論廣東省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法的必要性與幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題

王富貴++廖曉東

摘 要：企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，增強(qiáng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法制保障意義重大。分析了廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法的必要性，在總結(jié)國(guó)內(nèi)外關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出了廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法過(guò)程中需要解決的問(wèn)題，并研究了立法依據(jù)，預(yù)估了可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，明確了起草思路和基本框架。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；科技成果；科技產(chǎn)權(quán)；科技投資

中圖分類號(hào)：D931.26 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.14.005

自黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書記先后對(duì)創(chuàng)新發(fā)展提出了一系列的重要思想和論斷，總書記曾深刻指出，要進(jìn)一步突出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的主體，變“要我創(chuàng)新”為“我要?jiǎng)?chuàng)新”。廣東經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量長(zhǎng)年高居國(guó)內(nèi)各省市之首，但作為如此大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)體，置身其中的眾多企業(yè)缺乏自主核心技術(shù)，這在很大程度上制約了廣東在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的過(guò)程中充分掌握主動(dòng)權(quán)。目前，廣東促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策均以政府文件的形式出臺(tái)，目前還沒(méi)有制訂關(guān)于規(guī)范和激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的法律條文，積極開展了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法工作，研究了廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的體制機(jī)制障礙及相關(guān)政策法規(guī)體系。這有利于統(tǒng)一全社會(huì)的認(rèn)識(shí)，為廣東首次以法規(guī)形式引導(dǎo)和推進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位有重要意義。

1 廣東省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法的必要性

1.1 緊迫的形勢(shì)需要

相當(dāng)數(shù)量的廣東企業(yè)具有“重制造、輕服務(wù)”的傾向，這不利于企業(yè)擴(kuò)大發(fā)展空間，也不利于主動(dòng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。由于面臨激烈的外部競(jìng)爭(zhēng)壓力，一部分企業(yè)主動(dòng)開展產(chǎn)品研發(fā)、技術(shù)升級(jí)改造的意愿并不強(qiáng)烈。目前，廣東企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)存在實(shí)施周期長(zhǎng)、研發(fā)投入大、風(fēng)險(xiǎn)較大的問(wèn)題，需要政府積極、主動(dòng)地采取有效的解決措施，加大扶持力度，不斷完善激勵(lì)和引導(dǎo)機(jī)制。值得注意的是，廣東與先進(jìn)的國(guó)家及地區(qū)，與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)大省相比，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的科技成果轉(zhuǎn)化、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理、創(chuàng)新人才的支撐、創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)等方面存在不少問(wèn)題，亟待加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新的政策法規(guī)保障，從而適應(yīng)新一輪體制改革的需要。

1.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法有重要的戰(zhàn)略意義

廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法從地方法規(guī)上保障了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，理清了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中面臨的體制機(jī)制障礙及相關(guān)政策法規(guī)體系，提出了破解難題的有效途徑，并出臺(tái)了立法政策。可以預(yù)見，廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法將有利于推進(jìn)以“科技創(chuàng)新”為核心的全面創(chuàng)新，進(jìn)一步完善技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)導(dǎo)向機(jī)制，激活企業(yè)自身的創(chuàng)新潛能和創(chuàng)業(yè)熱情，使其快速突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)障礙，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。

1.3 有豐富的政策基礎(chǔ)

開展廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法既是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和依法治國(guó)方略的重要舉措，也是新形勢(shì)下深化科技體制改革的重要內(nèi)容。近年來(lái)，《廣東自主創(chuàng)新規(guī)劃綱要》《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》《關(guān)于全面深化科技體制改革加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的決定》《關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見》等一系列科技創(chuàng)新政策法規(guī)相繼出臺(tái)，這為加強(qiáng)廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新地方立法提供了堅(jiān)實(shí)的條件。

2 廣東省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法的經(jīng)驗(yàn)借鑒

2.1 國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家的立法經(jīng)驗(yàn)

西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)探索，已建立了較為完善的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律法規(guī)。作為世界上最早通過(guò)立法促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家，美國(guó)出臺(tái)了多部與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)法規(guī)，比如《小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)法》（1982）、《國(guó)家合作研究法》（1984）、《聯(lián)邦政府技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（1986）、《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》（1989）、《美國(guó)技術(shù)卓越法》（1991）、《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》（1992）、《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進(jìn)法》（1995）、《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移與升級(jí)法》（1996）、《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)法案》（2000）等，這些法律保障著美國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

英國(guó)是世界上最早運(yùn)用法律形式對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行保護(hù)的國(guó)家之一，英國(guó)立法機(jī)構(gòu)在1948—1968年曾數(shù)次修訂《發(fā)明開發(fā)法》，還頒布多部法律法規(guī)，包括《應(yīng)用研究合同法》《公正交易法》等。

法國(guó)高度重視科技立法工作，1982年出臺(tái)了《法國(guó)研究和技術(shù)開發(fā)方針與規(guī)劃法》，1985年再次修改和補(bǔ)充了《法國(guó)研究和技術(shù)開發(fā)方針與規(guī)劃法》。至今，《法國(guó)研究和技術(shù)開發(fā)方針與規(guī)劃法》仍是法國(guó)科技發(fā)展的法律保證和指導(dǎo)綱要。

2.2 國(guó)家層面的立法經(jīng)驗(yàn)

改革開放以來(lái)，我國(guó)不斷促進(jìn)科技的進(jìn)步，推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，建立了較為完善的科技成果轉(zhuǎn)化法律保障制度。1993年，我國(guó)頒布了《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》，其是解決促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面問(wèn)題的指導(dǎo)性法律規(guī)范，是中國(guó)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的基本法；1996 年，我國(guó)出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》；2007年，全國(guó)人大修訂了《科技進(jìn)步法》，具體規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和使用、產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合、科技投資的用途等內(nèi)容，這對(duì)激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的意義重大；2015年，全國(guó)人大在此修訂了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，其與《科技進(jìn)步法》相配套，重點(diǎn)促進(jìn)了科技成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。上述法律法規(guī)作為科技創(chuàng)新領(lǐng)域的綱領(lǐng)性法律文件，在宏觀上為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法工作創(chuàng)造了良好的借鑒。

