應(yīng)整合QHSE管理與內(nèi)控制度體系

聶勝輝

質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系（以下簡(jiǎn)稱“QHSE管理體系”）是指在質(zhì)量（Quality）、健康（Health）、安全（Safety）和環(huán)境（Environment）方面指揮和控制組織的管理體系。是在ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)、ISO 14001標(biāo)準(zhǔn)、OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，根據(jù)共性兼容、個(gè)性互補(bǔ)的原則整合而成的管理體系，是建立在以過(guò)程為基礎(chǔ)之上的管理體系模式。

而企業(yè)內(nèi)控制度體系，是上市公司依據(jù)國(guó)家相關(guān)部委印發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》建立起來(lái)的一套符合其內(nèi)部控制要求的內(nèi)控制度體系。它包含了組織機(jī)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任等18個(gè)方面。其中社會(huì)責(zé)任篇是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展過(guò)程中應(yīng)履行的社會(huì)職責(zé)和義務(wù)，主要包括安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量（含服務(wù)）、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、促進(jìn)就業(yè)、員工權(quán)益保護(hù)等。

可見(jiàn)，QHSE管理體系與內(nèi)控制度體系（以下簡(jiǎn)稱“兩個(gè)體系”）是兩套既相互關(guān)聯(lián)，而又互為補(bǔ)充的管理體系。

但是，由于兩個(gè)體系發(fā)展歷程和關(guān)注焦點(diǎn)不完全一樣，越來(lái)越多的企業(yè)面臨著多個(gè)體系并行的局面。企業(yè)需要及時(shí)作出決定，是繼續(xù)各用一套，還是將兩套體系進(jìn)行有效的整合，是擺在企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)層面前的一道難題。而要作出科學(xué)的決策和正確的選擇，就必須首先分析兩套體系是“各自為政”好，還是融為一體好。

兩個(gè)體系整合的必要性

企業(yè)由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或提升內(nèi)部管理的需要，運(yùn)行多個(gè)管理體系已十分普遍，多個(gè)管理體系的并行，必然給企業(yè)帶來(lái)諸多弊端，主要表現(xiàn)在以下方面：

“各自為政”增加企業(yè)工作量。不同的管理體系由不同的管理部門進(jìn)行分頭管理，增加了職責(zé)劃分與職責(zé)銜接的工作量和工作難度，各管理體系間同樣的文件可能會(huì)相互引用，卻又難以做到同步修改，必然造成文件對(duì)同一工作要求不盡一致的問(wèn)題，影響管理體系的建立質(zhì)量和運(yùn)行效果。而每個(gè)體系均有各自運(yùn)行的基本要求，如文件修訂、內(nèi)部審核、外部審核和管理評(píng)審等工作，如一個(gè)企業(yè)建立運(yùn)行兩套或多套體系，試想在一年的時(shí)間里，需做多少重復(fù)工作，而很多是可以并行開(kāi)展的。

諸多體系文件和過(guò)程記錄重復(fù)。兩個(gè)體系均有各自執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，其中有一大部分是屬于交叉部分。如企業(yè)單獨(dú)運(yùn)行兩套體系，各職能部門則必須按照兩套體系各自標(biāo)準(zhǔn)要求，建立起兩套文件和兩套記錄。體系管理的核心要求就是強(qiáng)調(diào)過(guò)程控制，實(shí)施控制就要留下相應(yīng)的記錄。體系文件的重復(fù)只是涉及少數(shù)文件編寫人員，影響還不是太大；記錄的重復(fù)則無(wú)止境，不僅涉及范圍和人員極其廣泛，而且這種重復(fù)將會(huì)無(wú)休止地延續(xù)下去。

兩個(gè)體系整合的可行性

兩個(gè)體系整合，具有可行性。

一是兩個(gè)體系都是應(yīng)用過(guò)程管理方法。QHSE管理體系應(yīng)用過(guò)程管理方法，要求在體系建立時(shí)進(jìn)行過(guò)程識(shí)別，識(shí)別出各業(yè)務(wù)過(guò)程中的質(zhì)量控制關(guān)鍵點(diǎn)、HSE風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定措施加以控制；內(nèi)控制度體系則要求進(jìn)行流程梳理，識(shí)別出各業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，并制定措施加以控制。

