軟集成驅(qū)動(dòng)混有制公司治理創(chuàng)新研究

趙國(guó)杰， 劉　凱，2， 王海峰，3

(1. 天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部， 天津 300072； 2. 煤炭工業(yè)合肥設(shè)計(jì)研究院， 合肥 230041；3. 華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系， 保定 071003)

?

軟集成驅(qū)動(dòng)混有制公司治理創(chuàng)新研究

趙國(guó)杰1， 劉凱1，2， 王海峰1，3

(1. 天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部， 天津 300072； 2. 煤炭工業(yè)合肥設(shè)計(jì)研究院， 合肥 230041；3. 華北電力大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系， 保定 071003)

摘要：中國(guó)進(jìn)入了互聯(lián)網(wǎng)+時(shí)代，公司治理的時(shí)境、環(huán)境、情境、心境激變，對(duì)已有的治理理念、思維、模式、路徑、方式、方法、技術(shù)、手段勢(shì)必造成復(fù)雜而巨大的系統(tǒng)沖擊?；谲浵到y(tǒng)方法集成(簡(jiǎn)稱軟集成)驅(qū)動(dòng)混有制公司治理設(shè)計(jì)創(chuàng)新，是我國(guó)公司治理研究的新視角、新途徑。靈活運(yùn)用錢(qián)學(xué)森大成智慧思想與工程，從頂層設(shè)計(jì)角度探討中國(guó)混有制公司治理的框架建構(gòu)：一是制定設(shè)計(jì)流程；二是設(shè)計(jì)混有制公司治理的微觀自我治理體系與宏觀社會(huì)治理框架；三是運(yùn)用WSR方法論設(shè)計(jì)混有制公司治理績(jī)效評(píng)價(jià)體系。

關(guān)鍵詞：軟集成； 混有制公司； 治理創(chuàng)新； WSR立體評(píng)價(jià)

混合所有制(以下簡(jiǎn)稱混有制)公司是深化改革、實(shí)現(xiàn)包容持續(xù)健康發(fā)展的有效途徑。而探討混有制公司治理體系的創(chuàng)構(gòu)就必然成為一個(gè)亟需解決的開(kāi)放復(fù)雜巨系統(tǒng)問(wèn)題的新課題。將軟實(shí)力的核心，即概念、理念與軟方法論應(yīng)用錢(qián)學(xué)森大成智慧思想與工程[1]與公司治理理論創(chuàng)新相集成，然后基于中國(guó)的國(guó)情境遇與實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)(即宏大理想)的需要，就可以驅(qū)動(dòng)中國(guó)混有制公司治理頂層設(shè)計(jì)體系的創(chuàng)構(gòu)：一是設(shè)計(jì)組織建構(gòu)并制定設(shè)計(jì)流程；二是設(shè)計(jì)混有制公司治理的自我治理體系與社會(huì)治理框架；三是設(shè)計(jì)一套保障混有制公司治理成效的WSR立體評(píng)價(jià)體系。

一、 互聯(lián)網(wǎng)+時(shí)代的大成智慧

1. 大成智慧思想體系的生成

1990年，錢(qián)學(xué)森院士等率先提出有效解決開(kāi)放復(fù)雜巨系統(tǒng)的科學(xué)方法是定性與定量相結(jié)合的綜合集成方法。隨后他又提出建構(gòu)“從定性到定量綜合集成研討廳(HWMSE)”的構(gòu)想[2]。此后，錢(qián)學(xué)森、戴汝為、于景元、錢(qián)學(xué)敏等相繼使用錢(qián)學(xué)森“大成智慧工程”、“大成智慧學(xué)”等提法[3]，并提出應(yīng)該建構(gòu)肩負(fù)著“運(yùn)用大成智慧工程來(lái)實(shí)踐大成智慧學(xué)的集體和組織保證功能的總體設(shè)計(jì)部的設(shè)想”[4]。錢(qián)學(xué)森提出的“從定性到定量綜合集成研討廳”是一種“協(xié)商論壇域”內(nèi)的組織架構(gòu)，或稱之為“協(xié)商民主[5]決策廳”；而“總體設(shè)計(jì)部”則是處于“黨政權(quán)力域”內(nèi)且具有法定權(quán)力的組織架構(gòu)。

