建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理研究★

張　晨　張曉天　韓方元（.寧夏建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理中心，寧夏　銀川　75000；.寧夏大學(xué)土木與水利工程學(xué)院，寧夏　銀川　7500）

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·招標(biāo)投標(biāo)·

建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理研究★

張晨1張曉天2韓方元2
（1.寧夏建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理中心，寧夏銀川750001；2.寧夏大學(xué)土木與水利工程學(xué)院，寧夏銀川750021）

摘要：針對項(xiàng)目管理組織中存在的風(fēng)險(xiǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、估計(jì)、評價(jià)以及控制過程等方面進(jìn)行了闡述，通過對工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和估計(jì)，提出了風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理措施，對建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施具有一定意義。

關(guān)鍵詞：建設(shè)項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)管理，招投標(biāo)

★：寧夏大學(xué)自然基金項(xiàng)目（項(xiàng)目編號：ZR1443）

0　引言

招標(biāo)投標(biāo)作為在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中形成的一種成熟的交易方式，發(fā)展至今已經(jīng)有200多年的歷史。因其具有公平、公開、公正等特點(diǎn)，招標(biāo)投標(biāo)在我國工程建設(shè)中為主要交易方式，推行招標(biāo)投標(biāo)方法和制度，深刻地影響著工程建設(shè)中的經(jīng)濟(jì)秩序和工程。然而，現(xiàn)階段中國正好處在新舊制度交替的重要時(shí)期，舊制度對工程建設(shè)的功能依然存在，新制度的功能尚需改進(jìn)和完善，從而，致使我國建筑工程市場交易成本過高，交易秩序呈現(xiàn)出無序狀態(tài)，嚴(yán)重地影響招標(biāo)投標(biāo)方法和制度的有效利用和提高。

風(fēng)險(xiǎn)是指損失發(fā)生的不確定性，主要由于客觀條件的不確定性以及人們對未來行為決策的不確定而可能引起的結(jié)果與預(yù)定目標(biāo)發(fā)生的偏離。

風(fēng)險(xiǎn)管理是指在工程項(xiàng)目建設(shè)、管理的過程中，對有可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行快速識(shí)別、精準(zhǔn)估計(jì)和評價(jià)以及高效控制的全過程。風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目的全生命周期，是以科學(xué)的管理方法實(shí)現(xiàn)最大安全保障的時(shí)間活動(dòng)的總稱，對工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的識(shí)別和估計(jì)，并進(jìn)行有效的控制和管理，有利于項(xiàng)目的順利進(jìn)行，對建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施具有重要意義。

1　建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確識(shí)別，有利于提高工程建設(shè)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是指將建設(shè)項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)的重要因素進(jìn)行詳細(xì)歸類和分層查找。目前我國在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方面主要采用頭腦風(fēng)暴法、事故分析法和模糊綜合評價(jià)法。頭腦風(fēng)暴法由美國學(xué)者奧斯本在20世紀(jì)30年代提出，通過邀請不同知識(shí)領(lǐng)域的專家，進(jìn)行全領(lǐng)域分組，利用科學(xué)方法預(yù)測未來信息，實(shí)現(xiàn)集思廣益，風(fēng)險(xiǎn)因素能夠被充分地挖掘。頭腦風(fēng)暴法為定性研究方法，其目的在于產(chǎn)生新觀念或激發(fā)創(chuàng)新設(shè)想，受到?jīng)Q策者的主觀因素影響較大。分析法是對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行層次細(xì)化研究，用它描述事故的因果關(guān)系直觀、明了，思路清晰，邏輯性強(qiáng)，既可定性分析，又可定量分析，做到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的多樣性、不確定性和全局性的統(tǒng)一。模糊綜合評價(jià)法是一種基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評標(biāo)方法。該綜合評價(jià)法根據(jù)模糊數(shù)學(xué)的隸屬度理論把定性評價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評價(jià)，即用模糊數(shù)學(xué)對受到多種因素制約的事物或?qū)ο笞龀鲆粋€(gè)總體的評價(jià)。它具有結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，能較好地解決模糊的、難以量化的問題，適合各種非確定性問題的解決（見表1）。