二是兩個(gè)體系對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)流程大部分是一致的。企業(yè)的業(yè)務(wù)流程是一種客觀存在，企業(yè)無(wú)論采用什么體系，業(yè)務(wù)流程是不會(huì)有大的區(qū)別的。

三是兩個(gè)體系運(yùn)行維護(hù)的方法是相通的。QHSE管理體系通過(guò)內(nèi)部審核、外部審核、管理評(píng)審等方式，對(duì)體系加以維護(hù)改進(jìn)；內(nèi)控制度體系則通過(guò)內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)等方式，進(jìn)行體系的維護(hù)和改進(jìn)。

四是兩個(gè)體系程序文件的基本格式是一致的。QHSE管理體系對(duì)程序文件的格式?jīng)]有嚴(yán)格的硬性要求，習(xí)慣上包括范圍、術(shù)語(yǔ)、職責(zé)和管理內(nèi)容、相關(guān)文件和記錄等部分，而內(nèi)控制度體系也是圍繞以上幾方面展開(kāi)的，只是內(nèi)控制度體系對(duì)其格式模板有硬性的要求。因此，為了保持一致性，企業(yè)可對(duì)交叉部分文件采用內(nèi)控制度體系文件格式。

五是兩個(gè)體系要素設(shè)置與要求是一致的。如QHSE管理體系的“策劃”要求公司識(shí)別生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的HSE風(fēng)險(xiǎn)，從而制定合理可靠的控制措施。而內(nèi)控制度體系的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”要求公司識(shí)別和分析影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。還有如內(nèi)控制度體系的“監(jiān)督”要求對(duì)內(nèi)控體系的有效性進(jìn)行評(píng)估與監(jiān)督，以確保其持續(xù)有效。QHSE管理體系的“測(cè)量分析與改進(jìn)”則要求對(duì)QHSE管理體系符合性、適宜性、有效性進(jìn)行監(jiān)督與測(cè)量。

兩個(gè)體系之間的關(guān)系見(jiàn)圖1。

綜上所述，兩個(gè)體系在過(guò)程方法、業(yè)務(wù)流程、運(yùn)行維護(hù)、文件格式、要素設(shè)置等方面是基本一致的，這也足以說(shuō)明兩個(gè)體系的整合是完全行得通的。

兩個(gè)體系整合實(shí)踐

領(lǐng)導(dǎo)高度重視

鑒于兩個(gè)體系整合存在諸多便利條件，以及可對(duì)企業(yè)帶來(lái)實(shí)實(shí)在在的好處，海洋石油工程股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海油工程”）領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作，同意兩套體系責(zé)任單位提出的體系整合思路。要求各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識(shí)整合工作的重要性，并成立相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，以確保整合工作順利推進(jìn)。

健全組織機(jī)構(gòu)，保持良好工作溝通

為了把兩個(gè)體系整合好，海油工程負(fù)責(zé)兩個(gè)體系建設(shè)的牽頭單位，牽頭建立了體系整合的組織機(jī)構(gòu)，多次召開(kāi)整合工作分析會(huì)，從體系文件整體構(gòu)建到具體文件編制和交叉審核均提出了明確要求，目的就是讓各體系單位切切實(shí)實(shí)感受到體系整合的好處。

加強(qiáng)了成型文件的審核管控力度

為提高文件質(zhì)量，海油工程要求各級(jí)文件需要編制負(fù)責(zé)單位進(jìn)行專業(yè)討論，橫向業(yè)務(wù)需要相關(guān)單位審查，本單位主管領(lǐng)導(dǎo)審核，上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門審核，本單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)簽發(fā)。橫向業(yè)務(wù)的異議或矛盾主管領(lǐng)導(dǎo)之間協(xié)調(diào)；主管領(lǐng)導(dǎo)之間異議或矛盾由主要負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)。

通過(guò)本次管理體系整合，海油工程QHSE管理體系得以進(jìn)一步理順。形成了各類管理性文件和操作性文件1 500余個(gè)，這些文件的形成是海油工程邁向制度化管理的又一轉(zhuǎn)折點(diǎn)。

兩個(gè)體系整合的優(yōu)點(diǎn)，一是解決了長(zhǎng)期以來(lái)存在的“QHSE管理體系”與“紅頭文件”兩張皮問(wèn)題。二是減少了各系統(tǒng)的工作量。三是提高了員工工作效率。四是使兩個(gè)體系成為了公司一套系統(tǒng)的管理工具。

編輯 邊 安