2. 改進(jìn)錢(qián)學(xué)森大成智慧集成流程

圖1　專家和群眾參與決策與評(píng)判的綜合集成流程

為更好地體現(xiàn)錢(qián)學(xué)森大成智慧思想的精髓，作者構(gòu)建了由圖1所示的“專家和群眾參與決策與評(píng)判的綜合集成流程”。新圖式徹底改變了錢(qián)學(xué)森大成智慧中人民不參與決策不評(píng)判決策的傳統(tǒng)決策模式的陋習(xí)與最大弊端。圖1意味著人民將隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，參與公共事務(wù)的能力不斷提高與擴(kuò)大。人民，即專家與群眾將不僅僅是建議與意見(jiàn)的表達(dá)者，他們應(yīng)該并且能夠直接參與到公司治理體系的設(shè)計(jì)、構(gòu)建、監(jiān)控、評(píng)價(jià)與變革的全過(guò)程決策之中，能夠真正肩負(fù)起“運(yùn)用大成智慧工程來(lái)實(shí)踐大成智慧學(xué)的集體和組織保證”功能，發(fā)揮實(shí)質(zhì)作用，才能真正實(shí)現(xiàn)“立黨為公，執(zhí)政為民”，使人民滿意。

3. 大成智慧的啟示與指導(dǎo)

中國(guó)混有制公司治理體系的生成不可能一蹴而就，必將是一個(gè)概念生成、目標(biāo)生成、規(guī)劃生成、政策生成，實(shí)踐，評(píng)價(jià)，再繼續(xù)概念生成、目標(biāo)生成、規(guī)劃生成、政策生成、再實(shí)踐……連續(xù)不斷的生成過(guò)程。其關(guān)鍵是做好如下幾項(xiàng)工作。第一，建立研究中國(guó)公司治理的“從定性到定量綜合集成研討廳”，即生成野中郁次郎教授所創(chuàng)構(gòu)的“巴”[6]。具體地講,多建立一些像南開(kāi)大學(xué)中國(guó)公司治理研究院、天津財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)公司治理研究院這樣的高校非營(yíng)利組織和其他非營(yíng)利的中國(guó)公司治理研究機(jī)構(gòu)，有條件的“央企、省企”也應(yīng)建立自己的中國(guó)公司治理研究院。三者集合中外各國(guó)公司治理的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)、公民(包括普通群眾與各界精英、領(lǐng)導(dǎo)人與管理者)意見(jiàn)與智慧，持續(xù)深入地進(jìn)行有創(chuàng)造性的交流、會(huì)話、爭(zhēng)論、深度匯談，保證各行各業(yè)的專家和群眾真正能夠并且愿意暢所欲言，才能互相啟發(fā)，互相激勵(lì)，充分發(fā)揮人的聰明才智，集成各種真知灼見(jiàn)。第二，將錢(qián)學(xué)森的大成智慧思想與埃茨科威茲的創(chuàng)新“三螺旋”[7]集成起來(lái)建立一個(gè)終極宗旨是為民眾服務(wù)的“總體設(shè)計(jì)部”。這個(gè)總體設(shè)計(jì)部可以在中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)一個(gè)中國(guó)公司治理體系規(guī)劃設(shè)計(jì)院，以協(xié)調(diào)政府、產(chǎn)業(yè)、專家與市民群體之間的關(guān)系，以達(dá)到更加科學(xué)化、民主化、人性化的目的。

二、 混有制公司治理體系設(shè)計(jì)

1. 混有制公司自我治理體系架構(gòu)設(shè)想

為革除我國(guó)公司治理實(shí)踐中的結(jié)構(gòu)性弊端[8]，作者設(shè)計(jì)了圖2所示的混有制企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)。

圖2　混有制公司自我治理結(jié)構(gòu)

這一設(shè)計(jì)的基本思想首先是創(chuàng)構(gòu)一個(gè)由兩類(lèi)不同性質(zhì)的“出資人”組成的新型股東會(huì)。在“混有制企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)”中，新股東會(huì)將由市民出資人(股東)與國(guó)資出資人(法定代表)構(gòu)成。然后設(shè)計(jì)了一個(gè)監(jiān)事會(huì)主導(dǎo)下的治理結(jié)構(gòu)。新股東會(huì)選舉出新監(jiān)事會(huì)，它享有完整的監(jiān)督權(quán)，而國(guó)資委將不再對(duì)經(jīng)理層實(shí)施直接監(jiān)督。新型監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)不僅享有完全的事后監(jiān)督權(quán)，并享有參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃制訂進(jìn)程實(shí)時(shí)同步監(jiān)督的權(quán)力，當(dāng)然它既不享有投票權(quán)，更不享有否決權(quán)；僅負(fù)責(zé)對(duì)決策過(guò)程規(guī)范性、民主性的監(jiān)督，且享有建議權(quán)、背書(shū)權(quán)；此外，監(jiān)事會(huì)享有對(duì)獨(dú)立董事選舉與董事會(huì)聘免總經(jīng)理的過(guò)程監(jiān)督權(quán)。這一設(shè)計(jì)由新股東會(huì)選舉董事生成董事會(huì)，董事會(huì)享有完全的戰(zhàn)略規(guī)劃決策權(quán)、總經(jīng)理任免權(quán)與剩余價(jià)值處置權(quán)。董事會(huì)與經(jīng)理層是規(guī)范的委托代理關(guān)系，經(jīng)理層受董事會(huì)委托、代理執(zhí)行經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。這種監(jiān)事會(huì)主導(dǎo)下的公司治理結(jié)構(gòu)既可以實(shí)現(xiàn)混有制公司的自我治理、自主經(jīng)營(yíng)與全面管理，又保證了國(guó)有出資人資本權(quán)益的獲得與監(jiān)管權(quán)力的落實(shí)。

