(huì)結(jié)構(gòu)化理論為我國(guó)智庫發(fā)展提供了較為扎實(shí)的理論支撐。其出發(fā)點(diǎn)是討論“主客”之間的關(guān)系。在他眼中，實(shí)證社會(huì)學(xué)過于注重客觀存在的現(xiàn)實(shí)及其背后的自然傾向，解釋學(xué)則更側(cè)重主體作用的凸顯。然而，客觀主義容易忽視主體作用的發(fā)揮，主觀主義容易陷入客觀唯心主義的泥淖?；诖?，吉登斯認(rèn)為，“主客”之間的二元對(duì)立模式應(yīng)當(dāng)有所轉(zhuǎn)變，“主客”二元需要相互交融并進(jìn)行轉(zhuǎn)化。一方面，社會(huì)體制機(jī)制制約了人思維能力的提升與主體作用的發(fā)揮；另一方面，主體的主觀能動(dòng)性通過自身能力的釋放，調(diào)整著社會(huì)結(jié)構(gòu)與制度的變化。為此，吉登斯提出了結(jié)構(gòu)二重性的概念。所謂結(jié)構(gòu)二重性，就是說社會(huì)結(jié)構(gòu)不僅指引與制約人的行為，也在另一個(gè)層面上改變了人的行為。上述行動(dòng)與結(jié)構(gòu)之間的良性互動(dòng)，反映的恰恰是全新時(shí)空下互為辯證的社會(huì)實(shí)踐。社會(huì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)越向前發(fā)展，就越需要上述二者之間頻仍互動(dòng)。顯然，吉登斯的理論為智庫與社會(huì)實(shí)踐之間的互動(dòng)提供了強(qiáng)有力的理論支持。我們由此認(rèn)識(shí)到，智庫是現(xiàn)代決策得以實(shí)現(xiàn)的前提與保障，智庫本身就是現(xiàn)代決策體系的一部分。它的影響與作用不僅體現(xiàn)在做出決策和制定政策上，而且體現(xiàn)在對(duì)決策運(yùn)行的監(jiān)督與反思上。我們必須意識(shí)到，現(xiàn)代的體制機(jī)制為智庫的存在與發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的制度基礎(chǔ)；與此同時(shí)，智庫在專業(yè)領(lǐng)域的決策活動(dòng)也必然要在知識(shí)、權(quán)力交織的社會(huì)場(chǎng)域中運(yùn)行。

我們?cè)诳紤]智庫本身功能的同時(shí)，也要注重智庫現(xiàn)代決策與滲透教育功能的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)歷史條件的變化和自身建設(shè)的需要，進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整與轉(zhuǎn)變。具體來說，我國(guó)的智庫發(fā)展大致分為三個(gè)階段：第一階段（1978—1985年），這是我國(guó)官方智庫飛速發(fā)展的時(shí)期。在這一時(shí)期，中央極為重視民主化與決策的科學(xué)化進(jìn)程，尤其重視社會(huì)科學(xué)研究層面對(duì)現(xiàn)代化建設(shè)的推動(dòng)作用。此一階段，現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究、中國(guó)社科院等國(guó)家層面的智庫逐漸發(fā)揮了自身在政策咨詢與內(nèi)容提供方面的重要作用。第二階段（1986—1999年），這是民間智庫提升品質(zhì)的階段。在這一階段中，我國(guó)民間智庫的發(fā)展呈現(xiàn)出躍升的新氣象，尤其是隨著鄧小平南行講話產(chǎn)生的社會(huì)效益的顯現(xiàn)，民間對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革的呼聲甚囂塵上，民間智庫為相關(guān)研究機(jī)構(gòu)與咨詢機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供了廣闊的空間。第三階段（2000年至今），迎來了中國(guó)智庫發(fā)展的全新階段，中國(guó)智庫呈現(xiàn)出快速發(fā)展與自主反思相結(jié)合的新特征。在這一階段，無論是民間智庫還是官方智庫都在中國(guó)社會(huì)蓬勃發(fā)展的局面下得到了較為深入的開拓。官方智庫進(jìn)一步發(fā)揮其在決策制定上的推動(dòng)作用，民間智庫則更為平穩(wěn)地為改革發(fā)聲?？傊谥袊?guó)智庫30年的發(fā)展歷程中，我們看到了智庫在改革浪潮中所起到的推動(dòng)作用，以及智庫與改革開放正呈現(xiàn)出的相互融合、共同發(fā)展的良性互動(dòng)局面。

