基于證明力視角的公證債權(quán)文書強制執(zhí)行力分析

陳　康江蘇省蘇州市蘇城公證處

基于證明力視角的公證債權(quán)文書強制執(zhí)行力分析

陳康
江蘇省蘇州市蘇城公證處

本文所探討的公證債權(quán)文書就是指公證機構(gòu)依法賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書，即具有強制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書。在當(dāng)前法律、法規(guī)制度下，公證機構(gòu)在制作賦予強制執(zhí)行效力債權(quán)文書公證方面做得還不夠，而公證機構(gòu)更應(yīng)當(dāng)在增強具強的公證債權(quán)文書的證明效力上多做努力。具體應(yīng)對此類文書適用范圍、必備內(nèi)容、核實、執(zhí)行證書發(fā)放等問題進(jìn)行規(guī)范，以增強強制執(zhí)行效力，更好維護(hù)當(dāng)事人的權(quán)益。

具強的公證債權(quán)文書；證明效力；強制執(zhí)行效力；執(zhí)行證書

近年來，隨著公證事業(yè)迅猛發(fā)展，文書公證、法律行為公證、有法律意義的事實公證現(xiàn)今已與絕大多數(shù)人息息相關(guān)。在種類繁多的公證之中，公證債權(quán)文書的使用范圍應(yīng)該是較為廣泛的，但經(jīng)過公證的債權(quán)文書并非皆能直接履行，本文所探討的公證債權(quán)文書指的指公證機構(gòu)依法賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書，即具強的公證債權(quán)文書。

一、具強的公證債權(quán)文書簡述

具強的公證債權(quán)文書，是指經(jīng)當(dāng)事人申請，公證機構(gòu)依照國家賦予的權(quán)力和法律規(guī)定的程序，對于以給付為內(nèi)容文書，經(jīng)審查，認(rèn)為債權(quán)債務(wù)關(guān)系清楚，依法制作的證明該項文書具有強制執(zhí)行效力的法律文書。

（一）具強的公證債權(quán)文書具備的法律效力

具強的公證債權(quán)文書在法律上主要有兩種效力：證明效力和強制執(zhí)行效力，證明效力是指文書對相應(yīng)法律事實、意思表示、法律行為的“行政”確認(rèn)，產(chǎn)生的法律后果類似于法院作出的民事判決。強制執(zhí)行效力是指若相關(guān)當(dāng)事人不履行文書中確認(rèn)的法律義務(wù)，債權(quán)人可以以公證文書為依據(jù)，直接向有管轄權(quán)的法院申請強制執(zhí)行。在兩種效力之中，證明效力為基礎(chǔ)，強制執(zhí)行效力為延伸，若公證文書沒有證明效力或證明效力不足，公證文書的強制執(zhí)行效力也將沒有或者大打折扣，正所謂“皮之不存，毛將焉附”。

（二）具強的公證債權(quán)文書權(quán)利實現(xiàn)的全過程及其優(yōu)勢

根據(jù)《最高人民法院、司法部關(guān)于公證機構(gòu)賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書執(zhí)行有關(guān)問題的聯(lián)合通知》（以下簡稱“聯(lián)合通知”），具強的公證債權(quán)文書權(quán)利實現(xiàn)有兩個階段，第一個階段是當(dāng)事人向公證機構(gòu)申請辦理具強的公證債權(quán)文書，第二個階段是債務(wù)人不履行或不完全履行公證機構(gòu)賦予強制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的，債權(quán)人可以向原公證機構(gòu)申請執(zhí)行證書。第一個階段重在圈定當(dāng)事人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，第二個階段重在確定需要實際執(zhí)行的債權(quán)數(shù)額。

由于具強的公證債權(quán)文書可以不經(jīng)過訴訟，直接向法院申請強制執(zhí)行，所消耗的時間成本將大大降低，也可以避免可能出現(xiàn)的訴訟風(fēng)險，并且債權(quán)文書的公證收費較為低廉，較之涉及多審級的法院訴訟收費、律師費用而言，經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢明顯。

