中國貿(mào)易便利化的國際比較
——基于ETI和TFI的分析

齊俊妍　索紅杰　李昕澤

（天津財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院　天津　300222）

中國貿(mào)易便利化的國際比較
——基于ETI和TFI的分析

齊俊妍索紅杰李昕澤

（天津財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院天津300222）

本文以世界經(jīng)濟(jì)論壇提出的ETI指數(shù)和經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織提出的TFI指數(shù)為基礎(chǔ)，分析各自貿(mào)區(qū)建設(shè)背景下的中國貿(mào)易便利化進(jìn)程。中國貿(mào)易便利化程度仍處于中等水平，與發(fā)達(dá)國家仍存在較大差距。中國要積極發(fā)揮政府職能作用，參與國際貿(mào)易便利化合作，積極推進(jìn)中國貿(mào)易便利化進(jìn)程。

多邊框架；貿(mào)易便利化指數(shù)；自貿(mào)區(qū)建設(shè)

當(dāng)前，國際貿(mào)易已然步入了“后關(guān)稅時(shí)代”，“貿(mào)易的非效率”問題正受到國際社會的廣泛關(guān)注，貿(mào)易便利化的呼聲越來越高。中國經(jīng)濟(jì)的外貿(mào)依存度向來很高，分析中國貿(mào)易便利化問題就變得尤為重要。對于貿(mào)易便利化，世界貿(mào)易組織給出的定義是，貿(mào)易便利化是指“對國際貿(mào)易程序的簡化與協(xié)調(diào)”。在衡量貿(mào)易障礙及貿(mào)易成本相關(guān)的指數(shù)中，比較有代表性的是ETI （Eablingtradeindex）和TFI（TradeFacilitation Indicators）。本文將結(jié)合兩個(gè)指數(shù)，對中國貿(mào)易便利化進(jìn)程進(jìn)行國際比較，并提出相應(yīng)的政策建議。

一、中國貿(mào)易便利化進(jìn)程的ETI分析

1.貿(mào)易促進(jìn)指數(shù)ETI

ETI指數(shù)是用來測量一系列與貿(mào)易障礙有關(guān)的相關(guān)政策問題。根據(jù)衡量，得出國家的排名情況。ETI計(jì)算后分值為1-7分，分?jǐn)?shù)越高，代表便利化程度最高。ETI指數(shù)一共分為四個(gè)測量指標(biāo)，具體包括市場準(zhǔn)入（國內(nèi)外市場準(zhǔn)入）、邊境管理（海關(guān)管理效率、進(jìn)出口程序效率、邊境管理透明度）、運(yùn)輸及交通設(shè)施（運(yùn)輸設(shè)施的可利用性、運(yùn)輸服務(wù)的可利用性、ICT使用）、貿(mào)易環(huán)境（規(guī)章環(huán)境、實(shí)體安全）等。

2.中國與東盟國家的貿(mào)易便利化進(jìn)程比較

在中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)中，貿(mào)易便利化程度最高的是新加坡，這與其國際貿(mào)易中心地位及獨(dú)特的地理優(yōu)勢是分不開的，馬來西亞的ETI排名在不斷提高，印尼、菲律賓及越南由于參與國際化分工的程度不斷加深，其貿(mào)易便利化程度也在逐漸改進(jìn)，中國相對而言排名處中間位置。通常來說，一國經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，其貿(mào)易便利化水平越高，與新加坡相對比，中國和東盟各國的便利化水平均有很大提升空間。

應(yīng)用ETI的四個(gè)指標(biāo)對中國—東盟自貿(mào)區(qū)各個(gè)國家進(jìn)行分析，馬來西亞的狀況僅次于新加坡。中國在邊境管理方面排名相對較靠前，尤其是進(jìn)出口程序的效率不斷提高。另外，在貿(mào)易環(huán)境方面，菲律賓由于政治因素在實(shí)體安全方面存在隱患。東盟很多國家運(yùn)輸和基礎(chǔ)設(shè)施排名都較靠后，這是因?yàn)楹芏鄧谊戇\(yùn)、航空、及港口建設(shè)都還很不完善。中國在運(yùn)輸和基礎(chǔ)設(shè)施方面具有比較優(yōu)勢，尤其在運(yùn)輸服務(wù)的質(zhì)量和可利用性方面比較明顯。

然而，中國在邊境管理中的透明度與市場準(zhǔn)入方面與一些國家存在較大差距。東盟國家在國外市場準(zhǔn)入方面大多是排名在前50名之內(nèi)的，而中國在2010年，2012年和2014年的排名則分別是83、92和125。