2. 宏觀社會(huì)治理模式架構(gòu)設(shè)想

混有制公司治理空間分為兩大塊：一是公司內(nèi)部或自我治理空間，即在符合全部外部約束條件下的微觀的自我治理；二是公司外部治理空間，即來(lái)自公司外部約束條件中有主體行為能力的治理包括黨政治理、公眾治理、專家治理、法紀(jì)治理、輿情治理等。以央企為代表的結(jié)構(gòu)、生成、機(jī)制(見(jiàn)圖3)。

圖3　混有制公司宏觀社會(huì)治理框架

三、 公司治理成效評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)

圖4　混合所有制公司治理成效的評(píng)價(jià)體系

在改革深化和互聯(lián)網(wǎng)背景下探討公司治理體系的建構(gòu)必須研究一個(gè)不可或缺的子系統(tǒng)，即“建立保障公司治理成效的評(píng)價(jià)體系”。這個(gè)評(píng)價(jià)體系決不能只是傳統(tǒng)的事后績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與方法，而應(yīng)該是一種全新的3個(gè)維度的對(duì)治理體系的立體評(píng)價(jià)(見(jiàn)圖4)：第一個(gè)維度(x)是關(guān)于制度-結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià)、過(guò)程-程序評(píng)價(jià)、結(jié)果-績(jī)效評(píng)價(jià)的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)；第二個(gè)維度(y)是基于WSR系統(tǒng)方法論[9]的物理層(W)效能、效率、效果評(píng)價(jià)和事理層(S)公平、正義[10]、透明評(píng)價(jià)以及人理層(R)尊嚴(yán)、舒暢[11]、價(jià)值評(píng)價(jià)這三者統(tǒng)一性評(píng)價(jià)；第三個(gè)維度(z)是作為內(nèi)部評(píng)價(jià)主體的監(jiān)事會(huì)對(duì)混合所有制公司的評(píng)價(jià)和作為外部評(píng)價(jià)主體的公眾專家治理主體對(duì)知情度、參與度、可表達(dá)性、監(jiān)督有效性評(píng)價(jià)以及作為外部評(píng)價(jià)主體的黨政治理主體對(duì)法治合法度、信息透明度、責(zé)任擔(dān)當(dāng)度、政策符合度、輿情響應(yīng)度的評(píng)價(jià)。

四、 結(jié)語(yǔ)

本文寄望于為中國(guó)公司治理研究開(kāi)辟一個(gè)新視角，即應(yīng)用解決開(kāi)放的復(fù)雜巨系統(tǒng)問(wèn)題的錢(qián)學(xué)森大成智慧思想與工程探求混有制公司治理結(jié)構(gòu)、空間劃分、運(yùn)行機(jī)制與四類(lèi)治理主體間的復(fù)雜關(guān)系。研究過(guò)程及結(jié)果表明，大成智慧思想與工程在解決公司治理這類(lèi)開(kāi)放的復(fù)雜巨系統(tǒng)問(wèn)題時(shí)，是行之有效的，即用軟實(shí)力方法，更準(zhǔn)確地說(shuō)就是運(yùn)用概念-理念-方法論的創(chuàng)新與集成這一軟實(shí)力基核，就極有可能解決開(kāi)放的復(fù)雜巨系統(tǒng)問(wèn)題。

針對(duì)中國(guó)國(guó)情的獨(dú)特性，對(duì)中國(guó)混有制公司的治理空間進(jìn)行了劃分，即企業(yè)自身對(duì)公司的內(nèi)部治理空間；來(lái)自企業(yè)外部的約束條件中有行為能力之各主體對(duì)公司的社會(huì)治理空間，包括中國(guó)獨(dú)具特色的黨政治理空間，源于人民當(dāng)家作主的民眾終極治理空間，以及輿情治理、專家治理空間等。