2.3 我國(guó)部分省市的立法經(jīng)驗(yàn)

目前，已有多個(gè)省份制定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的地方性法規(guī)或規(guī)章，比如《安徽省工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步條例》（2009）、《河北省企業(yè)技術(shù)進(jìn)步條例》（2011）、《江蘇省企業(yè)技術(shù)進(jìn)步條例》（2014）、《四川省企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條例》（2014）。更多的省市在本地區(qū)的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》中單列一章，這難免會(huì)出現(xiàn)考慮不周的情況，無(wú)法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供全方位的保障。近年來(lái)，各地更是相繼出臺(tái)了“高含金量”的促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的新政策。目前，廣東為推進(jìn)科技創(chuàng)制定了多個(gè)相關(guān)法規(guī)政策，比如2000年廣東出臺(tái)了《廣東省技術(shù)市場(chǎng)條例》，2011年廣東出臺(tái)了我國(guó)第一部促進(jìn)自主創(chuàng)新的地方性法規(guī)——《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》。但廣東仍缺乏企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專門立法，急需制訂企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專門法規(guī)。

3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法需要注意的問(wèn)題

3.1 了解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的問(wèn)題

開展廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法工作，要從廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)需求出發(fā)，分析廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的主要體制機(jī)制障礙和瓶頸，并結(jié)合目前國(guó)家已經(jīng)出臺(tái)的相關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新法律法規(guī)政策的不足之處，提出廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條例地方性法規(guī)中亟需解決的問(wèn)題。

3.2 研究廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法依據(jù)

開展廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法工作時(shí)，要借鑒國(guó)內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策及其主要措施。國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家均在本國(guó)建立了完善的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，并出臺(tái)了相應(yīng)的促進(jìn)政策，其中有不少經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。同時(shí)，我國(guó)制定的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)政策為廣東新法規(guī)的制訂指明了方向。國(guó)內(nèi)其他省份出臺(tái)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新條例、政策等也為廣東新法規(guī)的制訂提供有利的借鑒。此外，還需要研究和分析廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法的法理依據(jù)。目前，國(guó)家出臺(tái)的上位法的框架、內(nèi)容和具體條款分析和總結(jié)了國(guó)家已經(jīng)出臺(tái)的相關(guān)政策措施，并結(jié)合廣東出臺(tái)的《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》《廣東省專利條例》等地方性法規(guī)以及《關(guān)于全面深化科技體制改革加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的決定》《關(guān)于加快科技創(chuàng)新的若干政策意見》等具體內(nèi)容，可為廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法提供法理依據(jù)和參考依據(jù)。

3.3 預(yù)估立法過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)

開展廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法工作將遇到廣東經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)、國(guó)家政策法規(guī)調(diào)整、專家及社會(huì)公眾的意見、新聞媒體的輿論導(dǎo)向、各方利益的平衡、與其他法律法規(guī)的協(xié)調(diào)與沖突等問(wèn)題，以及立法的合理性、規(guī)范性和可操作性問(wèn)題等多方面的因素。在立法前期，要全面研究和分析這些影響因素，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好相關(guān)準(zhǔn)備工作，從而取得有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的效果。具體而言，可從以下5方面規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：①地方性法規(guī)的制訂必須符合廣東經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，也要符合國(guó)家上位法的規(guī)定。因此，立法過(guò)程中要注重與廣東經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)的結(jié)合，并緊密關(guān)注國(guó)家政策法規(guī)的變化，保持與上位法的協(xié)調(diào)性。②應(yīng)充分征求專家和社會(huì)公眾的意見和建議。只有專家的積極支持和社會(huì)公眾提供廣泛的意見，充分證明廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法的必要性和合理性，才能保障新法規(guī)的出臺(tái)。③政策法規(guī)的制訂不可避免地會(huì)出現(xiàn)利益沖突，立法過(guò)程中應(yīng)認(rèn)真平衡各方利益，減小新法規(guī)制訂和執(zhí)行的阻力。④新法規(guī)的制訂要了解其合理性、規(guī)范性和可操行性。如果立法過(guò)程中存在不合理、不規(guī)范的情況，將影響立法進(jìn)程、立法效率和立法質(zhì)量。因此，應(yīng)加強(qiáng)廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法與廣東現(xiàn)有政策法規(guī)的協(xié)調(diào)一致性。⑤立法工作的社會(huì)輿論環(huán)境對(duì)廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法工作起著重要的影響作用。在廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法的過(guò)程中，應(yīng)引導(dǎo)新聞媒體的良好輿論導(dǎo)向，營(yíng)造良好的輿論氛圍。

3.4 明確立法的起草思路及基本框架

地方性法規(guī)制訂的關(guān)鍵點(diǎn)在于整體邏輯思路符合廣東的科技創(chuàng)新發(fā)展實(shí)際，且具有實(shí)用性。開展廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新立法工作需要圍繞廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中面臨的現(xiàn)實(shí)困境和瓶頸進(jìn)行調(diào)研和分析，廣泛征求各方的意見，起草新法規(guī)的邏輯思路和基本框架。在研究過(guò)程中，需要體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵，突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，推進(jìn)政府職能的轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的扶持，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“專業(yè)語(yǔ)言”轉(zhuǎn)化為“立法語(yǔ)言”，努力營(yíng)造廣東促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的良好法制環(huán)境。

參考文獻(xiàn)

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