2　建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)主要包括計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)和信息不對稱的風(fēng)險(xiǎn)。計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在采購標(biāo)準(zhǔn)、采購種類、采購數(shù)量、采購的技術(shù)要求、交貨期等制定的合理性方面，是否有利于招標(biāo)方對采購進(jìn)行控制和管理。信息不對稱的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)。由于招標(biāo)方主要考核接受投標(biāo)者的報(bào)價(jià)，因此招標(biāo)方會(huì)選擇報(bào)價(jià)最低者為中標(biāo)單位。但是投標(biāo)單位提出的最低報(bào)價(jià)存在兩種可能：

1）該投標(biāo)單位實(shí)力雄厚，能夠以較低的成本建設(shè)該項(xiàng)目；

2）該投標(biāo)單位沒有明顯的生產(chǎn)能力優(yōu)勢和管理能力優(yōu)勢，建設(shè)工程項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量低，其報(bào)價(jià)低于企業(yè)的個(gè)別成本，會(huì)導(dǎo)致實(shí)力弱的施工單位因?yàn)榻ㄔO(shè)成本較低，報(bào)價(jià)低而成為中標(biāo)者。

表1　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法優(yōu)缺點(diǎn)對比

3　建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是指在招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)國內(nèi)外公認(rèn)的安全指標(biāo)，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率的高低以及風(fēng)險(xiǎn)損失程度的大小，采用定量或定性的分析方法，進(jìn)一步確定是否采用風(fēng)險(xiǎn)控制措施。在建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)過程中，風(fēng)險(xiǎn)因素較多，我們需要識(shí)別和量化影響建設(shè)項(xiàng)目主要目標(biāo)的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，可以采用風(fēng)險(xiǎn)等級坐標(biāo)的方法對招投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行確定。風(fēng)險(xiǎn)等級坐標(biāo)圖是把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對目標(biāo)的影響程度，作為兩個(gè)維度繪制在同一個(gè)平面上（即繪制成直角坐標(biāo)系），見圖1。

圖1　風(fēng)險(xiǎn)等級坐標(biāo)圖

4　建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)分類是決定是否應(yīng)改善控制措施和制訂行動(dòng)時(shí)間表的基礎(chǔ)，表2列出了針對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的行動(dòng)和時(shí)間表。招投標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1）招標(biāo)公告，審核投標(biāo)人是否具有合格的投標(biāo)資格，審查招標(biāo)公告中是否有傾向性條款，是否設(shè)置了不合理的門檻排斥潛在的投標(biāo)人。

2）資格審查，這部分應(yīng)該從專家?guī)熘须S機(jī)抽取專家小組對原始報(bào)名資料進(jìn)行現(xiàn)場審核。

表2　針對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的行動(dòng)和時(shí)間表

5　結(jié)語

風(fēng)險(xiǎn)管理是建設(shè)項(xiàng)目管理體系的重要組成部分，它貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)生命周期，應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要環(huán)節(jié)。只有識(shí)別出重要的風(fēng)險(xiǎn)因素，對風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行合理估計(jì)及評價(jià)，控制好風(fēng)險(xiǎn)征兆，才能夠有效地做出應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策略。

參考文獻(xiàn)：

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中圖分類號：TU723.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號：1009-6825（2016）06-0233-02

收稿日期：2015-12-18

作者簡介：張晨（1968-），女，工程師

Study on construction project bidding risk management★

Zhang Chen1Zhang Xiaotian2Han Fangyuan2
（1.Ningxia Construction Project Bidding Management Center，Yinchuan 750001，China；
2.College of Civil and Hydraulic Engineering，Ningxia University，Yinchuan 750021，China）

Abstract：Aimed at the risk of project management in the organization may encounter in the process of risk identification，estimation，evaluation and control are expounded and summarized，and the engineering construction project bidding risk identification and estimation，and puts forward some management measures，control and management of the implementation of the construction project is of great significance.

Key words：construction project，risk management，bidding