3.區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系（RCEP）成員國的貿(mào)易便利化比較

RCEP最早由東盟10個(gè)成員國提出，中國在其中的作用日益突出。目前，中國已經(jīng)與澳大利亞、韓國建成自貿(mào)區(qū)。中日韓自貿(mào)區(qū)、斯里蘭卡自貿(mào)區(qū)也正在商建中。另外還有內(nèi)地與港澳的更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排（CEPA），以及大陸與臺灣的經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議（ECFA）。

在RCEP框架下，通過進(jìn)一步分析中國與RCEP中其他國家的貿(mào)易便利化問題（考慮到香港與內(nèi)地關(guān)系日益密切，以及香港在貿(mào)易便利化程度上的領(lǐng)先地位，將其一并討論）發(fā)現(xiàn)，除了中國與東盟十國，其他參與國都具有較高的貿(mào)易便利化水平?？梢钥闯?，貿(mào)易便利化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及國際貿(mào)易參與度密切相關(guān)。除印度和中國以外，ETI指數(shù)排名比較靠前的國家邊境管理效率都比較高，運(yùn)輸和通信設(shè)施都比較完善，貿(mào)易環(huán)境良好。

中國在國外準(zhǔn)入方面相對而言具有比較優(yōu)勢，這也與中國處于改革開放的大環(huán)境有關(guān)。中國的在運(yùn)輸服務(wù)的質(zhì)量與這些國家基本不存在差距，但在運(yùn)輸及通訊設(shè)施這些硬件條件上仍落后于這些國家。

4.中國與發(fā)達(dá)國家貿(mào)易便利化比較

通過與美國、英國、德國、瑞典、挪威、瑞士等發(fā)達(dá)國家比較分析，可以看出發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易便利化水平普遍較高，尤其是北歐國家挪威、瑞典、德國等較具有代表性，貿(mào)易便利化程度都居于世界先進(jìn)水平，各個(gè)指標(biāo)排名都很靠前，英國等個(gè)別國家的國內(nèi)市場準(zhǔn)入度較高。通過對ETI的各個(gè)分指標(biāo)情況的詳細(xì)分析，表明中國仍處于中等水平，更加明確了中國與發(fā)達(dá)國家存在的差距。這些差距突出表現(xiàn)在運(yùn)輸和基礎(chǔ)設(shè)施中ICT的使用上，發(fā)達(dá)國家在這一指標(biāo)上的排名都在20名之內(nèi)，中國則一直徘徊在70名左右。

二、國內(nèi)自貿(mào)區(qū)建設(shè)下中國貿(mào)易便利化的TFI分析

1.貿(mào)易便利化指數(shù)TFI

TFI指數(shù)（TradeFacilitationIndicators）提出最初旨在衡量OECD國家實(shí)施的特定貿(mào)易便利化措施對經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的影響。TFI指標(biāo)值從0到2，最高分為2分，對應(yīng)最好的表現(xiàn)。

TFI整個(gè)指標(biāo)體系分為3個(gè)方面，共11個(gè)指標(biāo)：口岸效率與海關(guān)環(huán)境（信息的可利用性、費(fèi)用、文檔手續(xù)、程序手續(xù)、自動(dòng)化手續(xù)）、規(guī)制環(huán)境（貿(mào)易社區(qū)參與度、裁決、上訴、治理與公正）、國際合作（邊境外部機(jī)構(gòu)合作、邊境內(nèi)部機(jī)構(gòu)合作）。

截止到2015年，上海、天津、廣東、福建四大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)全部開始運(yùn)行，體現(xiàn)了中國在全球化經(jīng)濟(jì)競爭中積極與國際慣例接軌的態(tài)度。這一重大舉措對我國貿(mào)易便利化改革意義深遠(yuǎn)。下面運(yùn)用TFI指數(shù)衡量國內(nèi)措施對中國貿(mào)易便利化程度的影響。