（三）公證機構(gòu)及人民法院在具強的公證債權(quán)文書法律關(guān)系中的地位

在具強的公證債權(quán)文書法律關(guān)系中，不同于民事仲裁，依照《民事訴訟法》第69條和第238條第1款的規(guī)定，人民法院對于公證機構(gòu)作出的具強的公證債權(quán)文書應(yīng)當(dāng)予以執(zhí)行，但《民事訴訟法》第238條第2款的字里行間卻賦予人民法院對具強的公證債權(quán)文書以審核權(quán)。在實務(wù)界討論中，公證機構(gòu)一般認(rèn)為這種審查是形式審查，如果具強的公證債權(quán)文書形式上符合法律規(guī)定，內(nèi)容上具備法定要素，人民法院就應(yīng)當(dāng)予以執(zhí)行。人民法院則認(rèn)為對公證機構(gòu)出具的具強的公證債權(quán)文書應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實質(zhì)審查，如果文書確實存在錯誤，應(yīng)當(dāng)裁定不予執(zhí)行。在當(dāng)前制度下，因具強的公證債權(quán)文書能發(fā)揮作用要通過人民法院的依法審查后才能由執(zhí)行局強制執(zhí)行。實事求是地講，公證機構(gòu)在公證文書的強制執(zhí)行效力方面所能做的工作并不多，因此公證機構(gòu)更應(yīng)當(dāng)在增強公證債權(quán)文書證明效力上多做努力，即應(yīng)當(dāng)完善具強的公證債權(quán)文書的各類法定要素。

二、增強具強的公證債權(quán)文書證明效力需注意的幾個方面

（一）嚴(yán)格規(guī)范具強的公證債權(quán)文書的受理范圍

《聯(lián)合通知》第1、2條，2005年的《公證法》第37條第1款，2006年司法部出臺的《公證程序規(guī)則》第39條以及2011年江蘇省人大常委會頒布的《江蘇省公證條例》第25條均對具強的公證債權(quán)文書受理范圍作了規(guī)定。但規(guī)定較為模糊，對債權(quán)文書適用的合同范圍理解不一。筆者認(rèn)為既不能限制過嚴(yán)，也不能失之過寬，應(yīng)合理確定公證文書的適用范圍：

一是債權(quán)文書應(yīng)當(dāng)以給付貨幣、物品、有價證券為內(nèi)容，標(biāo)的為行為的合同不能賦予強制執(zhí)行效力，合同約定的物品除完全自由流通外，限制流通物品在滿足流通條件下也可約定，有價證券也要符合相應(yīng)的轉(zhuǎn)讓條件。

二是合同的債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確，債權(quán)人和債務(wù)人對給付內(nèi)容無疑義。

1.債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確。雙務(wù)合同、附條件、期限的合同、擔(dān)保合同等較復(fù)雜合同也并可能屬于債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確。對于雙務(wù)合同而言，反對賦予強制執(zhí)行效力的人主要認(rèn)為債權(quán)債務(wù)數(shù)量隨時處于變動之中，但筆者認(rèn)為在各方均同意賦予此合同以強制執(zhí)行效力的前提下，只要能準(zhǔn)確地表述雙方的權(quán)利義務(wù)，賦予合同以強制執(zhí)行效力并無不當(dāng)，數(shù)額雖然可能發(fā)生變動，但若一方能證明其履行了合同約定的全部義務(wù)，通過核發(fā)執(zhí)行證書這一環(huán)節(jié)，科技計算最終需強制執(zhí)行的數(shù)額。對于附條件、期限的合同，只要頒發(fā)執(zhí)行證書時，能根據(jù)合同的約定認(rèn)定條件是否成就、期限是否到達(dá)即可，因此對這兩類合同應(yīng)當(dāng)也可以賦予其強制執(zhí)行力。

對于擔(dān)保合同，情況較為復(fù)雜：如果債務(wù)人自身以擔(dān)保物進(jìn)行擔(dān)保，對這種情況公證機構(gòu)可以主合同效力及于從合同的規(guī)則將兩合同一并作出具強的公證債權(quán)文書，現(xiàn)實生活中個人住房貸款就往往以這種形式進(jìn)行；如果是債務(wù)人之外的第三人提供財產(chǎn)擔(dān)保，只要第三人在公證文書中表示愿意接受強制執(zhí)行承諾，對公證文書可以賦予其強制執(zhí)行力。如果是債務(wù)人之外的第三人提供信用擔(dān)保，由于一般擔(dān)保情況下的擔(dān)保人享有“先訴抗辯權(quán)”，如果賦予此類合同以強制執(zhí)行效力，將是對保證人抗辯權(quán)的侵犯。筆者認(rèn)為：（1）一般保證可視為一種附條件的擔(dān)保，所附條件為主合同債務(wù)人沒有償還債務(wù)的能力，如果強制執(zhí)行時，條件能夠成就，自然可以強制執(zhí)行，因此也能賦予此類合同以強制執(zhí)行效力；（2）如果保證人在公證文書中表示愿意接受強制執(zhí)行承諾，這一意思表示可以視為對先訴抗辯權(quán)的放棄，繼而對文書可以賦予強制執(zhí)行效力。