基于大成智慧工程對(duì)中國(guó)混有制公司治理進(jìn)行了頂層設(shè)計(jì)：給出了混有制公司治理在規(guī)劃階段的流程設(shè)計(jì)；建構(gòu)了混有制公司治理的雙出資人監(jiān)事會(huì)主導(dǎo)的微觀自我治理體系；給出了混有制公司治理的宏觀社會(huì)治理設(shè)想；設(shè)計(jì)了保障治理成效的立體評(píng)價(jià)體系。

基于本文的研究，建議有條件的中國(guó)高等院校、第三部門(mén)中的組織機(jī)構(gòu)、各大混有制公司在合適的條件下成立自己的中國(guó)公司治理研究與咨詢機(jī)構(gòu)。建議上述組織非定期召開(kāi)區(qū)域性、全國(guó)性和國(guó)際性研討會(huì)，形成一個(gè)無(wú)形的錢(qián)學(xué)森意義上的綜合集成研討廳。為實(shí)現(xiàn)對(duì)混有制公司的有效治理，建議成立錢(qián)學(xué)森意義上的對(duì)央企、省企公司治理的“總體設(shè)計(jì)部”。

參考文獻(xiàn)：

[1]錢(qián)學(xué)森，于景元，戴汝為．一個(gè)科學(xué)新領(lǐng)域：開(kāi)放的復(fù)雜巨系統(tǒng)及其方法論[J]．自然雜志，1990，13(1)：3-10．

[2]錢(qián)學(xué)森．創(chuàng)建系統(tǒng)學(xué)[M]．太原：山西科學(xué)技術(shù)出版社，2001．

[3]戴汝為．系統(tǒng)科學(xué)與思維科學(xué)交叉發(fā)展的碩果：大成智慧工程[J]．系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2002(5)：8-11，65．

[4]錢(qián)學(xué)敏．錢(qián)學(xué)森對(duì)“大成智慧學(xué)”的探索：紀(jì)念錢(qián)學(xué)森百年誕辰[J]．科學(xué)學(xué)研究，2012，30(1)：14-27．

[5]李君如．協(xié)商民主在中國(guó)[M]．北京：人民出版社，2014．

[6]野中郁次郎，竹內(nèi)弘高．創(chuàng)造知識(shí)的企業(yè)：日美企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力[M]．北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2006．

[7]亨利·埃茨科威茲．國(guó)家創(chuàng)新模式：大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府“三螺旋”創(chuàng)新戰(zhàn)略[M]．北京：東方出版社，2006．

[8]趙國(guó)杰，白瑋，杜翔，等．國(guó)有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)新探[J]．社會(huì)科學(xué)輯刊，2008(5)：131-132．

[9]顧基發(fā)，唐錫晉．物理-事理-人理系統(tǒng)方法論：理論與應(yīng)用[M]．上海：上海科技教育出版社，2006．

[10] 阿馬蒂亞·森．正義的理念[M]．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2006．

[11] 杰弗瑞·戈比．你生命中的休閑[M]．昆明：云南人民出版社，2006．

收稿日期：2015-12-17.

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71373067);天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金資助項(xiàng)目(TJGL12-069).

作者簡(jiǎn)介：趙國(guó)杰(1950—)，男，教授.

通訊作者：王海峰，hfwang@tju.edu.cn.

中圖分類(lèi)號(hào)：C936

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1008-4339(2016)04-294-04

Research on the Governance Innovation of the Mixed Ownership Company Driven by the Integrated Soft System Methodology

Zhao Guojie1， Liu Kai1,2， Wang Haifeng1,3

(1. College of Management and Economics, Tianjin University, Tianjin 300072, China;2. Coal Industry Hefei Design and Research Institute, Hefei 230041，China；3. Department of Economics and Management, North China Electric Power University, Baoding 071003, China)

Abstract:China has entered the Internet + era and the environment of corporate governance has great changed. The change is bound to cause the complex and huge impact to the ideas, modes, paths, methods and technologies of the corporate governance. The governance innovation driven by the integrated soft system methodology is the new perspective and approach to study the company governance. From the top-level design perspective, this paper studys framework construction of the mixed ownership company governance based on the meta-synthetic wisdom theory and the meta-synthetic wisdom engineering. In this paper, design the process to plan the mixed ownership company governance system, design the micro governance system by itself and the macro governance system by society of the mixed ownership company, design the assessment system of the mixed ownership company governance performance.

Keywords:integrated soft system methodology; mixed ownership company; governance innovation; assessment by the wuli-shili-renli methodology