2.中國貿(mào)易便利化水平的TFI比較

TFI報(bào)告主要指出降低貿(mào)易成本對貿(mào)易便利化的影響。TFIs值介于0和2之間，2表示最好的狀態(tài)。通過中國與其他國家的TFI比較看出，中國在推進(jìn)裁決、上訴程序、收費(fèi)、管理和公正領(lǐng)域表現(xiàn)最為強(qiáng)勁，而在內(nèi)外部邊界機(jī)構(gòu)合作及自動(dòng)化手續(xù)領(lǐng)域的表現(xiàn)不太理想，在簡化過境手續(xù)領(lǐng)域有所改進(jìn)。而以美國為代表的發(fā)達(dá)國家在信息的可用性、貿(mào)易社區(qū)參與、自動(dòng)化手續(xù)這幾個(gè)領(lǐng)域表現(xiàn)突出。印度、越南和巴西這三個(gè)發(fā)展中國家表現(xiàn)最強(qiáng)的領(lǐng)域是信息的可用性、預(yù)先裁決、上訴程序?？梢钥闯?，各項(xiàng)指標(biāo)表現(xiàn)強(qiáng)弱與一國貿(mào)易習(xí)慣做法，國內(nèi)制度法規(guī)及現(xiàn)代化信息發(fā)展等密切相關(guān)。

在口岸效率與海關(guān)環(huán)境、規(guī)制環(huán)境和國際合作三個(gè)方面，其中，貿(mào)易社區(qū)參與度、裁決、上訴、治理與公正屬于規(guī)制環(huán)境，邊境合作屬于國際合作，其余指標(biāo)屬于口岸效率和海關(guān)環(huán)境，本文結(jié)合我國四個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)情況探討這三個(gè)方面。

三、中國四大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)下的貿(mào)易便利化措施及特征

表1　自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化舉措進(jìn)展

1.中國四大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)下的貿(mào)易便利化措施

福建、天津、廣東自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先行先試經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合自身區(qū)域特點(diǎn)，推出了一系列新的開放措施，推進(jìn)了我國貿(mào)易便利化改革。表1反映了我國貿(mào)易便利化舉措的改革進(jìn)程，從實(shí)施貿(mào)易便利化舉措的情況來看，中國在規(guī)制環(huán)境方面的措施主要側(cè)重于海關(guān)管理，國際合作主要集中于國際談判，邊境內(nèi)外機(jī)構(gòu)合作則比較少，這也是TFI這兩個(gè)指數(shù)得分相對較低的原因；在口岸效率和海關(guān)環(huán)境方面，政府出臺舉措主要集中在提高進(jìn)出口效率方面，這也是中國在TFI中程序手續(xù)領(lǐng)域有所改進(jìn)的原因。

目前，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“單一窗口”制、檢驗(yàn)檢疫通關(guān)無紙化、人民幣跨境結(jié)算業(yè)務(wù)以及事中事后監(jiān)管制等舉措，已在其他三個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行推廣實(shí)施，天津、福建、廣東也在結(jié)合自身特點(diǎn)實(shí)行新的貿(mào)易便利化舉措，如全球維修產(chǎn)業(yè)監(jiān)管制度和內(nèi)銷選擇性征稅等。這些舉措代表了中國在改善口岸效率和通關(guān)環(huán)境上的力度與決心。

2.中國貿(mào)易便利化的特點(diǎn)

在貿(mào)易便利化領(lǐng)域，我國已取得了一定的成績。四大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新能力將是長期發(fā)展的關(guān)鍵，而“事后監(jiān)管”能力的培育和提升，將成為亟待解決難題。從中國貿(mào)易便利化的發(fā)展特點(diǎn)來看，目前各地自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)仍面臨不小的挑戰(zhàn)。

首先，邊境管理透明度低下。進(jìn)出關(guān)境需面對過于繁瑣的海關(guān)文件要求或程序。一些規(guī)范性文件透明度低下，從而增加由于信息不對稱而帶來的成本，同時(shí)腐敗現(xiàn)象比較嚴(yán)重。

其次，信息通信技術(shù)（ICT）仍然落后。尤其是在跨境過程中電子信息技術(shù)的使用尤為貧乏。例如，動(dòng)植物的衛(wèi)生檢疫電子認(rèn)證還沒有實(shí)現(xiàn)。此外，在很多技術(shù)合作及人員培訓(xùn)方面，仍需要發(fā)達(dá)國家提供技術(shù)援助。

再次，國際合作面臨挑戰(zhàn)。中國雖然實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國際地位的提高，但距離發(fā)達(dá)國家還有很大差距，在規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)的制定上仍缺乏話語權(quán)。尤其是在先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)方面，還遠(yuǎn)未達(dá)到發(fā)達(dá)國家水平。

同時(shí)也應(yīng)看到，中國運(yùn)輸服務(wù)的質(zhì)量較高，貿(mào)易環(huán)境尤其是實(shí)體安全在逐步提高。反映在TFI指數(shù)上則表現(xiàn)為治理和公正指標(biāo)得分較高，這兩個(gè)特點(diǎn)是值得肯定的。