二

《中國(guó)特色新型智庫與國(guó)家治理現(xiàn)代化》提到了一個(gè)前沿的概念——智庫效能。在編者看來，智庫效能指的是智庫決策在多大程度上能夠?yàn)樯鐣?huì)發(fā)展、國(guó)家政策提供較為明確的支撐，同時(shí)，黨和國(guó)家在制定各種政策時(shí)究竟在多大程度上參照了相關(guān)的智庫主張，進(jìn)而產(chǎn)生了何種正向的引導(dǎo)與促進(jìn)。實(shí)際上，智庫效能大小與其自身政研能力相關(guān)，更與其和國(guó)家的互動(dòng)程度密切相連。提升智庫的效能，既是中國(guó)智庫發(fā)展的努力方向，也是其自身特色轉(zhuǎn)型的必然需求。據(jù)此，在《中國(guó)特色新型智庫與國(guó)家治理現(xiàn)代化》中，編者歸納出上述互動(dòng)的四個(gè)相關(guān)維度。第一，若國(guó)家對(duì)智庫轉(zhuǎn)型有較強(qiáng)的依賴性，則智庫與國(guó)家互動(dòng)較為密切，能夠提供有效的支撐。第二，倘若智庫借助相關(guān)手段影響決策，則便于形成智庫對(duì)決策的實(shí)際影響。第三，國(guó)家對(duì)智庫的發(fā)展有極強(qiáng)的引導(dǎo)意義，這樣的引導(dǎo)便于智庫找到正確的發(fā)展方向，便于二者之間形成一種良性互動(dòng)的關(guān)聯(lián)。第四，智庫無論是有官方背景的還是有民間特色的，都離不開國(guó)家政策的支持，也無法擺脫對(duì)國(guó)家投入的依賴。基于此，國(guó)家的規(guī)章、制度、要求對(duì)智庫的良性發(fā)展都是必要的約束和保障。實(shí)際上，智庫的參與度與接受度受國(guó)家權(quán)力的影響非常明顯。倘若政府主要決策層對(duì)相關(guān)智庫的觀點(diǎn)沒有及時(shí)吸納，則難以形成有效的互動(dòng)。而在具體的社會(huì)實(shí)踐中，政府官員囿于自身知識(shí)缺失和對(duì)知識(shí)的尊重，又會(huì)極為重視智庫所提出的專業(yè)性建議和意見。需要指出的是，在某些專家眼中，智庫的作用和效能被大打折扣。他們認(rèn)為，智庫僅是中國(guó)政策的解讀者與分析者，在強(qiáng)權(quán)政府的背景下并沒有較多的參與空間。實(shí)際上，這正好從另一個(gè)側(cè)面展示了智庫發(fā)展的空間與張力。

另外，我們對(duì)社會(huì)大眾在智庫發(fā)展中的作用也要進(jìn)行合理的詮釋。在《中國(guó)特色新型智庫與國(guó)家治理現(xiàn)代化》中，編者指出，智庫實(shí)際上是一個(gè)社會(huì)發(fā)展中的輔助性角色，但也能構(gòu)成影響中國(guó)決策的關(guān)鍵力量。西方公共管理運(yùn)動(dòng)視閾下，公眾參與管理的熱潮興起，專家治國(guó)理念受到?jīng)_擊。同樣道理，在中國(guó)，社會(huì)矛盾日益凸顯，社會(huì)環(huán)境持續(xù)改變，單靠政府官員自身知識(shí)結(jié)構(gòu)更新與決策并不能最大限度地實(shí)現(xiàn)國(guó)家和民眾二者的有效互動(dòng)，只有引入更為廣闊的社會(huì)大眾力量作為補(bǔ)充，才能最大限度地實(shí)現(xiàn)國(guó)家決策與政策提升的效度。換句話說，如果說智庫對(duì)國(guó)家政策的制定起到了理性決策的作用，那么，社會(huì)大眾對(duì)國(guó)家政策制定的作用則是體現(xiàn)在如何維護(hù)社會(huì)與公眾利益方面，使得最終的決策不至于跑偏?；诖?，無論是國(guó)家、政府還是智庫，在制定相應(yīng)政策、做出科學(xué)決策的時(shí)候，都必須征求社會(huì)大眾的意見，通過深入群眾、深入實(shí)踐的方式，防止政策與決策不利于社會(huì)大眾利益的發(fā)展，避免引發(fā)強(qiáng)烈的社會(huì)反彈和產(chǎn)生政策壟斷弊端。需要指出的是，政府與智庫的決定究竟在多大程度上反映社會(huì)民意尤其值得商榷。其中的原因在于，國(guó)家治理在吸收公眾參與的同時(shí)，并沒有實(shí)現(xiàn)政府、智庫與民眾的良性互動(dòng)，因此也就無法在最終層面實(shí)現(xiàn)決策的科學(xué)化與利益的價(jià)值化、民主化。這就要求國(guó)家加強(qiáng)體制機(jī)制的監(jiān)管，提高制度設(shè)計(jì)的水平和層次，形成國(guó)家、智庫和民眾三者良性互動(dòng)的平衡，最終做出真正有利于公眾的決策。