2.債權(quán)人和債務(wù)人對給付內(nèi)容無疑義。這是公證機構(gòu)出具強制執(zhí)行公證書的前提。無疑義主要指：（1）債權(quán)人、債務(wù)人對于標(biāo)的的數(shù)額（含違約金、利息、滯納金）及計算方法、履行期限、地點和方式無疑義；（2）債務(wù)為分期履行的，對分期履行債務(wù)的調(diào)價和范圍無疑義；（3）對核實債務(wù)不履行或者不適當(dāng)履行的方式的約定無疑義。

（二）具強的公證債權(quán)文書中應(yīng)明確載明的內(nèi)容

公證文書需要明確載明以下事項：1.債權(quán)人、債務(wù)人（第三人）共同辦理公證文書的申請。具強的公證文書證明效力的依據(jù)在于當(dāng)事人的合意，不管之前的權(quán)利狀態(tài)如何，只要當(dāng)事人之間存在合意，其共同申請辦理公證的意圖即構(gòu)成權(quán)利處分，應(yīng)當(dāng)認(rèn)可其民事效力。2.債務(wù)人（第三人）的執(zhí)行承諾。具強的公證債權(quán)文書之所以具備強制執(zhí)行效力，在于債務(wù)人（第三人）做出的“自身不履行或者不適當(dāng)履行義務(wù)時，其愿意接受強制執(zhí)行”的承諾。公證機構(gòu)在引導(dǎo)相關(guān)當(dāng)事人在載明執(zhí)行承諾的公證文書上簽字時，應(yīng)以書面形式向其釋明其接受執(zhí)行承諾后將產(chǎn)生的法律后果，并將此釋明文件同載明執(zhí)行承諾的公證文書一并裝入案卷。3.前文提到的“債權(quán)人和債務(wù)人對給付內(nèi)容無疑義”的內(nèi)容，在此不再贅述。

公證機構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)當(dāng)事人就出具執(zhí)行證書過程中當(dāng)事人之間的舉證責(zé)任和對債務(wù)人（第三人）不履行或者不適當(dāng)履行債務(wù)的核實方式做出約定。公證機構(gòu)也可以向當(dāng)事人提供履行債務(wù)狀況的核實方式，實踐中主要有幾種核實方式，一是信函核實。信函核實是指，公證機構(gòu)根據(jù)約定的郵寄方式向債務(wù)人郵寄信函核實債務(wù)履行情況，一般應(yīng)通過國家郵政機構(gòu)寄送。二是電話、傳真核實。這是指公證機構(gòu)通過約定的電話號碼，以即時通話或者電話傳真的方式核實債務(wù)履行情況，對通話或者傳真的過程一般也應(yīng)以錄像、錄音形式保全核實過程。三是債務(wù)人履約備案制度。這是筆者較為推崇的做法。

三、簽發(fā)執(zhí)行證書時的注意事項

執(zhí)行證書是經(jīng)債權(quán)人申請后，公證機構(gòu)出具的直接付諸執(zhí)行的文書，制作時應(yīng)注意：一是審核債權(quán)人強制執(zhí)行的申請是否符合法律規(guī)定，是否存在相應(yīng)具強的公證債權(quán)文書，債權(quán)人申請日期有沒有超過執(zhí)行期限。二是審核債權(quán)人和債務(wù)人雙方的義務(wù)履行情況，債權(quán)債務(wù)審核可以通過前期約定的審核方式進(jìn)行，如果債務(wù)人不履行或者不當(dāng)履行的情況屬實且債權(quán)人已履行全部義務(wù)的，就應(yīng)當(dāng)簽發(fā)執(zhí)行證書。三是執(zhí)行證書中應(yīng)明確注明需要執(zhí)行標(biāo)的物的準(zhǔn)確數(shù)額。執(zhí)行機關(guān)需要的是一份明確的執(zhí)行依據(jù)，如果執(zhí)行證書注明的內(nèi)容不明確，將只是一紙空文，根本無法保障債權(quán)人權(quán)利。

[1]2008年中國公證協(xié)會公布的《辦理具有強制執(zhí)行效力債權(quán)文書公證及出具執(zhí)行證書的指導(dǎo)意見》第9條

[2]吳文琦.淺析公證債權(quán)文書的強制執(zhí)行效力.司法改革論評（第六輯）第240頁

陳康（1986-），女，重慶人，碩士研究生學(xué)歷，江蘇省蘇州市蘇城公證處公證員，主要研究方向：法學(xué)。