四、提升中國貿(mào)易便利化水平的政策建議

加快推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，是順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)治理格局新變化、參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定的迫切需要，也是我國貿(mào)易便利化改革的重要舉措。雖然在貿(mào)易便利化水平方面，我國與發(fā)達(dá)國家差距較大，但也逐漸形成了自己的獨(dú)特優(yōu)勢。ETI和TFI指數(shù)是成為衡量一國貿(mào)易便利化程度的重要指標(biāo)，可以對中國貿(mào)易便利化改革起到衡量和監(jiān)督作用。借鑒貿(mào)易便利化水平較高國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合自身貿(mào)易便利化發(fā)展特點(diǎn)，中國一定會在推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的同時(shí)，走出一條屬于自己的貿(mào)易便利化改革之路。

1.推動(dòng)貿(mào)易便利化的措施

（1）提高基礎(chǔ)設(shè)施與信息技術(shù)水平。海關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是體現(xiàn)貿(mào)易便利化水平的一項(xiàng)重要內(nèi)容。因此，我國政府應(yīng)加大對基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度，更新及改進(jìn)全國各口岸基礎(chǔ)設(shè)施，提高基礎(chǔ)設(shè)施的便利程度，同時(shí)加大國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)。除了硬件基礎(chǔ)設(shè)施外，中國海關(guān)要在已有的信息化系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，增加智能化處理功能。

（2）加快口岸管理改革。發(fā)揮電子口岸公共信息平臺的作用，改革現(xiàn)行的口岸通關(guān)流程，建立統(tǒng)一的口岸數(shù)據(jù)平臺，加快大通關(guān)建設(shè)，提高口岸通關(guān)效率。推動(dòng)口岸管理體制的改革還必須加強(qiáng)口岸各管理部門之間的合作。實(shí)施貿(mào)易便利化，重點(diǎn)在于簡化現(xiàn)有的海關(guān)流程和通關(guān)手續(xù)。

（3）深化自由貿(mào)易港區(qū)建設(shè)。自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革試驗(yàn)的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易、投資的便利化。自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化應(yīng)以建立一系列貿(mào)易便利化制度為核心，建立高效的邊境管理制度。在對外管理、日常監(jiān)管、征稅方式等方面，探索“單一窗口”模式“由企及物”與“由物及企”監(jiān)管并行模式，建立和完善“選擇性征稅”制度，并在金融投資便利化方面，構(gòu)建一個(gè)區(qū)內(nèi)與境外資金自由流通的金融市場，為全國整體貿(mào)易便利化發(fā)揮示范帶動(dòng)作用。

［1］Dollar，D.M.HallwardDriemeier，T.Mengistae.Investment ClimateandInfrastructureandTrade:AComparisonofLatin AmericaandAsia［A］WorldBankPolicyWorkingPaper3323［C］，2003.

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責(zé)任編輯：張明

2.中國在貿(mào)易便利化領(lǐng)域的國際合作

（1）加強(qiáng)海關(guān)合作以及推進(jìn)自由貿(mào)易區(qū)的建立。海關(guān)合作的開展建立在平等互信互利的基礎(chǔ)之上，不僅有助于全面提升我國海關(guān)管理水平，也為加強(qiáng)了國家間的交流溝通，互利合作的機(jī)制，為全球貿(mào)易便利化的統(tǒng)一與推進(jìn)奠定了基礎(chǔ)。與此同時(shí)，加強(qiáng)國際間自由貿(mào)易區(qū)合作。目前最值得關(guān)注的是中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)，區(qū)內(nèi)絕大多數(shù)產(chǎn)品已實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅，與此同時(shí)，雙方實(shí)現(xiàn)更廣泛深入的合作，全面開放了服務(wù)貿(mào)易市場和投資市場。

（2）加強(qiáng)與世界各國、國際組織的交流合作，加快推進(jìn)與主要經(jīng)濟(jì)體的自貿(mào)區(qū)談判和建設(shè)。一方面，積極參加多層次的貿(mào)易便利化談判。在談判的過程中，發(fā)揮國內(nèi)市場和資源優(yōu)勢，采取漸進(jìn)式方式，爭取實(shí)現(xiàn)絕大部分產(chǎn)品的自由貿(mào)易。另一方面，通過交流合作，為我國更廣泛地參與全球貿(mào)易便利化進(jìn)程打下基礎(chǔ)，在全球貿(mào)易便利化國際規(guī)則的制定中爭取獲得更大的話語權(quán)。

本文是國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目《中國出口凈技術(shù)含量的形成機(jī)制及提升路徑研究》（批準(zhǔn)號：11CGJ021）的階段性成果。