三

《中國(guó)特色新型智庫與國(guó)家治理現(xiàn)代化》中，編者指出，要實(shí)現(xiàn)中國(guó)智庫的獨(dú)特地位，發(fā)揮其在國(guó)家治理中的核心作用，就必須從體制機(jī)制入手，借助各種專業(yè)化的措施來實(shí)現(xiàn)雙向的滲透。第一，要充分發(fā)揮智庫在政策制定與解讀上的滲透性作用。決策體制改革是全面深化改革的重要內(nèi)容，是現(xiàn)代化社會(huì)治理的題中之義。從擔(dān)負(fù)重要?dú)v史使命的角度來說，智庫為中國(guó)政治體制與制度完善提供了較為全面的政策咨詢與建議，能夠通過上述渠道有效地影響相應(yīng)的決策部署。尤其是在某些改革的舉措發(fā)展遭遇瓶頸的時(shí)候，智庫更應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮其在政策調(diào)研、制定，落實(shí)督查、效度反思等層面的重要作用，為相關(guān)的研究積累廣泛的經(jīng)驗(yàn)，將產(chǎn)出的思想內(nèi)容從外圍融入內(nèi)部，進(jìn)而真正起到影響決策部署的作用。智庫可以拓寬自身的溝通渠道，在民眾與媒介之間搭建起良好的操作平臺(tái)，將自己的主張及時(shí)向民眾灌輸，同時(shí)及時(shí)將民眾的意見反饋給政府，最終實(shí)現(xiàn)民眾意愿與政府決策的有效互動(dòng)。盡管此種互動(dòng)的效果并不能夠立竿見影，但是，通過潛移默化的宣傳與滲透最終將能達(dá)到良性互動(dòng)的效果。當(dāng)然，在此過程中，無論是智庫還是政府，抑或是民眾，都必須意識(shí)到?jīng)Q策體制影響的復(fù)雜性和長(zhǎng)期性。因此，智庫應(yīng)專心致志地對(duì)比政策并加以研究，認(rèn)真地進(jìn)行傳播，進(jìn)而真正獲得政策話語權(quán)，影響社會(huì)輿論以及社會(huì)各種政策的制定。第二，要不斷加強(qiáng)中國(guó)特色的智庫體系建設(shè)。智庫本身產(chǎn)生、發(fā)展和管理的體系化學(xué)說多被稱為智庫學(xué)，這種學(xué)說對(duì)智庫體系建設(shè)有較強(qiáng)的推動(dòng)作用。尤其是隨著我國(guó)對(duì)智庫建設(shè)的重視程度日益提高，智庫建設(shè)的體系化水平日益提升，如何建設(shè)中國(guó)特色新型智庫，為全面深化改革提供持久的治理支撐，為中華民族偉大復(fù)興提供前進(jìn)動(dòng)力，顯得尤為重要。如同美國(guó)的崛起和持久繁榮與美國(guó)政府以外研究、咨詢機(jī)構(gòu)的持續(xù)政策輸入一樣，中國(guó)的發(fā)展同樣需要依靠政府以外決策者的持續(xù)投入與建議，這是實(shí)現(xiàn)政策效應(yīng)的必要前提。此外，建設(shè)中國(guó)特色新型智庫，就要完善組織管理方式和運(yùn)行機(jī)制，健全相關(guān)政策、法律與管理制度，加強(qiáng)對(duì)特色專業(yè)人才的培養(yǎng)力度，拓展決策信息傳輸渠道，保障研究資金投入水平，只有這樣，才能發(fā)揮智庫機(jī)構(gòu)的科學(xué)專業(yè)作用，形成良好的智庫生態(tài)環(huán)境，為國(guó)家的治理能力與治理水平現(xiàn)代化做出貢獻(xiàn)，為全面深化改革提供智力支撐，為中華民族偉大復(fù)興提供不竭的動(dòng)力。第三，社會(huì)在發(fā)展，時(shí)代在進(jìn)步，傳統(tǒng)治國(guó)理念要跟上發(fā)展步伐，就必須有所揚(yáng)棄，有所革新。

新時(shí)期的中國(guó)特色新型智庫建設(shè)必須采取新手段、新理念，進(jìn)而全面躍升。一是要認(rèn)真領(lǐng)會(huì)政策咨詢的重要性，結(jié)合智庫建設(shè)實(shí)際，以技術(shù)為載體，利用網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)互動(dòng)性，把握民眾思想動(dòng)態(tài)，開展有成效的實(shí)踐活動(dòng)。智庫工作者肩負(fù)著銘記歷史、傳承精神的政治責(zé)任，肩負(fù)著營(yíng)造氛圍、激發(fā)熱情的社會(huì)責(zé)任，肩負(fù)著維護(hù)高校形象、提升民眾生活品質(zhì)的道德責(zé)任，肩負(fù)著愛崗敬業(yè)、精益求精的職業(yè)責(zé)任。智庫工作者應(yīng)自覺借助微信政策咨詢等平臺(tái)開展工作，因?yàn)橹菐旃ぷ髑ь^萬緒，他們的一言一行、一舉一動(dòng)代表著集體和組織。離開了平臺(tái)，離開了黨組織與集體，離開了深入民眾的實(shí)踐，任何手段與途徑都將徒勞。二是要全面貫徹落實(shí)黨的十八屆五中全會(huì)精神，深入學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記的重要講話精神，培養(yǎng)智庫工作者的政治大局和責(zé)任意識(shí)，砥礪相關(guān)人員的道德情操、人格魅力，自覺提升整體的業(yè)務(wù)能力與奉獻(xiàn)精神。要加強(qiáng)職業(yè)道德教育，弘揚(yáng)職業(yè)精神，恪守職業(yè)道德，塑造自身形象，爭(zhēng)當(dāng)遵紀(jì)守法、愛崗敬業(yè)的智庫標(biāo)兵。要保持“謙虛謹(jǐn)慎、戒驕戒躁”的心態(tài)，真心誠(chéng)意、全心全意致力于智庫層面教育事業(yè)發(fā)展，全身心投入工作，平常心對(duì)待政策咨詢與普及，專心研究智庫傳播規(guī)律。要以智庫層面教育的到達(dá)與實(shí)現(xiàn)為重，以民眾真正學(xué)深悟透、融會(huì)貫通為重，正確對(duì)待組織、社會(huì)、個(gè)人。第四，中國(guó)特色新型智庫的建設(shè)要尊重民意、了解民生、化解民憂，真正搭建起溝通政府與百姓的橋梁和紐帶。深入群眾、聯(lián)系群眾是政府決策的題中之義，智庫政策制定必須滿足群眾的利益訴求。智庫專家源自人民，他們大多數(shù)是掌握著專業(yè)知識(shí)的精英人才，只有通過充分、科學(xué)的社會(huì)調(diào)查，深入群眾，深入百姓，客觀中立地提出意見和建議，才能最終贏得百姓的信任和決策者的青睞，最終實(shí)現(xiàn)國(guó)家、民眾、專家三種力量的平衡，凸顯自身的價(jià)值與定位。同時(shí)，要加快中國(guó)特色智庫的配套與完善，加快制定相關(guān)的實(shí)施方案，鼓勵(lì)各個(gè)智庫通過內(nèi)參等渠道向決策機(jī)構(gòu)提供意見和建議。